(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ДОСЬЕ ITS НА ПРОЕКТ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОГО КОДЕКСА ...

Проект Предпринимательского кодекса («Экономическая конкуренция»)

№

п/п

Структурный элемент

НПА

Действующая редакция

Предлагаемая редакция

Обоснование

1

Раздел 5.

 ЭКОНОМИЧЕСКАЯ КОНКУРЕНЦИЯ

Глава 1.

 Конкуренция

Раздел 5.

 ЭКОНОМИЧЕСКАЯ КОНКУРЕНЦИЯ

Глава 1.

Общие положения

Юридическая техника

2

Статья 1

Статья 1. Цели государственного регулирования конкуренции

Целями государственного регулирования конкуренции являются защита конкуренции, поддержание и создание благоприятных условий для добросовестной конкуренции на товарных рынках Республики Казахстан и эффективного функционирования товарных рынков, обеспечение единства экономического пространства, свободного перемещения товаров и свободы экономической деятельности в Республике Казахстан, защиты прав субъектов рынка и потребителей от монополистической деятельности, ограниченной настоящим Кодексом, антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции.

Статья 1. Цели государственного регулирования конкуренции

Целями государственного регулирования конкуренции являются защита конкуренции, поддержание и создание благоприятных условий для добросовестной конкуренции на товарных рынках, обеспечение единства экономического пространства, свободного перемещения товаров и свободы экономической деятельности в Республике Казахстан, защиты прав субъектов рынка и потребителей от монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции и антиконкурентных действий государственных органов.

Юридическая техника

3

Статья 2

Статья 2. Отношения в сфере государственного регулирования конкуренции

1. Настоящий раздел распространяется на отношения, которые влияют или могут повлиять на конкуренцию на товарных рынках Республики Казахстан, в которых участвуют субъекты рынка, потребители, а также государственные органы. При этом потребителем признается физическое или юридическое лицо, приобретающее товар для собственных нужд.

2. Положения настоящего раздела применяются также к совершенным за пределами территории Республики Казахстан действиям субъекта рынка, если в результате таких действий выполняется одно из следующих условий:

1) прямо или косвенно затрагиваются находящиеся на территории Республики Казахстан основные средства и (или) нематериальные активы, либо акции (доли участия в уставном капитале) субъектов рынка, имущественные или неимущественные права в отношении юридических лиц Республики Казахстан;

2) ограничивается конкуренция в Республике Казахстан.

Статья 2. Сфера государственного регулирования конкуренции

1. Настоящий раздел распространяется на отношения, которые влияют или могут повлиять на конкуренцию на товарных рынках Республики Казахстан, в которых участвуют субъекты рынка, потребители, а также государственные органы.

2. Положения настоящего раздела применяются также к совершенным за пределами территории Республики Казахстан действиям субъекта рынка, если в результате таких действий выполняется одно из следующих условий:

1) прямо или косвенно затрагиваются находящиеся на территории Республики Казахстан основные средства и (или) нематериальные активы, либо акции (доли участия в уставном капитале) казахстанских субъектов рынка, имущественные или неимущественные права в отношении юридических лиц Республики Казахстан;

2) ограничивается конкуренция в Республике Казахстан.

Техническая корректировка для целей четкого определения экстерриториальности законодательства о конкуренции.

4

Статья 3

Статья 3. Понятие конкуренции

1. Конкуренцией является состязательность субъектов рынка, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

2. Конкуренция основывается на началах состязательности, добросовестности, законности, соблюдении прав потребителей, которые применяются одинаковым образом, в равной мере и на равных условиях ко всем субъектам рынка независимо от организационно-правовой формы и места регистрации таких субъектов рынка.

Статья 3. Понятие конкуренции. Принципы конкуренции.

1. Конкуренцией является состязательность субъектов рынка, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

2. Ограничением конкуренции признается деяние, выраженное в сокращении числа субъектов рынка, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке, росте или снижении цены товара, не связанными с соответствующими изменениями иных общих условий обращения товара на товарном рынке, отказе субъектов рынка, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных действий на товарном рынке, определении общих условий обращения товара на товарном рынке соглашением между субъектами рынка или в соответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица либо в результате согласования субъектами рынка, не входящими в одну группу лиц, своих действий на товарном рынке, а также в иных обстоятельствах, создающих возможность субъекта рынка или нескольких субъектов рынка в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке.

3. Основными принципами конкуренции являются:

1) состязательность;

2) добросовестность;

3) законность;

4) соблюдение прав потребителей.

Принципы конкуренции, установленные частью первой настоящего пункта, применяются одинаковым образом, в равной мере и на равных условиях ко всем субъектам рынка независимо от организационно-правовой формы и места регистрации таких субъектов рынка.

Для целей четкого определения экстерриториальности законодательства о конкуренции необходимо дать определение термину «ограничение конкуренции».

Отсутствие определения термину «ограничение конкуренции» влечет неопределенность для бизнеса.

К примеру, в Законе «О конкуренции» и в статье 196 УК РК содержится термин «ограничение конкуренции».

 В этой связи, в качестве одного из вариантов предлагаем рассмотреть возможность ориентироваться на Соглашение о единых принципах и правилах конкуренции, в котором раскрыты признаки ограничения конкуренции.

5

Статья 4

Статья 4. Государственная политика в сфере конкуренции

1. Основные направления государственной политики в области конкуренции разрабатываются Правительством Республики Казахстан и реализуются антимонопольным органом.

Антимонопольный орган - государственный орган, осуществляющий руководство в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности, контроль и регулирование деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии.

1-1. Государственный орган, осуществляющий межотраслевую и межрегиональную координацию разработки основных направлений государственной социально-экономической политики, вырабатывает предложения по формированию государственной политики в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности.

2. Центральные и местные исполнительные органы принимают участие в реализации государственной политики в области конкуренции в пределах их компетенции, определенной настоящим Законом «-----------» и иными законодательными актами Республики Казахстан.

3. Государственные органы в пределах своей компетенции обязаны содействовать развитию конкуренции и не совершать действий, отрицательно влияющих на конкуренцию.

Статья 4. Государственная политика в сфере конкуренции

1.Основные направления государственной политики в области конкуренции разрабатываются Правительством Республики Казахстан и реализуются антимонопольным органом.

2. Правительство Республики Казахстан утверждает перечень государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, подлежащих отчуждению, в том числе с указанием долей государства, за исключением предприятий, переданных в доверительное управление.

3. Центральные и местные исполнительные органы принимают участие в реализации государственной политики в области конкуренции в пределах их компетенции, определенной Законом «О конкуренции» и иными законодательными актами Республики Казахстан.

4. Государственные органы в пределах своей компетенции обязаны содействовать развитию конкуренции и не совершать действий, отрицательно влияющих на конкуренцию.

В целях закрепления компетенции Правительства РК на утверждение данного перечня, поскольку по результатам проведения АЗК анализа товарных рынков, будет разрабатываться перечень госпредприятий подлежащих приватизации, утверждаемый Правительством РК.

6

Статья 5

Статья 5. Группа лиц

1. Группой лиц является совокупность физических и (или) юридических лиц, применительно к которым выполняется одно из следующих условий:

1) лицо имеет право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) юридического лица;

2) юридическое лицо или несколько аффилиированных юридических лиц имеют возможность определять решения, принимаемые другим лицом, в том числе определять условия ведения этим лицом предпринимательской деятельности либо осуществлять полномочия органа управления;

3) физическое лицо, его супруг(а), близкие родственники имеют возможность определять решения, принимаемые другим лицом, в том числе определять условия ведения этим лицом предпринимательской деятельности либо осуществлять полномочия органа управления;

4) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в подпунктах 1) - 3) настоящего пункта основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в подпунктах 1) - 3) настоящего пункта основанию.

2. Группа лиц рассматривается как единый субъект рынка. Положения настоящего раздела, относящиеся к субъектам рынка, распространяются на группу лиц.

Субъектом рынка является физическое лицо, а также юридическое лицо Республики Казахстан, иностранное юридическое лицо (его филиал и представительство), осуществляющие предпринимательскую деятельность. К субъектам рынка также относятся некоммерческие организации, осуществляющие предпринимательскую деятельность в соответствии с их уставными целями.

Статья 5. Группа лиц

1. Группой лиц является совокупность физических и (или) юридических лиц, применительно к которым выполняется одно из следующих условий:

1) лицо имеет право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) юридического лица;

2) юридическое лицо имеет возможность определять решения, принимаемые другим лицом, в том числе определять условия ведения этим лицом предпринимательской деятельности либо осуществлять полномочия органа управления;

3) физическое лицо, его супруг(а), близкие родственники имеют возможность определять решения, принимаемые другим лицом, в том числе определять условия ведения этим лицом предпринимательской деятельности либо осуществлять полномочия органа управления;

4) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в подпунктах 1) - 3) настоящего пункта основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в подпунктах 1) - 3) настоящего пункта основанию.

2. Группа лиц рассматривается как единый субъект рынка. Положения настоящего раздела, относящиеся к субъектам рынка, распространяются на группу лиц.

По гражданскому законодательству критерием аффилиированности является владение 10 и более % акций (статья 64 Закона об АО). Вместе с тем, наличие одним лицом 10% акций определенного субъекта рынка не должно влечь включение таких субъектов в одну группу лиц.

В этой связи, предлагаем исключить указание на аффилиированность юридических лиц.

7

Статья 6. Аффилиированные лица юридических лиц

1. Аффилиированные лица юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, - юридические лица, в которых более пятидесяти процентов акций (долей) прямо либо косвенно принадлежат юридическим лицам, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству.

2. Косвенная принадлежность означает принадлежность каждому последующему аффилиированному лицу более пятидесяти процентов акций (долей) иного юридического лица.

Исключить

8

Статья 7

Статья 7. Понятие и виды монополистической деятельности

1. Монополистической деятельностью является деятельность субъектов рынка, положение которых дает возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе позволяет оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке.

2. К монополистической деятельности, ограниченной настоящим Законом, относятся:

1) антиконкурентные соглашения субъектов рынка;

2) антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка;

3) злоупотребление доминирующим или монопольным положением.

Статья 7. Понятие и виды монополистической деятельности

1. Монополистической деятельностью является деятельность субъектов рынка, положение которых дает возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе позволяет оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке.

2. К монополистической деятельности, ограниченной настоящим разделом Законом «О конкуренцции», относятся:

1) антиконкурентные соглашения субъектов рынка;

2) антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка;

3) злоупотребление доминирующим или монопольным положением.

Юридическая техника

9

Статья 8

Статья 8. Виды антиконкурентных соглашений и согласованных действий

1. Антиконкурентные соглашения или согласованные действия между субъектами рынка, являющимися конкурентами либо потенциальными конкурентами на одном товарном рынке, являются горизонтальными.

Конкурентом является субъект рынка, находящийся в состоянии состязательности с другими субъектами соответствующего рынка ввиду того, что производит и (или) реализует на соответствующем товарном рынке товар, аналогичный либо взаимозаменяемый с товаром субъектов рынка.

Потенциальным конкурентом признается субъект рынка, который имеет возможность (владеет оборудованием, технологиями) производить и (или) реализовать товар, аналогичный либо взаимозаменяемый с товаром конкурента, но не производит и не реализует его на соответствующем товарном рынке.

