8. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в формате кода согласно описанию форматов обмена информацией, согласованных Национальным Банком с уполномоченными банками в соответствии с Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля, а в строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.
9. Строки с кодами 33 и 34 заполняются при наличии контракта по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.
В приложение 2 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.15 г. № 32 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.17 г. № 250 (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям»
Отчетный период: _________ месяц ____ года
Индекс: ПР-2
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
Наименование уполномоченного банка __________________________________
| № п/п | Код операции | Отправитель/Иностранный банк |
| Признак резидентства | Сектор экономики | Наименование/ фамилия, имя, отчество (при его наличии) | ОКПО/ РНН (при наличии) | БИН/ ИИН (при наличии) | Страна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
продолжение таблицы
| Бенефициар/Иностранный банк | Платеж/перевод денег | Примечание |
| Признак резидентства | Сектор экономики | Наименование/ фамилия, имя, отчество (при его наличии) | ОКПО/РНН (при наличии) | БИН/ИИН (при наличии) | Страна | Дата | Валюта | Сумма, тысяч единиц валюты платежа | Код назначения платежа |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
Руководитель (Главный бухгалтер) _________________ __________ _________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Исполнитель ______________ _____________________________________ телефон ______________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
«____»_____________ 20 ____ года
| Место печати (при ее наличии) |
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Отчет о платежах и (или)
переводах денег по валютным операциям»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о платежах и (или) переводах денег по валютным операциям» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по проведенным платежам и (или) переводам денег по собственным валютным операциям и валютным операциям, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов-резидентов (при наличии платежей и (или) переводов денег).
4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).
2. Заполнение Формы
5. Форма представляется по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, в том числе с использованием платежных карточек, в случаях, указанных в пунктах 9, 58, 60-2, 63, 66, 68 настоящих Правил, и по собственным операциям банков в случаях, указанных в пунктах 60-1, 63, 64 настоящих Правил.
Платежи и (или) переводы денег отражаются в отчете на дату зачисления средств на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания средств с банковского счета клиента в уполномоченном банке).
Сумма платежа отражается в тысячах единиц валюты платежа.
6. В графе 2 при отсутствии у клиентов-резидентов свидетельств об уведомлении (согласно пункту 9 настоящих Правил) указываются следующие коды операций:
01 - платежи юридических лиц-резидентов нерезидентам по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;
02 - поступления юридическим лицам-резидентам от нерезидентов по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;
03 - переводы денег юридических лиц-резидентов на собственный банковский счет (с собственного банковского счета) в иностранном банке. Информация об иностранном банке отражается в графах 9-14 при переводах денег резидентом на банковский счет в иностранном банке или в графах 3-8 при переводах денег с банковского счета резидента в иностранном банке;
04 - платежи резидентов по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, долей участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций). Информация об эмитенте-нерезиденте (объекте инвестирования) (наименование, страна) отражается в графе 19;
05 - поступления резидентам по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением ценных бумаг эмитентов-резидентов, долей участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций). Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования) (наименование, БИН) отражается в графе 19;
06 - платежи и (или) переводы денег между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами при превышении суммы платежа или перевода денег ста тысяч долларов США в эквиваленте (сумма платежа не включает базовый актив). Информация о виде производного финансового инструмента отражается в графе 19;
07 - платежи резидентов нерезидентам по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с передачей денег и иного имущества в доверительное управление. Информация об ином имуществе отражается в графе 19;
08 - поступления резидентам от нерезидентов по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с передачей денег и иного имущества в доверительное управление. Информация об ином имуществе отражается в графе 19.
По платежам и (или) переводам денег физических лиц-резидентов для операций с кодами 04, 05, 06, 07, 08 в графе 19 указывается адрес физического лица.
