Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144
Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Данная редакция действовала до внесения изменений от 26 марта 2015 года
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.
| Председатель Национального Банка | К. Келимбетов |
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 июля 2014 года № 144
Перечень
утративших силу постановлений Правления
Национального Банка Республики Казахстан
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4468, опубликованное в газете «Юридическая газета» 13 декабря 2006 года № 215 (1195)).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2007 года № 111 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4970, опубликованное в газете «Юридическая газета» 15 ноября 2007 года в № 175 (1378)).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2008 года № 105 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5503, опубликованное в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан» № 4).
4. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 июля 2009 года № 65 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам применения при проведении кассовых операций автоматизированной кассы и организации охраны, устройства помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5843, опубликованному в газете «Юридическая газета» 22 декабря 2009 года № 193 (1790)).
5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 ноября 2009 года № 108 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6008, опубликованное в газете «Юридическая газета» 19 февраля 2010 года № 26 (1822)).
6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2012 года № 202 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7852, опубликованное в газете «Казахстанская правда» 19 сентября 2012 года № 316-317 (27135-27136)).
7. Пункт 15 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным в газете «Юридическая газета» 23 июля 2013 года № 107 (2482), 24 июля 2013 года № 108 (2483), 25 июля 2013 года № 109 (2484), 30 июля 2013 года № 111 (2486), 31 июля 2013 года № 112 (2487), 1 августа 2013 года № 113 (2488), 2 августа 2013 года № 114 (2489), 6 августа 2013 года № 115 (2490)).
8. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 128 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8567, опубликованному в газете «Юридическая газета» 7 августа 2013 года№ 116 (2491)).
9. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2013 года № 295 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9197, опубликованное в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет» 28 марта 2014 года, в газете «Юридическая газета» 11 апреля 2014 года в № 52 (2620)).
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 июля 2014 года № 144
Правила
организации обменных операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
1. Общие положения
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон о валютном регулировании), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях) и определяют порядок организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, который включает квалификационные требования к уполномоченным организациям, порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций, порядок уведомления уполномоченным банком об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов, требования к обменным пунктам, условия их функционирования и проведения ими обменных операций с наличной иностранной валютой.
2. Понятия, применяемые в Правилах, используются в значениях, указанных в Законе о валютном регулировании.
Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:
1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, принадлежащее уполномоченному банку и позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
3) операционная касса обменного пункта - специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой;
4) компьютерная система - автоматизированная информационная система, реализующая функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающая ведение учета обменных операций и поставленная на учет в налоговом органе;
5) действительная лицензия - выданная или переоформленная лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;
6) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;
7) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой - уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющий право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с выданной ему лицензией или правом, предоставленным законами Республики Казахстан;
8) действительное приложение к лицензии - выданное или переоформленное приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;
9) приложение к лицензии - неотъемлемая часть лицензии, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;
10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии - лицензия и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.
2. Квалификационные требования к уполномоченным организациям
3. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой.
4. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.
Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка).
5. Не допускается создание уполномоченной организацией представительств, а также участие уполномоченной организации в уставном капитале других юридических лиц, в том числе в качестве учредителя.
6. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в полном объеме до обращения уполномоченной организации за получением лицензии и (или) приложения к лицензии в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2009 года № 63 «О минимальном размере уставного капитала юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5735.
7. Уполномоченная организация должна иметь помещение для размещения обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта, персонал обменного пункта, отвечающие требованиям, установленным пунктом 31 Правил.
8. В качестве документов о соответствии уполномоченной организации квалификационным требованиям представляются следующие документы:
1) сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам;
2) документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в соответствии с требованиями пункта 6 Правил;
3) копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;
4) копия документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
5) копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы.
3. Порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций
9. Для получения лицензии и приложения к ней уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации следующие документы:
1) заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней по форме» установленной приложением 2 к Правилам;
2) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригиналов для сверки);
3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
4) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
5) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям;
6) справку банка о наличии счета в иностранной валюте.
В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные пунктом 8 Правил.
10. Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к ней выдаются на казахском и русском языках по формам, установленным приложениями 3 и 4 к Правилам, соответственно, в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Отказ в выдаче лицензии и (или) приложения к ней производится в случаях, предусмотренных пунктом 7 статьи 6 Закона о валютном регулировании.
11. Наличие действительного приложения к действительной лицензии является основанием для функционирования обменного пункта уполномоченной организации. Для открытия дополнительного обменного пункта уполномоченная организация получает приложение к действительной лицензии, которое выдается на казахском и русском языках по форме, установленной приложением 4 к Правилам, в течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
12. Уполномоченная организация открывает обменные пункты вне региона (области, столицы, города республиканского значения) государственной регистрации уполномоченной организации только при наличии действительной лицензии и филиала уполномоченной организации в соответствующем регионе (области, столице, городе республиканского значения).
В случае открытия обменного пункта вне региона (области, столицы, города республиканского значения) места государственной регистрации уполномоченной организации за получением приложения к действительной лицензии обращается соответствующий филиал уполномоченной организации в филиал Национального Банка по месту нахождения открываемого обменного пункта.
13. Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта уполномоченная организация или ее филиал представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта следующие документы:
1) заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме, установленной приложением 5 к Правилам;
2) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям.
В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные пунктом 8 Правил.
Если в соответствии с требованиями пункта 6 Правил для открытия дополнительного обменного пункта требуется увеличение уставного капитала уполномоченной организации, документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала, должен быть выдан не ранее тридцати календарных дней до даты обращения за получением приложения к действительной лицензии. В иных случаях представление данного документа не требуется.
14. Осмотр обменного пункта уполномоченной организации на соответствие требованиям, предъявляемым к его помещению и технической оснащенности, проводится филиалом Национального Банка до выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, а при открытии дополнительного обменного пункта - до выдачи приложения к действительной лицензии.
15. Уполномоченная организация обращается в филиал Национального Банка за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
1) при реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;
2) изменения наименования и (или) места государственной регистрации уполномоченной организации.
Уполномоченная организация (ее филиал) обращается в филиал Национального Банка за переоформлением приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
1) при переоформлении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
2) изменения адреса места нахождения обменного пункта без его физического перемещения.
Переоформление лицензии и (или) приложения к ней осуществляется филиалом Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов и в порядке, установленном статьями 33 и 34 Закона о разрешениях. При этом заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой представляется по форме, установленной приложением 6 к Правилам.
16. Выдача дубликата лицензии (дубликата приложения к лицензии) и перевод лицензии (приложения к лицензии), выданной (выданного) на бумажном носителе, в электронный формат осуществляется в порядке, установленном статьей 43 Закона о разрешениях.
17. Электронные государственные услуги по выдаче, переоформлению электронной лицензии и (или) приложения к лицензии оказываются в установленном Правилами порядке через веб-портал «электронного правительства» в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «Об информатизации».
Для получения электронной лицензии и (или) приложения к ней требуемые документы представляются через веб-портал «электронного правительства» в электронном виде, заверенные электронной цифровой подписью должностного или иного уполномоченного лица уполномоченной организации.
18. Уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней со дня учетной регистрации (перерегистрации) ее филиала в органах юстиции письменно извещает об этом филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации с приложением копии справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала уполномоченной организации.
19. Уполномоченная организация письменно извещает филиал Национального Банка об изменении размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, и (или) состава учредителей в срок не позднее десяти рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции с предоставлением копий новой редакции устава или изменений и (или) дополнений, внесенных в устав, (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки), а также документа, подтверждающего факт извещения органов юстиции.
В случае увеличения размера уставного капитала представляется документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала.
Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации представляются по форме, согласно приложению 1 к Правилам, если изменились состав учредителей и (или) размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.
20. Уполномоченная организация (ее филиал) в течение десяти рабочих дней со дня принятия решения об увеличении в обменном пункте количества операционных касс обменного пункта письменно извещает об этом филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения.
