27. В графе 24 указывается код товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности согласно таможенному законодательству Республики Казахстан.
28. В графе 25 указывается код особенности декларирования товаров (графа 7 декларации на товары).
29. В графе 26 указывается предшествующий документ (графа 40 декларации на товары).
30. В графе 27 указывается справочный номер (графа 7 декларации на товары).
31. В графе 28 указывается страна отправления товара (графа 15 декларации на товары).
32. В графе 29 указывается страна происхождения товара (графа 16 декларации на товары).
33. В графе 30 указывается страна назначения товара (графа 17 декларации на товары).
34. В графе 31 указывается страна регистрации транспортного средства при отправлении/прибытии из второго подраздела (графа 18 декларации на товары).
35. В графе 32 указывается страна регистрации активного транспортного средства на границе из второго подраздела (графа 21 декларации на товары).
36. В графе 33 указывается вид транспорта на границе (графа 25 декларации на товары).
37. В графе 34 указывается вид транспорта внутри страны (графа 26 декларации на товары).
38. В графе 35 указываются условия поставки (графа 20 декларации на товары).
39. В графе 36 указываются информация для сведения или для контроля требования репатриации.
40. Графы 3, 6, 13 и 15 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.
41. При передаче граф 11 и 12 ДТ учитываются следующие комбинации предшествующих и последующих таможенных процедур:
| № п/п | Наименование процедуры | Код процедуры | Предшествующая процедура |
| 1 | Экспорт | 10 | 00, 21, 23, 51, 60, 77, 78, 91, 96 |
| 2 | Переработка вне таможенной территории | 21 | 00, 21, 23, 77, 78, 96 |
| 3 | Временный вывоз | 23 | 00, 21, 23, 77, 78, 96 |
| 4 | Реэкспорт | 31 | 00, 40, 51, 53, 70, 77, 78, 91,93, 96 |
| 5 | Выпуск для внутреннего потребления | 40 | 00, 21, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 6 | Переработка на таможенной территории | 51 | 00, 31, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 7 | Временный ввоз (допуск) | 53 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 8 | Реимпорт | 60 | 00, 10, 21, 23, 77, 78 |
| 9 | Таможенный склад | 70 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 10 | Свободный склад | 77 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 11 | Свободная таможенная зона | 78 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 12 | Переработка для внутреннего потребления | 91 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 93, 96 |
| 13 | Уничтожение | 93 | 51, 53, 70, 77, 78, 91, 96 |
| 14 | Беспошлинная торговля | 96 | 00, 51, 53, 70, 77, 78, 91, 96 |
При декларировании товаров с особенностями декларирования передаются ДТ, если в графе 7 «Справочный номер» ДТ указан следующий код особенности таможенного декларирования товара:
«ПТД» (предварительное таможенное декларирование);
«ПДТ» (периодическое таможенное);
«ВТД» (Временное (временное периодическое) таможенное декларирование (временная декларация на товары));
«ПВД» (временное (временное периодическое) таможенное декларирование (полная декларация на товары));
«ОКТ» (Особенности таможенного декларирования товаров, перемещаемых через таможенную границу Евразийского экономического союза в несобранном или разобранном виде, в том числе в некомплектном или незавершенном виде (декларация на товары в отношении компонента));
«ЗПК» (Особенности таможенного декларирования товаров, перемещаемых через таможенную границу Евразийского экономического союза в несобранном или разобранном виде, в том числе в некомплектном или незавершенном виде (декларация на товары в отношении последнего компонента);
«ВДТ» (особенности таможенного декларирования товаров при их выпуске до подачи таможенной декларации);
«НТД» (Неполное таможенное декларирование);
«НВТ» (Особенности таможенного декларирования товаров, незаконно ввезенных на таможенную территорию Евразийского экономического союза).
Приложение 3
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма
Заявление о принятии валютного договора по экспорту или импорту на валютный контроль
__________________________________
(наименование уполномоченного банка
(его филиала) или территориального
филиала Национального Банка
Республики Казахстан)
Раздел 1.
1. Получение учетного номера
Прошу присвоить учетный номер валютному договору №___________________ (при наличии) от «__» __________ _____ года, предусматривающему экспорт или импорт (нужное подчеркнуть).
