продолжение таблицы
| Код банка или код филиала банка | Валюта платежа или перевода денег | Сумма, тысяч единиц валюты платежа или перевода | Сумма, тысяч долларов США | Страна получения (отправления) денег | Имеющаяся информация о получателе (отправителе) денег |
| Резидентство | сектор экономики | ФИО физического лица либо наименование юридического лица |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| | | | | | | | |
Руководитель/Главный бухгалтер ___________ _________________ ________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ___________ ______________________ телефон ______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 3
Отчет представляется уполномоченным банком в случаях, указанных в пункте 13 настоящих Правил, отдельно по платежам и (или) переводам денег физического лица, проведенным по банковскому счету без использования платежных карточек либо без открытия банковского счета, и отдельно по платежам и (или) переводам денег или снятию наличных денег, проведенным с использованием платежных карточек уполномоченного банка.
В графе 2 и в графе 16 для физического лица допускается указание инициалов для имени и, при наличии, отчества физического лица.
Графы 3, 7, 10, 13, 14 и 15 заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег в форматах и кодах, предусмотренных Правилами применения единого классификатора назначения платежей.
Для платежа и (или) перевода денег/снятия наличных денег с использованием платежных карточек в графах 10 и 11 указываются данные по валюте и сумме платежа (перевода)/снятия денег, а графы 13 и 14 не заполняются.
В графе 5 указывается ИИН физического лица-отправителя (получателя) денег, в графе 4 указывается РНН физического лица-отправителя (получателя) денег в случае отсутствия у него ИИН. При отсутствии у физического лица-нерезидента ИИН и РНН соответствующие графы не заполняются.
В графе 6 проставляется запись «отправленный», если платеж или перевод отправлен отчитывающимся банком, «полученный» - если платеж или перевод получен отчитывающимся банком, «снятие» - при снятии наличных денег с использованием платежной карточки.
В графе 7 проставляется код назначения платежа или перевода денег, указанный в платежном документе на перевод (получение) денег. Для платежей и (или) переводов денег по банковскому счету с использованием платежных карточек графа не заполняется.
В графе 9 проставляется код уполномоченного банка или код его филиала, предусмотренный постановлением Правления Национального Банка от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 754. Код филиала банка указывается, если платеж и (или) перевод денег физического лица, обслуживался в филиале уполномоченного банка.
В графе 12 указывается сумма платежа или перевода денег в тысячах долларах США. Если платеж или перевод денег осуществлен в валюте отличной от доллара США, то эквивалент суммы платежа в долларах США рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на дату совершения операции.
В графе 13 в зависимости от признака, указанного в графе 5 (отправленный/полученный/снятие), проставляется код страны бенефициара/отправителя /снятия денег.
В графе 14 указываются идентификационные данные бенефициара (отправителя) платежа или перевода денег в соответствии с платежным документом на перевод (получение) денег, либо информация о бенефициаре (отправителе) денег, предусмотренная системой платежных карточек, соответствующей платежной карточке уполномоченного банка, с использованием которой был осуществлен такой перевод. Для снятия наличных денег с использованием платежной карточки графа не заполняется.
Приложение 4
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Отчет о платежах и (или) переводах денег,
осуществленных по валютным договорам, на которые были выданы
регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении
за ___________ месяц 20 ______ года
Наименование уполномоченного банка ___________________________________________________________________________
| № п/п | Номер регистрационного свидетельства /свидетельства об уведомлении | Отправитель денег | Бенефициар | КНП | Дата платежа | Валюта платежа | Сумма платежа (в тысячах единиц валюты платежа) | Примечание |
| Признак резидентства | Наименование/ ФИО | Признак резидентства | Наименование/ ФИО |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| | | | | | | | | | | |
Руководитель/Главный бухгалтер ___________ _________________ ________
(должность) (подпись) (ФИО)
Исполнитель ___________ ______________________ телефон ______________
(подпись) (ФИО)
«______»_____________ 20 ____ года
Указания по заполнению приложения 4
Отчет представляется уполномоченным банком по всем платежам и (или) переводам денег, в том числе с использованием платежных карточек, осуществленным на основании валютных договоров, которые были зарегистрированы в Национальном Банке или на которые были получены свидетельства Национального Банка об уведомлении.
Графы 3-10 отчета заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег.
В графах 4 и 5 для физического лица допускается указание инициалов для имени и, при наличии, отчества физического лица.
В случае если сумма платежа включает комиссию банка (банка получателя и/или банка отправителя), сумма комиссии отражается в графе 11.
При переводах денег юридическим лицом-резидентом на свой банковский счет/со своего банковского счета в иностранном банке в качестве бенефициара/отправителя денег указывается иностранный банк, где открыт банковский счет резидента.
