Течение срока исковой давности для предъявления иска об обращении активов в доход государства как необъяснимого богатства (активов необъясненного происхождения) начинается со дня представления лицом декларации о раскрытии активов. В случае если декларация не представлена, течение срока исковой давности начинается со дня истечения срока, в течение которого лицо было вправе представить декларацию о раскрытии активов.
Статья 27. Принудительное обращение в доход государства активов, имеющих преступное происхождение
1. Уполномоченный орган по возврату активов обращается в суд Республики Казахстан с гражданским иском о принудительном безвозмездном обращении в доход государства активов субъекта или его аффилированного лица, имеющих преступное происхождение, а также при необходимости подает заявление о наложении ареста на активы и принятии судом иных необходимых, по его мнению, обеспечительных (ограничительных) мер по иску в порядке, предусмотренном гражданским процессуальным законодательством Республики Казахстан в случаях, когда:
1) подозреваемый, обвиняемый, подсудимый или осужденный являющийся субъектом или его аффилированным лицом, объявлен в межгосударственный, международный розыск;
2) уголовное преследование в отношении подозреваемого, обвиняемого, подсудимого являющегося субъектом или его аффилированным лицом, прекращено на основании пунктов 3), 4) и 11) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан;
3) уголовное преследование лица, являющегося субъектом или его аффилированным лицом, не может быть осуществлено в связи с истечением сроков давности привлечения к уголовной ответственности или по иным основаниям, предусмотренным Уголовным кодексом Республики Казахстан или Уголовно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.
Меры аналогичного характера также принимаются уполномоченным органом по возврату активов, либо по его запросу иными органами и (или) организациями, в порядке, установленном международными договорами Республики Казахстан и законодательством соответствующих иностранных государств, в судах и иных уполномоченных органах иностранных государств.
2. Суд, при согласии с доводами уполномоченного органа по возврату активов, вправе наложить на активы предварительные обеспечительные и обеспечительные меры, без необходимости предварительного признания виновности или установления факта преступной деятельности лица (группы лиц), выступающего ответчиком по гражданскому иску.
Лица, являющиеся собственниками активов, вправе защитить свои имущественные права в суде, выступая ответчиками по соответствующему гражданскому делу.
3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам об обращении в доход государства активов, имеющих преступное происхождение, устанавливаются Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан.
4. Активы, являющиеся предметом иска, подлежат на основании решения суда принудительному безвозмездному обращению в доход государства в случае, если ответчик не доказал обстоятельства в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан или не опроверг доказанные истцом обстоятельства.
Статья 28. Принудительное обращение в доход государства активов, имеющих отношение к преступной деятельности
1. В случаях, когда имеются основания полагать, что активы, принадлежащие субъекту или его аффилированному лицу, получены в результате преступной деятельности, при отсутствии достаточных данных для привлечения к уголовной ответственности соответствующего лица, уполномоченный орган по возврату активов обращается в суд с иском о принудительном безвозмездном обращении таких активов в доход государства, а также при необходимости подает заявление о наложении ареста на активы и принятии судом иных необходимых, по его мнению, обеспечительных (ограничительных) мер по иску в порядке, предусмотренном гражданским процессуальным законодательством Республики Казахстан.
Меры аналогичного характера принимаются уполномоченным органом по возврату активов, либо по его запросу иными органами и (или) организациями в порядке, установленном международными договорами Республики Казахстан и законодательством соответствующих иностранных государств, в судах и иных уполномоченных органах иностранных государств.
2. Суд, при согласии с доводами уполномоченного органа по возврату активов, вправе наложить на активы арест или принять иные ограничительные меры, без необходимости предварительного признания виновности или установления факта преступной деятельности лица (группы лиц), выступающего ответчиком по гражданскому иску.
Лица, являющиеся собственниками активов, вправе защитить свои имущественные права в суде, выступая ответчиками по соответствующему гражданскому делу.
3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам об обращении в доход государства активов, имеющих отношение к преступной деятельности, устанавливаются Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан.
4. Активы, являющиеся предметом иска, подлежат на основании решения суда принудительному безвозмездному обращению в доход государства в случае, если ответчик не доказал обстоятельства в соответствии в Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан или не опроверг доказанные истцом обстоятельства.
