Инвестиционные меры - уменьшение диспропорций в торговле
Соглашение распространяется на инвестиционные меры, связанные только с торговлей товарами. Оно признает, что некоторые инвестиционные меры (TRIMS - Соглашение по связанным с торговлей инвестиционным мерам) могут ограничивать и вносить диспропорции в торговлю, и заявляет, что ни один член не может применять какую-либо связанную с торговлей инвестиционную меру (СТИМ), не согласующуюся со статьями III (национальный режим) и XI (запрет на количественные ограничения) ГАТТ. С этой целью к Соглашению прилагается иллюстративный список СТИМов, которые, согласно договоренности, являются несовместимыми с указанными статьями. Список включает меры, требующие особых уровней местных закупок предприятием ("местные требования к содержанию") или ограничивающие объем или стоимость импорта, которые такое предприятие может закупить или использовать, суммой, соотносимой с уровнем экспортируемых товаров ("требования сбалансированности в торговле").
Соглашение требует уведомления в отношении всех несоответствующих СТИМов и их ликвидации в течение двух лет для развитых стран, пяти лет для развивающихся стран и семи лет для наименее развитых стран. Оно учреждает Комитет по СТИМам, который, наряду с другими вопросами, будет контролировать выполнение этих обязательств. Соглашение также предусматривает рассмотрение к 1 января 2000 г. вопроса о том следует ли дополнить его положениями об инвестиционной политике и политике в области конкуренции.
МНОГОСТОРОННИЕ ТОРГОВЫЕ СОГЛАШЕНИЯ
В своем большинстве все члены ВТО подписались под соглашениями ВТО. Однако остается четыре соглашения, переговоры по которым первоначально велись во время Токийского раунда, имеющие более узкую группу подписавших сторон и известные как "многосторонние соглашения". Все другие соглашения Токийского раунда стали многосторонними обязательствами при создании Всемирной торговой организации в 1995 г.
Взаимовыгодная торговля гражданскими воздушными судами
Соглашение по торговле гражданскими воздушными судами вступило в силу 1 января 1980 г. Двадцать одна страна выполняет условия соглашения, которое отменяет импортные пошлины на все воздушные суда, кроме военных воздушных судов, а также на все другие товары, подпадающие под данное соглашение. Это двигатели гражданских воздушных судов и их части и компоненты, все компоненты и сборочные узлы гражданских воздушных судов, а также пилотажные тренажеры и их части и компоненты. Соглашение содержит дисциплины по государственным закупкам гражданских воздушных судов и стимулов для закупки, а также государственную финансовую поддержку сектора гражданских воздушных судов.
Создание открытой конкуренции в области
государственных закупок
В большинстве стран правительство и организации, находящиеся под его контролем, представляют совместно крупнейших закупщиков товаров всех видов, от основных товаров до высокотехнологичного оборудования. В то же время политическое давление для благоприятствования внутренним поставщикам по сравнению с иностранными поставщиками может быть очень сильным. Цель соглашения, переговоры по которому впервые велись во время Токийского раунда и вступившего в силу 1 января 1981 г. - как можно больше открыть эту сферу бизнеса для международной конкуренции. Оно направлено на то, чтобы сделать законы, нормы, процедуры и практику в отношении государственных закупок более прозрачными и гарантировать, чтобы они не защищали внутренних поставщиков товаров и не применяли дискриминации против иностранных поставщиков товаров.
Соглашение включает девять членов Европейских сообществ, выступающих как один член. Оно состоит из двух элементов - общие правила и обязательства и списки национальных юридических лиц в каждой стране члене, чьи закупки подпадают под соглашение. Значительная часть общих правил и обязательств касается национальных процедур тендеров.
