Закон
Республики Казахстан
О региональном финансовом центре города Алматы
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 17.11.2014 г.)
Данная редакция действовала до 1 января 2015 года
Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.)
Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус
Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.
Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательству Республики Казахстан, выдачи справки о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.
См. Правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников регионального финансового центра города Алматы.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре
1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра
Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан через рынок ценных бумаг и обеспечение доступа иностранных эмитентов на специальную торговую площадку финансового центра.
Финансовый центр функционирует на следующих принципах:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
1) равенство всех участников;
2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
Статья 4 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра
Уполномоченным органом по регулированию деятельности финансового центра является Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа
1. Основными задачами уполномоченного органа являются:
1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;
2) дальнейшее развитие финансового центра;
Пункт дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V
3) повышение уровня инвестиционной культуры и финансовой грамотности населения.
2. Функциями уполномоченного органа являются:
1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III
1-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;
6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;
7) ведение государственного реестра участников финансового центра;
8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;
9) Исключен в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III
10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра;
Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III
11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 12 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)
12) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
В статью внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 6. Компетенция уполномоченного органа
В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.)
1) выдавать справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - участника финансового центра;
2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра;
3) устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;
4) устанавливать требования к рейтинговым агентствам, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом, и утверждать их перечень;
5) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;
6) устанавливать порядок возмещения затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;
7) возмещать затраты на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;
8) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных организаций;
9) устанавливать требования к фондовым биржам, признаваемым уполномоченным органом, и утверждать их перечень;
10) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;
11) иными полномочиями, предусмотренными настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 7 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
Статья 7. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 8 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 8. Совет по развитию финансового центра
1. Совет по развитию финансового центра (далее - Совет) является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.
2. Основными задачами Совета являются содействие в вопросах, касающихся деятельности финансового центра, и определение направлений развития финансового центра.
3. Функции Совета:
1) выработка рекомендаций по созданию благоприятных экономических и правовых условий для развития финансового центра и рынка ценных бумаг;
2) разработка основных направлений развития финансового центра;
3) подготовка предложений по вопросам организации и функционирования деятельности финансового центра.
4. Положение о Совете и его состав утверждаются правовым актом уполномоченного органа.
Статья 9 изложена в редакции Закона РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 17.11.14 г. № 254-V (см. стар. ред.)
Статья 9. Разрешение споров
Споры участников финансового центра и дела о реструктуризации финансовых организаций или организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность, разрешаются в судебном порядке.
См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»
Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами
1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.
2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.
3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 11. Участники финансового центра
1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.)
1) справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-участника финансового центра, выданной уполномоченным органом;
2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
2. Участниками финансового центра не являются банки.
3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами на:
1) специальной торговой площадке финансового центра;
2) фондовых биржах, в том числе иностранных;
3) неорганизованном рынке ценных бумаг.
5. Обязательным условием государственной регистрации уполномоченным органом юридического лица - участника финансового центра является нахождение его исполнительного органа на территории города Алматы.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра
1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующая на территории города Алматы и определяемая уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.
Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом.
2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом.
Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства
1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.
2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра
Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.
В статью 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 15. Языки ведения документации и сделок
Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.
При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы перевод с английского языка на казахский и русский языки осуществляется уполномоченным органом.
Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра
Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.
Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре
Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 18. Введение в действие
Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 5 июня 2006 года
№ 145-III ЗРК
