Досье на проект Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов» (май 2023 года) (утратило силу)

между понятием и его толкованием необходимо поставить тире вместо дефиса;

в тексте имеются пунктуационные ошибки;

5) несоблюдение правил юридической техники (23):

согласно пункту 7 статьи 23 Закона Республики Казахстан «О правовых актах» термины и определения в нормативном правовом акте на казахском языке располагаются в алфавитном порядке. Термины и определения в нормативном правовом акте на русском языке должны соответствовать порядку их изложения на казахском языке. Однако данное требование не соблюдено в проекте Закона;

согласно правил юридической техники словосочетание «Қазақстан Республикасының Заңы» пишется перед заголовком и прописными буквами;

в конце текста отсутствует словосочетание «Президент Республики Казахстан».

5. Вывод

В ходе проведения научной лингвистической экспертизы в проекте Закона выявлена 521 ошибка. Проект Закона может быть внесен на дальнейшее рассмотрение после устранения указанных ошибок.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
НАУЧНОЙ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
ПРОЕКТА
Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно
приобретенных активов»

I. Общие положения

Вид и наименование проекта нормативного правового акта

Законы Республики Казахстан

Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов»

Отрасль законодательства

090.000.000. Финансовое законодательство

Назначение и структура проекта нормативного правового акта

Назначение проекта заключается в установлении, изменении либо отмене правовых норм. Структура акта обусловлена его внутренним содержанием.

Разработчик проекта

Мажилис Парламента Республики Казахстан

Документы, представленные для проведения научной антикоррупционной экспертизы

сопроводительное письмо, пояснительная записка

Предмет и цели научной антикоррупционной экспертизы

Законы Республики Казахстан

Исследование проектов нормативных правовых актов в целях выявления в них коррупциогенных норм с вынесением заключения научной антикоррупционной экспертизы

Дата поступления проекта нормативного правового акта

11-05-2023

Дата завершения научной антикоррупционной экспертизы

15.05.2023

Сведения об экспертах, проводивших экспертизу

РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

ЗВЯГИН ГРИГОРИЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ

II. Анализ рисков коррупции процесса продвижения проекта

2.1 Наличие компетенции органа разработчика в сфере общественных отношений, регулируемых проектом НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», разработчиками проектов законов, вносимых в Мажилис Парламента Республики Казахстан в порядке законодательной инициативы Президента Республики Казахстан, по поручению Президента Республики Казахстан или Руководителя Администрации Президента Республики Казахстан, основанному на поручении Президента Республики Казахстан, могут являться Администрация Президента, Правительство, иные государственные органы, организации и граждане по согласованию с ними.

Тем самым, законодательством Республики Казахстан предусмотрено основание для разработки законопроекта «О возврате государству незаконно приобретенных активов».

2.2 Соблюдение требований прозрачности в процессе принятия решений при продвижении проекта НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

В соответствии с пунктом 4 статьи 17-1 Закона РК «О правовых актах» проекты законов вместе с пояснительными записками и сравнительными таблицами к ним (в случаях внесения изменений и (или) дополнений в законы) до направления на согласование в заинтересованные государственные органы размещаются для публичного обсуждения на интернет-портале открытых нормативных правовых актов.

Текст законопроекта на портале ОНПА опубликован.

Таким образом, установленные требования прозрачности в процессе принятия законопроекта разработчиком соблюдены в полной мере.

2.3 Заявленная и реальная цель проекта НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Согласно пояснительной записке к тексту законопроекта, его целью является создание правовой базы, обеспечивающей поиск (раскрытие), подтверждение происхождения, наложение обеспечительных мер, принятие мер по обеспечению сохранности, управлению, реализации и возврату государству незаконно приобретенных и выведенных активов.

Анализ текста законопроекта показал, что он в целом направлен на достижение заявленной цели.

2.4 Публичный интерес и частные интересы, продвигаемые в проекте НПА - схема частных интересов, связанных с проектом НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Анализ положений законопроекта не выявил продвижения незаконных частных интересов, либо необоснованного ущемления законных частных интересов.

2.5 Обоснование решений проекта НПА.

2.5.1 Достаточность аргументации в концепции проекта закона (в случае разработки проекта законодательного акта)/ пояснительной записке.