2. Антиконкурентные соглашения между неконкурирующими субъектами рынка, один из которых приобретает товар или является его потенциальным приобретателем, а другой предоставляет товар или является его потенциальным продавцом (поставщиком), являются вертикальными.

Продавцом (поставщиком) является физическое или юридическое лицо, реализующее (поставляющее) товар.

Статья 8. Виды антиконкурентных соглашений и согласованных действий

1. Антиконкурентные соглашения или согласованные действия между субъектами рынка, являющимися конкурентами либо потенциальными конкурентами на одном товарном рынке, являются горизонтальными.

2. Антиконкурентные соглашения или согласованные действия между неконкурирующими субъектами рынка, один из которых приобретает товар или является его потенциальным приобретателем, а другой предоставляет товар или является его потенциальным продавцом (поставщиком), являются вертикальными.

Юридическая техника

10

Статья 9

Статья 9. Антиконкурентные соглашения

1. Запрещаются горизонтальные соглашения между субъектами рынка, которые ущемляют законные права потребителей и (или) приводят или могут привести к:

1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;

3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

4) сокращению или прекращению производства товаров;

5) отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками).

2. Запрещаются вертикальные соглашения между субъектами рынка, если:

1) соглашения приводят или могут привести к установлению цены перепродажи товара, за исключением случая, когда продавец устанавливает для покупателя максимальную цену перепродажи товара;

2) соглашением предусмотрено обязательство покупателя не продавать товар субъекта рынка, который является конкурентом продавца. Такой запрет не распространяется на соглашения об организации покупателем продажи товаров под товарным знаком либо иным средством индивидуализации продавца или производителя.

3. Запрещаются и признаются недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, достигнутые в любой форме антиконкурентные соглашения между субъектами рынка, которые приводят или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе касающиеся:

1) установления или поддержания дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами рынка, в том числе установления согласованных условий приобретения и (или) реализации товаров;

2) искажения итогов торгов, аукционов и конкурсов в результате нарушения установленного порядка их проведения, в том числе путем раздела по лотам;

3) необоснованного ограничения или прекращения реализации товаров;

4) ограничения доступа на товарный рынок или устранения с него других субъектов рынка в качестве продавцов (поставщиков) определенных товаров или их покупателей;

5) заключения договоров при условии принятия контрагентами дополнительных обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не касаются предмета этих договоров (необоснованных требований передачи финансовых средств и иного имущества, имущественных или неимущественных прав).

Запреты, установленные настоящим пунктом, не распространяются на вертикальные соглашения, являющиеся договорами концессии, комплексной предпринимательской лицензии (франчайзинга), либо если совокупная доля субъектов рынка на товарном рынке не превышает двадцати процентов.

4. Согласование действий субъектов рынка третьим лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из таких субъектов рынка и не осуществляющим деятельность на том товарном рынке (товарных рынках), на котором (которых) осуществляется согласование действий субъектов рынка, признается координацией экономической деятельности. Запрещается координация экономической деятельности субъектов рынка, способная привести, приводящая или приведшая к последствиям, перечисленным в пунктах 1-3 настоящей статьи.

5. Положения настоящей статьи не распространяются на соглашения между субъектами рынка, входящими в одну группу лиц, если одним из таких субъектов рынка в отношении другого субъекта рынка установлен прямой или косвенный контроль, а также если такие субъекты рынка находятся под прямым или косвенным контролем одного лица.

Прямой контроль - возможность физического или юридического лица определять решения, принимаемые юридическим лицом, посредством одного или нескольких следующих действий:

осуществление функций его исполнительного органа, совета директоров;

получение права определять условия ведения предпринимательской деятельности юридического лица;

распоряжение более чем пятьюдесятью процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) юридического лица;

Под косвенным контролем понимается возможность физического или юридического лица определять решения, принимаемые юридическим лицом, через юридическое лицо или несколько юридических лиц, между которыми существует прямой контроль.

6. Требования настоящей статьи не распространяются на соглашения об осуществлении исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг.

7. Соглашения, предусмотренные настоящей статьей, за исключением указанных в пункте 2 настоящей статьи, признаются допустимыми, если они не накладывают на субъектов рынка ограничения, не являющиеся необходимыми для достижения целей этих соглашений, и не создают возможность для устранения конкуренции на соответствующем товарном рынке, и если субъекты рынка докажут, что такие соглашения имеют или могут иметь своим результатом:

1) содействие совершенствованию производства (реализации) товаров или стимулированию технического (экономического) прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров производства сторон на мировом товарном рынке;

2) получение потребителями соразмерной части преимуществ (выгод), которые приобретаются соответствующими лицами от совершения таких действий.

Статья 9. Антиконкурентные соглашения

1. Запрещаются горизонтальные соглашения между субъектами рынка, которые приводят к:

1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;

3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

4) сокращению или прекращению производства товаров;

5) отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками).

2. Запрещаются вертикальные соглашения между субъектами рынка, если:

1) соглашения приводят к установлению цены перепродажи товара, за исключением случая, когда продавец устанавливает для покупателя максимальную цену перепродажи товара;

2) соглашением предусмотрено обязательство покупателя не продавать товар субъекта рынка, который является конкурентом продавца. Такой запрет не распространяется на соглашения об организации покупателем продажи товаров под товарным знаком либо иным средством индивидуализации продавца или производителя.

3. Запрещаются и признаются недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, достигнутые в любой форме антиконкурентные соглашения между субъектами рынка, которые приводят к ограничению конкуренции, касающиеся:

1) установления или поддержания дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами рынка, в том числе установления согласованных условий приобретения и (или) реализации товаров;

2) искажения итогов торгов, аукционов и конкурсов в результате нарушения установленного порядка их проведения, в том числе путем раздела по лотам;

3) необоснованного ограничения или прекращения реализации товаров;

4) ограничения доступа на товарный рынок или устранения с него других субъектов рынка в качестве продавцов (поставщиков) определенных товаров или их покупателей;

5) заключения договоров при условии принятия контрагентами дополнительных обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не касаются предмета этих договоров (необоснованных требований передачи финансовых средств и иного имущества, имущественных или неимущественных прав).

Запреты, установленные настоящим пунктом, не распространяются на вертикальные соглашения, являющиеся договорами концессии, комплексной предпринимательской лицензии (франчайзинга), либо если совокупная доля субъектов рынка на товарном рынке не превышает двадцати процентов.

4. Запрещается координация экономической деятельности субъектов рынка, приводящая или приведшая к последствиям, перечисленным в пунктах 1-3 настоящей статьи.

5. Положения настоящей статьи не распространяются на соглашения между субъектами рынка, входящими в одну группу лиц, если одним из таких субъектов рынка в отношении другого субъекта рынка установлен прямой или косвенный контроль, а также если такие субъекты рынка находятся под прямым или косвенным контролем одного лица.

6. Требования настоящей статьи не распространяются на соглашения об осуществлении исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг.

7. Соглашения, предусмотренные настоящей статьей, за исключением указанных в пункте 2 настоящей статьи, признаются допустимыми, если они не накладывают на субъектов рынка ограничения, не являющиеся необходимыми для достижения целей этих соглашений, и не создают возможность для устранения конкуренции на соответствующем товарном рынке, и если субъекты рынка докажут, что такие соглашения имеют или могут иметь своим результатом:

1) содействие совершенствованию производства (реализации) товаров или стимулированию технического (экономического) прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров производства сторон на мировом товарном рынке;

2) получение потребителями соразмерной части преимуществ (выгод), которые приобретаются соответствующими лицами от совершения таких действий.

Закон «О конкуренции» регулирует общественные отношения в области защиты конкуренции, ограничения монополистической деятельности и защиты законных прав потребителей.

При этом Закон «О защите прав потребителей» определяет основы защиты прав потребителей, а также меры по обеспечению потребителей безопасными и качественными товарами (работами, услугами).

Закон же «О конкуренции» определяет правовые основы защиты прав субъектов рынка и потребителей от монополистической деятельности, ограниченной настоящим Законом, антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции.

То есть, цель защиты прав потребителей в Законе «О конкуренции» достигается посредством ограничения монополистической деятельности, а также посредством защиты от антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции (в равной степени в статье 9 это охватывается пятью названными действиями).

Исходя из текущей редакции, практически любое нарушение прав потребителей может повлечь обвинения в антиконкурентных соглашениях.

В этой связи, предлагаем исключить запрет на «антипотребительские соглашения».

11

Статья 10

Статья 10. Антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка

1. Запрещаются согласованные действия субъектов рынка, направленные на ограничение конкуренции и (или) ущемление законных прав потребителей, в том числе касающиеся:

1) установления и (или) поддержания цен либо других условий приобретения или реализации товаров;

2) необоснованного ограничения производства либо реализации товаров;

3) необоснованного отказа от заключения договоров с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

4) применения дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами.

2. Действия субъектов рынка, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть признаны согласованными, если они удовлетворяют в совокупности следующим условиям:

1) параллельные действия субъектов рынка, совершенные в течение трехмесячного срока и в результате которых каждый из субъектов рынка получил выгоду, которая не предполагалась в результате отсутствия согласованных действий;

2) действия субъектов рынка заранее известны каждому из них;

3) действия каждого из указанных субъектов рынка не являлись следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на данные субъекты рынка.

3. Действия субъектов рынка, указанные в пункте 1 настоящей статьи, признаются согласованными независимо от наличия письменного соглашения.

4. Допускаются согласованные действия, если они совершены субъектами рынка, входящими в одну группу лиц, или совокупная доля которых на товарном рынке не превышает пятнадцати процентов, не ущемляют законных прав потребителей и направлены на:

1) совершенствование производства путем внедрения передовых технологий;

2) развитие малого и среднего предпринимательства;

3) разработку и применение нормативных документов по стандартизации.

Статья 10. Антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка

1. Запрещаются согласованные действия субъектов рынка, направленные на ограничение конкуренции, касающиеся:

1) установления и (или) поддержания цен либо других условий приобретения или реализации товаров;

2) необоснованного ограничения производства либо реализации товаров;

3) необоснованного отказа от заключения договоров с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

4) применения дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами.

2. Действия субъектов рынка, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть признаны согласованными, если они удовлетворяют в совокупности следующим условиям:

1) результат таких действий соответствует интересам каждого из субъектов рынка;

2) действия заранее известны каждому из участвующих в них субъектов рынка в связи с публичным заявлением одного из них о совершении таких действий;

3) действия каждого из указанных субъектов рынка вызваны действиями иных субъектов рынка, участвующих в

согласованных действиях, и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все субъекты рынка на соответствующем товарном рынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для производства товара, изменение цен на товар на мировых товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем 1 года или в течение срока существования соответствующего товарного рынка, если этот срок составляет менее чем 1 год.

4. Исключить

5. Исключить

Данная норма предусмотрена в Модельном законе о конкуренции (п.1 ст.9), которая взята из лучшей мировой практики антимонопольного регулирования. Главными отличительными чертами этого определения от действующей редакции Закона о конкуренции являются:

1) отход от признания параллельности действий субъектов признаком совершения антиконкурентных согласованных действий, так как она (параллельность) не может быть таким признаком;

2) исключается временной 3-месячный интервал совершения таких действий, так как на практике согласованные действия могут реализовываться и в течение большего, чем 3 месяца сроков (например, картельные соглашения);

3) вводится условие о том, что действия должны быть известны заранее в связи с публичным заявлением одного из участников;

4) конкретизируется перечень обстоятельств, в равной мере влияющих на все субъекты рынка на соответствующем товарном рынке.

