Қазақстан Ұлттық Банкінің банкноттар мен монеталарды, оның ішінде арнаулы қаптамадағы банкноттар мен монеталарды сатуы жəне сатып алуы Қазақстан Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде айқындалған тəртіппен жүзеге асырылады.»;
17) 46-бапта:
бірінші бөлік «операторы» деген сөзден кейін «Қазақстан Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісіне сəйкес» деген сөздермен толықтырылсын;
үшінші бөлік «монеталарды» деген сөзден кейін «олардың төлемділігі айқындалғаннан кейін» деген сөздермен толықтырылсын;
18) 51-2-баптың төртінші бөлігі мынадай мазмұндағы 1-1) тармақшамен толықтырылсын:
«1-1) екінші деңгейдегі банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент - банктері филиалдарының жүйелік тəуекелдерін төмендету үшін экономикалық шектеулер болып табылатын макропруденциялық нормативтер мен лимиттерді белгілейді;»;
19) 51-4-бапта:
1-тармақ «режимі» деген сөзден кейін «цифрлық активтерге жəне (немесе)» деген сөздермен толықтырылсын;
4-тармақта:
бірінші бөлік «жəне (немесе)» деген сөздерден кейін «цифрлық активтерге жəне (немесе)» деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
«Төлемдер жəне төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 1-тармағының 2) жəне 3) тармақшаларында көзделген көрсетілетін төлем қызметтерін берушілердің цифрлық активтеріне жəне (немесе) көрсетілетін төлем қызметтеріне байланысты қызметке қатысты ерекше реттеу режимін енгізу қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі уəкілетті органмен келісу бойынша Қазақстан Ұлттық Банкі Басқармасының шешімімен жүзеге асырылады.»;
20) 51-5-баптың 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Цифрлық активтерге жəне (немесе) көрсетілетін төлем қызметтеріне байланысты қызметті жүзеге асыру мақсатында «Төлемдер жəне төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 1-тармағының 2), 3) жəне 5) тармақшаларында көзделген көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер жəне (немесе) қаржы ұйымдары болып табылмайтын өзге де заңды тұлғалар ерекше реттеу режимінің қатысушылары (бұдан əрі - ерекше реттеу режимінің қатысушылары) бола алады.»;
21) 52-1-баптың бірінші бөлігінің 6) тармақшасындағы «туынды» деген сөз «Қазақстан Ұлттық Банкі айқындайтын тəртіппен туынды» деген сөздермен ауыстырылсын;
22) 56-баптың бірінші бөлігі мынадай мазмұндағы 7-1) жəне 7-2) тармақшалармен толықтырылсын:
«7-1) уəкілетті банктердің Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздері жəне есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін қоса алғанда, сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттары жөнінде ақпарат беру тəртібін айқындайды;
7-2) Қазақстан Республикасында қызметін жүзеге асыратын шетелдік қаржылық емес ұйымдар филиалдарының (өкілдіктерінің) есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін қоса алғанда, ақпарат беру тəртібін, сондай-ақ шетелдік қаржылық емес ұйымдардың филиалдары (өкілдіктері) жүзеге асырған кезде есептерді ұсыну талап етілетін қызмет түрлерін айқындайды;»;
23) 57-баптың он бірінші абзацындағы «Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне» деген сөздер «Банкі айқындайтын тəртіпке» деген сөздермен ауыстырылсын;
24) 70-бапта:
тақырып жəне екінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:
«70-бап. Ақпараттық өзара іс-қимыл жасау жөніндегі өкілеттіктер»;
«Қазақстан Ұлттық Банкі қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі уəкілетті органға оның қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі өкілеттіктерін іске асыру үшін қажетті əкімшілік деректерді, оның ішінде қызметтік, коммерциялық, банктік жəне заңмен қорғалатын өзге де құпияны құрайтын ақпарат пен мəліметтерді береді. Ақпаратты беру қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі уəкілетті органның Қазақстан Ұлттық Банкінің ақпараттық жүйелеріне қол жеткізуін қамтамасыз ету арқылы да жүзеге асырылады.»;
мынадай мазмұндағы үшінші бөлікпен толықтырылсын:
«Қазақстан Ұлттық Банкі мемлекеттік органдар мен қаржы ұйымдарына көрсетілетін қызметтерді беру үшін пайдаланылатын қаржы нарығы жəне қаржы ұйымдары жөніндегі ақпараттың толықтығы мен сапасын қамтамасыз ету мақсатында өзінің еншілес ұйымдарымен ақпарат алмасуды оларға тиесілі ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып жүзеге асырады.».
