З а к о н
Республики Казахстан
О региональном финансовом центре города Алматы
Данная редакция действовала до внесения изменений от 21 июля 2007 г.
Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.
Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы и его статус
Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре
1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Статья 3. Цели создания и принципы функционирования финансового центра
Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан, выход казахстанского капитала на зарубежные рынки ценных бумаг.
Финансовый центр функционирует на следующих принципах:
1) равенство казахстанских и иностранных участников;
2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра
1. Уполномоченный орган по регулированию деятельности финансового центра (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование функционирования финансового центра.
2. Уполномоченный орган непосредственно подчинен и подотчетен Президенту Республики Казахстан и действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.
3. Структура и штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.
Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа
1. Основными задачами уполномоченного органа являются:
1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;
2) дальнейшее развитие финансового центра.
2. Функциями уполномоченного органа являются:
1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников финансового центра;
2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
3) содействие участникам финансового центра в подборе работников;
4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;
5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде;
6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;
7) ведение государственного реестра участников финансового центра;
8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;
9) содействие участникам финансового центра в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Статья 6. Полномочия уполномоченного органа
В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:
1) выдавать свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, статистические карточки, свидетельства налогоплательщика;
2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц - участников финансового центра;
3) выступать от имени финансового центра в отношениях с третьими лицами;
4) взаимодействовать с государственными органами и иными организациями;
5) по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;
6) утверждать перечень рейтинговых агентств, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом;
7) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;
8) возмещать затраты на аудит эмитентов финансовых инструментов, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра, в порядке, установленном бюджетным законодательством Республики Казахстан;
9) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций;
10) устанавливать перечень фондовых бирж, признаваемых финансовым центром;
11) заключать соглашения с фондовыми биржами иностранных государств по вопросам взаимодействия с финансовым центром;
12) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра законодательства Республики Казахстан о труде.
Статья 7. Руководитель уполномоченного органа
1. Руководитель уполномоченного органа:
1) без доверенности действует от имени уполномоченного органа в отношениях с третьими лицами;
2) осуществляет прием, перевод и увольнение работников уполномоченного органа в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) в случае отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из заместителей.
2. Руководитель уполномоченного органа назначается и освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.
Статья 8. Международный совет уполномоченного органа
1. Международный совет является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.
2. Основными задачами Международного совета являются:
1) выработка рекомендаций по использованию мирового опыта в вопросах, касающихся деятельности финансового центра;
2) рекомендация кандидатур на руководящие должности уполномоченного органа;
3) участие в разработке стратегии развития финансового центра.
3. В состав Международного совета входят ведущие эксперты финансового сектора. Членами Международного совета могут быть иностранцы.
4. Положение, порядок образования и деятельности Международного совета определяются уполномоченным органом.
5. Деятельность членов Международного совета осуществляется за счет средств, предусмотренных на финансирование уполномоченного органа.
Статья 9. Разрешение споров
Споры участников финансового центра разрешаются специализированным финансовым судом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
См.: Постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 14 апреля 2006 года № 1 «Об официальном толковании пункта 4 статьи 75 Конституции Республики Казахстан»
Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с государственными органами
1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.
2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.
3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 11. Участники финансового центра
1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность и обладающие:
1) свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, выданным уполномоченным органом;
2) лицензией для работы на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами только на специальной торговой площадке финансового центра.
2. Обязательным условием государственной регистрации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг уполномоченным органом является наличие постоянно действующего органа юридического лица на территории города Алматы.
Статья 12. Специальная торговая площадка финансового центра
1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующей на территории города Алматы и определяемой уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.
2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом и с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без гражданства
1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.
2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 14. Налоговый контроль участников финансового центра
Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.
Статья 15. Языки ведения документации и сделок
Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.
При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы, за исключением органов финансового центра, перевод с английского языка на государственный и русский языки осуществляется уполномоченным органом.
Статья 16. Денежные обязательства участников финансового центра
Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.
Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства о финансовом центре
Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 18. Введение в действие
Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 5 июня 2006 года
№ 145-III ЗРК