Статья 29. Возможность конфискации либо обращения в собственность государства имущества, преобразованного из преступного, и возможность требовать денежный эквивалент преступного имущества
1. Предусмотренные настоящим Законом способы (механизмы) возврата незаконно приобретенных активов, арест и иные обеспечительные меры могут быть также применены в отношении активов, в которые незаконно приобретенные активы были частично или полностью превращены или преобразованы либо к которым они были частично или полностью присоединены, независимо от способа такого превращения, преобразования либо присоединения, а равно в отношении плодов, продукции, доходов, полученных в результате использования таких активов.
2. В случае если незаконно приобретенные активы были полностью или частично присоединены к другим активам, возврату подлежит только та часть присоединенных активов, которая соответствует установленной стоимости незаконно приобретенных активов. Арест и иные обеспечительные меры могут устанавливаться в отношении незаконно приобретенных активов.
3. В случае если подлежащие возврату активы не могут быть возвращены в натуре, возмещению подлежит стоимость таких активов в деньгах на дату подачи уполномоченным органом по возврату активов в суд соответствующего иска.
Глава 5. СПЕЦИАЛЬНЫЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФОНД И УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ
Статья 30. Специальный государственный фонд
1. Специальный государственный фонд - контрольный счет наличности, открытый в центральном уполномоченном органе по исполнению бюджета в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан для зачисления поступлений и расходования денег с целью финансирования социальных, экономических проектов Республики Казахстан.
Средства со специального государственного фонда также могут быть направлены в республиканский бюджет для финансирования деятельности, связанной с возвратом незаконно приобретенных активов в порядке, определяемом законодательством Республики Казахстан.
2. Распределение средств Специального государственного фонда осуществляется с обязательным рассмотрением предложений центральных государственных органов на Республиканской бюджетной комиссии в соответствии с Бюджетным Кодексом Республики Казахстан.
Информация о поступлениях и расходовании средств Специального государственного фонда подлежит ежегодной публикации центральным уполномоченным органом по исполнению бюджета.
3. Поступлениями специального государственного фонда являются:
1) деньги, в том числе от реализации имущества, возвращенного в порядке, установленном настоящим Законом и другими законами Республики Казахстан;
2) деньги от реализации иного имущества, поступившего в собственность управляющей компании либо в результате ее деятельности по управлению активами в соответствии с законодательством Республики Казахстан поступлений.
Порядок планирования и использования и мониторинга средств Специального государственного фонда определяется центральным уполномоченным органом по бюджетному планированию, совместно с центральным уполномоченным органом по исполнению бюджета.
Порядок отбора и определения критериев социальных и экономических проектов, разрабатывается центральным уполномоченным органом по государственному планированию.
Статья 31. Управляющая компания
1. Управляющая компания является организацией, единственным учредителем которой является Правительство Республики Казахстан.
Целью управляющей компании является: управление, обеспечение сохранности, реализация активов, возвращенных в порядке установленным настоящим Законом и другими законами Республики Казахстан.
2. Имущество управляющей компании формируется за счет:
1) активов, возвращенных в порядке, предусмотренном настоящим Законом;
2) собственных средств.
Активы, возвращенные в денежной форме зачисляются напрямую в Специальный государственный фонд.
Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным средствам и по активам, возвращенным в порядке, предусмотренном настоящим Законом и другими законами Республики Казахстан.
3. Задачами управляющей компании являются:
1) принятие в собственность от имени государства возвращенных ему активов;
2) обеспечение сохранности и содержание активов, обращенных в доход государства;
2) распоряжение активами;
3) обеспечение перечисления средств в Специальный государственный фонд от реализации активов.
4. Активы, переданные управляющей компании, не могут быть:
1) предметом залога;
2) взысканы по требованию кредиторов;
3) предметом ареста или иного обременения имущества;
4) взысканы инкассовым распоряжением по обязательствам управляющей компании и третьих лиц;
5) предметом обеспечения исполнения не выполненного в срок налогового обязательства;
6) взысканы в порядке регрессных требований;
7) предметом обеспечения по иным обязательствам, в том числе по обязательствам управляющей компании.
6. Собственные средства (имущество) управляющей компании формируются и состоят из уставного капитала управляющей компании, средств, выделяемых из республиканского бюджета и иных, не запрещенных законодательством Республики Казахстан поступлений.