12

Статья 11

Статья 11. Доминирующее или монопольное положение

1. Доминирующим или монопольным положением признается положение субъекта рынка или нескольких субъектов рынка на соответствующем товарном рынке, дающее субъекту рынка или нескольким субъектам рынка возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара.

Субъектами, занимающими монопольное положение являются субъекты естественной монополии, государственной монополии, а также субъекты рынка, занимающих стопроцентную долю на соответствующем товарном рынке.

1-1. Доминирующее положение субъекта рынка устанавливается в соответствии с Методикой оценки состояния конкуренции, утверждаемой Евразийской экономической комиссией, исходя из анализа следующих обстоятельств:

1) доля субъекта рынка и ее соотношение с долями конкурентов и покупателей;

2) возможность субъекта рынка в одностороннем порядке определять уровень цены товара и оказывать решающее влияние на общие условия реализации товара на соответствующем товарном рынке;

3) наличие экономических, технологических, административных или иных ограничений для доступа на товарный рынок;

4) период существования возможности субъекта рынка оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на товарном рынке.

2. Доминирующим признается положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке составляет тридцать пять и более процентов.

3. Доминирующим признается положение каждого из нескольких субъектов рынка, если:

1) совокупная доля не более чем трех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет пятьдесят и более процентов;

2) совокупная доля не более чем четырех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет семьдесят и более процентов.

4. Доминирующим признается положение финансовых организаций, если:

1) совокупная доля не более чем двух финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет пятьдесят и более процентов;

2) совокупная доля не более чем трех финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет семьдесят и более процентов.

5. Доминирующим в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи не может быть признано положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке, в том числе и на рынке финансовых услуг, не превышает пятнадцати процентов.

6. Монопольным признается положение субъектов естественной монополии, государственной монополии, а также субъектов рынка, занимающих стопроцентную долю доминирования на соответствующем товарном рынке.

Статья 11. Доминирующее или монопольное положение

1. Доминирующим или монопольным положением признается положение субъекта рынка или нескольких субъектов рынка на соответствующем товарном рынке, дающее субъекту рынка или нескольким субъектам рынка возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара.

2. Доминирующее положение субъекта рынка устанавливается в соответствии с Методикой оценки состояния конкуренции, утверждаемой Евразийской экономической комиссией, исходя из анализа следующих обстоятельств:

1) доля субъекта рынка и ее соотношение с долями конкурентов и покупателей;

2) возможность субъекта рынка в одностороннем порядке определять уровень цены товара и оказывать решающее влияние на общие условия реализации товара на соответствующем товарном рынке;

3) наличие экономических, технологических, административных или иных ограничений для доступа на товарный рынок;

4) период существования возможности субъекта рынка оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на товарном рынке.

2. Доминирующим признается положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке составляет тридцать пять и более процентов.

3. Доминирующим признается положение каждого из нескольких субъектов рынка, если:

1) совокупная доля не более чем трех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие равные доли с разницей долей не более пяти процентов на соответствующем товарном рынке, составляет пятьдесят и более процентов;

2) совокупная доля не более чем четырех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие равные доли с разницей долей не более пяти процентов на соответствующем товарном рынке, составляет семьдесят и более процентов.

4. Доминирующим признается положение финансовых организаций, если:

1) совокупная доля не более чем двух финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие равные доли с разницей долей не более десяти процентов на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет пятьдесят и более процентов;

2) совокупная доля не более чем трех финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие равные доли с разницей долей не более пяти процентов на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет семьдесят и более процентов.

5. Доминирующим в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи не может быть признано положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке, в том числе и на рынке финансовых услуг, не превышает пятнадцати процентов.

6. Монопольным признается положение субъектов естественной монополии, государственной монополии, а также субъектов рынка, занимающих стопроцентную долю доминирования на соответствующем товарном рынке.

По этому пункту можно квалифицировать монополистом любого субъекта рынка третьим. Н-р: 25%+20%+5%=50%. Так поступили с ТОО «Балкаш-Нан», у которого доля рынка не превышает 8% третьим в совокупности с ТОО «Аксай-Нан» и ТОО «Стэлс», так как он попал в немилость руководства данного ведомства, отстаивая свои интересы, со всеми вытекающими штрафами и дополнительными формами отчетности, а также с ТОО «Восток-Молоко», ТОО «Raimbek-Vostok-Agro» и КХ «Украинка».

13

Статья 12

Статья 12. Злоупотребление доминирующим или монопольным положением

Запрещаются действия или бездействие субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение, которые привели или приводят к ограничению доступа на соответствующий товарный рынок, недопущению, ограничению и устранению конкуренции и (или) ущемляют законные права потребителей, иных лиц, в том числе такие действия, как:

1) установление, поддержание монопольно высоких (низких) или монопсонически низких цен;

2) применение разных цен либо разных условий к равнозначным соглашениям с субъектами рынка или потребителями без объективно оправданных на то причин;

3) установление ограничений на перепродажу купленных у него товаров по территориальному признаку, кругу покупателей, условиям покупки, а также по количеству, цене;

4) обусловливание либо навязывание заключения соглашения путем принятия субъектом рынка или потребителем дополнительных обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не касаются предмета этих соглашений;

5) необоснованный отказ от заключения договора или от реализации товара с отдельными покупателями при наличии возможности производства или реализации соответствующего товара либо уклонение, выразившееся в непредставлении ответа на заключение такого договора в срок, превышающий тридцать календарных дней;

6) обусловливание поставки товаров принятием ограничений при покупке товаров, произведенных либо реализуемых конкурентами;

7) необоснованное сокращение объемов производства и (или) поставки или прекращение производства и (или) поставки товаров, на которые имеются спрос или заказы потребителей, при наличии возможности производства или поставки;

8) изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;

9) навязывание контрагенту экономически или технологически необоснованных условий договора, не относящихся к предмету договора;

10) создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим субъектам рынка;

11) экономически, технологически или иным образом необоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, создание дискриминационных условий.

Статья 12. Злоупотребление доминирующим или монопольным положением

Запрещаются действия или бездействие субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение, которые привели или приводят к ограничению доступа на соответствующий товарный рынок, недопущению, ограничению и устранению конкуренции, такие действия, как:

1) установление, поддержание монопольно высоких (низких) или монопсонически низких цен;

2) применение разных цен либо разных условий к равнозначным соглашениям с субъектами рынка или потребителями без объективно оправданных на то причин;

3) установление ограничений на перепродажу купленных у него товаров по территориальному признаку, кругу покупателей, условиям покупки, а также по количеству, цене;

4) обусловливание либо навязывание заключения соглашения путем принятия субъектом рынка или потребителем дополнительных обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не касаются предмета этих соглашений;

5) необоснованный отказ от заключения договора или от реализации товара с отдельными покупателями при наличии возможности производства или реализации соответствующего товара либо уклонение, выразившееся в непредставлении ответа на заключение такого договора в срок, превышающий тридцать календарных дней;

6) обусловливание поставки товаров принятием ограничений при покупке товаров, произведенных либо реализуемых конкурентами;

7) необоснованное сокращение объемов производства и (или) поставки или прекращение производства и (или) поставки товаров, на которые имеются спрос или заказы потребителей, при наличии возможности производства или поставки;

8) изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;

9) навязывание контрагенту экономически или технологически необоснованных условий договора, не относящихся к предмету договора;

10) создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим субъектам рынка;

11) экономически, технологически или иным образом необоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, создание дискриминационных условий.

Закон «О конкуренции» регулирует общественные отношения в области защиты конкуренции, ограничения монополистической деятельности и защиты законных прав потребителей.

При этом Закон «О защите прав потребителей» определяет основы защиты прав потребителей, а также меры по обеспечению потребителей безопасными и качественными товарами (работами, услугами).

Закон же «О конкуренции» определяет правовые основы защиты прав субъектов рынка и потребителей от монополистической деятельности, ограниченной настоящим Законом, антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции.

То есть, цель защиты прав потребителей в Законе «О конкуренции» достигается посредством ограничения монополистической деятельности, а также посредством защиты от антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции.

Исходя из текущей редакции, практически любое нарушение прав потребителей может повлечь обвинения в злоупотреблении доминирующим или монопольным положением. При этом, такие нарушения могут происходить по вине исполнителей, т.е. отсутствует умысел самого «доминанта».

В этой связи, предлагаем исключить привязку к «ущемлению законных прав потребителей» для квалификации действия в качестве злоупотребления доминирующим или монопольным положением.

14

Пункты

1 и 2

статьи 13

Статья 13. Монопольно высокая и монопольно низкая цена товара

1. Монопольно высокой ценой товара является цена, установленная субъектом рынка, занимающим доминирующее или монопольное положение, если:

1) эта цена превышает максимально высокую цену, которую на этом же товарном рынке в условиях конкуренции устанавливает субъект рынка, не входящий в одну группу лиц с субъектом рынка, занимающим доминирующее положение, или превышает цену на сопоставимом товарном рынке, которая сформировалась в условиях конкуренции;

2) эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли.

2. Товарный рынок - сфера оборота товара или взаимозаменяемых товаров, определяемая исходя из экономической, территориальной и технологической возможности потребителя приобрести товар. Товарные рынки, на которых введено государственное регулирование цен в соответствии с законами Республики Казахстан, признаются регулируемыми рынками.

2. Под сопоставимым товарным рынком понимается другой товарный рынок, сопоставимый по объему продаваемого товара, составу покупателей или продавцов (поставщиков) товара, определяемому исходя из целей приобретения или продажи товара, и условиям доступа на товарный рынок.

В случае, если невозможно сравнить цену на этом же товарном рынке, сравнение производится с ценой товара на сопоставимом товарном рынке, в том числе за пределами Республики Казахстан.

В случае, если невозможно определить цену, сложившуюся в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке, либо сопоставимый товарный рынок, в том числе за пределами Республики Казахстан, проводится анализ расходов и прибыли субъекта рынка и определяется обоснованная цена товара.

Статья 13. Монопольно высокая и монопольно низкая цена товара

1. Монопольно высокой ценой товара является цена, установленная субъектом рынка, занимающим доминирующее или монопольное положение, если:

1) эта цена превышает максимально высокую цену, которую на этом же товарном рынке в условиях конкуренции устанавливает субъект рынка, не входящий в одну группу лиц с субъектом рынка, занимающим доминирующее положение, или превышает цену на сопоставимом товарном рынке, которая сформировалась в условиях конкуренции;

2) эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли.

2. Под сопоставимым товарным рынком понимается другой товарный рынок, сопоставимый по объему продаваемого товара, составу покупателей или продавцов (поставщиков) товара, определяемому исходя из целей приобретения или продажи товара, и условиям доступа на товарный рынок.

В случае, если невозможно сравнить цену на этом же товарном рынке, сравнение производится с ценой товара на сопоставимом товарном рынке, в том числе за пределами Республики Казахстан.

В случае, если невозможно определить цену, сложившуюся в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке, либо сопоставимый товарный рынок, в том числе за пределами Республики Казахстан, проводится анализ расходов и прибыли субъекта рынка и определяется обоснованная цена товара.