2. Принятие валютного договора с учетным номером на валютный контроль
Прошу принять на валютный контроль валютный договор по экспорту или импорту №________________ (при наличии) от «__» _______ _____года с учетным номером №__/____/___/_______ от «__» ___________ _____ года.
От _________________________________________________
Информация по экспортеру или импортеру: наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)
Бизнес-идентификационный номер/индивидуальный идентификационный номер ______________________________________________________________
адрес __________________________________
телефон ________________________________
электронная почта _______________________
Раздел 2.
1. Информация по иностранному покупателю (по экспорту) или поставщику (по импорту): наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) ____________________________________________________________
2. Страна______________________________________________________
3. Общая стоимость валютного договора (ориентировочная стоимость) ______________ (с указанием валюты договора).
4. Срок репатриации ___________________________________________
5. Код вида валютного договора по экспорту или импорту___________________.
Я уведомлен (уведомлена) о:
1) наличии административной ответственности за невыполнение требования репатриации национальной и (или) иностранной валюты;
2) наличии административной ответственности за нарушение порядка получения учетного номера по валютному договору по экспорту или импорту;
3) наличии административной ответственности за нарушение порядка представления информации, документов и отчетов по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером;
4) наличии уголовной ответственности за незаконный вывоз, пересылку и перевод из Республики Казахстан валютных ценностей.
Согласен на передачу и (или) получение информации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером и об исполнении обязательств по нему в другой уполномоченный банк (его филиал), территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, в орган государственных доходов (из другого уполномоченного банка (его филиала), территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, органа государственных доходов) по его запросу либо согласно законодательству Республики Казахстан.
Настоящим подтверждаю наличие/отсутствие (нужное подчеркнуть) обязательств по валютному договору до обращения за получением учетного номера валютному договору.
Настоящим подтверждаю достоверность, полноту и корректность информации и (или) документов, предоставленных в адрес уполномоченного банка (его филиала), территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
Ознакомлен с тем, что уполномоченный банк (его филиал), территориальный филиал Национального Банка отказывает в получении учетного номера по основаниям, предусмотренным в пункте 16 Правил.
Подпись руководителя экспортера (импортера) ____________________
Фамилия, имя, отчество (при наличии) ___________________________
Место печати
(за исключением субъектов
частного предпринимательства)
Дата принятия заявления ______________________
Отметки уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан __________________________
Приложение
к форме «Заявление о принятии
валютного договора по экспорту
или импорту на валютный контроль»
Пояснение по заполнению формы
Заявление о принятии валютного договора по экспорту или импорту на валютный контроль
1. Строка «Наименование уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан» заполняется с учетом следующего:
1) если в качестве банка учетной регистрации выступает уполномоченный банк, указывается полное наименование уполномоченного банка;
2) если в качестве банка учетной регистрации выступает филиал уполномоченного банка или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, указывается полное наименование филиала.
2. Строка «1. Получение учетного номера» заполняется при получении учетного номера по валютному договору по экспорту или импорту.
3. Строка «2. Принятие на валютный контроль валютного договора с учетным номером» заполняется при переходе экспортером или импортером в другой банк учетной регистрации.
4. Строка «Отметки банка учетной регистрации» предназначена для служебной информации банка учетной регистрации.
5. В строке «Страна» указывается двухбуквенный код страны нахождения иностранного покупателя или поставщика согласно национальному классификатору НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
6. Строка «Срок репатриации» состоит из двух частей, разделенных точкой:
в первой части указываются количество дней срока репатриации;
во второй части указываются количество полных лет срока репатриации.
7. В графе «Код вида валютного договора по экспорту или импорту» указывается:
«1» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«2» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг;
«3» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг;
«4» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого не предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«5» - валютный договор, предусматривающий приобретение или погашение электронных денег.
8. Если в валютном договоре по экспорту или импорту на дату его заключения не указана сумма валютного договора, то сумма по такому договору указывается как 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки и 1 (один) цент в эквиваленте.