7. Управляющая компания вправе получать комиссионное вознаграждение за свою деятельность в случае отсутствия финансирования из республиканского бюджета на предстоящий год, величина которого устанавливается Правительством Республики Казахстан.
Сумма комиссионных вознаграждений ограничивается суммой средств, необходимой для финансирования текущих расходов управляющей компании в соответствующем финансовом году.
8. При создании управляющей компании формируется попечительский совет, в состав которого могут включаться депутаты Парламента Республики Казахстан, представители общественности и независимые эксперты.
9. К реализации активов, переданных управляющей компании, не применяется законодательство о государственном имуществе.
10. Порядок управления переданными управляющей компании активами определяется центральным уполномоченным органом по управлению государственным имуществом.
11. К текущей деятельности управляющей компании не применяются положения законодательства о государственных закупках и закупках субъектов квазигосударственного сектора.
12. В случае отмены (изменения в соответствующей части) судом акта, на основании которого имущество поступило в собственность государства, управляющей компанией производится возврат имущества в натуре. В случае, если имущество было реализовано в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о возврате незаконно приобретенных активов государству, производится возмещение его стоимости в пределах средств, полученных от его реализации. Убытки подлежат возмещению в соответствии с пунктом 4 статьи 9 Гражданского кодекса Республики Казахстан.
Статья 32. Аудит деятельности управляющей компании
1. Высшая аудиторская палата Республики Казахстан обеспечивает проведение ежегодного государственного аудита деятельности управляющей компании.
Управляющая компания обязана предоставлять Высшей аудиторской палате Республики Казахстан доступ к документам по вопросам управления активами и их использования.
2. В случае установления фактов ненадлежащего управления активами или попыток незаконного отчуждения или иного распоряжения активами управляющей компанией, уполномоченный орган по государственному имуществу сообщает об этом в уполномоченный орган по возврату активов соответствующим правоохранительным органам, органам прокуратуры для проверки данных фактов и принятия мер, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и безотлагательно осуществляет мероприятия по отстранению управляющего соответствующими активами или должностных лиц управляющей компании.
3. По предложению попечительского совета для проведения аудита годовой финансовой отчетности не чаще, чем раз в три года, управляющая компания может привлекать международную аудиторскую организацию.
Глава 6. МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В ЦЕЛЯХ ВОЗВРАТА АКТИВОВ
Статья 33. Общие принципы международно-правового сотрудничества в целях возврата активов
1. Уполномоченный орган по возврату активов осуществляет международно-правовое сотрудничество в сфере поиска (раскрытия), подтверждения происхождения, применения обеспечительных мер, обеспечения сохранности, управления, реализации и возврата незаконно приобретенных активов с соответствующими органами и организациями иностранных государств, международными организациями в соответствии с международными договорами и законодательством Республики Казахстан.
В случае отсутствия соответствующего международного договора международно-правовое сотрудничество может осуществляться на основе принципа взаимности.
2. Международно-правовое сотрудничество в целях возврата активов осуществляется в порядке, предусмотренном международными договорами и законодательством Республики Казахстан, путем:
1) направления запросов о правовой помощи, содействия в исполнении запросов о правовой помощи от компетентных органов иностранных государств;
2) направления запросов о предоставлении информации, сведений и документов в отношении незаконно приобретенных активов, а также в отношении физических лиц, организаций и бенефициарных собственников, причастных к незаконному выводу активов, других связанных правонарушений, операций с деньгами и (или) иным имуществом, а также содействия в исполнении таких запросов от компетентных органов иностранных государств;
3) направления запросов об аресте, принятии иных обеспечительных мер или конфискации активов и получении доказательств в соответствующие органы и организации иностранных государств или международные организации, а также содействия в исполнении таких запросов от компетентных органов иностранных государств;
4) обращения в иностранные суды с исками (заявлениями) об установлении правового статуса или права собственности на активы;
5) представления интересов государства по вопросам преследования и возврата активов в иностранных и международных судах (арбитражах), а также иных компетентных органах иностранных государств и международных организациях;
6) признания и приведения в исполнение решений судов или иных компетентных органов иностранных государств в отношении поиска (раскрытия), подтверждения происхождения, применения обеспечительных мер, обеспечения сохранности, управления, реализации и возврата незаконно приобретенных активов;
7) заключения международных договоров по вопросам возврата незаконно приобретенных активов государству;
8) заключения меморандумов о сотрудничестве с соответствующим органами или организациями иностранных государств или международными организациями по отдельным вопросам возврата незаконно приобретенных активов государству;
9) осуществления иных действий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и (или) международными договорами Республики Казахстан.
