Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.12.2017 г.) (утратило силу)

Исправленный вариант регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью, а также штампом «Исправленное» в правом верхнем углу с указанием даты оформления исправленного экземпляра. Исправленное регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении оформляется за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении. Ошибочный экземпляр регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении возвращается соответствующему территориальному филиалу Национального Банка.

Копия регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении заверяется печатью Национального Банка, а также штампом «Копия» в правом верхнем углу.

В приложение 6 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.15 г. № 32 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.)

Приложение 6

к Правилам осуществления

валютных операций в Республике Казахстан

Заявление на получение регистрационного свидетельства/

Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке

от _____________________________________________________________________________

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица)

ИИН/БИН ______________________________________________________________________

1. Валютный договор №___________________________ от «____» __________ ________года

(наименование документа)

_______________________________________________________________________________

(цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):

_______________________________________________________________________________

 (наименование документа, номер, дата оформления)

_______________________________________________________________________________

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

адрес __________________________________________________________________________

телефон________________________________________________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

________________________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору

_______________________________________________________________________________

6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;

___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо заявителя:

_______________________          ______________________________________                             _______________

(должность)                     (фамилия, имя, отчество (при его наличии))                                        (подпись)

«____» ___________ 20___ года

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

2. Сумма валютного договора

(в валюте валютного договора)

Валюта договора

3. Рамочное соглашение (при наличии) №__________________ от «____» _______________ _____года

______________________________________________________________________________________

(наименование документа)

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _____________________________% годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки;

иное (расшифровать) ________________________________________________________.

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

____________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________

(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица _______________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _________________________________________

_____________________________________________________________________

________________________________ телефон _____________________________

код ОКПО______________________ИИН/БИН_____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации___________________________

10. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать) ____________________________________________

_____________________________________________________________________.

11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _________________________________________

_________________________ телефон ____________________________________

 код ОКПО ______________________ИИН/БИН ____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

_____________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта __________________________________ дата _______________

цель и назначение контракта____________________________________________

_____________________________________________________________________

сумма контракта ____________________________ валюта ___________________

 (тысяч единиц валюты)

учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ________________________________________________

_____________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _________________________________________

_________________________ телефон ____________________________________

код ОКПО _______________________ ИИН/БИН ___________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать)_____________________________________________.

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

13. Примечание _______________________________________________________

_____________________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10 % и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10 % голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является инвестором):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _________________________________________

_______________________________ телефон ______________________________

код ОКПО ____________________ ИИН/БИН______________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

_____________________________________________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является продавцом):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _________________________________________

_______________________________ телефон ______________________________

код ОКПО _______________________ ИИН/БИН ___________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора _____________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора ____________________________________________

ставка за просроченные платежи ______________за каждый день просрочки

сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

_____________________________________________________________________

(расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель является объектом инвестирования):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование ________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес (область, город) ___________________________

код ОКПО ______________________ ИИН/БИН ____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации ___________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами):

ISIN/НИН ____________________________________________________________

количество ценных бумаг _________________________________________ штук

номинальная стоимость одной ценной бумаги _______________ единиц валюты

валюта выпуска ______________________________________________________

Для паев инвестиционного фонда

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))

_____________________________________________________________________

управляющая компания ________________________________________________

 (наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки _______________________________________

дата выпуска__________________________________________________________

количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения операции.

Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:

_________________ штук депозитарной расписки = _____________________ штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки: _______________штук до проведения операции,

____________ штук после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица _______________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации ___________________________

Сектор экономики нерезидента __________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (указать):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)

_____________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента

_____________________________________________________________________

ISIN/НИН ценной бумаги_______________________________________________

12. Примечание _______________________________________________________

_____________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке

1. Иностранный банк _________________________________________________

(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)

2. Валюта банковского счета _________________________________________

3. Номер банковского счета __________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать) ___________________________________________

_____________________________________________________________________

5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)

_____________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Местонахождение филиала (представительства) резидента________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

 (страна, адрес)

7. Примечание ________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

2. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора ____________________________________________

 (цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора ___________________________________________

ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):

__________________________________________________________ % годовых

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

сопутствующие платежи (при наличии) _________________________________

(расшифровать)

_____________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость _____________________________________________________

(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности ______________________________

______________________________________________________________________

 (краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность ____________________________________________

_____________________________________________________________________

 (краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление___________________________________________

______________________________________________________________________

(краткое описание цели)

4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

5. Примечание _______________________________________________________

_____________________________________________________________________

Приложение

к форме «Заявление на получение

регистрационного свидетельства/

Уведомление о валютной операции

или об открытии банковского

счета в иностранном банке»

Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного

свидетельства, уведомления о валютной операции или об открытии

банковского счета в иностранном банке

Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностранном банке. Незаполненные разделы не представляются.

В поле «Примечание» отражаются условия договора, которые заявитель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

В Разделе 1 «Коммерческие кредиты и финансовые займы»:

В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 - сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б - фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 - погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки «из них на дату подачи заявления».

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

В Разделе 2 «Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами»:

В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников - пункты 2-6.

В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага - пункты 5-10.

В приложение 7 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.15 г. № 32 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.)

Приложение 7

к Правилам осуществления

валютных операций в Республике Казахстан

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет об освоении и обслуживании

коммерческого кредита, финансового займа»

Отчетный период: __________ квартал ____ года

Индекс: ПР-К/Э-7

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: Резидент

Куда представляется: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту регистрации валютного договора

Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

Форма

Резидент_____________________________________________________________

 (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

(при его наличии) физического лица)

ИИН/БИН ____________________________________________________________

Номер регистрационного свидетельства Национального Банка _______________

Валюта договора _______________________________________________________

тысяч единиц валюты валютного договора