6. «Қазақстан Республикасындағы банктер жəне банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына:
1) мынадай мазмұндағы 1-1-баппен толықтырылсын:
«1-1-бап. Банк қызметі саласындағы мемлекеттік реттеудің негізгі мақсаттары, міндеттері мен қағидаттары
1. Банк қызметін жүзеге асырудың құқықтық негіздерін белгілеу, Қазақстан Республикасында тұрақты банк жүйесін құру мен ұстап тұру, Қазақстан Республикасы банк жүйесінің инфрақұрылымын қалыптастыру, депозиторлар мен кредиторлардың құқықтары мен заңды мүдделерін қорғау банк қызметі саласындағы мемлекеттік реттеудің негізгі мақсаттары болып табылады.
2. Банк қызметі саласындағы мемлекеттік реттеудің негізгі міндеттері мыналар болып табылады:
1) Қазақстан Республикасында тұрақты банк секторын құру мен ұстап тұру жəне Қазақстан Республикасы банк секторының инфрақұрылымын қалыптастыру;
2) Қазақстан Республикасының банк секторын реттеу, банк қызметін бақылау жəне қадағалау;
3) депозиторлар мен кредиторлардың құқықтары мен заңды мүдделерін қорғауды қамтамасыз ету.
3. Банк қызметі саласындағы мемлекеттік реттеудің негізгі қағидаттары мыналар болып табылады:
1) банктер мен Қазақстан Республикасының банк секторына өзге де қатысушылардың қызметін реттеудің ресурстары мен құралдарын тиімді пайдалану;
2) банктер мен Қазақстан Республикасының банк секторына өзге де қатысушылар қызметінің жəне қаржылық қадағалаудың ашықтығы;
3) банктер мен Қазақстан Республикасының банк секторына өзге де қатысушылардың жауапкершілігі.»;
2) 2-баптың 13) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«13) мінсіз іскерлік бедел - адамның қаржы ұйымын мəжбүрлеп таратуға алып келген төлем қабілетсіздігіне не банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызуға алып келген құқыққа қайшы əрекеттер (əрекетсіздік) жасау фактілерінің болмауын, алынбаған немесе жойылмаған сотталғандығының болмауын, оның ішінде қаржы ұйымының, банк жəне (немесе) сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымын атқару жəне қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болу құқығынан өмір бойына айыру түрінде қылмыстық жаза қолдану туралы заңды күшіне енген сот актісінің болмауын қоса алғанда, кəсіпқойлықты, адалдықты растайтын фактілердің болуы;»;
6-тармағының 3) тармақшасы 2025 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілді
3) 4-1-бап мынадай мазмұндағы 4-тармақпен толықтырылсын:
«4. Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі Қазақстан Республикасының аумағында əрекет ететін өз филиалының міндеттемелері бойынша жауаптылықта болады.»;
4) 5-бап мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
«Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісіне сəйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне қаржылық жəне өзге де есептілікті ұсынады.»;
5) 5-1-баптың 2-тармағының төртінші бөлігі «үшін» деген сөзден кейін «осы Заңның 36-бабы 2-1-тармағының 3) тармақшасында белгіленген талаптарды ескере отырып,» деген сөздермен толықтырылсын;
6-тармағының 6) тармақшасы 2025 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілді
6) 8-бапта:
3-тармақта:
бірінші бөлікте:
1) тармақша мынадай мазмұндағы жиырма бірінші, жиырма екінші, жиырма үшінші, жиырма төртінші жəне жиырма бесінші абзацтармен толықтырылсын:
«электрондық сауда алаңында жəне (немесе) ақпараттық-жарнамалық сауда алаңында жəне (немесе) интернет-платформада тауарларды, жұмыстар мен көрсетілетін қызметтерді ұсыну жəне өткізу жөніндегі, сондай-ақ өздеріне тиесілі алаңдар мен платформаларды жоғарыда көрсетілген мақсаттарда үшінші тұлғалардың пайдалануына беру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
ақпараттық-коммуникациялық технологиялар саласындағы бағдарламалық қамтылымды, жабдықтар мен құрылғыларды жəне (немесе) биометриялық сəйкестендірумен жұмыс жөніндегі жүйелерді əзірлеуді, ендіру мен сүйемелдеуді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
ақпараттық қауіпсіздік жəне (немесе) алаяқтыққа қарсы іс-қимыл саласындағы бағдарламалық құралдарды əзірлеуді, сүйемелдеуді жəне ендіруді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
бұлтты есептеу технологияларын пайдалана отырып, бағдарламалық қамтылымды əзірлеуді жəне сүйемелдеуді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