Юридическая техника

15

Статья 15

Статья 15. Недобросовестная конкуренция

1. Недобросовестной конкуренцией являются любые действия в конкуренции, направленные на достижение или предоставление неправомерных преимуществ, а также нарушающие законные права потребителей. Недобросовестная конкуренция запрещается.

2. К недобросовестной конкуренции относятся следующие действия:

1) неправомерное использование товарных знаков, упаковки;

2) неправомерное использование товара другого производителя;

3) копирование внешнего вида изделия;

4) дискредитация субъекта рынка;

5) заведомо ложная, недобросовестная и недостоверная реклама;

6) реализация (приобретение) товара с принудительным ассортиментом;

7) призыв к бойкоту продавца (поставщика);

8) призыв к дискриминации покупателя (поставщика);

9) призыв субъекта рынка к разрыву договора с конкурентом;

10) подкуп работника продавца (поставщика);

11) подкуп работника покупателя;

12) неправомерное использование информации, составляющей коммерческую тайну;

13) реализация товара с предоставлением потребителю недостоверной информации в отношении характера, способа и места производства, потребительских свойств, качества и количества товара и (или) его производителей;

14) некорректное сравнение субъектом рынка производимых и (или) реализуемых им товаров с товарами, производимыми и (или) реализуемыми другими субъектами рынка.

Статья 15. Понятие недобросовестной конкуренции

1. Недобросовестной конкуренцией являются любые действия в конкуренции, направленные на достижение или предоставление неправомерных преимуществ. Недобросовестная конкуренция запрещается.

2. К недобросовестной конкуренции относятся следующие действия:

1) неправомерное использование товарных знаков, упаковки;

2) неправомерное использование товара другого производителя;

3) копирование внешнего вида изделия;

4) дискредитация субъекта рынка;

5) заведомо ложная, недобросовестная и недостоверная реклама;

6) реализация (приобретение) товара с принудительным ассортиментом;

7) призыв к бойкоту продавца (поставщика);

8) призыв к дискриминации покупателя (поставщика);

9) призыв субъекта рынка к разрыву договора с конкурентом;

10) подкуп работника продавца (поставщика);

11) подкуп работника покупателя;

12) неправомерное использование информации, составляющей коммерческую тайну;

13) реализация товара с предоставлением потребителю недостоверной информации в отношении характера, способа и места производства, потребительских свойств, качества и количества товара и (или) его производителей;

14) некорректное сравнение субъектом рынка производимых и (или) реализуемых им товаров с товарами, производимыми и (или) реализуемыми другими субъектами рынка;

15) иные действия в конкуренции, направленные на достижение или предоставление неправомерных преимуществ.

Форм недобросовестной конкуренции может быть довольное большое количество. Более того, с течение времени появляются новые виды.

Применение закрытого перечня позволяет недобросовестным субъектам рынка уходить от ответственности за недобросовестные действия.

В этой связи, предлагаем установить, что перечисленный список видов недобросовестной конкуренции не является закрытым.

Кроме того, предлагаем исключить привязку к «ущемлению законных прав потребителей» по вышеизложенным причинам.

16

Статья 28

Статья 28. Участие государства в предпринимательской деятельности

1. Принципами участия государства в предпринимательской деятельности являются:

1) законность;

2) обоснованность;

3) ограниченность;

4) несостязательность.

2. Участие государства в предпринимательской деятельности осуществляется путем:

1) создания государственных предприятий (государственное предпринимательство);

2) участия в уставных капиталах юридических лиц.

Статья 28. Принципы участия государства в предпринимательской деятельности

1. Принципами участия государства в предпринимательской деятельности являются:

1) законность;

2) обоснованность;

3) ограниченность;

4) несостязательность.

2. Участие государства в предпринимательской деятельности осуществляется путем:

1) создания государственных предприятий (государственное предпринимательство);

2) участия в уставных капиталах юридических лиц.

Юридическая техника

17

Статья 29

Статья 29. Основания участия государства в предпринимательской деятельности

1. Государство участвует в предпринимательской деятельности в целях решения социально-экономических задач, определяемых потребностями общества и государства, в следующих случаях:

1) отсутствия иной возможности обеспечения национальной безопасности, обороноспособности государства или защиты интересов общества;

2) использования стратегических объектов, находящихся в государственной собственности;

3) наличия общественной потребности в производстве товаров в тех сферах общественного производства, в которых отсутствует конкуренция либо недостаточно развита конкуренция.

2. Создание государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, за исключением случаев, когда такое создание прямо предусмотрено законами Республики Казахстан, осуществляется с предварительного согласия антимонопольного органа.

3. В случае, предусмотренном пунктом 2 настоящей статьи, орган, принимающий решение о создании государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, представляет в антимонопольный орган ходатайство о таком создании с представлением обосновывающих материалов по форме, установленной антимонопольным органом.

Антимонопольный орган обязан в течение шестидесяти календарных дней с момента поступления ходатайства обследовать товарные рынки, на которых предполагается создать государственные предприятия, юридические лица, более пятидесяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат государству, и аффилиированные с ними лица, подготовить заключение об уровне развития конкуренции на данных товарных рынках, в том числе о сроке присутствия государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) которого принадлежат государству, аффилиированного с ним лица на данном товарном рынке, и направить лицу, представившему ходатайство, обоснованное решение.

В ходе рассмотрения ходатайства антимонопольный орган вправе запросить дополнительную информацию, необходимую для принятия решения. На период предоставления дополнительной информации срок рассмотрения ходатайства приостанавливается, о чем письменно антимонопольный орган обязан уведомить лицо, подавшее ходатайство.

4. Антимонопольный орган отказывает в выдаче согласия на создание государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, если такое создание ведет к ограничению конкуренции.

5. Решение антимонопольного органа о согласии на создание государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, может быть обусловлено выполнением лицом, подавшем ходатайство, определенных требований и обязательств, которые устраняют или смягчают отрицательное влияние такого создания на конкуренцию.

6. В случае создания государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые осуществляют свою деятельность на территории Республики Казахстан без предварительного согласия антимонопольного органа, антимонопольный орган вправе обжаловать в судебном порядке указанные действия.

7. Требования пунктов 2 - 6 настоящей статьи распространяются только на случай, предусмотренный подпунктом 3) пункта 1 настоящей статьи.

Статья 29. Основания участия государства в предпринимательской деятельности

 1. Государство участвует в предпринимательской деятельности в следующих случаях:

 1) отсутствия иной возможности обеспечения национальной безопасности, обороноспособности государства или защиты интересов общества;

 2) использования стратегических объектов, находящихся в государственной собственности;

 3) для осуществления деятельности организациями в сферах, отнесенных к государственной монополии, а также создаваемых для анализа эффективности и выработки предложений по совершенствованию государственной политики;

 4) отсутствия на соответствующем товарном рынке субъекта (-ов) частного предпринимательства, осуществляющие производство и (или) реализацию аналогичного либо взаимозаменяемого товара;

5) когда такое создание прямо предусмотрено законами Республики Казахстан и/или указами Президента Республики Казахстан.

Государственные предприятия, юридические лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированные с ними лица, прямо или косвенно принадлежащие государству, не вправе создавать дочерние организации, осуществляющие деятельность уже представленную субъектами рынка на товарном рынке, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей.

 2. Создание государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, осуществляется с предварительного согласия антимонопольного органа

Основанием участия государства в предпринимательской деятельности также является положительное мнение привлекаемого в обязательном порядке бизнес-сообщества в лице Национальной палаты предпринимателей Республики Казахстан.

2-1. Создание юридических лиц, более двадцати пяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 1 настоящей статьи, осуществляется с предварительного согласия антимонопольного органа на основе государственно-частного партнерства с последующей продажей акций (долей) государства с учетом периода окупаемости проекта.

При этом, запрещается создание юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилиированных с ними лиц, а также участие государства в них, которые в соответствии с критериями, установленными настоящим Кодексом, относятся к субъектам малого предпринимательства.

3. В случае, предусмотренном пунктом 2 настоящей статьи, орган, принимающий решение о создании государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, представляет в Национальную палату предпринимателей Республики Казахстан и антимонопольный орган ходатайство о таком создании с представлением обосновывающих материалов по форме, установленной антимонопольным органом.

 Антимонопольный орган обязан в течение шестидесяти календарных дней с момента поступления ходатайства обследовать товарные рынки, на которых предполагается создать государственные предприятия, юридические лица, более пятидесяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат государству, и аффилированные с ними лица, подготовить заключение об уровне развития конкуренции на данных товарных рынках, в том числе о сроке присутствия государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) которого принадлежат государству, аффилиированного с ним лица на данном товарном рынке, и направить лицу, представившему ходатайство, обоснованное решение.

 В ходе рассмотрения ходатайства Национальная палата предпринимателей Республики Казахстан и антимонопольный орган вправе запросить дополнительную информацию, необходимую для принятия решения. На период предоставления дополнительной информации срок рассмотрения ходатайства приостанавливается, о чем письменно антимонопольный орган обязан уведомить лицо, подавшее ходатайство.

 4. Антимонопольный орган отказывает в выдаче согласия на создание государственного предприятия, юридического лица, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилированных с ними лиц, которые будут осуществлять свою деятельность на территории Республики Казахстан, в случае отсутствия конкуренции на товарных рынках, выраженного отсутствием на соответствующем товарном рынке субъекта(-ов) частного предпринимательства, осуществляющих производство и (или) реализацию аналогичного либо взаимозаменяемого товара.

 5. Исключен.

 6. В случае создания государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, и аффилированных с ними лиц, которые осуществляют свою деятельность на территории Республики Казахстан без предварительного согласия антимонопольного органа, антимонопольный орган обжалует в судебном порядке указанные действия.

 7. Требования пунктов 2 - 5 настоящей статьи распространяются только на случаи, предусмотренные подпунктами 3) и 4) пункта 1 настоящей статьи.

1. Согласно Закону РК «О нормативных правовых актах» текст нормативного правового акта излагается с соблюдением норм литературного языка, юридической терминологии и юридической техники, его положения должны быть предельно краткими, содержать четкий и не подлежащий различному толкованию смысл. Текст нормативного правового акта не должен содержать положения декларативного характера, не несущие смысловой и правовой нагрузки.

Определение понятиям «недостаточно развита конкуренция», «общественная потребность» отсутствует в законодательстве, что создает дополнительную лазейку для создания новых организаций с госучастием.

Вместе с тем, данная поправка предусматривает случаи, при которых возможно создание предприятий и юридических лиц с участием государства.

2. Глава государства Н.А. Назарбаев в послании народу Казахстана от 17 января 2014 года поручил Правительству совместно с Фондом «Самрук-Казына» провести анализ всех компаний с государственным участием, определить перечень предприятий, подлежащих передаче в частный сектор. Также указано, что такая же работа должна проводиться по остальному госсектору.

В целом, существенной проблемой на сегодняшний день в Казахстане является то, что не представляется возможным оценить долю госсектора в экономике.

Так, сегодня в стране отсутствует в свободном доступе статистика по балансу совокупных активов государства, включая квазигосударственный сектор.

Не формируется статистика по долям государственного и квазигосударственного секторов в экономике страны: нет агрегированных показателей по объемам закупок, объемам производства, доли в ВВП и занятости и др.