Приложение 4
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма
Журнал регистрации
Наименование банка учетной регистрации ______________
начат в _______ году
окончен в _____ году
| № | Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту | Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) экспортера или импортера | Реквизиты валютного договора по экспорту или импорту | Код вида валютного договора по экспорту или импорту | Примечание |
| Дата | Номер | Дата | Номер |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
Приложение к форме
«Журнал регистрации»
Пояснение по заполнению формы
Журнал регистрации
1. Учетный номер валютного договора по экспорту или импорту состоит из четырех частей, разделенных наклонной чертой - _/___/____/_______:
1) в первой части указываются следующие признаки:
«1» - если валютный договор по экспорту;
«2» - если валютный договор по импорту;
2) во второй части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593;
3) в третьей части указывается код уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее - территориальный филиал Национального Банка), являющегося банком учетной регистрации, согласно внутреннему справочнику уполномоченного банка и Национального Банка, состоящему из четырех цифр;
4) в четвертой части указывается порядковый номер валютного договора по экспорту или импорту согласно журналу регистрации.
2. Журнал регистрации ведется уполномоченным банком (его филиалом) или территориальным филиалом Национального Банка, являющимся банком учетной регистрации, последовательно из года в год отдельно по экспорту или импорту.
Если журнал регистрации ведется на бумажном носителе, то журнал по окончании подписывается руководителем уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка, являющегося банком учетной регистрации, либо иным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и хранится в архиве банка учетной регистрации.
Если журнал регистрации ведется в электронном виде, то журнал по окончании календарного года подписывается электронной цифровой подписью руководителя уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка, являющегося банком учетной регистрации, либо иного лица, имеющего соответствующие полномочия.
3. В графе 7 указывается:
«1» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«2» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг;
«3» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг;
«4» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого не предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«5» - валютный договор, предусматривающий приобретение или погашение электронных денег.
Приложение 5
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
Индекс: XMCO_2
Периодичность: ежедневно
Отчетный период: за «____» ___________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации, территориальный филиал Национального Банка, являющийся банком учетной регистрации
Сроки представления:
в течение 3 (трех) рабочих дней:
1) после дня присвоения учетного номера, снятия с учетной регистрации, получения запроса уполномоченного банка (его филиала), являющегося новым банком учетной регистрации о представлении информации об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту, возобновления движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг по валютному договору по экспорту или импорту, отнесенному на отдельный учет, возобновления процедур контроля выполнения требования репатриации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером;
2) после дня принятия документов, подтверждающих внесение изменений и (или) дополнений в валютный договор по экспорту или импорту с учетным номером.
Форма
Таблица. Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН)
уполномоченного банка, являющегося
банком учетной регистрации,
территориального филиала
Национального Банка, являющегося
банком учетной регистрации
____________________________
| Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту | Код вида валютного договора по экспорту или импорту | Информация по экспортеру или импортеру |
| Номер | Дата | Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН | Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) | Признак экспортера или импортера | Код области |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
продолжение таблицы
Информация по валютному договору по экспорту или импорту |
| Признак экспорта или импорта | Номер | Дата | Сумма в тысячах единиц | Валюта |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| | | | | |
продолжение таблицы
| Информация по нерезиденту | Срок репатриации | Снятие валютного договора с учетной регистрации | Отнесение валютного договора на отдельный учет | Уведомление о возобновлении движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг по валютному договору, отнесенному на отдельный учет | Уведомление о завершении процедуры, связанные с нахождением валютного договора по экспорту или импорту на отдельном учете |
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | Код страны | Дата | Основание | Дата | Основание |
| 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
| | | | | | | | | |
Наименование _____________________ Адрес________________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
_______________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Информация по валютному
договору по экспорту или
импорту с учетным номером»
Пояснение по заполнению формы административных данных
Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
(индекс - XMCO_2, периодичность - ежедневно)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. При заполнении Формы уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, территориальным филиалом Национального Банка, являющимся банком учетной регистрации, используются имеющиеся данные по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером.
4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма не представляется.