Значительная дальнейшая либерализация сектора была достигнута в ходе Уругвайского раунда, а новое соглашение открыло для международной конкуренции многих общенациональных и местных государственных юридических лиц, чьи закупки в совокупности оцениваются ежегодно несколько сот миллиардов долларов США. Соглашение расширило охват, распространившись на услуги в области строительства, закупки на субцентрализованном уровне (например: штаты, провинции, департаменты и префектуры) и закупки государственными юридическими лицами. Новое соглашение имеет сферу применения в десять раз шире предыдущего соглашения и вступило в силу 1 января 1996 г. Оно также усиливает правила, гарантирующие справедливые и недискриминационные условия международной конкуренции. Например, правительствам потребуется ввести внутренние процедуры, в соответствии с которыми потерпевшие ущерб участники торгов могут оспаривать решения по закупке и получать возмещение в случае, если такие решения не согласуются с соглашением.
Соглашение распространяется на контракты, которые превышают определенные стоимостные пороги. В случае централизованных государственных закупок товаров и услуг порог составляет 130 000 СДР (около 182 000 долларов США). Для закупок товаров и услуг нецентральными государственными организациями порог колеблется, но в основном в диапазоне 200 000 СДР. Для коммунальных предприятий порог на товары и услуги обычно установлен в области 400 000 СДР, а для строительных контрактов пороговая стоимость составляет 500 000 СДР.
Специальное соглашение по сектору молочных продуктов
Международное соглашение по молочным продуктам вступило в действие 1 января 1980 г. после Токийского раунда с целью расширения и либерализации мировой торговли молочными продуктами, для достижения большей стабильности в этой сфере торговли. В интересах экспортеров и импортеров оно стремится избежать избытка, нехваток и ненужных колебаний цен. Соглашение направлено на поддержку экономического и социального прогресса развивающихся стран и на улучшение международного сотрудничества в секторе молочных продуктов. Соглашение, контроль за которым осуществляется Международным советом молочной промышленности, охватывает все молочные продукты и устанавливает минимальные экспортные цены для международной торговли некоторыми видами сухого молока, молочного жира, включая молоко и некоторые сорта сыра.
Поддержка торговли мясом
Как и Соглашение по молочным продуктам, Международное соглашение по говядине явилось первоначально результатом Токийского раунда и вступило в силу 1 января 1980 г. Оно направлено на содействие расширению, либерализации и стабильности международной торговли мясом и скотом, а также на улучшение международного сотрудничества в этом секторе. Соглашение охватывает говядину, телятину и живой скот. Международный совет по мясу при ВТО проводит оценку ситуации по мировым поставкам и спросу на мясо и обеспечивает форум регулярными консультациями по всем вопросам, влияющим на международную торговлю говядиной, включая двусторонние и многосторонние обязательства по торговле в этом секторе.
ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВЗАИМНОЙ ПОДДЕРЖКИ ТОРГОВОЙ И
ЭКОЛОГИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ
Преамбула к соглашению Всемирной торговой организации признает необходимость защиты окружающей среды и содействия устойчивому развитию.
Экологические проблемы также признаются в ряде соглашений, которые контролируются ВТО, включая соглашения по техническим барьерам в торговле, по сельскому хозяйству, субсидиям, торговым аспектам прав интеллектуальной собственности и по торговле услугами.
Признание правительствами важности отношений между функционированием многосторонней системы торговли и улучшением защиты охраны окружающей Среды, а также содействием устойчивому развитию, быстро углубилось за последние годы. С конца 1991 г. Группа по экологическим мерам и международной торговле в рамках ГАТТ достигла существенного прогресса в изучении соотношения торговля - экология в контексте ГАТТ. В 1992 г. Группе, а также Комитету по торговле и развитию было поручено придерживаться решений по торговле Конференции ОНН по окружающей среде и устойчивому развитию (Всемирный саммит), проходившей в Рио-де-Жанейро в июне 1992 г.
Министерское решение Уругвайского раунда по торговле и окружающей среде гарантирует, что связь между торговой политикой, экологической политикой и устойчивым развитием будет рассматриваться как приоритет во Всемирной торговой организации, в Генеральном совете ВТО, официально учрежденном в начале 1995 г. и Комитете по торговле и окружающей среде.