технологиялық платформаға қатысушылар арасындағы ақпараттық, телекоммуникациялық жəне технологиялық өзара іс-қимылды қамтамасыз ету жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);»;
2) тармақша он екінші абзацтағы «бейрезиденттерін) құру, сондай-ақ акцияларына немесе жарғылық капиталдарына қатысу үлестеріне ие болу жағдайларына қолданылмайды.» деген сөздер «бейрезиденттерін);» деген сөзбен ауыстырылып, мынадай мазмұндағы он үшінші, он төртінші, он бесінші, он алтыншы жəне он жетінші абзацтармен толықтырылсын:
«электрондық сауда алаңында жəне (немесе) ақпараттық-жарнамалық сауда алаңында жəне (немесе) интернет-платформада тауарларды, жұмыстар мен көрсетілетін қызметтерді ұсыну жəне өткізу жөніндегі, сондай-ақ өздеріне тиесілі алаңдар мен платформаларды жоғарыда көрсетілген мақсаттарда үшінші тұлғалардың пайдалануына беру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
ақпараттық-коммуникациялық технологиялар саласындағы бағдарламалық қамтылымды, жабдықтар мен құрылғыларды жəне (немесе) биометриялық сəйкестендірумен жұмыс жөніндегі жүйелерді əзірлеуді, ендіруді жəне сүйемелдеуді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
ақпараттық қауіпсіздік жəне (немесе) алаяқтыққа қарсы іс-қимыл саласындағы бағдарламалық құралдарды əзірлеуді, сүйемелдеуді жəне ендіруді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
бұлтты есептеу технологияларын пайдалана отырып, бағдарламалық қамтылымды əзірлеуді жəне сүйемелдеуді жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін);
технологиялық платформаға қатысушылар арасындағы ақпараттық, телекоммуникациялық жəне технологиялық өзара іс-қимылды қамтамасыз ету жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарды (Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерін) құру, сондай-ақ олардың акцияларын немесе жарғылық капиталдарына қатысу үлестерін иемдену жағдайларына қолданылмайды.»;
мынадай мазмұндағы бесінші бөлікпен толықтырылсын:
«Осы тармақтың бірінші бөлігі 1) тармақшасының жиырма бірінші, жиырма екінші, жиырма үшінші, жиырма төртінші жəне жиырма бесінші абзацтарында жəне 2) тармақшасының он үшінші, он төртінші, он бесінші, он алтыншы жəне он жетінші абзацтарында көрсетілген ұйымдардың жарғылық капиталына банк немесе банк холдингі инвестициясының мөлшері, сондай-ақ осы ұйымдардың жарғылық капиталына банк немесе банк холдингі инвестицияларының жиынтық мөлшері уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген шектен аспауға тиіс.»;
14-тармақтағы «осы Заңның 30-бабының 2-1-тармағында жəне 52-5-бабының 4-тармағында көзделген банк қызметіне жатпайтын кəсіпкерлік қызмет, сондай-ақ осы баптың 10-тармағының 2) тармақшасында көзделген» деген сөздер «осы баптың 9-тармағының 1), 2), 3), 4), 7), 8), 9), 9-1), 10), 12) жəне 15) тармақшаларында көзделген қызметті қоспағанда, осы Заңның 30-бабының 2-1-тармағында жəне 52-5-бабының 4-тармағында көзделген банк қызметіне жатпайтын кəсіпкерлік» деген сөздермен ауыстырылсын;
6-тармағының 7) - 19) тармақшалары 2025 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілді
7) 11-1-бапта:
4-тармақта:
1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
«1) еншілес ұйымның құрылтай құжаттары (Қазақстан Республикасының бейрезидент - заңды тұлғалары үшін);»;
2) тармақшадағы «, сондай-ақ лицензияланатын қызмет түрін жүзеге асырған жағдайда - лицензияның көшірмесі» деген сөздер алып тасталсын;
6-тармақта:
6) тармақша алып тасталсын;
8) тармақшадағы «, 14) жəне 15)» деген сөздер «жəне 14)» деген сөздермен ауыстырылсын;
10) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
«10) банктің, банк холдингінің еншілес ұйымдарын құруға, банктердің, банк холдингтерінің заңды тұлғалардың акцияларына немесе жарғылық капиталдарына қатысу үлестеріне ие болуына қатысты осы Заңның 8 жəне 40-баптарында белгіленген талаптарды банктің, банк холдингінің сақтамауы;»;
13-тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«2) банктің меншікті капиталының жеткіліктілік коэффициентінің бұзылуына алып келген, банк, банк холдингі, банктің еншілес ұйымы осы Заңның еншілес ұйымның қызметімен байланысты талаптарын сақтамаған не банктің жəне (немесе) банк холдингінің еншілес ұйымы, сондай-ақ капиталына банк жəне (немесе) банк холдингі қомақты қатысатын ұйым қызметінің осы Заңның 8-бабы 3-тармағының талаптарына сəйкес келмеуі анықталған жағдайларда, еншілес ұйымды құруға, оған ие болуға, ұйымның капиталына қомақты қатысуға рұқсатты кері қайтарып алады.»;