5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 2 (двух) месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Глава 2. Заполнение Формы
6. Форма представляется в соответствии с подпунктом 3) пункта 22, пунктами 33, 34, 55, 56, 57 и 60 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и направляется по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером при наличии случаев:
1) присвоения учетного номера, снятия с учетной регистрации, получения запроса уполномоченного банка (его филиала), являющегося новым банком учетной регистрации о представлении информации об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту, возобновления движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг по валютному договору по экспорту или импорту, отнесенному на отдельный учет, возобновления процедур контроля выполнения требования репатриации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером;
2) принятия документов, подтверждающих внесение изменений и (или) дополнений в валютный договор по экспорту или импорту с учетным номером.
7. В графе 1 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.
8. В графе 2 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту.
9. В графе 3 указывается:
«1» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«2» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг;
«3» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг;
«4» - валютный договор по экспорту и (или) импорту, условиями которого не предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан;
«5» - валютный договор, предусматривающий приобретение или погашение электронных денег.
10. В графе 4 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) экспортера или импортера.
11. В графе 5 указывается БИН экспортера или импортера.
12. В графе 6 указывается ИИН экспортера или импортера.
13. В графе 7 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), и признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем.
14. В графе 8 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11-2021 «Классификатор административно-территориальных объектов».
15. В графе 9 указываются следующие признаки:
«1» - если валютный договор по экспорту;
«2» - если валютный договор по импорту.
16. В графе 10 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту или импорту.
17. В графе 11 указывается дата валютного договора по экспорту или импорту.
18. В графе 12 указывается сумма валютного договора по экспорту или импорту в тысячах единиц валюты договора.
19. В графе 13 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов».
20. В графе 14 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) иностранного покупателя или поставщика.
21. В графе 15 указывается двухбуквенный код страны иностранного покупателя или поставщика согласно национальному классификатору НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
22. В графе 16 указывается срок репатриации.
23. В графе 17 указывается дата снятия валютного договора по экспорту или импорту с учетной регистрации.
24. В графе 18 указывается цифровой код, соответствующего основанию снятия валютного договора по экспорту или импорту с учетной регистрации согласно пункту 26 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан.
25. В графе 19 указывается дата отнесения валютного договора по экспорту или импорту с учетным номером на отдельный учет в соответствии с пунктом 52 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан.
26. В графе 20 указывается цифровой код, соответствующего основанию отнесения валютного договора по экспорту или импорту с учетным номером на отдельный учет согласно пункту 52 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан:
«1» - наличие решения суда, вынесенного в отношении экспортера или импортера в рамках производства по делу об административном правонарушении за невыполнение требования репатриации и отсутствии при этом движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг по валютному договору по экспорту или импорту, подлежащих дальнейшему контролю репатриации;
«2» - отсутствие экспортера или импортера по месту его постоянного проживания или нахождения;
«3» - наличие решения о прекращении с экспортером или импортером деловых отношений, принятого уполномоченным банком (его филиалом), выступавшим банком учетной регистрации;
«4» - наличие решения суда, вступившего в законную силу о принудительной ликвидации уполномоченного банка, являвшегося банком учетной регистрации.
27. В графе 21 указывается дата возобновления движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг по валютному договору по экспорту или импорту, отнесенному на отдельный учет.
28. В графе 22 указывается дата завершения процедуры, связанной с нахождением валютного договора по экспорту или импорту на отдельном учете согласно пункту 56 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан.
29. Графы 2, 11 и 17 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.
30. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.
Приложение 6
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма
Запрос на получение информации
Круг лиц, представляющих запрос: уполномоченный банк, являющийся новым банком учетной регистрации, территориальный филиал Национального Банка, являющийся новым банком учетной регистрации
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Бизнес-идентификационный номер
(далее - БИН) уполномоченного банк,
являющегося новым банком учетной регистрации,
территориальный филиал Национального Банка,
являющийся новым банком учетной регистрации
_________________________
| Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту | Информация по экспортеру или импортеру |
| Номер | Дата | БИН | Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) | Признак экспортера или импортера |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
Приложение к форме
«Запрос на получение информации»
Пояснение по заполнению формы
Запрос на получение информации
1. В графе 1 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.
2. В графе 2 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.
3. В графе 3 указывается БИН экспортера или импортера.
4. В графе 4 указывается ИИН экспортера или импортера.
