2. Ашық жинақтаушы зейнетақы қорын құру кезеңiнде бiрде-бiр тұлға тiкелей немесе жанама түрде мұндай жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс құқығы бар акцияларының 25 процентiнен астамын иеленуге, билiк етуге және/немесе басқаруға құқылы емес.
Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының қызметi кезеңiнде, уәкiлеттi орган рұқсат еткен реттердi қоспағанда, бiрде-бiр тұлға тiкелей немесе жанама түрде мұндай жинақтаушы зейнетақы қорының дауысы құқығы бар акцияларының 25 процентiнен астамын иеленуге, билiк етуге және/немесе басқаруға құқылы емес.
Аталған шектеулер корпоративтiк жинақтаушы зейнетақы қорына қолданылмайды.
3. Мемлекеттiк кәсiпорын және мемлекеттiң акциялар пакетi мен үлесi бар кәсiпорын, уәкiлеттi орган рұқсат еткен реттердi қоспағанда, мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының құрылтайшылары және акционерлерi бола алмайды.
4. Жинақталған зейнетақы қаражатының нақты құны кемiген жағдайда корпоративтiк зейнетақы қорларының акционерлерi бiрдей жауапты болып, Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлеген тәртiп бойынша инвестициялық кiрiс ысырабының орнын толтырады.
5. Жинақтаушы зейнетақы қоры басқа жинақтаушы зейнетақы қорының құрылтайшысы бола алмайды.
37-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларын мемлекеттiк тiркеу
Жинақтаушы зейнетақы қорларын мемлекеттiк тiркеу Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жүзеге асырылады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 38-бап толықтырылды
38-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының атауы
1. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының атауында "жинақтаушы зейнетақы қоры" деген сөздер болуға тиiс.
2. Мемлекеттiк емес зейнетақы қорларының өз атауында "ұлттық", "орталық", "мемлекеттiк", "үкiметтiк", "кепiлдiк беретiн", "кепiлдiк берiлген", "сақтық", "сақтандырушы" немесе "сақтандырылған" деген сөздердi қандай тiлде болса да толық және қысқартылған түрiнде пайдалануына тыйым салынады. Атауда алушының пайдасына жасалатын инвестициялардан алынатын кiрiс ставкасының сақтандырылуы немесе оған кепiлдiк берiлуi айтылуға немесе меңзелуге тиiс емес.
3. Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі қызметті жүзеге асыруға құқығы жоқ ешбір заңды тұлға жинақтаушы зейнетақы қоры болып атала алмайды және (немесе) өзін зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі қызметпен айналысушы ретінде сипаттай алмайды.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 39-бап өзгертілді және толықтырылды
39-бап. Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi лицензиялау
1. Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi заңдарда белгiленген тәртiппен уәкiлеттi орган лицензиялауды.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру тәртiбi лицензиялау туралы заңдармен белгiленедi.
3. Уәкiлеттi орган жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметiне лицензияның қолданылуын мына негiздердiң кез келгенi:
1) лицензия берiлгенде негiзге алынған ақпараттың сенiмдi еместiгi;
2) жинақтаушы зейнетақы қорының қызметiн бастауды лицензия берiлген кезден бастап бiр жылдан астам уақыт кiдiрту;
3) жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы шарттары бойынша мiндеттемелерiн үнемi (12 күнтiзбелiк ай iшiнде үш және одан көп реттерде) орындамауы немесе тиiсiнше орындамауы;
3-1) лицензиар белгілеген нормативтерді және жинақтаушы зейнетақы қорлары орындауға міндетті басқа да нормалар мен лимиттерді ұдайы бұзғанда (12 жүйелі күнтізбелік айдың ішінде үш және одан көп жағдайларда);
4) Қазақстан Республикасының заң және нормативтiк құқықтық актiлерiн, жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы ережелерiн және уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiн бұзу не уәкiлеттi органның жазбаша ұйғарымдарын орындамау;
5) есептер мен мәлiметтердi табыс етпеу немесе оларды көрiнеу күмәндi табыс бойынша алты айға дейiнгi мерзiмге тоқтата тұруға құқылы.