21. Лицензия и (или) приложение к лицензии прекращают свое действие в случаях, установленных статьей 35 Закона о разрешениях.
22. В случае добровольной ликвидации либо отказа от деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения письменно извещает о принятом решении филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения и возвращает оригиналы лицензии и приложений к ней на казахском и русском языках (для лицензии и приложений к ней, выданных в бумажной форме).
В случае добровольной ликвидации своего филиала уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения письменно извещает об этом филиал Национального Банка по месту учетной регистрации ликвидируемого филиала с приложением копии соответствующего решения и возвращает оригиналы приложений к лицензии, выданных на обменные пункты ликвидируемого филиала уполномоченной организации, на казахском и русском языках (для приложений к лицензии, выданных в бумажной форме).
В случае закрытия обменного пункта, уполномоченная организация (ее филиал) в течение десяти рабочих дней с даты закрытия обменного пункта письменно извещает филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригинал приложения к лицензии на казахском и русском языках (для приложения, выданного в бумажной форме).
23. В случае приостановления действия либо лишения уполномоченной организации лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к ней решение филиала Национального Банка оформляется по форме, установленной приложением 7 к Правилам, и утверждается руководителем филиала Национального Банка.
Копия соответствующего решения филиала Национального Банка доводится до сведения уполномоченной организации в день принятия решения.
Уполномоченная организация со дня получения копии решения филиала Национального Банка и до окончания срока, указанного в решении филиала Национального Банка, приостанавливает:
1) деятельность всех принадлежащих ей обменных пунктов - в случае приостановления действия лицензии;
2) деятельность обменного пункта - в случае приостановления действия приложения к лицензии.
4. Порядок уведомления уполномоченными банками об открытии,
приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии
обменных пунктов
24. Обменные пункты открывают уполномоченные банки, являющиеся юридическими лицами, имеющими право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.
25. Уполномоченный банк (его филиал) открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах региона (области, столицы или города республиканского значения) места нахождения уполномоченного банка (его филиала).
26. При открытии или закрытии обменного пункта, в том числе автоматизированного, уполномоченный банк (его филиал) направляет в филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме, установленной приложением 8 к Правилам.
Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления о начале деятельности обменного пункта выдает уполномоченному банку (его филиалу) свидетельство обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 9 к Правилам.
27. Уведомление о начале деятельности обменного пункта направляется до начала проведения операций обменным пунктом и является подтверждением уполномоченного банка о соответствии открываемого обменного пункта требованиям Правил.
Уведомление о прекращении деятельности обменного пункта направляется не позднее даты прекращения проведения операций обменным пунктом. При этом оригинал свидетельства обменного пункта уполномоченного банка на казахском и русском языках, выданный в бумажной форме, подлежит возврату в филиал Национального Банка.
28. Уполномоченный банк (его филиал) в случае принятия решения о приостановлении, возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка в порядке, предусмотренном пунктом 39 Правил, с указанием номера и даты свидетельства обменного пункта уполномоченного банка.
29. В случае изменения в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта сведений или данных, обязательных для заполнения в уведомлении, уполномоченный банк (его филиал) в течение десяти рабочих дней со дня изменений направляет в соответствующий филиал Национального Банка уведомление о таких изменениях по форме, установленной приложением 8 к Правилам.
Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления об изменениях выдает уполномоченному банку (его филиалу) свидетельство обменного пункта уполномоченного банка по форме, согласно приложению 9 к Правилам, в случае если такие изменения влекут изменение данных, указанных в ранее выданном свидетельстве обменного пункта уполномоченного банка.
30. Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта, а также об изменении сведений, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, представляется электронным способом через веб-портал «электронного правительства» при условии функционирование информационной системы, обеспечивающей прием такого уведомления.
При нефункционировании информационной системы, обеспечивающей прием уведомления, уведомление направляется в бумажной форме.
