Дата выпуска ________________________________________________________________________________________________
Количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения
операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
______ штук депозитарной расписки = ____________ штук базового актива
10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: ________ акции, ________ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки: _______________ штук до проведения операции,
____________ штук после проведения операции.
10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование ______________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации__________________________________________________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________________________________________________
11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
__ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, _____ иное (расшифровать)
___________________________________________________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
___________________________________________________________________________________________________________
12. Примечание _____________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного)
счета в иностранном банке
1. Иностранный банк ________________________________________________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
___________________________________________________________________________________________________________
2. Валюта банковского счета _________________________________________
3. Номер банковского счета __________________________________________
4. Тип банковского счета (отметить):
____ текущий счет резидента,
____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
____ вклад резидента,
____ прочее (расшифровать)___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
5. Местонахождение филиала (представительства) резидента_______________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
(страна, адрес)
6. Примечание
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Раздел 4. Другие операции движения капитала.
1. Тип операции (отметить):
____ приобретение права собственности на недвижимость
____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление
2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ______________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора______________________________________________________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии): ___________________________________ % годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
Сопутствующие платежи (при наличии) ____________________________________________________________________________
(расшифровать)
_______________________________________________________________________________________________________________
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________
3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость: ______________________________________________________________________________________________
(страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности ________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________
(краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность ______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________
(краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление ____________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________
(краткое описание цели)
4. Примечание _______________________________________________________
Указания по заполнению приложения 6
Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностранном банке. Незаполненные разделы не представляются.
При отсутствии у физического лица - резидента ИИН указывается РНН этого физического лица.
Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
Сектор экономики заполняется в соответствии с Правилами применения единого классификатора назначения платежей.
В поле «Примечание» отражаются условия договора, которые заявитель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве/свидетельстве об уведомлении, включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае если она не зафиксирована.
В Разделе 1:
В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и т.п.), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации/уведомлению.
В пункте 10 «График поступления средств и погашения задолженности» отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в валюте договора.
В графе А указывается фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 - сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б - фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 - погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указать соответствующую дату проведения платежа и сумму в графах Б и 2.
Итоговые суммы в графах 1 и 2 должны совпадать между собой и быть равны сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки «из них на дату подачи заявления».
При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.
Если сумма страховой премии признается частью основного долга, то в пункте 1 указывается сумма валютного договора с учетом суммы страховой премии, а в пункте 10 график поступления средств и погашения задолженности составляется на общую сумму.
В Разделе 2:
В случае осуществления операций с голосующими акциями заполняются пункты 2-8.
В случае осуществления операций с голосами участников заполняются пункты 2-6.
В случае осуществления операций с акциями без права голоса заполняются пункты 2-5 и 8.
В случае приобретения резидентами/нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов/резидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов/резидентов заполняются пункты 2-5, 9.
В случае размещения ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, заполняются пункты 2-5, 9 и 9.1.
В случае размещения казахстанских депозитарных расписок и депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов заполняются пункты 2-5, 8 (если базовым активом депозитарных расписок являются акции), 9 (если базовым активом депозитарных расписок являются иные ценные бумаги) и 10.
В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага - пункты 5-10.