3-1. Лицензияның қолданылуын тоқтата тұру жинақтаушы зейнетақы қорының бұрынырақ тартылған салымшылар бойынша зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі қызметті жүзеге асыру, сондай-ақ олардың зейнетақы жинақтарын зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компания арқылы инвестициялау құқығын сақтай отырып, жаңа салымшыларды тартуына тыйым салуға әкеп соғады.
4. Уәкілетті органның жинақтаушы зейнетақы қорының қызметіне берілген лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұру туралы қабылдаған шешімі жинақтаушы зейнетақы қорының салымшыларына хабарланады, сондай-ақ бұқаралық ақпарат баспа құралдарында жарияланады.
5. Лицензияның қолданылуын тоқтата тұруға түрткі болған себептердің уәкілетті орган белгілеген мерзімде жойылмауы оны кері қайтып алуға негіз болып табылады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 40-бап өзгертілді
40-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларында басшылық қызметтердi атқару тәртiбi
1. Атқарушы органның басшысы мен оның орынбасарлары, бас бухгалтер мен оның орынбасарлары, филиал мен өкiлдiктiң бiрiншi басшысы мен бас бухгалтерi жинақтаушы зейнетақы қорларының басшы қызметкерлерi болып табылады.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорына:
жоғары бiлiмi жоқ;
заңда белгiленген тәртiппен соттылығы алынбаған;
бұрын сол адамның басшылық еткен кезiнде банкрот деп танылған немесе санацияға ұшыратылған, мәжбүрлеп таратылған заңды тұлғада басшы қызметкер немесе лауазымды адам болған адам басшы қызметкер бола алмайды.
3. Азаматтың уәкiлеттi орган белгiленген тәртiппен бiлiктiлiк емтиханын тапсырғаннан кейiн жинақтаушы зейнетақы қорларында басшы қызмет атқаруға құқығы бар.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 41-бап өзгертілді және толықтырылды
41-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларының құқықтары, мiндеттерi және қызметiн жүзеге асыру
1. Жинақтаушы зейнетақы қорларының:
1) зейнетақы жарналарын жинауды жүзеге асыруға;
2) өзiнiң қызметi үшiн комиссиялық сыйақылар алуға;
3) зейнетақы шартының ережелерiне сәйкес өзге де құқықтарды жүзеге асыруға құқығы бар.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорлары:
1) алушыларға Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлеген тәртiппен зейнетақы төлеуге;
2) жинақталған зейнетақы қаражаттары мен төлемдерiн жеке есепке алуды жүзеге асыруға;
3) салымшы мен алушыға кемiнде жылына бiр рет, сондай-ақ оның сұрау салуы бойынша оның жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйi туралы ақпарат беруге;
4) алушының жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйi туралы ақпараттың құпиялығын қамтамасыз етуге;
5) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес зейнетақы заңдары мен зейнетақы шартының ережелерiн бұзғаны үшiн жауап беруге;
6) алушының арызы бойынша оның жинақтаған зейнетақы қаражатын бiр жинақтаушы зейнетақы қорынан екiншiсiне аударуға;
7) зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниямен зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруға шарттар жасасуға;
8) бұқаралық ақпарат құралдарында уәкілетті орган белгілеген тәртіппен қаржы есебін және өз қызметі туралы өзге де ақпаратты жариялау, бұл ретте жинақтаушы зейнетақы қорларына салымдар бойынша табысы жөнінде кепілдіктер немесе уәделер орын алатын ақпараттарды, сондай-ақ заңдармен жариялануға тыйым салынған өзге де мәліметтерді жариялауға рұқсат етілмейді;
9) жинақтаушы зейнетақы қорымен зейнетақы шартың жасасқан азаматтарға тең жағдайларды қамтамасыз етуге;
10) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес басқа да мiндеттердi атқаруға мiндеттi.
3. Салымшылардың құқықтары мен мүдделерiн қорғау мақсатында жинақтаушы зейнетақы қорларына:
1) өндiрiстiк қызметке;
2) бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлейтiн бағалы қағаздар мен басқа да қаржы құралдарын қоспағанда, жылжымалы және жылжымайтын мүлiкпен сауда жасауға;
3) сақтандыру қызметiне;
4) зейнетақы активтерiн кепiлге беруге;
5) акциялардан басқа бағалы қағаздар шығаруға;
6) мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының "алтын акциясын" тағайындауға тыйым салынады.