Таким образом, отсутствует четкая картина того, где и как представлено государство в бизнес-среде, где присутствие государства оказывает положительное влияние на развитие рынка, а где - отрицательное.

В этой связи для создания благоприятного инвестиционного климата и повышения конкурентоспособности в бизнес-среде предлагаем в ПК РК указать на необходимость привлечения бизнес-сообщества в лице Национальной палаты предпринимателей к процессу рассмотрения вопроса об участии государства в предпринимательской деятельности.

3. В случае принятия решения о создании предприятия или юридического лица с участием государства, они будут создаваться на основе ГЧП.

Данная норма будет способствовать, как развитию института ГЧП, так и развитию конкуренции.

4. Одним из принципов «Желтых страниц» является усиление антимонопольного органа, который будет реализован посредством введения инструмента признания недействительными госпредприятия, созданные без его согласия с дальнейшим обжалованием в суде.

18

Статья 30

Статья 30. Государственная монополия

1. Государственная монополия - исключительное право государства на производство, реализацию или покупку какого-либо товара на конкурентном рынке, вводимое в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом

1. Государство вправе ограничивать конкуренцию в тех сферах деятельности, в которых реализация товаров на конкурентном рынке может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения путем закрепления Законом исключительного права государства на производство и (или) продажу, покупку товара или пользование им.

2. Реализация исключительного права осуществляется путем создания субъекта государственной монополии. Субъектом государственной монополии может быть только государственное предприятие, созданное Правительством Республики Казахстан либо местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы по решению Правительства Республики Казахстан.

2-1. Правила ценообразования на товары, производимые и реализуемые субъектом государственной монополии, разрабатываются антимонопольным органом совместно с государственным органом, осуществляющим межотраслевую и межрегиональную координацию разработки основных направлений государственной социально-экономической политики, и утверждаются Правительством Республики Казахстан.

3. Субъекту государственной монополии запрещается:

1) производить товары, не относящиеся к сфере государственной монополии, за исключением деятельности, технологически связанной с производством товаров;

2) владеть акциями (долями участия в уставном капитале), а также иным образом участвовать в деятельности юридических лиц;

3) переуступать права, связанные с государственной монополией;

4) устанавливать цены на производимые или реализуемые им товары, отличающиеся от цен, установленных Правительством Республики Казахстан.

При стихийных бедствиях, эпидемии, эпизоотии, а также при наличии ограничений, препятствующих дальнейшему продолжению основной деятельности, решением Правительства Республики Казахстан субъекту государственной монополии предоставляется право на период до возобновления основной деятельности осуществлять иные, технологически близкие к основной, виды деятельности.

4. Государственное регулирование деятельности субъектов государственной монополии осуществляется в соответствии с законами Республики Казахстан.

4-1. Контроль за соблюдением субъектами государственной монополии ограничений, установленных пунктом 3 настоящей статьи, осуществляется антимонопольным органом в соответствии с настоящим Законом.

5. При введении государственной монополии соблюдаются следующие условия:

1) субъекты рынка должны быть извещены о данном решении не менее чем за шесть месяцев до его введения в действие;

2) субъекты рынка, занимавшиеся производством, продажей или пользовавшиеся этим товаром в течение шестимесячного срока после введения в действие государственной монополии, вправе осуществлять реализацию этого товара, за исключением совершения сделок, срок исполнения которых превышает вышеуказанный срок;

3) субъектам рынка возмещаются убытки, причиненные в результате введения государственной монополии в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

6. Положения настоящей статьи не распространяются на деятельность единого накопительного пенсионного фонда.

Статья 1. Государственная монополия

1. Государство вправе ограничивать конкуренцию в тех сферах деятельности, в которых реализация товаров на конкурентном рынке может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения путем закрепления в Законе «О конкуренции» исключительного права государства на производство и (или) продажу, покупку товара или пользование им.

2. Реализация исключительного права осуществляется путем создания субъекта государственной монополии. Субъектом государственной монополии может быть только государственное предприятие, созданное Правительством Республики Казахстан либо местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы по решению Правительства Республики Казахстан.

3. Правила ценообразования на товары, производимые и реализуемые субъектом государственной монополии, разрабатываются антимонопольным органом совместно с государственным органом, осуществляющим межотраслевую и межрегиональную координацию разработки основных направлений государственной социально-экономической политики, и утверждаются Правительством Республики Казахстан.

4. Субъекту государственной монополии запрещается:

1) производить товары, не относящиеся к сфере государственной монополии, за исключением деятельности, технологически связанной с производством товаров;

2) владеть акциями (долями участия в уставном капитале), а также иным образом участвовать в деятельности юридических лиц;

3) переуступать права, связанные с государственной монополией;

4) устанавливать цены на производимые или реализуемые им товары, отличающиеся от цен, установленных Правительством Республики Казахстан.

При стихийных бедствиях, эпидемии, эпизоотии, а также при наличии ограничений, препятствующих дальнейшему продолжению основной деятельности, решением Правительства Республики Казахстан субъекту государственной монополии предоставляется право на период до возобновления основной деятельности осуществлять иные, технологически близкие к основной, виды деятельности.

5. Государственное регулирование деятельности субъектов государственной монополии осуществляется в соответствии с законами Республики Казахстан.

6. Контроль за соблюдением субъектами государственной монополии ограничений, установленных пунктом 4 настоящей статьи, осуществляется антимонопольным органом в соответствии с Законом «О конкуренции».

7. При введении государственной монополии соблюдаются следующие условия:

1) субъекты рынка должны быть извещены о данном решении не менее чем за шесть месяцев до его введения в действие;

2) субъекты рынка, занимавшиеся производством, продажей или пользовавшиеся этим товаром в течение шестимесячного срока после введения в действие государственной монополии, вправе осуществлять реализацию этого товара, за исключением совершения сделок, срок исполнения которых превышает вышеуказанный срок;

3) субъектам рынка возмещаются убытки, причиненные в результате введения государственной монополии в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

8. Положения настоящей статьи не распространяются на деятельность единого накопительного пенсионного фонда.

Юридическая техника

19

Пункт 1 статьи 31

Статья 31.

Антиконкурентные действия, соглашения государственных, местных исполнительных органов

1. Запрещаются и признаются недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, антиконкурентные действия государственных, местных исполнительных органов, выразившиеся в принятии актов либо решений, которые привели или могут привести к ограничению или устранению конкуренции или ущемлению законных прав потребителей, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения.

Статья 31.

Антиконкурентные действия, соглашения государственных, местных исполнительных органов

1. Запрещаются и признаются недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, антиконкурентные действия государственных, местных исполнительных органов, выразившиеся в принятии актов либо решений, которые привели к ограничению или устранению конкуренции, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения.

Закон «О конкуренции» регулирует общественные отношения в области защиты конкуренции, ограничения монополистической деятельности и защиты законных прав потребителей.

При этом Закон «О защите прав потребителей» определяет основы защиты прав потребителей, а также меры по обеспечению потребителей безопасными и качественными товарами (работами, услугами).

Закон же «О конкуренции» определяет правовые основы защиты прав субъектов рынка и потребителей от монополистической деятельности, ограниченной настоящим Законом, антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции.

То есть, цель защиты прав потребителей в Законе «О конкуренции» достигается посредством ограничения монополистической деятельности, а также посредством защиты от антиконкурентных действий государственных органов и недобросовестной конкуренции (в равной степени в статье 9 это охватывается пятью названными действиями).

Исходя из текущей редакции, практически любое нарушение прав потребителей может повлечь обвинения в антиконкурентных соглашениях.

В этой связи, предлагаем исключить запрет на «антипотребительские соглашения».

20

Пункты

2, 3 и 10

статьи 33

Статья 33. Анализ состояния конкуренции на товарных рынках

Статья 33. Анализ состояния конкуренции на товарных рынках

2. Анализ товарного рынка производится на основании статистической информации и иных форм отчетности, представляемых государственными органами, субъектами рынка и их объединениями, а также на основании информации, предоставляемой в соответствии с пунктом 10 настоящей статьи.

3. Границы товарного рынка определяют территорию, на которой потребители приобретают товар или взаимозаменяемый товар, если его приобретение нецелесообразно за пределами данной территории по экономическим, технологическим и другим причинам.

Под товаром в настоящей главе понимается товар, работа, услуга, являющиеся объектом гражданского оборота.

Взаимозаменяемые товары - группа товаров, которые могут быть сравнимы по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене, а также по другим параметрам таким образом, что потребитель заменяет их друг другом в процессе потребления (производства).

…

10. Субъекты рынка, их объединения и руководители, государственные органы, в том числе уполномоченный орган в области государственной статистики, налоговые и таможенные органы, их должностные лица, обязаны по требованию антимонопольного органа предоставлять достоверные документы, письменные и устные объяснения и иную информацию, в том числе составляющую коммерческую тайну, необходимые для осуществления антимонопольным органом полномочий, предусмотренных настоящим Законом.

Статья 33. Анализ состояния конкуренции на товарных рынках

 2. Анализ товарного рынка производится на основании статистической информации и иных форм отчетности, представляемых государственными органами, субъектами рынка и их объединениями, а также на основании данных производственной и полной себестоимости товара, прибыли от реализации товара, динамики цен с указанием периода, договоров поставки, производственных затрат и расходов, инвестиционной программы, и информации, предоставляемой в соответствии с пунктом 10 настоящей статьи.

К проведению данного анализа может привлекаться Национальная палата предпринимателей Республики Казахстан.

 3. Антимонопольный орган ежегодно, в соответствии с пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона проводит анализ товарных рынков, по итогам которого направляет в Правительство Республики Казахстан перечень подлежащих отчуждению государственных предприятий, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, в том числе с указанием долей государства.

4. Границы товарного рынка определяют территорию, на которой потребители приобретают товар или взаимозаменяемый товар, если его приобретение нецелесообразно за пределами данной территории по экономическим, технологическим и другим причинам.

…

11. Субъекты рынка, их объединения и руководители, государственные органы, в том числе уполномоченный орган в области государственной статистики, налоговые и таможенные органы, их должностные лица, обязаны по требованию антимонопольного органа предоставлять достоверные документы, письменные и устные объяснения и иную информацию, в том числе составляющую коммерческую тайну, необходимые для осуществления антимонопольным органом полномочий, предусмотренных Законом «О конкуренции».

1. Это позволит учитывать все экономические показатели субъекта рынка и позволит учитывать размер вложенных инвестиций и исключить коррупционную составляющую в ходе анализа.

2. Анализ товарных рынков, где функционируют государственные предприятия, юридических лиц, более пятидесяти процентов акций (долей) которых принадлежат государству, является ключевым звеном для выявления состояния конкуренции и дальнейшего составления перечня перечисленных предприятий, подлежащих приватизации.

21

Пункты

2 и 3

статьи 35

Статья 35. Государственный контроль за экономической концентрацией

2. Субъекты рынка, намеревающиеся совершить либо совершившие экономическую концентрацию, обращаются в антимонопольный орган с ходатайством о даче согласия на экономическую концентрацию или уведомляют антимонопольный орган о совершенной экономической концентрации в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом.

3. Субъекты рынка, намеревающиеся совершить экономическую концентрацию, указанную в подпунктах 4) и 5) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, вправе обратиться с ходатайством в антимонопольный орган для предварительного получения согласия в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом.