15-тармақ мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
«Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген рұқсатты бергені үшін алымның төленгенін растайтын құжат осы алым «электрондық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төленген жағдайда ұсынылмайды.»;
8) 13-баптың 2-тармағы «дейін» деген сөзден кейін «не осы баптың 3 немесе 4-тармақтарында көзделген жағдайлардың бірі басталғанға дейін» деген сөздермен толықтырылсын;
9) 13-1-бапта:
1, 2 жəне 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі мынадай талаптар орындалған кезде Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашуға рұқсат алу үшін уəкілетті органға жүгінуге құқылы:
1) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің жиынтық активтерінің сомасы он миллиард АҚШ долларына балама сомадан төмен болмауға тиіс;
2) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі өзі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасы бойынша заңды тұлға болуға тиіс;
3) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекет қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) жəне терроризмді қаржыландырудың алдын алу жəне оған қарсы іс-қимыл саласындағы халықаралық ынтымақтастыққа қатысушы болып табылады, сондай-ақ ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын əзірлеу тобымен (ФАТФ) ынтымақтастықты жүзеге асырады;
4) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиал ашуына келісім (рұқсат) осындай мемлекеттің заңнамасы бойынша талап етілетін жағдайларда осындай келісімнің (рұқсаттың) болуы;
5) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген банктік жəне өзге де операцияларды жүргізуге арналған қолданыстағы лицензияның (қолданыстағы рұқсаттың) болуы;
6) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде тізбесі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленетін рейтингтік агенттіктердің бірінің талап етілетін ең төмен рейтингінің болуы;
7) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашуға рұқсат алуға өтініш берген күннің алдындағы соңғы он екі ай ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенттерін жəне өтімділік коэффициенттерін бұзудың болмауы.
2. Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген нысан бойынша мынадай құжаттармен жəне мəліметтермен қоса беріледі:
1) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің құрылтай құжаттарының нотариат куəландырған көшірмелері;
2) адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың жəне оған қоса берілетін құжаттардың көшірмелері;
3) лицензия (рұқсат) шеңберінде рұқсат етілген банктік жəне өзге де операциялардың тізбесі көрсетіліп, Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің банктік жəне өзге де операцияларды жүргізуге арналған қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсатының) көшірмесі;
4) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы шешімінің көшірмесі, онда мынадай:
Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдауы туралы жəне осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің балансында есепке алу туралы;
осы Заңның 42-бабы 6-тармағының екінші бөлігіне сəйкес резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі филиалы активтерінің мөлшерін бекіту туралы мəселелер бойынша шешімдер де қамтылады;
5) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға келісімнің (рұқсаттың) көшірмесі не Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органынан осындай келісімнің (рұқсаттың) талап етілмейтіні туралы растаманың көшірмесі;
6) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі акцияларының (жарғылық капиталына қатысу үлестерінің) он немесе одан көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар жəне уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде көзделген Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкіне қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мəліметтер, сондай-ақ осы мəліметтерді растайтын құжаттардың көшірмелері;
7) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің аудиторлық есептермен расталған соңғы екі қаржы жылындағы жылдық қаржылық есептілігінің (Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелері, сондай-ақ Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің өтініш беру алдындағы соңғы аяқталған тоқсандағы қаржылық есептілігінің көшірмесі.