Широкие полномочия Комитета охватывают все области многосторонней торговой системы - товары, услуги и интеллектуальную собственность. Его цели следующие: определить отношения между торговыми и экологическими мерами в целях содействия устойчивому развитию и выработке соответствующих рекомендаций для выяснения того, какие изменения необходимо внести в положения по многосторонней торговой системе. Комитет руководствуется двумя важными предпосылками. Первая компетенция ВТО по координированию политики в этой области ограничивается торговлей, вторая - если проблемы политической координации выявлены в ходе работы Комитета, их необходимо решать таким путем, который поддерживает и гарантирует принципы многосторонней торговой системы. Комитет должен представить отчет о своей работе на первое заседание Министерской конференции ВТО в конце 1996 г.
Сокращения
ACP АСП Африканская, Карибская и Тихоокеанская группа
AMS СПП Совокупный показатель поддержки
ASEAN АСЕАН Ассоциация стран Юго-Восточной Азии
DSB ОУС Орган по урегулированию споров
EU ЕС Европейский Союз
GATS ГАТС Генеральное соглашение по торговле услугами
GATT ГАТТ Генеральное соглашение по тарифам и торговле
GSP ОСП Общая система преференций
IMF МВФ Международный валютный фонд
ITO МТО Международная торговая организация
MERCOSUR МЕРКОСУР Общий рынок Южного конуса
MFA МФА Многостороннее соглашение "по волокнам"
MFN РНБ Режим наибольшего благоприятствования
NAFTA НАФТА Североамериканское соглашение по свободной торговле
PSI ППИ Предпогрузочная инспекция
SDR СДР Специальный права заимствования
SELA СЕЛА Латиноамериканская экономическая система
TMB КОТ Контрольный орган по текстилю
TPRB ООТП Орган по обзору торговой политики
TPRM МОТП Механизм обзора торговой политики
TRIMs СТИМы Связанные с торговлей инвестиционные меры
TRIPs ТАПИС Торговые аспекты прав интеллектуальной собственности
UN ООН Организация Объединенных Наций
UNCTAD ЮНКТАД Конференция ООН по торговле и развитию
UPOV МСЗНВР Международный союз по защите новых видов растений
WIPO ВОИС Всемирная организация интеллектуальной собственности
WTO ВТО Всемирная торговая организация
Ж.Б. УСЕНОВА - магистр права (США)
ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО РАЗБИРАТЕЛЬСТВА В МЕЖДУНАРОДНОМ
ЦЕНТРЕ ПО РАЗРЕШЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СПОРОВ (ИКСИД)
Предисловие
Экономическому становлению молодых суверенных государств в значительной степени способствует грамотная инвестиционная политика. Совершенная законодательная база инвестиционной политики, безусловно, должна содержать надежные правовые гарантии для инвесторов, среди которых немалую роль играют возможности альтернативного разрешения споров и диспутов в международных арбитражных учреждениях. Отметим в этой связи, что законодательство Республики Казахстан об иностранном инвестировании предусматривает такие возможности в отношении передачи споров на урегулирование в Международный центр по разрешению инвестиционных споров (ИКСИД).
Международное арбитражное урегулирование имеет ряд преимуществ перед национальным судебным разбирательством. Среди них можно отметить значительную быстроту и оперативность, возможность выбора или назначения арбитров непосредственно сторонами в процессе, свобода выбора языка процесса, применимого права, большая конфиденциальность и т.д.
ИКСИД учрежден Вашингтонской Конвенцией 1965 года, известной под названием Конвенции по разрешению инвестиционных споров. Текст ее был подготовлен исполнительными директорами Мирового Банка Реконструкции и Развития и передан правительствам государств - членов Мирового Банка 18 марта 1965 года. Конвенция вступила в силу 14 октября 1966 года. На сегодняшний день ее подписали 139 государств, в том числе и Казахстан, из них 120 государств ратифицировали данный договор.
