с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
Заявление
на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней
В Национальный Банк Республики Казахстан
От ______________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица, БИН, место нахождения)
Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта, расположенного по адресу:
________________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания)
(стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и прочее (при наличии))
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия участников в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);
ИИН (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
БИН (для резидентов);
место нахождения;
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций | Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
4. Технические характеристики программного обеспечения
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций | Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения
| Наименование системы | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации в течение тридцати календарных дней | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта ___________________________________________
Телефоны___________________________________________________
Факс _______________________________________________________
Банковский счет в тенге _______________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;
все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
_____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
Приложение 3
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Лицензия
на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой
№ ____от «____» ________________ 20___ года
Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________
(полное наименование, место государственной регистрации, БИН юридического лица)
Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан
________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _________________________ ______________________
(подпись для лицензий в бумажной форме) (фамилия и инициалы)
Место печати
(для лицензий в бумажной форме)
Приложение 4
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Приложение № ______ от «____» _______________ 20___ года
к лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой
№ ______ от «_____» ______________ 20___ года
Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
Место нахождения обменного пункта: ______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.
Деятельность данного обменного пункта контролируется ____________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _____________________ ___________________
(подпись для приложений (фамилия и инициалы)
в бумажной форме)
Место печати
(для приложений в бумажной форме)
* указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
В приложение 5 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.)
Приложение 5
к Правилам организации обменных операций
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
В Национальный Банк Республики Казахстан
_____________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
руководителя)
Заявление
на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта
Лицензиат: ______________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой:
________________________________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на обменный пункт, расположенный по адресу**:
________________________________________________________________________________________
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);
ИИН (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
место нахождения;
БИН (для резидентов);
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций | Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
4. Технические характеристики программного обеспечения
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций | Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения
| Наименование системы | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации в течение тридцати календарных дней | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
Прилагаемые документы:
1.
2.
Уполномоченное лицо заявителя:
___________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание:
* - указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
** - адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
В приложение 6 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.)
Приложение 6
к Правилам организации обменных операций
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
_________________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
________________________________________
(фамилия и инициалы руководителя)
Заявление
на переоформление лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии
на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
Лицензиат:
________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)
Прошу переоформить лицензию № _____ от ____________ года и (или) приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:
________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Основание для переоформления: ______________________________________________
Прилагаемые документы:
1.
2.
…………
Уполномоченное лицо заявителя:
_________________ __________________ _______________
(должность) (фамилия и инициалы) (подпись)
Место печати (при ее наличии)
«____» ________________ 20___ года
* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата
** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
Приложение 7
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
| город _____________ | дата ____________ |
РЕШЕНИЕ
о лишении / приостановлении действия
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной
валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой
За нарушение требований, предусмотренных ________________________________________________________________________,
(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:
1. Лишить/Приостановить сроком на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).
* Указанный срок исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.
2. Отделу ___________________________ (фамилия и инициалы руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________________ _____________________
(подпись) (фамилия и инициалы)
Место печати
* указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии
В приложение 8 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)
Приложение 8
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
____________________________________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
| № ____ | от «____» _____________ 20 ___ года |
Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
1. __________ о начале деятельности/об открытии обменного пункта
__________ о прекращении деятельности/о закрытии обменного пункта
__________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка ________________________________________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _____________________________________________________________________________
4. БИН уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _________________________________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________________________________
(автоматизированный/не автоматизированный)
6. Место нахождения обменного пункта _______________________________________________________________________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ______________________________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка __________________________________________________________________________________
9. Уполномоченный банк/филиал уполномоченного банка настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу _________________
_______________________________________________________, соответствует требованиям Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан.
Уполномоченное лицо уведомителя:
____________________ ____________________________ _________________
(должность) (фамилия и инициалы) (подпись)
«_____» ______________ 20 ____ года
Место печати
(для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 8.
При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8.
В пункте 6 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Приложение 9
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка
| № ____ | «____» _______________ года |
Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)
Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта
________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________________________ _______________________
(подпись для бумажной формы) (фамилия и инициалы)
Место печати
(для бумажной формы)
Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)
Приложение 10
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
_____________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию
обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)
Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу:
________________________________________________________________________________________________________________________________________
(почтовый адрес филиала Национального Банка Республики Казахстан)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество (при его наличии) заявителя;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество (при его наличии) кассира обменного пункта.
Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.)
Приложение 11
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала
________________________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства) ________________________________________
________________________________________________________________________________________
«____»______________20____года
Остаток в операционной кассе обменного _________________________тенге
пункта на начало дня* ______________________________
(по всем видам валют)
Остаток в операционной кассе ___________________________тенге
обменного пункта на конец дня* _____________________________
(по всем видам валют)
*Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
| Дата и время начала действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | USD | EUR | ... |
| Покупка | Продажа | Покупка | Продажа | Покупка | Продажа |
| | | | | | | | |
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты
за «____»_________________20____года
| № п/п | Признак резидент ства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента** | Наименование иностранной валюты | Сумма валюты | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Куплено | Продано |
| в иностранной валюте | тенге *** | в иностранной валюте | тенге **** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| | | | Итого по: | | | | | |
| | | | | | | | | |
Кассир _______________________________________ _________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, имеющие документ на право постоянного проживания в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее пяти ста тысяч казахстанских тенге (включительно);
** - заполняется в случае, предусмотренном в части первой пункта 53 Правил. Пересчет суммы эквивалента обменной операции в тенге осуществляется по курсу проведения обменной операции;
*** - исчисляется по курсу покупки;
**** - исчисляется по курсу продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)
Приложение 12
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _________________20 ____года
Индекс: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