42-бап. Уәкiлеттi орган қолданатын ықпал ету шаралары
1. Жинақтаушы зейнетақы қорлары заңдарды бұзған жағдайда уәкiлеттi орган мынадай ықпал ету шараларын қолдануға:
1) анықталған кемшiлiктердi белгiленген мерзiмде жою туралы орындалуы мiндеттi жазбаша ұйғарым беруге;
2) жинақтаушы зейнетақы қорларының басшы қызметкерлерiн қызметтен алу туралы акционерлер алдына мәселе қоюға;
3) заңдарда белгiленген тәртiппен айыппұлдар салуға және өндiрiп алуға;
4) лицензияны тоқтата тұруға не қайтарып алуға құқылы.
2. Уәкiлеттi орган өздерiне қатысты ықпал ету шараларын қолданған жинақтаушы зейнетақы қоры не тұлға оның iс-әрекетiне сот тәртiбiмен шағымдануға құқылы.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 43-бап өзгертілді және толықтырылды
43-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құру
1. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құру уәкiлеттi органның рұқсатымен акционерлердiң жалпы жиналысының шешiмi бойынша қосу, бiрiктiру, бөлу, бөлiп шығару түрiнде, қордың корпоративтік түрінен ашық түрге қайта құрылуы, өзгеруі жүзеге асырылады.
Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының қайта құруды жүргiзуге рұқсат алу туралы өтiнiшiне мынадай құжаттар қоса тiркеледi:
жинақтаушы зейнетақы қоры акционерлерi жалпы жиналысының оны қайта құру туралы шешiмi;
жинақтаушы зейнетақы қорын қайта ұйымдастырудың көзделiп отырған шарттарын, нысандарын, тәртiбi мен мерзiмдерiн жазылатын құжаттар;
қайта құру нәтижелерiнiң қаржылық болжамы, соның iшiнде жинақтаушы зейнетақы қорының және жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құрудың нәтижесiнде құрылатын заңды тұлғалардың оны қайта құрғаннан кейiнгi есептiк балансы;
Уәкiлеттi орган жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құруға рұқсат алу туралы өтiнiштi құжаттардың толық топтамасы табыс етiлген күннен бастап бiр ай iшiнде қарауға тиiс.
2. Қайта құрылатын жинақтаушы зейнетақы қоры уәкiлеттi органның қайта құруды жүргiзуге рұқсатын алған күннен бастап екi аптаның iшiнде жазбаша хабардар ету ресми баспасөзде тиiстi жарияланымдар беру жолымен өзiнiң барлық салымшылары мен алушыларына алдағы өзгерiстер туралы хабарлап отыруға мiндеттi.
44-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құруға рұқсат беруден бас тарту
Уәкiлеттi органның мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құруға рұқсат беруден мына негiздердiң кез келгенi:
1) қайта құрылатын мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры акционерлерi жалпы жиналысының тиiстi шешiмдерi болмауы;
2) көзделiп отырған қайта құрудың нәтижесiнде салымшылар мен алушылардың мүдделерiне нұқcан келтiрiлуi;
3) көзделiп отырған қайта барудың нәтижесiнде монополияға қарсы заңдар талаптарының бұзылуы бойынша бас тартылады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 45-бап өзгертілді және толықтырылды
45-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорын тарату
1. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры:
1) уәкiлеттi органның рұқсаты болған кезде мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры акционерлерi жалпы жиналысының шешiмi бойынша;
2) Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген жағдайларда соттың шешiмi бойынша таратылуы мүмкiн.
1-1. Уәкілетті орган жинақтаушы зейнетақы қорын тарату туралы сотқа талап қоя алады.
2. Ерiктi және мәжбүрлеп тарату, тарату комиссиясының өкiлеттi осы баптың 3-7-тармақтарында белгiленген ерекшелiктер ескерiле отырып, Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленедi.