5. Требования к обменным пунктам и условия их функционирования
31. Обменный пункт (за исключением автоматизированного обменного пункта) должен соответствовать следующим требованиям к помещению, оборудованию и персоналу:
1) организация охраны и устройство помещения обменного пункта должно отвечать требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;
2) рабочее место кассира должно быть оборудовано контрольно-кассовой машиной и техническими средствами для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;
3) кассир обменного пункта должен пройти подготовку по работе с наличной иностранной валютой либо иметь опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев.
32. Помещение обменного пункта может быть оборудовано несколькими операционными кассами обменного пункта.
33. Автоматизированный обменный пункт уполномоченного банка должен обеспечивать реализацию функции определения подлинности банкнот следующими способами:
проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);
проверка банкноты на наличие магнитных меток.
34. Совмещение проведения обменных операций и иных банковских операций, проводимых уполномоченным банком в соответствии с банковским законодательством, допускается в обменном пункте, расположенном в помещении уполномоченного банка (его филиала), при наличии компьютерной системы, позволяющей вести учет обменных операций отдельно от иных банковских операций.
35. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:
1) копия действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на государственном и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
2) для уполномоченных организаций - копия действительного приложения к действительной лицензии, выданного филиалом Национального Банка на данный обменный пункт;
3) для уполномоченных банков - свидетельство обменного пункта уполномоченного банка, выданное филиалом Национального Банка на данный обменный пункт (после получения уполномоченным банком такого свидетельства);
4) режим работы обменного пункта;
5) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метров в высоту и 0,4 метров в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой обменный пункт проводит операции по покупке и продаже;
6) информация для клиентов обменного пункта по форме, установленной приложением 10 к Правилам, содержащая сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью обменного пункта, и о возможности направления жалобы в этот филиал Национального Банка при наличии замечаний к работе данного обменного пункта;
7) информация об основных признаках годных к обращению и негодных к обращению банкнот, а также о порядке и условиях принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты;
8) копия акта Национального Банка, устанавливающего пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, в период действия такого акта.
36. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:
1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;
2) копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;
3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;
4) документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов с оттиском печати (для обменных пунктов уполномоченной организации);
5) регистрационная карточка контрольно-кассовой машины;
6) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данным документом.
37. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.
Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.
38. Обменный пункт не проводит операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, если техническое средство, обеспечивающее определение подлинности денежных знаков, не функционирует (в результате поломки или других причин) или не соответствует требованиям Правил.
39. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) на срок более тридцати календарных дней, а также возобновления деятельности обменного пункта юридическое лицо (его филиал) в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении или возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта с приложением копии указанного решения.
Срок временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, (его филиала) не может превышать двенадцать последовательных месяцев.
6. Проведение операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах
40. Обменные пункты проводят операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными на основании распоряжения об установлении курсов.
Распоряжение об установлении курсов содержит курсы покупки, продажи для всех видов валют, с которыми работает обменный пункт, и указание на период действия распоряжения.
Период действия распоряжения об установлении курсов указывается как период времени рабочего дня обменного пункта, определяемый в часах и минутах, рабочий день обменного пункта или несколько последовательных рабочих дней обменного пункта.
В одном распоряжении об установлении курсов разрешается одновременно устанавливать различные курсы в зависимости от сумм проводимых обменных операций.
41. Распоряжение об установлении курсов издается руководителем юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени его издания.
Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).
Допускается издавать распоряжение об установлении курсов с указанием нескольких последовательных периодов действия установленных курсов в течение одного рабочего дня.
42. Распоряжение об установлении курсов издается в электронном виде (далее - электронное распоряжение) в случае использования юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиалом) компьютерной системы, предусматривающей:
централизованное доведение до обменных пунктов электронного распоряжения об установлении курсов;
возможность идентификации лица, издавшего электронное распоряжение, и проверки его электронной цифровой подписи;
хранение электронных распоряжений в течение срока, указанного в настоящем пункте.
Распоряжение об установлении курсов в бумажной форме издается в одном экземпляре в случае нахождения обменного пункта по месту нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала). В иных случаях один экземпляр распоряжения об установлении курсов остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) и по экземпляру распоряжения направляется в каждый обменный пункт, для которого издано такое распоряжение.
