Срок представления - ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
__________________________________________________________________________________________________________
наименование уполномоченного банка (его филиала)
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют | |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) | |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) | |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц | |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 211 | | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X | |
| Наибольший курс покупки | 312 | X | | | | | | X | |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам | |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | | |
| свыше двух | 222 | | | | | | | | |
| миллионов тенге | | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | |
«____»_______________20____года
_____________________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
«Отчет об обменных
операциях, проведенных через
обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.
4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Заполнение Формы
5. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
7. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
9. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.
10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;
строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.
Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)
Приложение 13
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный, период: за __________ 20 ___ года
Индекс: NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)
Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
__________________________________________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
__________________________________________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс
__________________________________________________________________________________________________________
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге включительно) | 211 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | |
| Іаименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X |
| Іаиболыпий курс покупки | 312 | Х | | | | | | X |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 222 | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты |
| Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412) | 410 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 411 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 412 | | | | | | | |
| Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424). | 420 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| куплено иностранной валюты у уполномоченных банков | 421 | | | | | | | |
| займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 422 | | | | | | | |
| куплено у физических лиц через обменные пункты | 423 | | | | | | | |
| прочие поступления | 424 | | | | | | | |
| Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434) | | | | | | | | |
| из них: | | | | | | | | |
| продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка) _______________________ ______________________ | 431 | | | | | | | |
| погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка) _______________________ ______________________ | 432 | | | | | | | |
| продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты | 433 | | | | | | | |
| прочие расходы | 434 | | | | | | | |
| Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442) | 440 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 441 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 442 | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
«____»_______________20____года
____________________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
____________________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет о движении
иностранной валюты и
обменных операциях,
проведенных через обменные
пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных, через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
4. При составлений Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Заполнение Формы
По разделам 1 и 2
5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
9. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
10. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.
11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;
строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.
По разделу 3
13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
14. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
15. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.
Приложение 14
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
учета операций с аффинированным золотом в слитках
Наименование уполномоченной организации или ее филиала
_______________________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации
_________________________________________________________ «____»______________20____года
| Остаток аффинированного золота в слитках в операционной кассе обменного пункта | Количество слитков по разновидностям в массах (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| на начало дня | | | | | |
| на конец дня | | | | | |
| Дата и время начала действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | Стоимость одного аффинированного золота в слитках в национальной валюте тенге по разновидностям в массах (грамм) |
| Покупка (по массам) | Продажа (по массам) |
| … | … | … | … | … | … | … | … | … | … |
| | | | | | | | | | | | |
Реестр учета операций с аффинированным золотом в слитках за «____»_________________20____года
| № п/п | Признак резидентства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента** | Куплено | Продано | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге*** | Уникальный номер слитка | Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге**** | Уникальный номер слитка |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | |
| | | Итого по: | | | | | | |
| | | | | | | | | |
Кассир _____________________________________ _________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, имеющие документ на право постоянного проживания в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее двух миллионов казахстанских тенге, при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;
** - заполняется в случае, предусмотренном в части третьей пункта 58-9 Правил;
*** - исчисляется по стоимости покупки;
**** - исчисляется по стоимости продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
Приложение 15
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об операциях с аффинированным золотом в слитках, проведенных через обменные пункты»
Отчетный, период: за __________ 20 ___ года
Индекс: SMSAZ_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)
Срок представления: ежемесячно до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
______________________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
_______________________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс
| Наименование показателя | Код строки | Всего в тенге | Разновидности по массам (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц |
| Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего | 110 | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках всего | 120 | X | | | | | |
| Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам |
| Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего | 210 | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 211 | | | | | | |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках всего | 220 | X | | | | | |
| Раздел 3. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках |
| Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта | 310 | X | | | | | |
| Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода | 320 | X | | | | | |
«____»_______________20____года
______________________________________ _________ руководитель
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
______________________________________ _________ исполнитель
(фамилия имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет об операциях
с аффинированным золотом в слитках,
проведенных через обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об операциях с аффинированным золотом в слитках, проведенных через обменные пункты»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях с аффинированным золотом в слитках, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций с аффинированным золотом в слитках по форме согласно приложению 14 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 8 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.