Статья 35. Государственный контроль за экономической концентрацией

2. Субъекты рынка, намеревающиеся совершить либо совершившие экономическую концентрацию, обращаются в антимонопольный орган с ходатайством о даче согласия на экономическую концентрацию или уведомляют антимонопольный орган о совершенной экономической концентрации в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом и Законом «О конкуренции».

3. Субъекты рынка, намеревающиеся совершить экономическую концентрацию, указанную в подпунктах 4) и 5) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, вправе обратиться с ходатайством в антимонопольный орган для предварительного получения согласия в порядке, предусмотренном Законом «О конкуренции».

22

Пункт 1 статьи 36

Статья 36. Экономическая концентрация

1. Экономической концентрацией признаются:

1) реорганизация субъекта рынка путем слияния или присоединения;

2) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций (долей участия в уставном капитале, паев), если до приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось акциями (долями участия в уставном капитале, паями) данного субъекта рынка или распоряжалось двадцатью пятью или менее процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) указанного субъекта рынка;

3) получение в собственность, владение и пользование, в том числе в счет оплаты (передачи) уставного капитала, субъектом рынка (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого субъекта рынка, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает десять процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов субъекта рынка, отчуждающего или передающего имущество;

4) приобретение субъектом рынка прав (в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения), позволяющих давать обязательные для исполнения указания другому субъекту рынка при ведении им предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа;

5) участие одних и тех же физических лиц в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах или других органах управления двух и более субъектов рынка при условии определения указанными физическими лицами в данных субъектах условий ведения их предпринимательской деятельности.

Статья 36. Экономическая концентрация

1. Экономической концентрацией признаются:

1) реорганизация субъекта рынка путем слияния или присоединения;

2) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами указанных акций (долей участия в уставном капитале, паев), если до приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось акциями (долями участия в уставном капитале, паями) данного субъекта рынка или распоряжалось двадцатью пятью или менее процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) указанного субъекта рынка;

3) получение в собственность или владение и пользование, в том числе в счет оплаты (передачи) уставного капитала, субъектом рынка (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого субъекта рынка, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает десять процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов субъекта рынка, отчуждающего или передающего имущество;

4) приобретение субъектом рынка прав на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения, позволяющих давать обязательные для исполнения указания другому субъекту рынка при ведении им предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа;

5) участие одних и тех же физических лиц в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах или других органах управления двух и более субъектов рынка при условии определения указанными физическими лицами в данных субъектах условий ведения их предпринимательской деятельности.

Приобретение более 25% не свидетельствует о получении контроля. В этой связи, порог необходимо увеличить.

В этой связи, экономическую концентрацию в виде «приобретения лицом (группой лиц) голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций» скорректировать на «… более чем пятидесятью процентами указанных акций».

23

Пункт 1-1 статьи 36

Статья 36. Экономическая концентрация

2. Экономической концентрацией не признаются:

1) приобретение акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка финансовыми организациями, если это приобретение осуществляется в целях их последующей перепродажи при условии, что указанная организация не принимает участия в голосовании в органах управления субъекта рынка, а также приобретение или получение в собственность финансовыми организациями имущества, основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого субъекта рынка с целью прекращения обязательства должника в целом или в части, если это приобретение или получение осуществляется в целях их последующей перепродажи при условии, что указанные финансовые организации не используют (не эксплуатируют) такое имущество с целью извлечения дохода в собственных целях;

2) назначение реабилитационного или банкротного управляющего, временной администрации (временного администратора);

3) осуществление сделок, указанных в пункте 1 настоящей статьи, если такая сделка происходит внутри одной группы лиц.

1-1. Отсутствует

Статья 36. Экономическая концентрация

2. Экономической концентрацией не признаются:

1) приобретение акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка финансовыми организациями, если это приобретение осуществляется в целях их последующей перепродажи при условии, что указанная организация не принимает участия в голосовании в органах управления субъекта рынка, а также приобретение или получение в собственность финансовыми организациями имущества, основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого субъекта рынка с целью прекращения обязательства должника в целом или в части, если это приобретение или получение осуществляется в целях их последующей перепродажи при условии, что указанные финансовые организации не используют (не эксплуатируют) такое имущество с целью извлечения дохода в собственных целях;

2) назначение реабилитационного или банкротного управляющего, временной администрации (временного администратора);

3) осуществление сделок, указанных в пункте 1 настоящей статьи, если такая сделка происходит внутри одной группы лиц.

1-1. Требование, указанное в подпункте 1) пункта 2 настоящей статьи Кодекса, не распространяется на учредителей юридического лица при его создании.

Действующий Закон «О конкуренции» содержит исчерпывающий перечень сделок, признаваемых экономической концентрацией. Вместе с тем, создание субъекта рынка не предусмотрено в данном перечне. Данное обстоятельство было подтверждено Антимонопольным органом в официальном письме от 11 ноября 2009 года № 03-5/7503.

Однако в своем ответе от 1 февраля 2011 года Антимонопольный орган придерживается уже иной позиции и утверждает, что в понятие «приобретение права на имущество» включено и понятие «создание». В связи с этим, приобретение субъектом рынка более двадцати пяти процентов доли в создаваемом товариществе при достижении установленного порога, является экономической концентрацией и, соответственно, требует предварительного согласия.

На основании вышеизложенного, можно сделать вывод, что однозначной позиции касательно данного вопроса пока нет ни в законе, ни в правоприменительной практике. Такое неопределенное положение наносит ущерб экономике страны, и поэтому требует скорейшего разрешения.

24

Пункт 3 статьи 36

Статья 36. Экономическая концентрация

3. Согласие антимонопольного органа на осуществление сделок, указанных в подпунктах 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, либо его уведомление о сделках, указанных в подпунктах 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, требуется в случаях, если совокупная балансовая стоимость активов реорганизуемых субъектов рынка (группы лиц) или приобретателя (группы лиц), а также субъекта рынка, акции (доли участия в уставном капитале, паи) с правом голоса которого приобретаются, или их совокупный объем реализации товаров за последний финансовый год превышает десятимиллионнократный размер месячного расчетного показателя, установленный на дату подачи ходатайства (уведомления), или одним из лиц, участвующих в сделке, является субъект рынка, занимающий доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке.

Статья 36. Экономическая концентрация

3. Согласие антимонопольного органа на осуществление сделок, указанных в подпунктах 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, либо его уведомление о сделках, указанных в подпунктах 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, требуется в случаях, если совокупная балансовая стоимость активов реорганизуемых субъектов рынка или приобретателя (группы лиц), а также субъекта рынка, активы, права, акции (доли участия в уставном капитале, паи) с правом голоса которого приобретаются, или их совокупный объем реализации товаров за последний финансовый год превышает десятимиллионнократный размер месячного расчетного показателя, установленный на дату подачи ходатайства (уведомления), или одним из лиц, участвующих в сделке, является субъект рынка, занимающий доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке.

Согласие антимонопольного органа на осуществление сделки, указанной в подпункте 3) пункта 1 настоящей статьи, либо его уведомление в случаях, указанных в подпунктах 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, требуется в случаях, если совокупная балансовая стоимость активов субъектов рынка, указанных в подпунктах 3), 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, или их совокупный объем реализации товаров за последний финансовый год превышает десятимиллионнократный размер месячного расчетного показателя, установленный на дату подачи ходатайства (уведомления), или одним из лиц, участвующих в сделке, является субъект рынка, занимающий доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке.

Необходимо для точного понимания и толкования нормы.

25

Пункт 4 статьи 36

Статья 36. Экономическая концентрация

4. Согласие на экономическую концентрацию с участием финансовой организации требуется, если стоимость активов либо величина собственного капитала финансовой организации превышает размеры, установленные антимонопольным органом совместно с Национальным Банком Республики Казахстан.

В случае, если экономическая концентрация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, осуществляется субъектом рынка, являющимся одновременно финансовой организацией и субъектом рынка, занимающим доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке, такой субъект рынка руководствуется нормой, предусмотренной пунктом 3 настоящей статьи.

Статья 36. Экономическая концентрация

4. Согласие на экономическую концентрацию в отношении субъекта рынка подлежащего реорганизации; субъекта рынка, голосующие акции (долей участия в уставном капитале, паев) которого приобретаются; субъекта рынка, чьи основные производственные средства и (или) нематериальные активы передаются в собственность или владение и пользование; субъекта рынка, которому даются обязательные для исполнения указания при ведении им предпринимательской деятельности либо субъекта рынка, функции исполнительного органа которого осуществляются другим субъектом рынка; субъекта рынка в исполнительном органе, совете директоров, наблюдательном совете или в других органах управления которого, участвуют одни и те же физические лица и являющегося финансовой организацией требуется, если стоимость активов либо величина собственного капитала финансовой организации превышает размеры, установленные антимонопольным органом совместно с Национальным Банком Республики Казахстан.

В случае, если экономическая концентрация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, осуществляется в отношении реорганизуемого субъекта рынка; голосующих акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка; отчуждающего или передающего имущество субъекта рынка; субъекта рынка, которому даются обязательные для исполнения указания при ведении им предпринимательской деятельности либо субъекта рынка, функции исполнительного органа которого осуществляются; исполнительных органов, советов директоров, наблюдательных советах или других органов управления субъекта рынка являющимся одновременно финансовой организацией и субъектом рынка, занимающим доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке, то следует руководствоваться нормой, предусмотренной пунктом 3 настоящей статьи.

26

Пункт 7 статьи 36

Статья 36. Экономическая концентрация

7. В случае осуществления сделок, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, требуется предварительное согласие антимонопольного органа.

В случае осуществления сделок, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, антимонопольный орган должен быть уведомлен не позднее чем через сорок пять календарных дней после даты заключения сделки.

Статья 36. Экономическая концентрация

7. В случае осуществления сделок, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, требуется предварительное согласие антимонопольного органа.

В случае осуществления сделок, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи, предварительного согласия антимонопольного органа не требуется.

В случае наступления одного из указанных случаев и превышении порогового значения, требуется только подать уведомление в Антимонопольный орган: i) приобретения участником рынка прав, позволяющих давать обязательные для исполнения указания другим субъектам рынка при ведении ими предпринимательской деятельности либо осуществлении функции их исполнительного органа, или ii) участия одних и тех же лиц в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах или других органах управления двух и более субъектов рынка при условии определения указанными физическими лицами в данных субъектах условия ведения их предпринимательской деятельности.

Уведомление должно быть подано не позднее, чем через 45 дней после даты совершения соответствующей сделки.

По сути, эти изменения не направлены на оптимизацию разрешительных процедур для субъектов рынка. Так как с практической точки зрения, предложенные изменения не являются существенными. Во-первых, перечень документов, подлежащих предоставлению при уведомлении Антимонопольного органа, остался таким же, как при подаче ходатайства для получения согласия на экономическую концентрацию. Во-вторых, Агентство по-прежнему имеет право отменить сделку или приостановить закрытие сделки в течение 45 дней с момента получения уведомления. Практическое влияние второго момента заключается в том, что в связи с риском аннулирования сделки, стороны по-прежнему должны ждать день окончания рассмотрения уведомления, прежде чем завершить сделку.