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

В соответствии с пунктом 4 статьи 17-1 Закона РК «О правовых актах» пояснительная записка к проекту была представлена.

Согласно пояснительной записки, проект разработан в соответствии с поручением Указа Президента Республики Казахстан от 26 ноября 2022 года № 3 «О мерах по возврату государству незаконно выведенных активов».

Представленные разработчиком аргументы являются достаточными для разработки настоящего законопроекта.

2.5.2 Финансово-экономическое обоснование.

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Согласно пояснительной записки к проекту, реализация законопроекта не потребует выделения дополнительных финансовых затрат из республиканского бюджета.

2.5.3 Проведение анализа регуляторного воздействия

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Согласно п. 3 ст. 19 Закона «О правовых актах» в отношении проектов нормативных правовых актов, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства, проводится анализ регуляторного воздействия в случаях и порядке, установленных Предпринимательским кодексом РК. Согласно п. 1 ст. 82 Предпринимательского кодекса РК анализу регуляторного воздействия подлежат проекты нормативных правовых актов, предусматривающих введение регуляторного инструмента и связанных с ним требований или ужесточение регулирования.

Как следует из анализа текста законопроекта, им не предусматривается введение нового регуляторного инструмента или ужесточение регулирования.

Таким образом, проведение анализа регуляторного воздействия по проекту не требуется.

III. Общий анализ факторов риска проекта

3.1 Язык проекта НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Язык законопроекта в целом отвечает требованиям юридической техники.

3.2 Законодательная согласованность проекта НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Законопроект в основном соответствует положениям действующего законодательства РК.

3.3 Компетенция, полномочия, функции должностных лиц/ государственных органов (органов местного самоуправления), устанавливаемая в проекте НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Законопроект не устанавливает новых полномочий, компетенции, функций должностных лиц, госслужащих, госорганов, органов местного самоуправления, субъектов квазигосударственного сектора, не отменяет и не расширяет имеющиеся обязанности и полномочия, не вводит новые процедуры для субъектов регулирования.

3.4 Последствия в виде нарушения прав человека в случае принятия проекта НПА

ЭКСПЕРТ 1 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Законопроект не содержит норм, напрямую ограничивающих или нарушающих права и свободы человека, гарантированные Конституцией РК и другими основополагающими международными договорами в этой области, ратифицированными РК.

IV. ПОДРОБНЫЙ АНАЛИЗ ФАКТОРОВ РИСКА И РИСКОВ КОРРУПЦИИ

ПРОЕКТА

ЭКСПЕРТ 1 ЗВЯГИН ГРИГОРИЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ

Фактор 1 Статья 12

Текст проблемной нормы:

Согласно проекту Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов» (далее - Проект):

«Для целей возврата активов по рекомендации комиссии уполномоченный орган по возврату активов формирует и утверждает реестр.

Реестр включает сведения о субъектах и их аффилированных лицах, а также о наследниках субъектов и их аффилированных лиц, в собственности, во владении или под контролем которых находятся (находились) или предположительно находятся (находились) активы, подлежащие подтверждению законности источников их приобретения (происхождения)».

Факторы риска:

• Недостаточный доступ к информации, представляющей общественный интерес

Риски коррупции:

• Бездействие власти

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «недостаточный доступ к информации, представляющей общественный интерес», в связи с тем, что из проекта Закона не ясно является ли Реестр публичным документом и подлежит ли он опубликованию в СМИ и (или) интернет-портале.

Таким образом, согласно статье 452 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде бездействия власти со стороны органа-разработчика, который ограничивает доступ общественности к Реестру, содержащему сведения о субъектах и их аффилированных лицах, а также о наследниках субъектов и их аффилированных лиц, в собственности, во владении или под контролем которых находятся (находились) или предположительно находятся (находились) активы, подлежащие подтверждению законности источников их приобретения (происхождения), что соответственно, может негативно отразиться на неоправданном включении (исключении) сведений о субъектах и их аффилированных лицах в (из) Реестр (а).

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется в статье 12 проекта Закона указать является Реестр публичным документом или должен содержать конфиденциальные сведения и опубликованию не подлежит.