Приложение 7
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Отчет об освоении и обслуживании коммерческих кредитов,
финансовых займов
за _________ квартал 20____ года
Резидент ______________________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ ФИО физического лица)
Код ОКПО ______________________ ИИН/БИН _____________________________
Номер регистрационного свидетельства Национального Банка _________________________________________________________
Дата выдачи _________________________ Валюта договора ___________________________________________________________
тысяч единиц валюты валютного договора
| Код строки | Наименование показателей | Сумма |
| 1 | 2 | 3 |
| Задолженность на начало отчетного периода |
| 10 | Задолженность по основному долгу | |
| 15 | из них просроченная задолженность | |
| 20 | Начисленные платежи по оплате вознаграждения, не подлежавшие оплате | |
| 30 | Просроченные платежи по оплате вознаграждения | |
| 40 | Неоплаченные комиссионные, штрафы и другие платежи | |
| 50 | Всего ((10) + (20) + (30) + (40)) | |
| Операции за отчетный период |
| 60 | Предоставлено средств по кредиту кредитором заемщику | |
| 65 | из них в виде денег | |
| 70 | Начислено в счет погашения основного долга | |
| 80 | Начислено вознаграждения | |
| 85 | Капитализировано вознаграждения | |
| 90 | Вознаграждение, подлежащее оплате в отчетном периоде | |
| 100 | Начислено комиссионных платежей | |
| | из них: | |
| 101 | резидентом для выплат нерезиденту | |
| 102 | резидентом для получения от нерезидента | |
| 110 | Начислено штрафов за просроченные платежи | |
| | из них: | |
| 111 | резидентом для выплат нерезиденту | |
| 112 | резидентом для получения от нерезидента | |
| 120 | Погашено основного долга заемщиком кредитору | |
| 125 | из них в виде денег | |
| 130 | Оплачено вознаграждения | |
| 140 | Оплачено комиссионных, штрафов и других платежей | |
| 150 | Авансы выданные (предоплата) заемщиком кредитору | |
| 155 | из них в виде денег | |
| 160 | Всего платежей ((120) + (130) + (140) + (150)) | |
| Другие изменения за отчетный период |
| 170 | Списание основного долга | |
| 175 | в том числе просроченного | |
| 180 | Прощение основного долга | |
| 185 | в том числе просроченного | |
| 190 | Прощение, списание или реструктуризация вознаграждения | |
| 195 | в том числе просроченного | |
| 200 | Прощение, списание или реструктуризация штрафов и других платежей | |
| 210 | Аннулирование кредита | |
| 220 | Реструктуризация основного долга | |
| 225 | в том числе просроченного | |
| Задолженность на конец отчетного периода |
| 230 | Задолженность по основному долгу ((10) + (60) + (85) - (120) - (150) - (170) - (180) - (220)) | |
| 235 | из них просроченная задолженность ((15) + (70) - (120) - (175) - (185) - (225)) | |
| 240 | Начисленные платежи по оплате вознаграждения, не подлежавшие оплате ((20) + (80) - (85) - (90) - (190) + (195)) | |
| 250 | Просроченные платежи по оплате вознаграждения ((30) + (90) - (130) - (195)) | |
| 260 | Неоплаченные комиссионные, штрафы и другие платежи ((40) + (100) + (110) - (140) - (200)) | |
| 270 | Всего ((230) + (240) + (250) + (260)) | |
Примечание:____________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________
Руководитель/Главный бухгалтер ____________ ____________ ____________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ______________ __________________ телефон _______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 7
При отсутствии у физического лица - резидента ИИН указывается РНН этого физического лица.
Задолженность на начало отчетного периода (строки с кодами 10-50) равна задолженности на конец предыдущего отчетного периода (строки с кодами 230-270, соответственно).
Под списанием средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается списание средств (за баланс) кредитором в одностороннем порядке в случае невыполнения заемщиком долговых обязательств и/или списание средств (за баланс) заемщиком в одностороннем порядке в случае банкротства кредитора и отсутствия его правопреемника в течение лет, оговоренных в гражданском кодексе страны кредитора.
Под прощением средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается частичное или полное добровольное уменьшение непогашенного заемщиком долгового обязательства на основании договоренности кредитора и заемщика.
Под аннулированием кредита (строка с кодом 210) понимается уменьшение неполученной (неосвоенной) заемщиком части кредитных средств, то есть уменьшение суммы кредитных средств, предусмотренных валютным договором.
Под реструктуризацией средств (долга, вознаграждения, штрафов и других платежей) понимается переоформление задолженности, предусмотренное соглашением с участием кредитора и заемщика, изменяющим условия валютного договора и вид финансового инструмента. Виды реструктуризации могут быть следующими: обмен задолженности на актив (недвижимость, исключительное право на объекты интеллектуальной собственности, ценные бумаги, паи инвестиционных фондов, акции (вклады участников)), пролонгирование задолженности (в случае изменения срока действия валютного договора с краткосрочного (до одного года включительно) на долгосрочный (более одного года)), принятие долга бывшего заемщика новым заемщиком, уступка требования бывшего кредитора новому кредитору.
При заполнении строк с кодами 220 и/или 225 необходимо уточнить в примечании вид проведенной реструктуризации.