При зачислении денег на банковский счет резидента через счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством, датой платежа считается дата зачисления денег на банковский счет резидента. При этом дата поступления денег на счет хранения указаний отправителя отражается в графе 11.
При отсутствии фактического движения денежных средств по банковскому счету клиента информация об исполнении обязательств сторонами по валютному договору в отчете не отражается.
В графе 11 отражаются ссылки на особые условия платежа (при наличии).
При платежах и (или) переводах денег в случаях, определенных частью четвертой пункта 9 настоящих Правил, в графе 11 отражается информация о необходимости получения резидентом нового регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении). При этом в последующих отчетах данная информация не отражается.
Приложение 5
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО/СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УВЕДОМЛЕНИИ № __
(выдано взамен регистрационного свидетельства/
свидетельства об уведомлении № ________________)
Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует о регистрации/об уведомлении о ________________
___________________________________________________________________________________________________________
(классификация валютной операции)
Сведения о валютном договоре/ о банковском счете в иностранном банке:
1. Реквизиты валютного договора (наименование, номер, дата)/
Номер банковского счета в иностранном банке ___________________________________________________________________
2. Участники валютного договора:
Резиденты: _________________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ ФИО физического лица, город/область)
Нерезиденты: _______________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ ФИО физического лица, страна)
3. Сумма валютного договора _________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте договора)
4. Валюта договора/банковского счета __________________________________________________________________________
5. Предмет валютного договора________________________________________________________________________________
(цель и назначение валютного договора)
6. Срок действия валютного договора __________________________________________________________________________
(краткосрочный, долгосрочный)
Примечание ________________________________________________________________________________________________
Дата регистрации/уведомления»____»____________ 20 ___ года
Данное регистрационное свидетельство/свидетельство об уведомлении выдано без каких-либо обязательств со стороны
Национального Банка Республики Казахстан по данной операции/данному банковскому счету.
Директор/Заместитель директора
Департамента/Филиала Национального Банка
Республики Казахстан ________________ ______________________
(подпись) (ФИО)
Указания по заполнению приложения 5
В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) указываются все участники валютного договора, такие, например, как кредитор, заемщик, платежный агент, гарант, инвестор, объект инвестирования, инициатор размещения депозитарных расписок, эмитент депозитарных расписок, эмитент базового актива, покупатель ценных бумаг, продавец ценных бумаг, получатель ценных бумаг.
В сведениях об участниках валютного договора для физического лица указывается фамилия, имя и, при наличии, отчество физического лица, при этом указание инициалов имени или отчества не допускается.
В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке в качестве нерезидента-участника валютного договора указывается иностранный банк, в котором открыт банковский счет юридического лица-резидента.
Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
Если в валютном договоре конкретная сумма не определена, сумма валютного договора не заполняется.
Срок действия валютного договора (краткосрочный или долгосрочный) указывается только в случае регистрации (уведомления) финансовых займов и коммерческих кредитов. В случае, когда в валютном договоре прямо не указан срок его действия, срок действия валютного договора определяется, исходя из предполагаемого срока погашения, отраженного на момент регистрации в Графике поступления средств и погашения задолженности.
В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке не заполняются сумма валютного договора, предмет и срок действия валютного договора.
Если условия банковского счета предусматривают в качестве валюты счета две и более валюты, валюта счета указывается как мультивалютная.
Информация о возможности увеличения суммы валютного договора в соответствии с условиями валютного договора и (или) унифицированными правилами и обычаями для документарных аккредитивов, отражается при наличии в поле «Примечание».