2. Уполномоченный орган, осуществляющий руководство в сфере внешнеполитической деятельности, обеспечивает содействие в возврате незаконно приобретенных и выведенных активов, находящихся за пределами Республики Казахстан, посредством дипломатических средств и методов.
3. Иностранные судебные решения о конфискации либо ином изъятии имущества по основаниям, предусмотренным настоящим Законом, либо по аналогичным основаниям, предусмотренным международными договорами или законодательством соответствующего иностранного государства, а равно обеспечительные меры, принятые судом иностранного государства в отношении такого имущества, признаются и исполняются на территории Республики Казахстан.
Порядок признания и приведения в исполнения судебных актов иностранных государств определяется международными договорами и законодательством Республики Казахстан.
4. В случаях, предусмотренных гражданским процессуальным законодательством и международными договорами Республики Казахстан, соответствующие органы иностранного государства вправе самостоятельно обращаться в суды Республики Казахстан с гражданскими исками, заявлениями о принятии обеспечительных мер, иными заявлениями, направленными на возврат незаконно приобретенных активов либо на возмещение убытков в связи с незаконным приобретением таких активов.
5. Уполномоченный орган по возврату активов вправе обратиться в суды Республики Казахстан с заявлением о принятии обеспечительных мер в отношении активов, действия в отношении которые являются предметом расследования компетентных органов иностранного государства, при наличии разумных оснований полагать, что в отношении таких активов компетентными органами иностранного государства в конечном итоге будет принято решение о конфискации. Такое заявление может быть подано и при отсутствии просьбы компетентного органа иностранного государства.
6. Уполномоченный орган по возврату активов, иные государственные органы Республики Казахстан вправе обратиться в суды Республики Казахстан с гражданскими исками, заявлениями о принятии обеспечительных мер, иными заявлениями в отношении активов, которые находятся на территории Республики Казахстан и которые являются предметом, орудием преступления либо иного противоправного деяния, совершенного на территории иностранного государства, а равно плодом, продукцией или доходом, полученными в результате совершения такого преступления либо иного противоправного деяния.
В случаях и порядке, предусмотренных международными договорами Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан, активы, на которые обращено взыскание по гражданскому иску, заявлению, предусмотренному абзацем первым настоящего пункта, возвращаются иностранному государству, на территории которого совершено соответствующее преступление либо иное противоправное деяние, либо собственникам таких активов за вычетом расходов, понесенных государственными органами Республики Казахстан и субъектами частного предпринимательства, в ходе розыска, ареста, конфискации и возвращения денег и (или) иного имущества, незаконно выведенных активов по соглашению между сторонами, если соответствующие государственные органы Республики Казахстан и соответствующие органы или организации иностранного государства или международные организации не договорятся об ином.
7. Международно-правовое сотрудничество в целях возврата активов в рамках уголовного процесса осуществляется в порядке, предусмотренном международными договорами и законодательством Республики Казахстан, через направление запросов об оказании правовой помощи и международных следственных поручений в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан.
Статья 34. Особенности обмена информацией в рамках международно-правового сотрудничества в целях возврата активов
1. Обмен с иностранными государствами и международными организациями информацией, сведениями и документами по вопросам поиска (раскрытия), подтверждения происхождения, применения обеспечительных мер, обеспечения сохранности, управления, реализации и возврата незаконно приобретенных активов осуществляется в порядке, определенном международными договорами или законодательством Республики Казахстан, при условии обеспечения иностранным государством или международной организацией тождественного действующему в Республике Казахстан национального режима ее защиты, использования исключительно для целей судопроизводства или иных целей, определенных в запросе, а также непередачи информации, сведений и документов третьим лицам без предварительного согласия уполномоченного органа по возврату активов и (или) иных государственных органов Республики Казахстан.