7. В графе 2 в иных случаях по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, согласно пунктам 58, 60-2, 63, 64, 66, 68 настоящих Правил, указываются следующие коды операций:
11 - платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по приобретению резидентом, не являющимся брокером или управляющей компанией, у нерезидента акций, долей участия, паев инвестиционных фондов резидента (если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива). Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования) (наименование, БИН) отражается в графе 19;
12 - поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, в связи с продажей резидентом, не являющимся брокером или управляющей компанией, нерезиденту акций, долей участия, паев инвестиционных фондов нерезидента (если резидент не представит регистрационное свидетельство и (или) свидетельство об уведомлении о первоначальном приобретении актива). Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;
13 - платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, физического лица-резидента нерезиденту, связанный с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;
14 - поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, физическому лицу-резиденту от нерезидента, связанное с приобретением права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;
15 - переводы денег физического лица-резидента на собственный банковский счет (с собственного банковского счета) в иностранном банке, а также переводы из иностранного банка, по которым сложно определить наличие счета физического лица-резидента в иностранном банке. Информация об иностранном банке отражается в графах 9-14 при переводах денег резидентом на банковский счет в иностранном банке или в графах 3-8 при переводах денег с банковского счета резидента в иностранном банке. Информация о физическом лице-резиденте отражается без указания его персональных данных;
16 - платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, между резидентом и нерезидентом по операциям, связанным с осуществлением расчетов по экспорту (импорту) работ, услуг;
17 - перевод дивидендов на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, полученный резидентом от нерезидента (оплаченный резидентом нерезиденту);
18 - платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также с размещением депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов. Информация об эмитенте-резиденте (наименование, БИН) отражается в графе 19;
19 - платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также с размещением казахстанских депозитарных расписок. Информация об эмитенте-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;
20 - платежи и (или) переводы денег по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент пятисот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с прямыми инвестициями нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, в управляющего инвестиционным портфелем;
21 - платежи и (или) переводы денег по валютным договорам на сумму, превышающую эквивалент ста тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с прямыми инвестициями страховой (перестраховочной) организации за границу.
8. В графе 2 по собственным операциям банков, согласно пунктам 60-1, 63, 64 настоящих Правил, указываются следующие коды операций:
31 - платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, по собственным операциям банка, связанным с прямыми инвестициями за границу. Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;
32 - платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по собственным операциям банка, связанным с акциями, долями участия, паями резидента. Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования-резиденте) (наименование, БИН) отражается в графе 19;
33 - платеж и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по приобретению банком у нерезидента акций, долей участия, паев инвестиционных фондов резидента. Информация об эмитенте-резиденте (объекте инвестирования-резиденте) (наименование, БИН) отражается в графе 19;
34 - поступление и (или) перевод денег на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, по продаже банком нерезиденту акций, долей участия, паев инвестиционных фондов нерезидента. Информация об объекте инвестирования-нерезиденте (наименование, страна) отражается в графе 19;
35 - платеж и (или) перевод денег, связанный с размещением ценных бумаг банка, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также с размещением депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги банка;
36 - перевод дивидендов на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, полученный банком от нерезидента (оплаченный банком нерезиденту);
37 - платеж и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую сто тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с приобретением банком права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19;
38 - поступление и (или) перевод денег по валютным договорам на сумму, превышающую пятьсот тысяч долларов США в эквиваленте, связанным с продажей банком права собственности на недвижимость. Информация о недвижимости (объект, страна) отражается в графе 19.
9. Графы 3-18 отчета заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег с использованием кодов, определяемых в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365 (далее - Правила № 203).
В графах 8 и 14 указывается наименование страны в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан
НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
В графе 16 указывается трехзначный код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
В графе 18 указывается код назначения платежа, указанный отправителем (получателем) денег в платежном документе.
10. Платежи и (или) переводы денег по валютным договорам включают все платежи и (или) переводы денег, осуществляемые в рамках валютных договоров. При возврате денег в графе 2 отображается код основной валютной операции, в графе 19 - слово «Возврат».
В случае возникновения у банка затруднений отнесения платежа и (или) перевода денег к одному коду операции в графе 2 указывается один из кодов, остальные возможные коды указываются в графе 19.