Приложение 6
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции или
об открытии банковского счета в иностранном банке
от ___________________________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ ФИО физического лица)
Код ОКПО _________________________ РНН ______________________________
ИИН ______________________________ БИН ______________________________
1. Валютный договор № ________________ от»____»_________ _____ года
___________________________________________________________________________________________________________
(наименование документа)
___________________________________________________________________________________________________________
(цель и назначение)
2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства)
___________________________________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица/ФИО физического лица
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Адрес______________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
______________________________ телефон _____________________________________________________________________
Обслуживающий банк (банки)_________________________________________________________________________________
4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:
Наименование юридического лица/ФИО физического лица ________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Уполномоченное лицо юридического лица ______________________________________________________________________
Сектор экономики ___________________________________________________________________________________________
Страна регистрации юридического лица/ постоянного проживания физического лица__________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Адрес, банковские реквизиты (при наличии)_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ________
___________________________________________________________________________________________________________
6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
___________________________________________________________________________________________________________
7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
___________________________________________________________________________________________________________
8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;
___ Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
___ Раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ Раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо заявителя:
_______________________ _____________________________ _______________
(должность) (ФИО) (подпись)
«_____»___________ 20 ___ года
Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
1. Сумма валютного договора__________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
___________________________________________________________________________________________________________
2. Валюта договора __________________________________________________
3. Рамочное соглашение (при наличии) № _____ от «____»____ ___ года
___________________________________________________________________________________________________________
(наименование документа)
4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):
_____ прямой инвестор
_____ объект прямого инвестирования
_____ иное
5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом
_______________________________________________________________________________________________ % годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки____________________________________________________________________________________
иное (расшифровать)_________________________________________________________________________________________
7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое) _______________
___________________________________________________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)
8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)__________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент ____________ Нерезидент _________________ (отметить)
Наименование юридического лица_____________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
____________________________ телефон ___________________________________
Код ОКПО ______________________ ИИН/БИН _____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________________________________________________________
10. Наличие особых условий (отметить):
____ право заемщика на пролонгацию
____ право заемщика на досрочное погашение
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
____ прочее (расшифровать)___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами в случае уведомления о собственных операциях):
11.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/ ФИО физического лица________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________ телефон ____________________________________
Код ОКПО ______________________ ИИН/БИН _____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица __________
___________________________________________________________________________________________________________
11.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта _____________________________ дата ____________
Цель и назначение контракта__________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Сумма контракта _______________________ валюта ______________________________________________________________
(тысяч единиц валюты)
Учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по которым требуется получение
учетного номера контракта____________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
11.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/ ФИО физического лица________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________ телефон _________________________________
Код ОКПО ________________________ ИИН/БИН ________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица __________
___________________________________________________________________________________________________________
11.4. Форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное (расшифровать) _____________________________________________________________________________________
12. График поступления средств и погашения задолженности тысяч единиц валюты договора
| Поступление средств по кредиту заемщику | Платежи по обслуживанию кредита заемщиком |
| дата | сумма | Дата | погашение основного долга | оплата вознаграждения |
| А | 1 | Б | 2 | 3 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| ИТОГО | | ИТОГО | | |
| из них на дату подачи заявления | | из них на дату подачи заявления | | |
13. Примечание _____________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
11) ___ размещение казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ размещение депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/ ФИО физического лица _______________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________ телефон _________________________________
Код ОКПО ________________ИИН/БИН _________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/ постоянного проживания физического лица __________
___________________________________________________________________________________________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________________________________________________
3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/ ФИО физического лица________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
____________________________ телефон ________________________________
Код ОКПО _________________________ ИИН/БИН _______________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица __________
___________________________________________________________________________________________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________________________________________________
4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора____________________________________________________________________________________
Ставка за просроченные платежи _____________ за каждый день просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление, комиссия за обязательства и другое) _______________________________________________________________________________________________________________
(расшифровать)
___________________________________________________________________________________________________________
Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:
| Отправитель | Бенефициар | Дата | Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора |
| | | | |
| | | | |
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):
Резидент _______ Нерезидент _______ (отметить)
Наименование______________________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город)__________________________________________________________________
код ОКПО _______________________ ИИН/БИН_________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________________________________________________________
Сектор экономики нерезидента________________________________________________________________________________
6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):
| | | До проведения операции по валютному договору | После проведения операции по валютному договору |
| сумма | валюта | сумма | валюта |
| 1. | Уставный капитал в стоимостном выражении в соответствии с учредительными документами, тысяч единиц валюты по учредительным документам | | | | |
| 2. | Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности | | | | |
| 3. | Капитал объекта инвестирования, паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты | | | | |
| 3.1 | в том числе по инвесторам | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 4. | Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в процентах голосов участников или голосующих акций | | |
| 4.1 | в том числе по инвесторам | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями):
| | | До проведения операции по валютному договору | После проведения операции по валютному договору |
| простые | привилегированные | простые | привилегированные |
| 1. | Количество объявленных акций, штук | | | | |
| 2. | Количество оплаченных акций, штук | | | | |
| 2.1. | в том числе голосующих | | | | |
| 3. | Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору(ам), штук | | | | |
| 3.1 | в том числе по инвесторам | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:
| Вид акции(простая/ привилегированная, с правом/без права голоса) | Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН) | Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты) | Валюта выпуска (размещения) |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами), включая выпуск:
ISIN/НИН _________________________________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг __________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги _______ единиц валюты
Валюта выпуска ________________________________________________
9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска ________________________ Дата погашения __________
Купонная ставка _____________________________________ % годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
Периодичность и даты выплаты купонов________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))_________________________________
Управляющая компания_______________________________________________________________________________________
(наименование, страна)
10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________________________________________________