5. В графе 5 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем.
Приложение 7
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
Индекс: XMCO_3
Периодичность: ежедневно
Отчетный период: за «__» __________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации
Сроки представления в случае исполнения обязательств:
1) путем осуществления платежей и (или) переводов денег через банковские счета экспортера или импортера в уполномоченном банке (его филиале) без использования платежных карточек - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты осуществления платежей и (или) переводов денег;
2) путем осуществления платежей и (или) переводов денег с использованием платежной карточки и (или) иным способом - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня представления подтверждающих информации и (или) документов экспортером или импортером либо банком, не являющимся банком учетной регистрации валютного договора.
Форма
Таблица. Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН)
уполномоченного банка, являющегося
банком учетной регистрации
______________________________________
| Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту | Отправитель |
| Номер | Дата | Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН | Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) | Признак экспортера или импортера | Код страны | Код области | Код резидентства |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
продолжение таблицы
| |
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН | ИИН | Признак экспортера или импортера | Код страны | Код области | Код резидентства |
| 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| | | | | | | |
продолжение таблицы
Информация о платеже и (или) переводе денег или исполнении обязательств |
| Дата | Сумма в тысячах единиц | Валюта расчетов | Код способа расчетов | Признак - исходящий, входящий | Код назначения платежа (далее - КНП) | Номер исполнения обязательств |
| 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
| | | | | | |
Наименование ______________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
_________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Информация об исполнении
обязательств по валютному
договору по экспорту или
импорту с учетным номером»
Пояснение по заполнению формы административных данных
Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером
(индекс - XMCO_3, периодичность - ежедневно)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. При заполнении Формы уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, используются имеющиеся данные по платежам и (или) переводам денег, иным способам исполнения обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером.
4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма не представляется.
5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 2 (двух) месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Глава 2. Заполнение Формы
6. В графе 1 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.
7. В графе 2 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту.
8. В графах 3 и 10 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) отправителя или получателя.
9. В графах 4 и 11 указывается БИН отправителя или получателя.
10. Графы 4, 5, 11 и 12 заполняются, если отправитель или получатель являются резидентами.
11. В графах 5 и 12 указывается ИИН отправителя или получателя.
12. В графах 6 и 13 указывается признак «1», если отправитель или получатель является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если отправитель или получатель является индивидуальный предприниматель.
13. Графы 7 и 14 заполняются с использованием национального классификатора НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
14. В графах 8 и 15 (если отправителем или получателем выступает резидент) указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу отправителя или получателя согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11-2021 «Классификатор административно-территориальных объектов».
15. Графы 9 и 16 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365 (далее - Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).
16. В графе 17 указывается дата платежа и (или) перевода денег или исполнения обязательств.
17. В графе 18 указывается сумма исполнения обязательств в тысячах единиц.
18. В графе 19 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов».
19. Графа 20 заполняется с учетом следующего классификатора:
11 - платеж и (или) перевод денег в рамках аккредитива;
12 - платеж и (или) перевод денег в рамках банковской гарантии;
13 - предварительная оплата по экспорту (предварительная поставка по импорту);
14 - оплата после отгрузки товара по экспорту (поставка после оплаты товара по импорту);
15 - зачет, уступка права требования к нерезиденту другому резиденту, перевод долга резидента другому лицу;
16 - получение страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств;
17 - передача векселя;
18 - передача ценных бумаг;
19 - выполнение работ, оказание услуг;
20 - перемещение товаров внутри таможенной территории Евразийского экономического союза;
27 - перемещение товаров вне территории Республики Казахстан;
28 - приобретение или погашение электронных денег;
29 - иное исполнение обязательств.
20. Графа 21 заполняется с учетом следующих признаков:
«1» - исходящий (исполнение обязательств в пользу нерезидента);
«2» - входящий (исполнение обязательств в пользу экспортера или импортера).
21. Графа 22 заполняется при осуществлении платежа и (или) перевода денег в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей. В остальных случаях графа 22 не заполняется.
22. В графе 23 указывается номер исполнения обязательств.
23. Графы 2 и 17 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.
24. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.
Приложение 8
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля в
Республике Казахстан
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