Фактор 2 Статья 14 п. 1

Текст проблемной нормы:

Согласно Проекту:

«Лица, включенные в реестр, уведомляются уполномоченным органом по возврату активов об их включении в реестр, а также о необходимости предварительного (за два месяца) уведомления уполномоченного органа по возврату активов о намерении лица, включенного в реестр по возмездному или безвозмездному отчуждению в любой форме, обременению в любой форме, передаче в доверительное управление принадлежащих ему активов (или их части)».

Факторы риска:

• Широта дискреционных полномочий

Риски коррупции:

• Превышение власти

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «широта дискреционных полномочий», в связи с тем, что проекте Закона не определены сроки уведомления уполномоченным органом по возврату активов лиц о их включении в Реестр.

Таким образом, согласно статье 451 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде превышения власти, который позволяет уполномоченному органу по возврату активов по своему усмотрению определять сроки уведомления лиц о их включении в Реестр, которые могут быть неоправданно долгими при их материальной заинтересованности, с целью исключения заинтересованных лиц из Реестра через год, согласно пункту 6 статьи 13 проекта Закона.

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется в рассматриваемой норме указать конкретный срок уведомления лиц об их включении в Реестр.

Фактор 3 Статья 22 п. 5

Текст проблемной нормы:

Согласно Проекту:

«Не ранее чем за 5 рабочих дней до даты заключения соглашения лицом, возвращающим активы, должна быть предоставлена независимая оценка возвращаемых активов, выполненная за его счет, результаты которой должны быть переданы в уполномоченный орган по возврату активов и для учета при определении суммы, подлежащей возврату государству».

Факторы риска:

• Правовой пробел

Риски коррупции:

• Злоупотребление властью

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «правовой пробел», в связи с нечеткой регламентацией прав и обязанностей уполномоченного органа по возврату активов, связанных с независимой оценки возвращаемых активов, что создает возможность лицу, добровольно возвращающему активы уменьшить сумму возврата активов в государственную собственность.

Таким образом, согласно статье 450 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде злоупотребления властью, который при попустительстве уполномоченного органа по возврату активов позволяет лицу, возвращающему активы договариваться с независимым аудитором на взаимовыгодных условиях о снижении размера добровольного возврата активов.

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется в рассматриваемой норме указать проведение независимой оценки возвращаемых активов за счет средств и под контролем уполномоченного органа по возврату активов с условием включения суммы оценки возвращаемых активов в общую сумму добровольного возврата активов государству.

Фактор 4 Статья 30 п. 1

Текст проблемной нормы:

Согласно Проекту:

«Специальный государственный фонд - контрольный счет наличности, открытый в центральном уполномоченном органе по исполнению бюджета в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан для зачисления поступлений и расходования денег с целью финансирования социальных, экономических проектов Республики Казахстан, а также уполномоченного органа по возврату активов».

Факторы риска:

• Правовой пробел

Риски коррупции:

• Злоупотребление властью

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «правовой пробел», в связи с предоставлением уполномоченному органу по возврату активов возможности использовать по своему усмотрению денежные средства из специального государственного фонда.

Таким образом, согласно статье 450 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде злоупотребления властью, который позволяет уполномоченному органу по возврату активов использовать возвращаемые денежные средства (активы) на свои цели, которые неопределены в Проекте, что может негативно отразиться на финансировании социальных и экономических проектов Республики Казахстан.

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется исключить норму расходования денег на финансирование уполномоченного органа по возврату активов, который согласно Бюджетному кодексу Республики Казахстан, предусматривает их финансирование за счёт средств из Республиканского бюджета.

Фактор 5 Статья 31 п. 2

Текст проблемной нормы:

Согласно Проекту:

«Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным средствам и по активам, возвращенным в порядке, предусмотренном настоящим Законом и другими законами Республики Казахстан».

Факторы риска:

• Правовой пробел

Риски коррупции:

• Бездействие власти

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «правовой пробел», в связи с недостаточной регламентацией компетенции управляющей компании по управлению, обеспечению, сохранности и реализации активов за пределами Республики Казахстан.

Таким образом, согласно статье 452 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде бездействия власти, который позволяет управляющей компании управлять активами, возвращенными в государственную собственность только на территории Республики Казахстан, а зарубежные активы, изъятые в государственную собственность, получается остаются без управления, и соответственно, это может нанести материальный ущерб государственным интересам.