Ағымдағы жылдың 1 қаңтарынан бастап 1 маусымы аралығындағы кезеңде соңғы аяқталған қаржы жылындағы қаржылық есептілікті растайтын аудиторлық есеп болмаған жағдайда Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі өтініш беру алдындағы соңғы аяқталған қаржы жылы мен соңғы аяқталған тоқсандағы қаржылық есептіліктің (Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін, сондай-ақ соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы екі жылдағы аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептіліктің (Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін ұсынады.
Осы тармақшада көрсетілген қаржылық есептілік осы қаржылық есептілік Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің немесе шетелдік қор биржасының интернет-ресурсында қазақ, орыс немесе ағылшын тілінде орналастырылған жəне қолжетімді болған жағдайларда ұсынылмайды;
8) уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер.
Осы тармақтың бірінші бөлігінің 6) тармақшасында көрсетілген мəліметтерді растайтын құжаттарды, сондай-ақ осы тармақтың бірінші бөлігінің 8) тармақшасында көзделген құжаттарды ұсыну туралы талаптар Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінде тізбесі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленетін рейтингтік агенттіктердің бірінің «А-» кредиттік рейтингінен төмен емес рейтингі болған кезде оған қолданылмайды.
Уəкілетті орган Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы шешім қабылдау үшін қажетті қосымша ақпаратты немесе құжаттарды сұратуға құқылы.
Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтінішті өтініш беруші уəкілетті орган оны қарап жатқан кез келген сəтте кері қайтарып алуы мүмкін.
Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беру тəртібі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде айқындалады.
3. Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беруден бас тарту мынадай негіздердің кез келгені бойынша жүргізіледі:
1) осы баптың 1-тармағында белгіленген талаптарға сəйкес келмеу;
2) рұқсат алу үшін берілген құжаттардағы мəліметтер мен ақпараттың анық еместігі;
3) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі филиалы атауының осы Заңның 4-1-бабының 2-тармағында белгіленген талаптарға сəйкес келмеуі;
4) уəкілетті органның ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерін ол белгілеген мерзімде жоймау;
5) Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашатын Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің басшы қызметкерлерінде мінсіз іскерлік беделінің болмауы.
Уəкілетті орган Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкін бас тарту негіздері туралы жазбаша хабардар етеді.»;
мынадай мазмұндағы 3-1-тармақпен толықтырылсын:
«3-1. Уəкілетті орган Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсат беруге негіз болған құжаттарда анық емес мəліметтер мен ақпарат анықталған жағдайда рұқсатты кері қайтарып алады.
Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің филиалын ашуға рұқсатты кері қайтарып алу кезінде уəкілетті орган рұқсатты кері қайтарып алуға негіз болып табылатын факт анықталған күннен бастап екі ай ішінде бұрын берілген рұқсаттың күшін жою туралы шешім қабылдайды.»;
4-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«2) Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының бейрезидент - банкінің банктік жəне өзге де операцияларды жүргізуге арналған лицензияның (рұқсаттың) қолданысы тоқтатыла тұрған немесе одан айырылған;»;
5-тармақтың төртінші бөлігі «дейін» деген сөзден кейін «не осы баптың 3-1 немесе 4-тармақтарында көзделген жағдайлардың бірі басталғанға дейін» деген сөздермен толықтырылсын;
10) 14-бапта:
2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Банктің құрылтай шарты мен жарғысында «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген мəліметтер мен ережелер міндетті түрде қамтылуға тиіс.»;
3-тармақ алып тасталсын;
11) 16-баптың 6-тармағының үшінші бөлігі алып тасталсын;
12) 17-1-бапта:
1-тармақтың үшінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«Банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі болып табылатын, банктің акцияларына тікелей иелік ететін жəне талап етілетін ең төмен рейтингі бар Қазақстан Республикасының басқа бейрезидент - заңды тұлғасының акцияларын (қатысу үлестерін) иелену (олармен дауыс беру) арқылы банктің орналастырылған акцияларының он немесе одан көп пайызын жанама иеленуді немесе банктің дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп акцияларымен жанама дауыс беруді көздейтін Қазақстан Республикасының бейрезидент - заңды тұлғасы үшін осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген рейтингтің болуы талап етілмейді.»;
1-1 жəне 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«1-1. Қазақстан Республикасының бейрезидент - қаржы ұйымы ғана мынадай талаптар орындалған жағдайда:
1) Қазақстан Республикасының бейрезидент - қаржы ұйымында өзі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасы бойынша қаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған қолданыстағы лицензия (қолданыстағы рұқсат) осындай мемлекеттің заңнамасы бойынша талап етілетін жағдайларда, мұндай лицензия (осындай рұқсат) болса;