В этой связи следует обратить внимание на опыт Российской Федерации. Процедура последующего уведомления, на данный момент действующая исключительно для внутригрупповых сделок, до 30 января 2014 года имела, куда большее применение. ФАС РФ должна была быть уведомлена о ряде сделок. Однако в целях снижения административных барьеров и создания привлекательной бизнес-среды, подобная процедура была отменена для всех сделок, заключенных после 30 января 2014 года.

На основании вышеизложенного и снижения административных барьеров, предлагаем исключить требование о необходимости уведомления в случае осуществления сделок, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1 статьи 50 Закона «О конкуренции».

27

Пункты

2 и 3

Статьи 38

Статья 38. Порядок подачи ходатайств

2. Сведения, указанные в ходатайстве, и документы, приложенные к ходатайству, должны быть достоверными и полными, представлены в виде оригиналов или копии оригиналов, заверенных в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Лицо, подписавшее ходатайство, должно письменно подтвердить достоверность и полноту представленных в ходатайстве и приложениях к нему сведений и документов.

3. Ходатайство и приложения к нему представляются в прошитом виде и заверяются печатью лица, подающего ходатайство.

Ходатайство и приложения к нему, представляемые физическим лицом, подаются в прошитом виде и заверяются нотариально удостоверенной подписью физического лица.

Статья 38. Порядок подачи ходатайств

2. Сведения, указанные в ходатайстве, и документы, приложенные к ходатайству, должны быть достоверными и полными, представлены в виде копий. Лицо, подписавшее ходатайство, должно письменно подтвердить достоверность и полноту представленных в ходатайстве и приложениях к нему сведений и документов.

3. Ходатайство и приложения к нему представляются в прошитом виде и заверяются печатью лица, подающего ходатайство.

Ходатайство и приложения к нему, представляемые физическим лицом, подаются в прошитом виде и удостоверяются подписью физического лица.

Ходатайства и приложения к нему также могут быть поданы посредством портала «электронного Правительства» (с получением через портал всей информации по статусу рассмотрения ходатайства).

Сбор таких документов отнимает большое количество времени. Вместе с тем, для целей файлинга нет необходимости оригиналов.

Подача ходатайства посредством портала «электронного Правительства» значительно упростит документооборот.

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

28

Пункт 8 статьи 38

Статья 38. Порядок подачи ходатайств

8. В рассмотрении ходатайств о даче согласия на экономическую концентрацию вправе принимать участие третьи лица, если решение антимонопольного органа может существенно затронуть их права, охраняемые настоящим Кодексом.

Вопрос привлечения к участию в рассмотрении ходатайства о согласии на экономическую концентрацию третьих лиц решается антимонопольным органом, о чем уведомляется лицо, подавшее ходатайство.

Статья 38. Порядок подачи ходатайств

8. В рассмотрении ходатайств о даче согласия на экономическую концентрацию вправе принимать участие третьи лица, если решение антимонопольного органа может существенно затронуть их права, охраняемые настоящим Кодексом.

Вопрос привлечения к участию в рассмотрении ходатайства о согласии на экономическую концентрацию третьих лиц решается антимонопольным органом, о чем уведомляется лицо, подавшее ходатайство.

При этом лицо, подавшее ходатайство, имеет право участвовать в процессе рассмотрения ходатайства и получать информацию о статусе его рассмотрения, (включая телефонную связь и/или подачу необходимых запросов в письменной форме).

Мировая практика.

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

29

Подпункт 5) пункта 1 статьи 39

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

1. Документация, необходимая для представления в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 1) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, включает:

1) проект решения лица или уполномоченного органа о реорганизации субъекта рынка;

2) обоснование цели реорганизации субъекта рынка, включая планируемые изменения в видах деятельности или географии их деловых операций;

3) утвержденный устав и учредительный договор создаваемого субъекта рынка или их проекты;

4) перечень сведений и условий передачи имущества, передаваемого создаваемому субъекту рынка;

5) по каждому из реорганизуемых субъектов рынка, а также по каждому субъекту рынка, входящему с реорганизуемыми субъектами рынка в одну группу лиц, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

6) список членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) с указанием должности, являющихся также членами исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) других субъектов рынка;

7) объем производства и реализации товаров, экспорта и импорта товаров в Республику Казахстан, производимых и реализуемых реорганизуемыми субъектами рынка;

8) объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров, производимых или реализуемых субъектами рынка, входящими в одну группу лиц с реорганизуемыми субъектами рынка;

9) прогноз производства и реализации тех же или взаимозаменяемых товаров в результате совершения данной сделки.

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

1. Документация, необходимая для представления в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 1) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, включает:

1) проект решения лица или уполномоченного органа о реорганизации субъекта рынка;

2) обоснование цели реорганизации субъекта рынка, включая планируемые изменения в видах деятельности или географии их деловых операций;

3) утвержденный устав и учредительный договор создаваемого субъекта рынка или их проекты;

4) перечень сведений и условий передачи имущества, передаваемого создаваемому субъекту рынка;

5) по каждому из реорганизуемых субъектов рынка, а также по каждому субъекту рынка, входящему с реорганизуемыми субъектами рынка в одну группу лиц и осуществляющему производство или реализацию тех же или взаимозаменяемых товаров на территории Республики Казахстан (включая субъекта рынка осуществляющему экспорт и импорт в Республику Казахстан аналогичных или взаимозаменяемых товаров), которые производятся или реализуются реорганизуемыми субъектами рынка, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

6) список членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) с указанием должности, являющихся также членами исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) других субъектов рынка;

7) объем производства и реализации товаров, экспорта и импорта товаров в Республику Казахстан, производимых и реализуемых реорганизуемыми субъектами рынка;

8) объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров, производимых или реализуемых субъектами рынка, входящими в одну группу лиц с реорганизуемыми субъектами рынка;

9) прогноз производства и реализации тех же или взаимозаменяемых товаров в результате совершения данной сделки.

Как следует из законодательства о конкуренции, основной целью контроля за экономической концентрацией является предотвращение возникновения или усиления доминирующего или монопольного положения и (или) ограничения конкуренции на соответствующем товарном рынке Республики Казахстан.

В связи с этим не понятно, какое практическое значение для экономического анализа и возможности определения степени ограничения конкуренции на соответствующем товарном рынке, где непосредственно происходит экономическая концентрация имеет дополнительная информация (т.е. данные физического лица, фактические и юридические адреса, размер уставного капитала, виды акций компании которые находятся за рубежом и не осуществляют деятельности на территории Республики Казахстан).

Раскрытие подобной информации или предоставление необходимых данных не представляется сложным, если речь идет о местных или небольших иностранных компаниях. Но это является практически неосуществимой задачей, когда речь идет о крупных транснациональных компаниях, в группу которых, как правило, входят несколько сотен компаний, расположенных во всем мире.

На сбор такой информации уходит очень много времени. Такие сроки при важности и срочности проекта являются экономически нецелесообразными. Более того, руководители соответствующих компаний во многих случаях вообще отказываются предоставлять какую-либо дополнительную информацию, так как это не связано с предметом сделки.

Поэтому предлагаем изменить требование с тем, чтобы предоставлялась вышеуказанную информация только касательно субъектов рынка, которые входят в одну группу лиц с Приобретателем и осуществляют свою деятельность в Республике Казахстан на том же или аналогичном товарном рынке (включая субъектов рынка которые входят в соответствии с Законом в одну группу лиц с Приобретателем и ипортируют те же или взаимозаменяемые товары в Республику Казахстан), т.е. рынке, рассматриваемом в рамках экономической концентрации.

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

30

Подпункт 2) пункта 2 статьи 39

 Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

2. Перечень документов и сведений, необходимых для подачи в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 2) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) договор или проект договора либо иной документ, подтверждающий совершение сделки;

2) по приобретателю и по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан товаров, аналогичных товарам или взаимозаменяемым товарам, производимым или реализуемым субъектом рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 2) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса;

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

2. Перечень документов и сведений, необходимых для подачи в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 2) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) договор или проект договора либо иной документ, подтверждающий совершение сделки;

2) по приобретателю и по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц и осуществляющему производство или реализацию на территории Республики Казахстан товаров, аналогичных товарам или взаимозаменяемым товарам, (включая субъекта рынка осуществляющему экспорт и импорт в Республику Казахстан товаров, аналогичных товарам или взаимозаменяемым товарам,), которые производятся или реализуются субъектом рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 2) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, у, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан товаров, аналогичных товарам или взаимозаменяемым товарам, производимым или реализуемым субъектом рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 2) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса;

Предыдущий комментарий

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

31

Подпункт 2) пункта 3 статьи 39

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

3. Перечень документов, необходимых для подачи в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) договор или проект договора;

2) по приобретателю и по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров, которые будут производиться с использованием приобретаемого имущества;

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

3. Перечень документов, необходимых для подачи в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) договор или проект договора;

2) по приобретателю, а также по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц и осуществляющему производство или реализацию на территории Республики Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров (включая субъекта рынка осуществляющему экспорт и импорт в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров), которые производятся или будут производиться с использованием приобретаемого имущества, и по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров, которые будут производиться с использованием приобретаемого имущества;

Предыдущий комментарий

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

32

Пункт 6 статьи 39

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

6. Антимонопольный орган вправе запросить дополнительные сведения и (или) документы у субъекта рынка и (или) государственных органов, если их отсутствие препятствует рассмотрению ходатайства.

Срок, устанавливаемый антимонопольным органом для предоставления информации и (или) документов, не должен быть менее десяти календарных дней.

Статья 39. Документация, прилагаемая к ходатайству о даче согласия на экономическую концентрацию

6. Антимонопольный орган вправе запросить дополнительные сведения и (или) документы у субъекта рынка и (или) государственных органов, если их отсутствие препятствует рассмотрению ходатайства.

Однако такие запросы должны касаться субъектов рынка, осуществляющие производство или реализацию товаров на территории Республики Казахстан (включая субъектов рынка осуществляющие экспорт и импорт товаров в Республику Казахстан).

Срок, устанавливаемый антимонопольным органом для предоставления информации и (или) документов, не должен быть менее двадцати календарных дней.

Подтверждение вышеуказанной информации является практически неосуществимой задачей, когда речь идет о крупных компаниях, в группу которых, как правило, входят несколько сотен компаний, расположенных во всем мире.

Крупные местные и зарубежные компании просто отказываются опрашивать каждого своего руководителя.

Кроме того, срок, устанавливаемый антимонопольным органом для предоставления информации и (или) документов, не должен быть менее двадцати календарных дней. Так как на практике подобные запросы приходят из-за задержек на почте, как раз течение 10-дней, тем самым не оставляя субъектам рынка времени для ответа на соответствующий запрос.

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

33

Статья 40

Статья 40. Сроки рассмотрения ходатайств о даче согласия на экономическую концентрацию

1. Антимонопольный орган обязан в течение десяти календарных дней со дня получения ходатайства проверить полноту представленных материалов и в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство, о принятии или об отказе в принятии ходатайства к рассмотрению.

2. Срок рассмотрения ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию не должен превышать пятьдесят календарных дней с момента принятия ходатайства к рассмотрению.

3. Срок рассмотрения ходатайства приостанавливается в случае невозможности рассмотрения ходатайства до принятия решения антимонопольным органом или судом по указанному или связанному с ним другому ходатайству, о чем антимонопольный орган в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения обязан в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство.