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется регламентировать компетенцию управляющей компании по управлению возвращенными активами, находящимися за пределами Республики Казахстан.

Фактор 6 Статья 31 п. 11

Текст проблемной нормы:

Согласно Проекту:

«К текущей деятельности управляющей компании не применяются положения законодательства о государственных закупках и закупках субъектов квазигосударственного сектора».

Факторы риска:

• Нарушение баланса интересов

Риски коррупции:

• Превышение власти

Замечания:

В рассматриваемой норме Проекта присутствует коррупционный фактор «нарушение баланса интересов», в связи с лоббированием интересов управляющей компании, в связи с тем, что для управляющей компании не применяется действующее законодательство Республики Казахстан в области государственных закупок и закупок субъектов квазигосударственного сектора.

Таким образом, согласно статье 451 Уголовного кодекса Республики Казахстан в Проекте возникает коррупционный риск в виде превышения власти, который позволяет управляющей компании не соблюдать законодательство в области государственных закупок и тем самым создавать коррупционные лазейки по «отмыванию» денежных средств за счет нерегулируемого управления незаконно приобретенных активов.

Рекомендации:

Органу-разработчику рекомендуется к текущей деятельности управляющей компании на территории Республики Казахстан применять положения законодательства о государственных закупках и (или) закупках субъектов квазигосударственного сектора.

ЭКСПЕРТ 2 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Фактор 1 Статья Статья 13 п. Пункт 2 пп. Подпункт 5)

Текст проблемной нормы:

«2. Основаниями для возникновения разумного сомнения в законности источников приобретения (происхождения) активов субъекта или его аффилированных лиц являются сведения, указывающие на один из следующих признаков:

5) выявление по результатам оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», сведений, дающих достаточные основания предполагать, что лицу принадлежат активы, имеющие незаконное происхождение;»

Факторы риска:

• Широта дискреционных полномочий

Риски коррупции:

• Злоупотребление должностными полномочиями

Замечания:

По мнению эксперта, возведение в качестве основания для возникновения разумного сомнения в законности приобретения активов сведений, дающих достаточные основания предполагать, что лицу принадлежат активы, имеющие незаконное происхождение, полученных по результатам оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», не в полной мере отвечает принципу законности и содержит в себе фактор коррупционного риска в виде широты дискреционных полномочий.

В соответствие с требованиями пункта 2 статьи 14 Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» «материалы, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, до облечения их в форму, предусмотренную уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан, либо при отсутствии возможности ввести их в уголовный процесс не являются основанием для ограничения прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц». Предлагаемая же разработчиками редакция вышеназванного пункта позволяет использовать результаты ОРД напрямую в качестве основания для возникновения разумного сомнения без их легализации в уголовно-процессуальном порядке, что создает условия для возникновения дискреционных полномочий при осуществлении деятельности по поиску (раскрытию), подтверждению происхождения, наложению обеспечительных мер, принятию мер по обеспечению сохранности, управлению, реализации и возврату государству незаконно приобретенных и выведенных активов. Это может привести к различным злоупотреблениям должностного характера, подпадающего под признаки преступления, предусмотренного ст. 361 УК РК.

Рекомендации:

В целях исключения фактора коррупционного риска подпункт 5) пункта 2 ст. 13 проекта Закона рекомендуется изложить в следующей редакции:

5) подтверждение в установленном законодательством порядке выявленных по результатам оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», сведений, дающих достаточные основания предполагать, что лицу принадлежат активы, имеющие незаконное происхождение;»

Фактор 2 Статья Статья 20. п. Пункт 1.

Текст проблемной нормы:

«1. В случае возникновения риска вывода из страны или преобразования актива, его обременения либо риска возникновения иных обстоятельств способных затруднить или сделать невозможным возврат активов государству, в том числе по информации (уведомлению) полученному от лица включенного в реестр о намерении возмездного или безвозмездного отчуждения в любой форме, обременения в любой форме, передачи в доверительное управление принадлежащих ему активов (или их части), уполномоченный орган по возврату активов в целях принятия предварительных обеспечительных мер, предусмотренных гражданско-процессуальным законодательством, направляет заявление в суд в отношении которых возникает риск вывода из страны или преобразования актива, с целью затруднить или сделать невозможным поиск и возврат таких активов государству.