Уполномоченный орган по возврату активов или иной государственный орган Республики Казахстан вправе устанавливать дополнительные условия и ограничения использования информации, сведений и документов, предоставляемых соответствующему органу или организации иностранного государства или международной организации.
2. Если иное не предусмотрено международным договором Республики Казахстан, полученные от иностранного государства или международной организации, информация, сведения или документы могут быть предоставлены другому иностранному государству или международной организации по их запросу при наличии согласия иностранного государства или международной организации, предоставивших соответствующие информацию, сведения или документы.
Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 35. Ответственность уполномоченного органа по возврату активов
Уполномоченный орган по возврату активов и его должностные лица в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих служебных обязанностей в процессе возврата активов, в том числе при заведомо необоснованном включении лиц в реестр, а также в случае совершения противоправных действий (бездействия) несут ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Статья 36. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Президент
Республики Казахстан
Заключение Правительства Республики Казахстан от 22 мая 2023 года № 12-07/2140зп к проекту Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов», инициированному депутатами Мажилиса Парламента Республики Казахстан
Мажилис Парламента
Республики Казахстан
На № 5-11-449 от 11 мая 2023 года
Правительство Республики Казахстан, рассмотрев проект Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов» (далее - законопроект), инициированный депутатами Мажилиса Парламента Республики Казахстан, сообщает следующее.
Законопроект направлен на определение законодательных параметров для возврата незаконно приобретенных активов государству и (или) вовлечение их в законный экономический оборот в Республике Казахстан, устранение причин и условий, способствовавших их незаконному приобретению и выводу, а также восстановление социальной справедливости в обществе.
Принятие законопроекта позволит: законодательно регламентировать правоотношения, связанные с осуществлением мер по возврату активов, устранением причин и условий, способствовавших их незаконному приобретению и выводу, а также восстановлением социальной справедливости в обществе.
В случае принятия Законопроекта предполагаются положительные правовые и социально-экономические последствия.
Протоколом Межведомственной комиссии по вопросам законопроектной деятельности от 20 мая 2023 года № 623 проект заключения Правительства одобрен.
Проект Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов», инициированный депутатами Мажилиса Парламента Республики Казахстан, в целом поддерживается, при этом имеются следующие замечания предложения:
По подпункту 7) статьи 1 законопроекта
Подпунктом 7) статьи 1 законопроекта предусмотрена дефиниция «необоснованное богатство (активы необъясненного происхождения), под которым понимаются активы лица, стоимость которых не соответствует размеру доходов либо иных законных источников покрытия расходов на приобретение таких товаров.
При этом Законом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции и обеспечения безопасности лиц, подлежащих государственной защите» также определено имущество, приобретение которого не соответствует доходам лиц (в размере более 1000 МРП).
Таким образом, учитывая, что формулировка «необоснованное богатство» не имеет пороговых ограничений, она поглощает понятие необоснованно приобретенного имущества, предусмотренного Законом «О противодействии коррупции» (ответственность предусмотрена в КоАП).
В этой связи данная норма требует доработки.
По подпункту 11) статьи 1 законопроекта
Возникает вопрос закрепления в подпункте 11) статьи 1 законопроекта определения «лицо, занимающее (занимавшее) ответственную государственную должность, дефиниция которого уже определена подпунктом 1-1) статьи 1 Закона «О противодействии коррупции» и подпунктом 16 статьи 3 Уголовного кодекса.
В этой связи, предлагается определить целесообразность введения в законодательство еще одной тождественной формулировки, а также допустимость ее использования при правовой квалификации деяния, связанного с «незаконным выводом активов» (поскольку формулировка «незаконное» предопределяет оценку ситуации через призму уголовного кодекса).
Единственным отличием от уже имеющихся определений является использование слова «занимавшее». Однако, для решения задач уголовного процесса исследуются обстоятельства в конкретный момент времени, т.е. в период исполнения лицом той или иной должности, независимо от текущего служебного положения лица.
Исходя из этого, полагаем необходимым дополнительно проработать вопрос целесообразности включения в законопроект второго абзаца подпункта 11).
В этой связи данная норма требует доработки.
По подпункту 13) статьи 1 законопроекта
Понятие «социальные проекты» предлагается определить, как проекты, в том числе, для поддержки социально-незащищенных слоев населения, инвалидов, детей-сирот.