При выдаче аванса в отчетном периоде заемщиком кредитору задолженность на конец отчетного периода имеет отрицательный знак.
Фактически произведенные платежи следует отражать, включая налоги.
Приложение 8
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Отчет по участию в капитале объекта инвестирования
за _____ квартал 20__ года
Резидент _____________________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ ФИО физического лица)
код ОКПО ______________________ ИИН/БИН _____________________________
Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомления Национального Банка
_______________________________________________________________________________________________________________
дата выдачи ____________________________________________________________________________________________________
тысяч долларов США
| Код строки | Наименование показателя | По каждому инвестору |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 10 | Накопленная стоимость на начало отчетного периода | | | |
| 20 | Изменения (+увеличение/-уменьшение) за отчетный период от продажи акций, долей участия, паев инвестиционных фондов ((21) + (22) + (23) + (24) + (25) + (26)) | | | |
| | в том числе в виде: | | | |
| 21 | поступления денег | | | |
| 22 | поступления оборудования, товаров и иного имущества | | | |
| 23 | поступления нематериальных активов | | | |
| 24 | обмена задолженности по коммерческим кредитам и финансовым займам | | | |
| 25 | зачисления дивидендов в уставный капитал (выплата дивидендов акциями) | | | |
| 26 | прочее (расшифровать) _____________________________________________________ _________________________________________________________________________ | | | |
| 30 | Накопленная стоимость на конец отчетного периода ((10) + (20)) | | | |
| 40 | Доля инвестора в уставном капитале на конец отчетного периода, % | | | |
| 50 | Дивиденды, выплаченные (полученные) за отчетный период: ((51) + (52)+(53)), в том числе | | | |
| 51 | в виде денег | | | |
| 52 | в виде акций (долей участия) | | | |
| 53 | иное (расшифровать)______________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ | | | |
Сведения об объекте инвестирования согласно финансовой отчетности
(заполняется резидентом-объектом прямого инвестирования
в тысячах тенге)
Раздел 1. Информация из бухгалтерского баланса
| Код строки | Наименование показателя | на 31 декабря 20__года | на 31 марта 20__года | на 30 июня 20__года | на 30 сентября 20__года | на 31 декабря 20__года |
| 60 | Капитал | | | | | |
| | в т.ч.: | | | | | |
| 61 | Уставный капитал | | | | | |
| 62 | Нераспределенный доход (+)/непокрытый убыток (-) | | | | | |
| 63 | отчетного года | | | | | |
| 64 | предыдущих лет | | | | | |
| 65 | Другие статьи капитала (при наличии - расшифровать) | | | | | |
Раздел 2. Информация о прибылях и убытках
| Код строки | Наименование показателя | за 1 квартал 20__года | за 6 месяцев 20__года | за 9 месяцев 20__года | за 20__год |
| 70 | Доход (+)/убыток (-) после налогообложения | | | | |
| | в т.ч.: | | | | |
| 71 | Доходы по курсовой разнице (положительная курсовая разница) | | | | |
| 72 | Расходы по курсовой разнице (отрицательная курсовая разница) | | | | |
Руководитель/Главный бухгалтер ____________ ____________ ____________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ______________ __________________ телефон _______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 8
При отсутствии у физического лица - резидента ИИН указывается РНН этого физического лица.
Допускается представление одного отчета резидентом-объектом инвестирования (прямым инвестором) по нескольким регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении, полученным им по участию в капитале объекта инвестирования. В этом случае необходимо указать номера всех регистрационных свидетельств, по которым представляется отчет.
Дивиденды (строки с кодами 51,52,53) отражаются по дате их фактической выплаты, включая налоги.
Операции за отчетный период отражаются по их фактической стоимости. Суммы, выраженные в иных валютах, следует перевести в доллары США с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения операции или на конец отчетного периода, соответственно. Возникающую курсовую разницу необходимо отразить в прочих изменениях (код строки 26).
Остаток на начало отчетного периода (строка с кодом 10) равен остатку на конец периода, предыдущего отчетному (строка с кодом 30), по каждой графе, соответственно.
Сведения об объекте инвестирования представляются в соответствии с финансовой отчетностью объекта инвестирования по состоянию на конец квартала, предшествовавшего отчетному.