Предварительные обеспечительные меры также могут приниматься в отношении активов, имеющих преступное происхождение, а также активов, имеющих отношение к преступной деятельности».

Факторы риска:

• Установление права вместо обязанности должностных лиц и/или государственных органов

Риски коррупции:

• Злоупотребление должностными полномочиями

• Получение взятки

• Дача взятки

• Посредничество во взяточничестве

• Бездействие по службе

Замечания:

Предлагаемая редакция второго абзаца нормы, когда предварительные обеспечительные меры также могут приниматься в отношении активов, имеющих преступное происхождение, а также активов, имеющих отношение к преступной деятельности, позволяет должностным лицам уполномоченного органа по своему усмотрению принимать или не принимать решение об осуществлении предварительных обеспечительных мер. Здесь не исключается возможность, что решение может быть принято в зависимости от коррупционной взятки со стороны лиц, включенных в реестр. Представляется, что установление полномочий, осуществляемых по усмотрению должностных лиц, должно быть исключением и находится в строгой зависимости от определенных законодательно установленных условий. Вместе с тем, этих условий предлагаемая норма не предусматривает. Полагаю, что здесь имеет место фактор коррупционного риска - установление права вместо обязанности должностных лиц уполномоченного органа, которое может привести к злоупотреблениям должностного характера, бездействию по службе и взяточничеству, предусмотренными ст. 361 УК РК, ст. 370 УК РК и 366-368 УК РК.

Рекомендации:

В целях исключения фактора коррупционного риска в вышеназванной норме слова «могут приниматься» заменить словом «принимаются».

Фактор 3 Статья Статья 25 п. Пункт 2.

Текст проблемной нормы:

«2. Сведения, представленные в подтверждение законности источников приобретения (происхождения) активов, лицами (группами лиц), включенными в реестр, могут быть использованы уполномоченным органом по возврату активов для обращения активов в доход государства по правилам гражданского судопроизводства по основаниям, когда актив имеет преступное происхождение или имеет отношение к преступной деятельности».

Факторы риска:

• Установление права вместо обязанности должностных лиц и/или государственных органов

Риски коррупции:

• Злоупотребление должностными полномочиями

• Получение взятки

• Дача взятки

• Посредничество во взяточничестве

• Бездействие по службе

Замечания:

Предлагаемая редакция нормы, когда сведения, представленные в подтверждение законности источников приобретения (происхождения) активов, лицами (группами лиц), включенными в реестр, могут быть использованы уполномоченным органом по возврату активов для обращения активов в доход государства, позволяет должностным лицам уполномоченного органа по своему усмотрению принимать или не принимать решение об использовании вышеназванных сведений. Здесь не исключается возможность, что решение может быть принято в зависимости от коррупционной взятки со стороны лиц, включенных в реестр. Представляется, что установление полномочий, осуществляемых по усмотрению должностных лиц, должно быть исключением и находится в строгой зависимости от определенных законодательно установленных условий. Вместе с тем, этих условий предлагаемая норма не предусматривает. Полагаю, что здесь имеет место фактор коррупционного риска - установление права вместо обязанности должностных лиц уполномоченного органа, которое может привести к злоупотреблениям должностного характера, бездействию по службе и взяточничеству, предусмотренными ст. 361 УК РК, ст. 370 УК РК и 366-368 УК РК.

Рекомендации:

В целях исключения фактора коррупционного риска в вышеназванной норме слова «могут быть использованы» заменить словом «используются».

Фактор 4 Статья Статья 29. п. Пункт 1.

Текст проблемной нормы:

«1. Предусмотренные настоящим Законом способы (механизмы) возврата незаконно приобретенных активов, арест и иные обеспечительные меры могут быть также применены в отношении активов, в которые незаконно приобретенные активы были частично или полностью превращены или преобразованы либо к которым они были частично или полностью присоединены, независимо от способа такого превращения, преобразования либо присоединения, а равно в отношении плодов, продукции, доходов, полученных в результате использования таких активов».