Учитывая, что средства, которые будут поступать в рамках возврата государству незаконно приобретенных активов будут поступать в Специальный государственный фонд для финансирования, в том числе социальных проектов, требуется уточнить кто будет входить в социально-незащищенные слои населения.
В Законе «О жилищных отношениях» предусмотрен перечень социально-уязвимых слоев населения, в которые наряду с другими входят как дети-сироты, так и дети, оставшиеся без попечения родителей, не достигшие 29 лет, потерявшие родителей до совершеннолетия и др.
При этом указанные понятия не тождественны и законодательством, в целом, предусмотрены механизмы поддержки социально-уязвимых слоев населения.
В этой связи данная норма требует доработки.
По подпунктам 1 и 2) пункта 5 статьи 2 законопроекта
Согласно подпункту 2) пункта 5 статьи 2 законопроекта нормы Закона будут применяться в отношении физических и юридических лиц, аффилированных с субъектами.
Вместе с тем, в законопроекте отсутствует четко очерченный круг лиц, являющихся субъектами.
Подпунктами 1) и 2) пункта 6 статьи 2 законопроекта предлагается отнести к аффилированным лицам субъектов, подпадающих под сферу действия Закона, партнеров (сожителей), и лиц, имеющих с ними родственные отношения, в том числе бывшие партнеры (сожители) и лица, имеющие с ними родственные отношения, родственников партнера (сожителя), а также родственников бывшего партнера (сожителя).
В соответствии со статьей 12 законопроекта сведения, в том числе об аффилированных лицах субъектов и их наследниках включаются в реестр, что обязывает лиц, включенных в такой реестр подтверждать законность источников приобретения активов.
В этой связи необходимо определить, кто конкретно является «партнером (сожителем)», «лицом, имеющим с партнером (сожителем) родственные отношения», «родственником партнера (сожителя)».
Кроме того, не понятно, чем отличается «лицо, имеющее с партнером (сожителем) родственные отношения» от «родственника партнера (сожителя)».
В этой связи данная норма требует доработки.
По подпункту 3) пункта 6 статьи 2 законопроекта
Подпунктом 3) пункта 6 статьи 2 законопроекта к числу аффилированных лиц предлагается отнести «лиц, ведущих с ним общее хозяйство».
Однако, законодательство не определяет таких лиц, в связи с чем, имеются риски расширительного толкования нормы, к примеру, отнесения к их числу персонала, выполняющего хозяйственные функции.
В этой связи, данное положение требует дополнительной проработки.
По пункту 2 статьи 4 законопроекта
Пункт 2 статьи 4 законопроекта предусматривает, что лицо, сообщившее о фактах незаконного приобретения и вывода активов или иным образом оказывающее содействие возврату активов, находится под защитой государства.
Данное положение потребует внесения соответствующих поправок в Закон «О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе», в части включения лиц, сообщивших о фактах незаконного приобретения и вывода активов в перечень лиц, подлежащих государственной защите.
В этой связи, необходимо внести соответствующие поправки в сопутствующий законопроект.
По пункту 1 статьи 5 законопроекта
В соответствии с Указом от 26 ноября 2022 года № 3 «О мерах по возврату государству незаконно выведенных активов» законопроект, наряду с иными целями, должен быть направлен на принятие системных мер, направленных на устранение причин и условий, способствовавших незаконному выводу активов.
Из положений законопроекта следует, что его механизмы направлены на выявление причин и условий, способствовавших незаконной концентрации экономических ресурсов, незаконному выводу активов и устранение их последствий.
При этом механизмов системного устранения таких причин и условий не усматривается.
Полагаем возможным одним из механизмов решения этого вопроса наделить Комиссию компетенцией по выработке рекомендаций по устранению причин и условий возникновения незаконного вывода капитала из страны совместно с заинтересованными государственными органами и организациями.
По подпункту 1) пункта 5 статьи 2 и пункту 2 статьи 13 законопроекта
Данное положение, в числе прочих критериев, для установления субъектного состава законопроекта предусматривает критерий фактической концентрации экономических ресурсов на соответствующем рынке товаров, работ или услуг, в том числе путем владения акциями (долями участия в уставных капиталах) субъектов рынка, занимающих и (или) занимавших доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке, субъектов естественных и государственных монополий.