При сдаче отчета за 1 квартал текущего года сведения об объекте инвестирования представляются:
в разделе 1 по состоянию на 31 декабря года, предшествовавшего завершенному, и на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря завершенного года;
в разделе 2 за 1 квартал, за 6, 9 и 12 месяцев завершенного года.
При сдаче отчета за 2 квартал текущего года сведения об объекте инвестирования представляются:
в разделе 1 по состоянию на 31 декабря завершенного года и на 31 марта текущего года;
в разделе 2 за 1 квартал текущего года.
При сдаче отчета за 3 квартал текущего года сведения об объекте инвестирования представляются:
в разделе 1 по состоянию на 31 декабря завершенного года, на 31 марта и 30 июня текущего года;
в разделе 2 за 1 квартал и за 6 месяцев текущего года.
При сдаче отчета за 4 квартал текущего года сведения об объекте инвестирования представляются:
в разделе 1 по состоянию на 31 декабря завершенного года, на 31 марта, 30 июня и 30 сентября текущего года;
в разделе 2 за 1 квартал, за 6 и за 9 месяцев текущего года.
Приложение 9
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Отчет о движении средств по валютному договору
за ____________ квартал 20___ года
Резидент _____________________________________________________________________________________________________
(наименование/ФИО)
код ОКПО _______________________ ИИН/БИН ____________________________
Номер регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомления
Национального Банка ___________________________________________________________________________________________
дата выдачи ___________________________________________________________________________________________________
| № п/п | Отправитель | Бенефициар | Дата | Валюта | Сумма, тысяч единиц | Назначение платежа | Название актива | Примечание |
| Признак резидентства | Наименование/ ФИО | Признак резидентства | Наименование/ ФИО |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Руководитель/Главный бухгалтер ____________ ____________ ____________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ______________ __________________ телефон _______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 9
При отсутствии у физического лица-резидента ИИН указывается РНН этого физического лица.
В графах 3 и 5 для физического лица допускается указание инициалов для имени и, при наличии, отчества физического лица.
Графа 9 заполняется при осуществлении платежей и (или) переводов денег по валютному договору. Соответственно, в графах 2-8 указываются отправитель денег, бенефициар денег, дата платежа, валюта платежа, сумма платежа в тысячах единиц валюты платежа.
Графа 10 заполняется при передаче иных активов в счет исполнения обязательств по валютному договору. Соответственно, в графах 2-8 указываются лицо, передающее актив, лицо, принимающее актив, дата передачи актива, валюта договора, сумма платежа в тысячах единиц валюты договора.
Приложение 10
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Отчет по участию в уставном капитале, операциям
с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
за ______________ месяц 20_______ года
Наименование резидента _________________________________________________________________________________________
Код ОКПО ____________________________ БИН _____________________
Таблица 1
| № п/п | Информация о клиенте | Информация о контрагенте |
| Признак резидентства | Наименование/ ФИО | БИН (ОКПО) /ИИН | Страна нерезидента | Признак резидентства | Наименование/ ФИО | Страна нерезидента |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Часть 1. Ценные бумаги эмитентов-нерезидентов, паи инвестиционных фондов-нерезидентов |
| | | | | | | | |
| Часть 2. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, паи инвестиционных фондов-резидентов |
| | | | | | | | |
| Часть 3. Доли участия в капитале нерезидентов |
| | | | | | | | |
| Часть 4. Доли участия в капитале резидентов |
| | | | | | | | |
| Часть 5. Другие финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты |
| | | | | | | | |
продолжение таблицы
| Информация о сделке | Примечание |
| Тип сделки | Количество ценных бумаг | Цена (единиц валюты или %) | Сумма (тысяч единиц валюты) | Валюта сделки | Наименование актива /финансового инструмента | НИН или ISIN |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| |
| | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | |
Таблица 2
| № п/п | Наименование актива/ финансового инструмента | НИН или ISIN | Наименование базового актива | Вид ценной бумаги | Валюта эмиссии/уставного капитала по учредительным документам |