В преамбуле Конвенции говорится о необходимости международного сотрудничества для экономического развития, о роли частного международного инвестирования и о возможности возникновения диспутов, связанных с вопросами инвестирования между договаривающимися государствами и инвесторами, являющимися гражданами других договаривающихся государств. В ней декларируется, что международные методы разрешения споров могут быть приемлемы, и с этой целью договаривающиеся государства создают Центр.
Структура ИКСИД
ИКСИД базируется в головном офисе Мирового Банка в Вашингтоне. Он способствует разрешению инвестиционных споров при помощи двух различных процедур - примирения и арбитражного разрешения. Настоящий доклад посвящен рассмотрению второй, основной, процедуры разрешения инвестиционных конфликтов - арбитражному разбирательству ИКСИД. Такая процедура разрешения спора применима при наличии трех условий:
письменного соглашения сторон о передаче спора на разрешение Центром;
наличия спора между государством - участником Конвенции и иностранным инвестором, являющимся гражданином другого государства участника Конвенции;
наличия юридического спора по вопросам инвестирования.
Что касается термина "инвестирование", то он не определен в Конвенции, хотя на практике означает инвестирование услуг, технологий, а также более традиционных форм капиталовложений.
Центр имеет полную международную правоспособность, которая заключается в способности Центра вступать в договорные отношения, приобретать и использовать движимое и недвижимое имущество и быть стороной в судебном или арбитражном разбирательстве. Лица, назначаемые в качестве мировых посредников или арбитров, пользуются иммунитетом от судебного преследования в отношении действий, производимых ими в связи с исполнением их функций, за исключением случаев, когда сам Центр отказывается от такого иммунитета.
В структуре ИКСИД выделяются Административный Совет, Секретариат, возглавляемый Генеральным Секретарем, и две панели: Панель Арбитров и Панель Посредников. В функции Административного Совета входит утверждение процессуальных норм, принятие бюджета и утверждение ежегодного отчета о деятельности Центра. Генеральный Секретарь исполняет функции регистратора и наделен полномочиями по заверению копий арбитражных решений. В панели входят до четырех человек от каждого договаривающегося государства, причем это могут быть как граждане, так и лица, не являющиеся гражданами назначающего их государства. Еще десять человек дополнительно назначаются Председателем Административного Совета ИКСИД. Состав каждой Панели подбирается таким образом, чтобы арбитры и посредники имели различное гражданство и представляли различные правовые системы. Конвенция предъявляет к лицам, избранным в Панели, требования высоких моральных качеств, признанной компетенции в области права, коммерции, промышленности, финансов и способности выносить независимое суждение. Компетенция в области права имеет первостепенное значение для лиц, избранных в Панель Арбитров.
В отличие от коммерческого арбитража, который, как правило, не изолирован от национального права, арбитражное разбирательство ИКСИД регулируется нормами Международного Права, а именно Вашингтонской Конвенцией и правилами, разработанными для целей ее имплементации. Другими словами, арбитражное разбирательство Центра полностью делокализовано и денационализировано. Абсолютная независимость положений Конвенции, регулирующей разбирательство, признание и исполнение арбитражных решений от национальных законов четко, прослеживается в ее материалах.
Большинство положений Конвенции имеет разрушительный характер и применяется только при отсутствии соглашения между сторонами. Хотя в большинстве случаев стороны применяют правила ИКСИД целиком, они в значительной степени пользуются свободой отхода от этих правил, в частности, в вопросах выбора арбитров, распределения расходов по ведению процесса или гонорара арбитров. В соответствии со ст. 53 Конвенции, решение является окончательным, обязывающим стороны и не подлежащим обжалованию, за исключением интерпретации значений или объема присуждения, пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам и аннулирования специально созданной комиссией.