3. Жинақтаушы зейнетақы қорының ерiктi түрде таратылуға рұқсат алу туралы өтiнiш өкiлеттi орган:
акционерлердiң жалпы жиналысының ерiктi түрде таратылу туралы шешiмi;
тарату туралы шешiм қабылдаған күнге зейнетақы активтерiнiң бағалануы;
зейнетақы активтерiн тапсырудың және жинақтаушы зейнетақы қорларын өз қызметiн тоқтатуға дайындаудың мерзiмдерi мен кезеңдерi туралы акционерлердiң жалпы жиналысы бекiткен iс-шаралар табыс етiлген күннен бастап бiр ай iшiнде қарауға тиiс.
Ерiктi түрде таратылуға рұқсат беруден бас тартылған жағдайда уәкiлеттi орган өз шешiмiн негiздеп, бас тартылуды жинақтап зейнетақы қорының басшылығы мен акционерлерiне хабарлауға тиiс.
Уәкiлеттi органның ерiктi түрде таратылуға рұқсатын алған жағдайда жинақтаушы зейнетақы қоры тарату комиссиясын құрады, оның құрамына уәкiлеттi органның бiр өкiлi енгiзiледi.
4. Таратылған мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры он күннiң iшiнде мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының таратылатыны туралы алушылар мен салымшыларды арнаулы хатпен және бұқаралық ақпарат құралдары арқылы хабардар етуге мiндеттi.
5. Тарату комиссиясы таратылатын мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн, оның зейнетақы шарттары бойынша мiндеттемелерiн уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен басқа жинақтаушы зейнетақы қорына тапсыру жөнiнде шаралар қолдануға мiндеттi.
Таратылатын мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының алушылары мен салымшылары тарату комиссиясы белгiлеген мерзiмдерде басқа қорды өздiгiнен таңдауға құқылы.
6. Тарату комиссиясы бекiтiлгеннен кейiн жетi күн мерзiмде тарату балансы мен есебiн уәкiлеттi орган мен Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiне табыс етуге мiндеттi.
7. Таратылатын мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры несие берушiлердiң талаптарын Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен зейнетақы активтерiн тапсырғаннан кейiн қанағаттандырады.
9-тарау. Жинақтаушы зейнетақы қорларының
өз капиталы
46-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорының капиталын құру
Жинақтаушы зейнетақы қорының өз капиталы:
1) құрылтайшылар мен акционерлердiң жарғылық капиталға салымдары;
2) комиссиялық сыйақылар;
3) заңдарда көзделген басқа да көздер есебiнен құрылады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 47-бап өзгертілді және толықтырылды
47-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларының жарғылық капиталын қалыптастыру ерекшелiктерi
1. Мемлекеттiк жинақтаушы зейнетақы қоры жарғылық капиталының мөлшерiн Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлейдi.
2. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры Жарғылық капиталының ең төменгi мөлшерi уәкiлеттi орган белгiлейдi.
Мемлекеттік емес жинақтаушы зейнетақы қорының ең төмен жарғылық капиталының мөлшеріне талаптар өскен жағдайларда, зиянның болғанына қарамастан қор акцияларды қосымша шығаруды жүзеге асырады.
3. Жинақтаушы зейнетақы қорының жарғылық капиталы ақшамен төленедi.
4. Жарғылық капиталын қалыптастыру кезiнде мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларын төлеу үшiн заңды тұлғалардың өз капиталы немесе олардың таза активтерi шегiндегi қаражаты пайдаланылады.
5. Лицензия алу туралы өтiнiш берiлген кезде жарғылық капитал толық төленуге тиiс.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 48-бап өзгертілді
48-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларының комиссиялық сыйақылары
1. Зейнетақылық жарналарда және инвестициялық табыстан процент түрiнде алынған комиссиялық сыйақылардың шектi шамасын уәкiлеттi орган белгiлейдi.
Жинақтаушы зейнетақы қоры зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялар мен кастодиан-банкке комиссиялық сыйақыны шарттардың ережелеріне сәйкес төлеуді жүргізеді.
Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi аффилиирлендiрiлген компаниялармен зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi аффилиирлендiрiлмеген компанияларға қарағанда комиссиялық сыйақыны бөлудiң неғұрлым тиiмдi жағдайларымен және мөлшерлерiмен шарт жасасуға тыйым салынады.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорының өз қаражатын пайдаланудан алынған табыстары көлемiнде жинақтаушы зейнетақы қорына тиесiлi болады.
10-тарау. Жинақтаушы зейнетақы қорларының есебi
мен есеп берiп отыруы, жинақталған
зейнетақы қаражатының құпиясы
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 49-бап өзгертілді және толықтырылды
49-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларындағы есепке алу
1. Жинақтаушы зейнетақы қорлары заңдарда белгiленген тәртiппен бухгалтерлiк есеп жүргiзiп, жеке қаражаты және зейнетақы активтері бойынша бөлек қаржылық есеп бередi.
2. Алушылардың жеке шотында жинақталған зейнетақы қаражатының есебi уәкiлеттi орган белгiлейтiн тәртiппен жүргiзiледi. Зейнетақы жарналары есебінің дұрыс жүргізілуіне және инвестициялық кірістің алушылардың жеке зейнетақы шотына есептелуіне уәкілетті орган бақылау жасайды.
3. Жинақтаушы зейнетақы қорлары бухгалтерлік есепте және есеп беруді жасау кезінде пайдаланылатын құжаттардың есепке алынуы мен сақталуын қамтамасыз етуге міндетті. Сақталуға жататын негізгі құжаттардың тізбесі мен олардың сақталу мерзімін уәкілетті орган белгілейді.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 50-бап өзгертілді және толықтырылды
50-бап. Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының құпиясы
1. Алушының зейнетақы жинақтарының құпиясы алушылар туралы, алушылардың жеке зейнетақы шоттарындағы қалдықтар және ақша қозғалысы туралы мәліметтерді қамтиды.
Жинақтаушы зейнетақы қорларының жинақталған зейнетақы қаражатының құпиялылығына кепiлдiк бередi.
2. Өзiнiң қызмет мiндеттерiн жүзеге асыру үшiн жинақталған зейнетақы қаражатының құпиясы болып саналатын мәлiметтерге қол жеткiзуге мүмкiндiк алған жинақтаушы зейнетақы қорларының лауазымды адамдары, қызметкерлерi және өзге де адамдар жинақталған зейнетақы қаражатының құпиясы болып саналатын мәлiметтердi жариялауға құқылы емес және оларды жариялағаны үшiн, осы баптың 3-5-тармақтарында көзделген жағдайларды қоспағанда, Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауап бередi.
3. Жинақталған зейнетақы қаражатының құпиясы зейнетақылық жарна төлеушi салымшыға, алушыға, алушының жазбаша келiсiмi негiзiнде кез келген үшiншi адамға ашылуы мүмкiн.
4. Жеке зейнетақы шоттарындағы ақшаның қалдықтары мен өзгерiсi туралы анықтамалар:
1) анықтау және алдын ала тергеу органдарына - олар жүргiзiп отырған iстер бойынша;
2) соттарға - сот ұйғарымының негiзiнде олар жүргiзiп отырған iстер бойынша;
3) салық органдарына - тексерiлiп отырған тұлғаға салық салуға байланысты мәселелер бойынша берiлуi мүмкiн.
4) уәкілетті органға - алушының өтінішіне байланысты туындаған мәселелер бойынша.
5. Алушының жеке зейнетақы шотының болуы туралы, олардағы ақшаның қалдықтары мен өзгерiстерi туралы анықтамалар алушы қайтыс болған жағдайда өсиетте аталған адамдарға, мұрагерлiк iстер бойынша iс жүргiзушi соттарға, нотариаттық кеңселерге және шетелдiк консулдық мекемелерге берiледi.
11-тарау. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының
зейнетақы активтерiн басқару
51-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн басқару тәртiбi
Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания жүзеге асырады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 52-бап өзгертілді және толықтырылды
52-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялар
1. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания заңды тұлға, бағалы қағаздар рыногының кәсiпқой қатысушысы болып табылады және заңдарда белгiленген тәртiппен жабдық акционерлiк қоғам нысанында құрылады.
2. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның атауында "зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания" деген сөздерi болуға тиiс.
3. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның жарғылық капиталының ең төменгi мөлшерiн, оны құру тәртiбi мен құрамын бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлейдi.
4. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның мүлкi мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерiн оқшауланған болады.
53-бап. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның басшы қызметкерлерi
1. Атқарушы органның бiрiншi басшысы мен оның орынбасарлары, бас бухгалтер мен оның орынбасарлары, филиалдың (өкiлдiктiң) басшысы мен бас бухгалтерi зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның басшы қызметкерлерi болып танылады.
2. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияға:
жоғары бiлiмi жоқ;
өтелмеген немесе заңмен белгiленген тәртiппен алынбаған соттылығы бар;
бұрын осы адам басшылыққа еткен кезде банкрот деп танылған немесе консервацияға, санацияға, мәжбүрлеп таратуға ұшыраған заңды тұлғаның басшы қызметкерi немесе лауазымды адамы болған адам басшы қызметкер бола алмайды.
3. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның басшы қызметкерiнiң кандидатурасын бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi органмен келiсе отырып, құрылтайшылар мен акционерлер сайлайды.
4. Бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган берген тиiстi бiлiктiлiк куәлiгi болған жағдайда ғана азаматтың зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның басшы қызметкерi лауазымына ие болуға құқығы бар.
54-бап. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару
1. Мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару оның таңдауы бойынша зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың бiреуiмен жасалған шарттың негiзiнде жүзеге асырылады.
2. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания осы баптың 3-тармағының талаптарын орындаған кезде бiр мезгiлде екi және одан да көп мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорларымен зейнетақы активтерiн басқаруға шарт жасасуға құқылы.
3. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның өз капиталының көлемi қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен басқаруға қабылданған зейнетақы активтерiнiң мөлшерiне пропорциялы түрде ұлғайтылу тиiс.
4. Зейнетақы активтерiн басқаруға арналған шарт жазбаша нысанда жасалады, шарттың жазбаша нысанын сақтамау оның жарамсыздығына әкеп соғады.
5. Зейнетақы активтерiн басқаруға арналған шартқа мүлiктi сенiмдi басқару туралы шарттың ережелерi қолданылады.
ҚР 05.04.99 ж. N 364-1 Заңымен 55-бап өзгертілді
55-бап. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның мiндеттерi мен қызметiн шектеу
1. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания:
1) бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен зейнетақы активтерiн инвестициялауды жүзеге асыруға;
2) заңдарда белгiленген тәртiппен зейнетақы активтерiн ұдайы бағалап отыруға;
3)
4) мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қоры мен бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi органның алдында өз қызметi туралы ұдайы есеп берiп отыруға;
5) бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган белгiлейтiн тәртiппен өз қызметi туралы ақпарат жарияланып отыруға;
6) бағалы қағаздар рыногын реттеу жөнiндегi уәкiлеттi орган мен зейнетақы активтерiн басқару туралы шартпен белгiленген басқа да мiндеттердi орындауға мiндеттi.
2. Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компанияның мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорлары салымшыларының құқықтары мен мүдделерiн қорғау мақсатында:
1) акциялардан басқа, бағалы қағаздардың өзге де түрлерiн шығаруға;
2) банктерден үш айдан асатын мерзiмге, өз капиталының мөлшерiнен аспайтын мөлшерде заем қаражатын тартуға;
3) ұйымдастырылған рыноктардағы мәмілелер мен зейнетақы активтерін басқаруға шарттарды қоспағанда, аффилиирлендірілген тұлғалармен зейнетақы активтері есебінен мәмілелер жасау;
4) кез келген әдiстермен заемдар беруге;
5) зейнетақы активтерiнiң құрамына кiретiн бағалы қағаздарды қайта сатып алу мiндеттемесi шартымен сатуға;
6) маржа бойынша кез келген бағалы қағаздарды сатып алуға;
7) мемлекеттiк емес жинақтаушы зейнетақы қорына тиесiлi емес бағалы қағаздарды сату ("қысқа сатулар") туралы шарттар, сондай-ақ эмиссиялық болып табылмайтын бағалы қағаздарды сатып алуға шарттар жасасуға;