Вместе с тем, данный критерий в значительной степени ограничивает круг возможных субъектов и может привести к исключению большинства олигопольных групп республиканского и регионального масштаба из сферы действия законопроекта.
Это, в свою очередь, может привести к некачественному выполнению поручений Главы государства, связанных с противодействием олигополиям и выводу капитала, а также к негативному восприятию проводимой работы казахстанским и международным сообществом.
С учетом изложенного, предлагается указанный критерий исключить из подпункта 1) пункта 5 статьи 2 законопроекта и перенести его в перечень оснований возникновения разумного сомнения в законности источников происхождения крупных активов, предусмотренный в пункте 2 статьи 13 законопроекта.
С учетом изложенного подпункт 1) пункта 5 статьи 2 законопроекта предлагается изложить в следующей редакции:
«1) физические лица, в отношении которых из источников, предусмотренных настоящим Законом, имеются сведения (в совокупности) о (далее - субъект):
том, что данное лицо является (являлось) лицом, занимающим (занимавшим) ответственную государственную должность и (или) о наличии (в том числе, имевшихся ранее) административно-властных ресурсов (связей, влияния) в отношении лиц, занимающих (занимавших) ответственную государственную должность и (или) лиц, исполняющих (исполнявших) управленческие функции в государственной организации или субъекте квазигосударственного сектора;
получении (в том числе напрямую или через аффилированных лиц, включая юридические лица, акциями (долями в уставных капиталах) которых владеет физическое лицо) активов и (или) доходов (в том числе от ранее полученных активов) в результате административно-властных ресурсов (связей, влияния) либо влияния на формирование благоприятных неконкурентных условий ведения предпринимательской деятельности, установленных в законодательных и иных нормативных правовых актах;».
В свою очередь, пункт 2 статьи 13 законопроекта предлагается дополнить новым подпунктом 11) следующего содержания:
«11) сведения о фактической концентрации экономических ресурсов на соответствующем рынке товаров, работ или услуг, в том числе путем владения акциями (долями участия в уставных капиталах) субъектов рынка, занимающих и (или) занимавших доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке.».
Также, пунктом 2 статьи 13 законопроекта закрепляются основания для возникновения разумного сомнения в законности источников приобретения активов.
Между тем требует дополнительного изучения правомерность включения в их число таких оснований как проведение проверки (в том числе ранее) в рамках досудебных расследований причастности лица к совершению уголовных правонарушений против собственности, уголовных правонарушений в сфере экономической деятельности, экологических уголовных правонарушений, коррупционных и иных правонарушений против интересов государственной службы.
Следует отметить, что в уголовном процессе отсутствует следственное действие «проверка». В случае исследования обстоятельств дела на предмет причастности различных лиц к совершению правонарушений в отношении них принимается процессуальное решение. В противном случае, при отсутствии каких-либо оснований подозревать лицо в соучастии, государство не имеет к нему претензий и не может использовать данный факт в качестве обоснования для дальнейшего исследования его жизни.
Аналогичные замечания имеются касательно проведения производств по административным правонарушениям.
- выявление по результатам ОРМ сведений, дающих основания предполагать, что лицу принадлежат активы, имеющие незаконное происхождение.
В таком случае информация подлежит регистрации в установленном законом порядке и по ней должно проводиться расследование.
Аналогичные замечания имеются к «сведениям, содержащим признаки вовлеченности субъектов и (их) аффилированных лиц в операции, рассматриваемые в качестве типов, схем или способов легализации (отмывания) преступных доходов.
В этой связи, данное положение законопроекта требует дополнительной проработки.
По пункту 1 статьи 6 законопроекта
Данное положение предусматривает компетенцию уполномоченного органа по возврату активов.
1. В целом пункт 1 статьи 6 законопроекта поддерживается, при этом предлагаем дополнить компетенцию новым подпунктом 14) следующего содержания (соответственно, изменив нумерацию следующего подпункта):
«14) проводит досудебные расследования;».
Предлагается наделить создаваемое ведомство по возврату активов Генеральной прокуратуры полномочиями по осуществлению уголовных расследований в целях исключения коллизий и конфликтов интересов при реализации им своих полномочий по подаче гражданских исков об обращении в доход государства активов преступного происхождения или активов, связанных с преступной деятельностью.