Конвенция предусматривает, что каждое договаривающееся государство обязуется признавать решения, вынесенные в отношении него, и исполнять материальные обязательства, наложенные таким решением в пределах своей территории, как если бы это было окончательным решением суда в этом государстве. Решение ИКСИД исполнимо в государстве - участнике Конвенции без какой-либо возможности пересмотра.
С 1978 года Центр предлагает так называемые услуги "Дополнительного Учреждения", в соответствии с которыми Секретариат Центра может проводить урегулирование спора путем посредничества или арбитражного разрешения между государством и инвестором, являющимся гражданином другого государства, но которые не подпадают под положения Вашингтонской Конвенции. Услуги "Дополнительного Учреждения" могут быть использованы, если государство, являющееся стороной в споре, не является участником Конвенции и инвестор не является гражданином государства - участника Конвенции, либо если спор не носит инвестиционного характера и процесс касается установления фактов. Однако следует подчеркнуть, что разбирательство под эгидой "Дополнительного Учреждения" по своему определению выходит за рамки Вашингтонской Конвенции. В этом случае Правила Арбитражного разбирательства центра предусматривают, что оно может производиться в странах, являющихся участниками Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йоркской Конвенции). Такое условие значительно расширяет практические возможности инвесторов в отношении реализации арбитражных решений "Дополнительного Учреждения". Казахстан также является участником Нью-Йоркской Конвенции.
Отличия ИКСИД от других видов арбитража
Как было замечено ранее, арбитражные правила, содержащиеся в Конвенции, и правила, разработанные с целью ее имплементации, являются подлинно международными нормами, выведенными из-под сферы действия национальных законодательств. Этими объясняется тот факт, что правила Центра отличаются большей детальностью в сравнении с другими арбитражными учреждениями, действующими в значительной степени в контексте национальных законов. Этим также объясняются некоторые отличительные особенности деятельности Центра, одна из которых касается места проведения арбитража. В отличие от специально учреждаемого (ad hoc arbitration) или институционного коммерческого арбитража в случае ИКСИД место проведения арбитража не имеет юридической значимости и определяется в основном соображениями удобства, но при условии, что разбирательство производится на территории государства -участника Конвенции. В соответствии со ст. 62 Конвенции арбитраж находится в Вашингтоне, где расположена штаб-квартира ИКСИД. Однако, стороны могут избрать и иное место для проведения разбирательства.
Следующее различие между ИКСИД и другими видами арбитражных учреждений касается мер по обеспечению иска. Согласно правилам большинства институционных арбитражных учреждений передача спора на арбитражное урегулирование не препятствует сторонам прибегать к использованию мер по обеспечению иска, налагаемым национальными судами. Напротив, правила ИКСИД изначально предусматривали, что стороны не могут прибегать к помощи национальных судов. Однако, в 1984 году была внесена поправка, которой разрешено использование судебных и других органов для обеспечения иска, при условии, что стороны письменно соглашаются на применение такого вида защиты своих прав и интересов.
Принципиальное отличие ИКСИД от других видов арбитражных учреждений нашло отражение в самом названии Центра. ИКСИД рассматривает только инвестиционные споры, тогда как коммерческие арбитражи не ограничены в своей специализации. В рассматриваемых ИКСИД разногласиях одной из сторон обязательно является государство, в то время как в коммерческих арбитражах обе стороны могут являться частными лицами. Наиболее известным международным трибуналом является Международный Арбитражный Суд Международной Торговой Палаты (ICC, International Court of Arbitration), который осуществляет разрешение частных международных контрактных споров. Другие известные арбитражные учреждения, как правило, ассоциируются с какой-либо конкретной страной. В качестве примера может служить Американская Арбитражная Ассоциация (AAA), лидирующая по количеству разрешаемых внутригосударственных споров. В Англии таким примером является Лондонский Международный Арбитражный Суд (LCIA), в Швеции - Стокгольмская Торговая Палата (SCC), получившая свою известность в связи с разрешением споров между Западом и Востоком, в особенности в соответствии с Дополнительными американо-советскими процедурами. Аналогичными особенностями отмечены арбитражные учреждения Канады, Гонконга, Японии и Кореи. Можно предположить, что и недавно созданная Казахстанская Международная Арбитражная Ассоциация будет в большинстве своем способствовать урегулированию споров по коммерческим контрактам, заключенным либо осуществляемым на территории Казахстана.