| Наименование актива/ финансового инструмента | НИН или ISIN |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Часть 1. Ценные бумаги эмитентов-нерезидентов, паи инвестиционных фондов-нерезидентов |
| | | | | | | |
| Часть 2. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, паи инвестиционных фондов-резидентов |
| | | | | | | |
| Часть 3. Доли участия в капитале нерезидентов |
| | | | | | | |
| Часть 4. Доли участия в капитале резидентов |
| | | | | | | |
| Часть 5. Другие финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты |
| | | | | | | |
продолжение таблицы
| Наименование эмитента/ объекта инвестирования | Страна эмитента/ объекта инвестирования | Дата выпуска долговых ценных бумаг | Дата погашения долговых ценных бумаг | Примечание |
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| |
| | | | | |
| |
| | | | | |
| |
| | | | | |
| |
| | | | | |
| |
| | | | | |
Руководитель/Главный бухгалтер ____________ ____________ ____________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ______________ __________________ телефон _______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 10
В отчете отражается информация о следующих операциях, осуществленных брокерами и (или) дилерами, управляющими компаниями за счет собственных средств, средств клиентов и инвестиционных фондов:
1) операции с ценными бумагами эмитентов-нерезидентов, паями инвестиционных фондов-нерезидентов (за исключением операций между нерезидентами) на сумму свыше 100 тысяч долларов США в эквиваленте;
2) операции с ценными бумагами эмитентов-резидентов, паями инвестиционных фондов-резидентов (за исключением операций между резидентами и операций с государственными ценными бумагами) на сумму свыше 500 тысяч долларов США в эквиваленте;
3) операции резидентов с вкладами участия в уставном капитале нерезидентов на сумму свыше 100 тысяч долларов США в эквиваленте;
4) операции нерезидентов с вкладами участия в уставном капитале резидентов на сумму свыше 500 тысяч долларов США в эквиваленте;
5) операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами при превышении суммы платежа 100 тысяч долларов США в эквиваленте (сумма платежа не включает оплату за базовый актив).
Графы 2, 5, 6, 8 Таблицы 1 и графа 9 Таблицы 2 заполняются в соответствии с Правилами применения единого классификатора назначения платежей.
В графе 15 Таблицы 1 и в графах 3, 5 Таблицы 2 указывается НИН - национальный идентификационный номер ценной бумаги либо ISIN - международный идентификационный номер ценной бумаги.
В Таблице 1:
В Таблице 1 отражается информация о заключенных сделках. Информация по каждой сделке отражается отдельной строкой.
В графах 2-5 указывается информация о клиенте (резиденте/нерезиденте, паевом инвестиционном фонде-резиденте). В случае собственных операций графы 2-5 не заполняются. При отсутствии у юридического лица-резидента БИН указание кода ОКПО обязательно. При отсутствии у физического лица-резидента ИИН указывается РНН этого физического лица. В графе 2 для физического лица допускается указание инициалов для имени и, при наличии, отчества физического лица
В графе 9 указывается тип сделки со стороны клиента или отчитывающегося резидента в случае собственных операций: покупка, продажа, открытие/закрытие РЕПО/обратного РЕПО.
В графе 11 при указании цены в процентах указывается знак «%».
В графе 14 указывается наименование ценной бумаги (допускается указание кодов ценных бумаг, используемых для целей биржи) в случае сделок с ценными бумагами, наименование юридического лица-объекта инвестирования в случае приобретения доли участия в уставном капитале, наименование производного финансового инструмента (форвард, фьючерс, опцион и т.п.) в случае сделок с производными финансовыми инструментами.
В Таблице 2:
В Таблице 2 отражается информация о финансовых инструментах, сделки с которыми отражены в Таблице 1. В Таблице 2 информация о каждом финансовом инструменте отражается отдельной строкой. При отражении в Таблице 1 нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, в Таблице 2 информация о финансовом инструменте отражается один раз.
В графы 2 и 3 Таблицы 2 заполняются в соответствии с графами 14, 15 Таблицы 1.
В графе 6 Таблицы 2 заполняется вид ценной бумаги (акция - простая, привилегированная; облигация; нота и другое).
Графы 4 и 5 Таблицы 2 заполняются только при заполнении Части 4 Таблицы 2. В Части 4 Таблицы 2 графы 6-11 заполняются в случае, если базовым активом производного финансового инструмента являются ценные бумаги.
Приложение 11
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