4. В ходе рассмотрения ходатайства антимонопольный орган вправе запросить от субъекта рынка и (или) государственного органа дополнительные сведения и (или) документы, необходимые для принятия решения.

5. На период представления дополнительных сведений и (или) документов срок рассмотрения ходатайства приостанавливается, о чем антимонопольный орган в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения обязан в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство.

6. Антимонопольный орган возобновляет рассмотрение ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию после представления дополнительных сведений и (или) документов субъектом рынка и (или) государственными органами, о чем обязан в течение трех рабочих дней в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство. Со дня возобновления рассмотрения ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию течение срока рассмотрения продолжается.

7. отсутствует

Статья 40. Сроки рассмотрения ходатайств о даче согласия на экономическую концентрацию

1. Антимонопольный орган обязан в течение пяти календарных дней со дня получения ходатайства проверить с участием заинтересованных лиц полноту представленных материалов и в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство, о принятии или об отказе в принятии ходатайства к рассмотрению.

2. Срок рассмотрения ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию не должен превышать тридцати календарных дней с момента принятия ходатайства к рассмотрению.

3. Срок рассмотрения ходатайства приостанавливается в случае невозможности рассмотрения ходатайства до принятия решения антимонопольным органом или судом по указанному или связанному с ним другому ходатайству, о чем антимонопольный орган в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения обязан в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство.

4. В ходе рассмотрения ходатайства антимонопольный орган с участием заинтересованных лиц вправе запросить от субъекта рынка и (или) государственного органа дополнительные сведения и (или) документы, необходимые для принятия решения.

5. На период представления дополнительных сведений и (или) документов срок рассмотрения ходатайства приостанавливается, о чем антимонопольный орган в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения обязан в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство.

6. Антимонопольный орган возобновляет рассмотрение ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию после представления дополнительных сведений и (или) документов субъектом рынка и (или) государственными органами, о чем обязан в течение трех рабочих дней в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство. Со дня возобновления рассмотрения ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию течение срока рассмотрения продолжается.

5. На период представления дополнительных сведений и (или) документов срок рассмотрения ходатайства приостанавливается, о чем антимонопольный орган в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения обязан в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство.

6. Антимонопольный орган возобновляет рассмотрение ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию после представления дополнительных сведений и (или) документов субъектом рынка и (или) государственными органами, о чем обязан в течение трех рабочих дней в письменном виде уведомить лицо, подавшее ходатайство. Со дня возобновления рассмотрения ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию течение срока рассмотрения продолжается.

7. Рассмотрение ходатайства проводится с участием заинтересованных лиц с правом заявления ими возражений.

1. На практике срок предварительного рассмотрения ходатайства (1 стадия) с учетом отправки Антимонопольным органом уведомления о принятии к рассмотрению или отказе в принятии по почте затягивается на 15-20 дней. После устранения ошибок и подачи ходатайства во второй раз, 10-дневный период предварительного рассмотрения начинает течь заново. Как правило, ходатайства не принимаются к рассмотрению из-за каких-либо технических ошибок, которые могут быть устранены в кратчайшие сроки.

Более того, после принятия ходатайства к рассмотрению (рассмотрение по существу) Антимонопольный орган приостанавливает рассмотрение ходатайства в связи с запросом в государственные органы. В результате реальные сроки рассмотрения ходатайства по существу (2 стадия) затягиваются в среднем на 80-90 дней. Имеются примеры, когда ходатайства рассматривались еще дольше.

Ввиду такого длительного срока рассмотрения от некоторых сделок инвесторы отказываются, что снижает уровень инвестиционной привлекательности Казахстана и тормозит развитие экономики. Поскольку в Российской Федерации и в Беларуси общий срок рассмотрения ходатайства всего 30 дней, и они, как правило, придерживаются этих сроков, по этому параметру Казахстан является менее привлекательным.

Для улучшения показателей нашей страны во всемирном рейтинге «DoingBusiness» и создания привлекательной бизнес среды в рамках ЕЭП, так или иначе связанной с сокращением сроков рассмотрения ходатайства, предлагаем проводить проверку полноты представленных материалов непосредственно в момент подачи ходатайства по принципу работы Центров обслуживания населения в Казахстане. Для практической реализации данного предложения, один из специалистов управления контроля экономической концентрации АЗК мог бы проверять все документы на момент подачи и сразу принимать или отказывать в принятии ходатайства к рассмотрению по существу (2 стадия).

В случае необходимости поэтапного внедрения вышеуказанного предложения, на начальном этапе можно было бы сократить сроки предварительного рассмотрения ходатайства до пяти дней, вместо 10 дней. Это действительно было бы большим шагом в направлении оптимизации сроков рассмотрения ходатайств, и отражало бы интересы многих местных и международных компаний, работающих в Казахстане. Учитывая практику рассмотрения ходатайств в РФ и Белоруссии, а также унификацию законодательства в рамках ЕЭП, предлагаем также сократить сроки рассмотрения ходатайства по существу с 50 календарных дней до 30 календарных дней.

2. Предлагаем предусмотреть возможность участия в рассмотрении ходатайства заинтересованных лиц с возможностью заявления возражений.

В качестве альтернативного варианта предлагаем исключить статью из проекта ПК, изложив в предлагаемой редакции в поправках в ЗРК «О конкуренции» посредством сопутствующего законопроекта.

34

Статья 41

Статья 41. Порядок уведомления антимонопольного органа о совершенной экономической концентрации

Субъекты рынка, совершившие сделки, предусмотренные подпунктами 4) и 5) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса, уведомляют антимонопольный орган в срок, установленный частью второй пункта 7 статьи 50 настоящего Кодекса.

Письменное уведомление о совершенной экономической концентрации может быть передано как непосредственно в антимонопольный орган, так и через учреждения связи.

Антимонопольный орган должен быть уведомлен:

1) физическим лицом, которое входит в состав исполнительных органов, советов директоров, наблюдательных советов или других органов управления двух и более субъектов рынка, при условии определения указанным физическим лицом условий ведения их предпринимательской деятельности;

2) субъектом рынка, приобретающим права (в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения), позволяющие давать обязательные для исполнения указания другому субъекту рынка при ведении им предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа.

Исключить

Как следует из законодательства о конкуренции, основной целью контроля за экономической концентрацией является предотвращение возникновения или усиления доминирующего или монопольного положения и (или) ограничения конкуренции на соответствующем товарном рынке Республики Казахстан.

В связи с этим не понятно, какое практическое значение для экономического анализа и возможности определения степени ограничения конкуренции на соответствующем товарном рынке, где непосредственно происходит экономическая концентрация имеет данная информация (т.е. данные физического лица, фактические и юридические адреса, размер уставного капитала, виды акций компании которые находятся за рубежом и не осуществляют деятельности на территории Республики Казахстан).

Раскрытие подобной информации или предоставление необходимых данных не представляется сложным, если речь идет о местных или небольших иностранных компаниях. Но это является практически неосуществимой задачей, когда речь идет о крупных транснациональных компаниях, в группу которых, как правило, входят несколько сотен компаний, расположенных во всем мире.

На сбор такой информации уходит очень много времени. Такие сроки при важности и срочности проекта являются экономически нецелесообразными.

35

Статья 42

Статья 42. Документация, прилагаемая к уведомлению (ходатайству) в антимонопольный орган о совершенной (планируемой) экономической концентрации

1. Перечень документов и сведений, необходимых для направления (подачи) уведомления (ходатайства) в антимонопольный орган о совершенной (планируемой) экономической концентрации, предусмотренной подпунктом 4) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) копия договора (проект договора), заверенная (заверенный) юридическим лицом, либо иной документ, подтверждающий совершение (намерение совершить) сделки (сделку);

2) по приобретателю и по каждому субъекту рынка, входящему с приобретателем в одну группу лиц, указываются:

для физического лица - данные документа, удостоверяющего его личность, сведения о гражданстве, а также место жительства и юридический адрес;

наименование, юридический и фактический адреса;

размер уставного капитала и доля участия;

виды акций;

объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан товаров, аналогичных товарам или взаимозаменяемым товарам, производимым или реализуемым субъектом рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 4) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса;

3) список членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) с указанием должности, являющихся также членами исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) других субъектов рынка;

4) объем производства и реализации, экспорта и импорта товаров в Республику Казахстан субъекта рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 4) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса;

5) объем производства и реализации, экспорта и импорта в Республику Казахстан тех же или взаимозаменяемых товаров, производимых или реализуемых субъектами рынка, находящимися под прямым или косвенным контролем субъекта рынка, в отношении которого совершаются действия, предусмотренные подпунктом 4) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса;

6) сведения о правах, которые после совершения сделки получит приобретатель по отношению к субъекту рынка и (или) его группе лиц, в отношении которых совершаются действия, предусмотренные подпунктом 4) пункта 1 статьи 50 настоящего Закона, в том числе количество и цена размещения акций (долей участия в уставном капитале, паев) субъекта рынка, которыми будет распоряжаться приобретатель после совершения сделки, а также их доля в процентах от общего числа акций (долей участия в уставном капитале, паев) с правом голоса субъекта рынка и их доля в процентах от уставного капитала субъекта рынка;

7) прогноз производства и реализации тех же или взаимозаменяемых товаров в результате совершения данной сделки.

2. Перечень документов и сведений, необходимых для направления (подачи) уведомления (ходатайства) в антимонопольный орган о совершенной (планируемой) экономической концентрации, предусмотренной подпунктом 5) пункта 1 статьи 50 настоящего Кодекса:

1) сведения о физическом лице, участие которого предполагается в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах и других органах управления двух и более субъектов рынка:

данные документа, удостоверяющего личность, сведения о гражданстве, месте работы, занимаемой должности, позволяющие определять условия ведения предпринимательской деятельности в данных субъектах с указанием полномочий;

перечень юридических лиц, в которых лицо, направляющее (подающее) уведомление (ходатайство), определяет условия ведения предпринимательской деятельности с указанием полномочий;

2) наименование юридического лица (группы лиц) и органа управления, в которые назначается или избирается лицо, направляющее (подающее) уведомление (ходатайство);

3) наименование должности в субъектах рынка, в исполнительные органы, советы директоров, наблюдательные советы и другие органы управления которых планируется вхождение лица, направляющего (подающего) уведомление (ходатайство);

4) перечень прав, позволяющих лицу, направляющему (подающему) уведомление (ходатайство), определять условия ведения предпринимательской деятельности в субъектах рынка, в исполнительные органы, советы директоров, наблюдательные советы и другие органы управления которых планируется вхождение данного лица;

5) по каждому субъекту рынка и группе лиц, в которых лицо, направляющее (подающее) уведомление (ходатайство), определяет условия ведения предпринимательской деятельности, указываются:

наименование субъекта рынка, юридический и фактический адреса;

объем производства, реализации, экспорта и импорта товаров в Республику Казахстан;

6) по субъекту рынка, в котором планируется участие лица, направляющего (подающего) уведомление (ходатайство), а также по группе лиц, в которую входит данное лицо, указываются:

наименование субъекта рынка, юридический и фактический адреса;

объем производства, реализации, экспорта и импорта тех же или взаимозаменяемых товаров в Республику Казахстан, производимых и реализуемых субъектом рынка и группой лиц, в которых лицо, направляющее (подающее) уведомление (ходатайство), определяет условия ведения предпринимательской деятельности.

Исключить

Предыдущий комментарий