Подготовка к проведению арбитражного разбирательства ИКСИД
Для того, чтобы решение арбитража было действительным и обязательным для сторон, необходимо соблюдать все требования, предусмотренные Вашингтонской Конвенцией. Как уже отмечалось, они включают согласие сторон на передачу спора на разрешение в ИКСИД, наличие спора между государством - частником Конвенции и иностранным инвестором, являющимся гражданином другого государства - члена Конвенции, а также наличие юридического спора по вопросам инвестирования.
Составление арбитражного соглашения
Ратификация Конвенции еще не означает однозначного обязательства государства - участника использовать возможности ИКСИД в качестве механизма для урегулирования споров. Присоединение к Конвенции лишь упрощает путь к использованию этой возможности. Обязательство может возникнуть только после того, как государство специально согласилось передать конкретный спор или вид споров на арбитражное урегулирование ИКСИД.
В соответствии с Конвенцией, соглашение сторон в споре о передаче его на урегулирование Центром должно быть письменным. Однако, Конвенция не определяет вид документа, в котором такое согласие должно быть выражено. В большинстве случаев согласие записывается в виде соответствующих оговорок, в форме положений об арбитражном разрешении, в инвестиционных соглашениях, а также в двусторонних инвестиционных договорах. Например, содержащееся в Законе Республики Казахстан об иностранных инвестициях и Двустороннем договоре между Казахстаном и Соединенными Штатами Америки о взаимном поощрении и защите инвестиций положение о передаче инвестиционного спора на разрешение Центром в качестве одной из возможностей по урегулированию такого спора, рассматривается в качестве согласия государства на такое урегулирование.
Соглашение о передаче дела на арбитражное разрешение, в свою очередь, включает в себя следующие элементы:
1. Выявление полномочий сторон на передачу дела в арбитраж. Здесь должны быть приняты во внимание возможные конституционные и иные законодательные ограничения, существующие в том или ином государстве.
Например, национальным законодательством может быть предусмотрена только судебная форма разрешения инвестиционных споров либо наложены ограничения территориального характера, требующие разрешения споров только на территории конкретного государства. В соответствии со статьей 25 Конвенции, договаривающееся государство вправе одновременно с ратификацией (или позднее) уведомить Центр об исключении какой-либо группы инвестиционных споров с участием данного государства из-под юрисдикции ИКСИД. Например, статья 8 Двустороннего Казахстанско-Американского договора о защите инвестиций предусматривает исключение разногласий, возникающих в связи с предоставлением экспортных кредитов, гарантий либо страховых программ экспортно-импортного Банка США, из-под юрисдикции ИКСИД.
2. Установление личности сторон. В соответствии со статьей 25 Конвенции инвестор, являющийся стороной в споре, должен быть гражданином другого государства - участника Конвенции. Гражданство физических лиц, как правило, не представляет особой проблемы. Когда же иностранный инвестор представлен юридическим лицом, то в соответствии с общим правилом гражданство юридического лица определяется местом его учреждения. Однако, интересное положение предусмотрено пунктом 2(б) статьи 25, в соответствии с которым при наличии согласия сторон в споре и в результате иностранного контроля над юридическим лицом такое юридическое лицо, учрежденное в договаривающемся государстве, являющемся стороной в споре, может рассматриваться в качестве гражданина другого договаривающегося государства. Что касается установления личности государства, то здесь следует отметить, что стороной в споре может быть как само договаривающееся государство, так и его орган или подразделение. Определение договаривающегося государства не представляет трудностей. Секретариат Центра ведет список государств -участников Конвенции. Несколько осложнена задача применительно к подразделениям и органам договаривающегося государства. В соответствии с Конвенцией каждое договаривающееся государство вправе назначать любую государственную организацию для участия в качестве стороны в арбитражном разбирательстве ИКСИД. Однако для возникновения у такого государственного органа полномочия для участия в процессе, договаривающееся государство должно либо дать свое одобрение, либо уведомить Центр о том, что такого специального одобрения с его стороны не требуется.