Факторы риска:

• Установление права вместо обязанности должностных лиц и/или государственных органов

Риски коррупции:

• Злоупотребление должностными полномочиями

• Получение взятки

• Дача взятки

• Посредничество во взяточничестве

• Бездействие по службе

Замечания:

Предлагаемая редакция нормы, когда способы (механизмы) возврата незаконно приобретенных активов, арест и иные обеспечительные меры могут быть также применены в отношении активов, в которые незаконно приобретенные активы были частично или полностью превращены или преобразованы либо к которым они были частично или полностью присоединены, позволяет должностным лицам уполномоченного органа по своему усмотрению принимать или не принимать решение о применении обеспечительных мер. Здесь не исключается возможность, что решение может быть принято в зависимости от коррупционной взятки со стороны лиц, включенных в реестр. Представляется, что установление полномочий, осуществляемых по усмотрению должностных лиц, должно быть исключением и находится в строгой зависимости от определенных законодательно установленных условий. Вместе с тем, этих условий предлагаемая норма не предусматривает. Полагаю, что здесь имеет место фактор коррупционного риска - установление права вместо обязанности должностных лиц уполномоченного органа, которое может привести к злоупотреблениям должностного характера, бездействию по службе и взяточничеству, предусмотренными ст. 361 УК РК, ст. 370 УК РК и 366-368 УК РК.

Рекомендации:

В целях исключения фактора коррупционного риска в вышеназванной норме слова «могут быть также применены» заменить словом «принимаются».

Фактор 5 Статья Статья 31. п. Пункт 8.

Текст проблемной нормы:

«8. При создании управляющей компании формируется попечительский совет, в состав которого могут включаться депутаты Парламента Республики Казахстан, представители общественности и независимые эксперты».

Факторы риска:

• Недостаточная прозрачность деятельности

Риски коррупции:

• Злоупотребление должностными полномочиями

Замечания:

Предлагаемая редакция вышеназванной нормы, когда диспозитивно устанавливается возможность включения в состав попечительского совета депутатов Парламента Республики Казахстан, представителей общественности и независимых экспертов, позволяет заинтересованным лицам вообще не включать названную категорию лиц в состав попечительского совета. Здесь имеет место наличие условий для недостаточной прозрачности деятельности, которая, в свою очередь, создает условия для различных злоупотреблений должностного характера, подпадающего под признаки преступления, предусмотренного ст. 361 УК РК. Полагаю, что в целях обеспечения прозрачности деятельности управляющей компании, общественного контроля за ней указанные представители власти и экспертного сообщества должны обязательно присутствовать.

Рекомендации:

В целях исключения фактора коррупционного риска в вышеназванной норме слова «могут включаться» заменить словом «включаются».

V. Вывод заключения

ЭКСПЕРТ 1 ЗВЯГИН ГРИГОРИЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ

В ходе проведения анализа норм Проекта выявлено 6 коррупционных замечаний. В Проекте выявлены коррупционные факторы «недостаточный доступ к информации, представляющей общественный интерес», «широта дискреционных полномочий», «правовой пробел», «нарушение баланса интересов» и коррупционные риски в виде бездействия власти, превышения власти и злоупотребления властью, за счёт отсутствия информации о публичности Реестра, отсутствия сроков уведомления уполномоченным органом по возврату активов лиц о их включении в Реестр, неправильным определением порядка проведения независимой оценки возвращаемых активов, нецелесообразным предоставлением права уполномоченному органу по возврату активов возможности использовать денежные средства из специального государственного фонда, отсутствием компетенции управляющей компании по управлению, обеспечению, сохранности и реализации возвращенных активов за пределами Республики Казахстан и лоббированием интересов управляющей компании в области государственных закупок.

В связи с этим считаю возможным разрешить продвижение Проекта только после устранения выявленных замечаний.

ЭКСПЕРТ 2 РАХМИТОВ ФУАТ МАРСИЛЬЕВИЧ

Экспертиза проекта Закона Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов» выявила в тексте нормативного правового акта такие факторы коррупционных рисков, как недостаточная прозрачность деятельности, установление права вместо обязанности должностных лиц, широта дискреционных полномочий, создающие условия для возникновения таких коррупционных рисков, как злоупотребление должностными полномочиями, бездействие по службе и взяточничество.

Полагаю, что дальнейшее продвижение проекта НПА возможно только после устранения выявленных экспертизой замечаний.

VI. Особое мнение координатора

Подписано в личном кабинете координатора

СПРАВОЧНЫЙ ЛИСТ
к проекту Закона Республики Казахстан «О возврате государству
незаконно приобретенных активов»