Правовой характер спора по вопросам инвестирования
Итак, статья 25 Конвенции требует, чтобы спор носил юридический характер и возникал непосредственно из отношений по инвестированию. Юридический спор, в отличие от спора в отношении тех или иных фактов, как правило, включает споры, возникшие в связи с нарушением прав и неисполнением обязательств, предусмотренных в соглашениях по инвестированию и законодательных актах, включая случаи форс-мажора, конфискации, экспроприации и компенсации.
Что касается инвестиционной природы спора, то сюда включаются самые различные формы инвестирования, от разведки и добычи минеральных ресурсов до передачи технологий и ноу-хау.
Порядок проведения арбитражного процесса
Процессуальные нормы арбитражного разбирательства ИКСИД содержатся в Конвенции и имплементирующих ее правилах, вступивших в силу 1 января 1968 года, а именно в Административных и Финансовых Положениях, Правилах процедуры учреждения арбитражного и примирительного процессов, Процессуальных правилах арбитражного процесса.
Для того, чтобы начать арбитражный процесс, одна или обе стороны в споре подают письменное ходатайство на имя Генерального Секретаря ИКСИД на одном из официальных языков Центра: английском, французском или испанском. Процесс считается формально начатым с момента регистрации ходатайства. Сторона, ходатайствующая об арбитражном разбирательстве, может отозвать ходатайство до официальной регистрации его Генеральным Секретарем. Ходатайство должно включать достаточно данных для установления, что спор подпадает под юрисдикцию ИКСИД, т.е. содержать информацию относительно спорных вопросов, личности сторон и наличия их согласия на арбитражное урегулирование. Генеральный Секретарь уведомляет стороны о регистрации ходатайства либо об отказе в регистрации. Уведомление о регистрации, помимо прочего, должно содержать информацию об адресах сторон и список арбитров, составляющих Панель Центра.
После регистрации ходатайства стороны должны без промедления избрать трибунал. Они могут договориться о числе арбитров и способе их назначения - или путем арбитражного соглашения или путем соглашения о специально создаваемом арбитраже (ad hoc compromis). Трибунал может состоять из одного арбитра либо любого нечетного числа арбитров. За исключением случаев, когда все члены трибунала назначаются соглашением сторон, большинство арбитров должно быть гражданами государств - членов Конвенции, не участвующих в споре. Трибунал считается учрежденным, а процесс начатым со дня, когда Генеральный Секретарь уведомляет о том, что все арбитры приняли свое назначение. Если стороны не пришли к соглашению о числе арбитров и методе их назначения во время подачи ходатайства об арбитраже, то правила предусматривают срок, в течение которого сторонам предоставляется возможность обменяться предложениями относительно такого назначения. В течение 60 дней после регистрации ходатайства при отсутствии соглашения, любая из сторон может уведомить Генерального Секретаря, что она начинает действовать в соответствии с процедурой, предусмотренной статьей 37(2 б) Конвенции об учреждении трибунала из трех арбитров. Если трибунал не будет образован в течение 90 дней после отправления Генеральным Секретарем уведомления о регистрации, то любая из сторон вправе через Генерального Секретаря подать письменное ходатайство о назначении трибунала Председателем Административного совета ИКСИД. Такое назначение производится из числа арбитров, состоящих в Панели Центра после консультаций с обеими сторонами.
Конвенция предусматривает, что с момента сформирования трибунала, его состав должен оставаться неизменным. Любой из арбитров может быть заменен до того, как трибунал образован, т.е. до того, как Генеральный Секретарь уведомит стороны о принятии арбитрами своего назначения. В случае смерти, дисквалификации или отказа арбитра, Генеральный Секретарь уведомляет об этом стороны и приостанавливает разбирательство до тех пор, пока вакансия не будет заполнена. По общему правилу, вакансия заполняется в той же манере, в какой производилось первоначальное назначение. В случае, если вакансия не будет заполнена в течение 30 дней, любая из сторон может ходатайствовать о заполнении вакансии Председателем Административного совета из числа арбитров Панели Центра. Как только вакансия будет заполнена, процесс возобновляется. Однако, вновь назначенный арбитр может потребовать возобновления процесса со слушания его устной части. Любая из сторон может внести в трибунал предложение о дисквалификации любого его члена по двум следующим основаниям. Во-первых, на основании любого факта, свидетельствующего о недостатке компетентности, и, во-вторых, на основании нарушения принципов назначения. Здесь имеется в виду ситуация, когда нарушен принцип государственной принадлежности арбитра, т.е. назначенный стороной арбитр имеет то же самое гражданство, что и сторона в процессе, либо когда назначенный арбитр не состоит в Панели арбитров Центра. Для того, чтобы дисквалифицировать арбитра, сторона должна направить Генеральному Секретарю предложение о дисквалификации до объявления процесса завершенным. На время рассмотрения предложения разбирательство приостанавливается.
После учреждения трибунала Президент трибунала должен провести консультации со сторонами в отношении процедурных вопросов, включая язык ведения разбирательства, число и последовательность выступлений сторон в процессе и обмена состязательными бумагами, а также срок, в течение которого они должны быть представлены, число копий процессуальных документов, распределение процессуальных издержек, способ хранения протокола и представление доказательств. В случае, если стороны не смогут прийти к соглашению в отношении процедурных вопросов, трибунал может издавать приказы для регулирования хода арбитражного разбирательства. Трибунал также вправе, если сочтет необходимым, на любой стадии разбирательства запросить стороны на предмет представления документов, свидетелей и экспертов, либо посетить любое место, связанное с рассмотрением спора. Генеральный Секретарь либо Президент трибунала с целью ускорения разбирательства может созвать распорядительное совещание трибунала перед началом слушания дела, где стороны могут подтвердить неоспариваемые факты, согласиться с ними и обменяться информацией.
Трибунал разрешает спор в соответствии с нормами права, выбранными сторонами. Стороны могут также уполномочить трибунал рассматривать спор на основе принципов справедливости (ex aequo et bono). В случае, если стороны не достигнут согласия в отношении применимого права, трибунал будет применять законодательство государства, являющегося стороной в споре, а также нормы международного права.
Стороны также в любое время в ходе разбирательства могут запросить трибунал о рекомендации мер по обеспечению иска для предотвращения действий, которые могут осложнить разбирательство или усугубить трения между сторонами. Трибунал вправе только рекомендовать меры по обеспечению иска, что по своему названию говорит об отсутствии их обязывающего характера для сторон. Естественно, стороны могут указать в своем арбитражном решении, что они соглашаются и обязуются исполнять все меры по обеспечению иска, рекомендованные трибуналом, и могут ограничить, урезать полномочия трибунала в отношении таких рекомендаций. Меры по обеспечению иска могут включать рекомендацию прекращения национального судебного процесса, начатого стороной, возражающей в отношении юрисдикции ИКСИД.
Процесс арбитражного урегулирования состоит из устной части, следующей за письменной. В письменную часть процесса включаются заявление истца, возражение ответчика, ответ истца на возражения по иску и вторичное возражение ответчика. Устная процедура заключает в себе заслушивание сторон, их представителей, адвокатов, свидетелей и экспертов.