Также в графе 19 отражаются особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством.
11. Отсутствие уточняющей информации в графе 19 не является нарушением. Включение в отчет платежей и (или) переводов денег на сумму менее установленных пороговых значений не является нарушением.
12. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.
В приложение 3 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.15 г. № 32 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.17 г. № 250 (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
«Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных физическими лицами по валютным операциям»
Отчетный период: _________ месяц ____ года
Индекс: ПР-3
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: до 20 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
Наименование уполномоченного банка __________________________________
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) отправителя (получателя) денег | Признак резидентства отправителя (получателя) денег | Способ осуществления платежа | ИИН физического лица | Признак платежа или перевода денег | Код назначения платежа | Дата проведения платежа или перевода денег |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
продолжение таблицы
| Код банка или код филиала банка | Валюта платежа или перевода денег | Сумма, тысяч единиц валюты платежа или перевода денег | Сумма, тысяч долларов США | Страна получения (отправления) денег | Имеющаяся информация о получателе (отправителе) денег |
| Признак резидентства | Сектор экономики | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица либо наименование юридического лица |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| | | | | | | | |
Руководитель (Главный бухгалтер) _________________ __________ __________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество
при его наличии)
Исполнитель ______________ _____________________________________ телефон ______________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
«____»_____________ 20 ____ года
| Место печати (при ее наличии) |
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Отчет о платежах и (или) переводах денег,
осуществленных физическими лицами
по валютным операциям»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о платежах и (или) переводах денег,
осуществленных физическими лицами по валютным операциям»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных физическими лицами по валютным операциям» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по платежам и (или) переводам денег, осуществленным физическими лицами по валютным операциям (при наличии платежей и (или) переводов денег).
4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).
2. Заполнение Формы
5. Форма представляется в случаях, указанных в пункте 13 настоящих Правил, отдельно по платежам и (или) переводам денег физического лица, проведенным по банковскому счету без использования платежных карточек либо без открытия банковского счета, и отдельно по платежам и (или) переводам денег или снятию наличных денег, проведенным с использованием платежных карточек уполномоченного банка.
В отчет не включается информация по платежам и переводам денег по валютным операциям, осуществленным физическими лицами в пределах Республики Казахстан, снятию иностранной валюты с банковского счета с использованием платежной карточки уполномоченного банка на территории Республики Казахстан, а также по переводам денег физических лиц-резидентов на собственные банковские счета (с собственных банковских счетов) в иностранных банках.
6. Графы 2, 3, 7, 10, 13, 14 и 15 заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег с использованием кодов, определяемых в соответствии с Правилами № 203.
7. Для платежа и (или) перевода денег или снятия наличных денег с использованием платежных карточек в графах 10 и 11 указываются данные по валюте и сумме платежа (перевода) или снятия денег, а графы 14 и 15 не заполняются.
8. В графе 4 проставляется запись «карт-счет» - если платеж и (или) перевод денег отправлен или получен через карт-счет в уполномоченном банке, «по счету» - если платеж и (или) перевод денег отправлен (получен) через банковский счет (за исключением карт-счета) в уполномоченном банке, «без счета» - если платеж и (или) перевод денег отправлен (получен) без открытия банковского счета в уполномоченном банке.
9. В графе 5 указывается ИИН физического лица-отправителя (получателя) денег, при отсутствии у физического лица-нерезидента ИИН соответствующая графа не заполняется.
10. В графе 6 проставляется запись «отправленный», если платеж или перевод денег отправлен отчитывающимся банком, «полученный» - если платеж или перевод денег получен отчитывающимся банком, «снятие» - при снятии наличных денег с использованием платежной карточки.
11. Для платежей и (или) переводов денег по банковскому счету с использованием платежных карточек графа 7 не заполняется.
12. В графе 9 проставляется код уполномоченного банка или код его филиала, предусмотренный Правилами установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 209 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14336. Код филиала банка указывается, если платеж и (или) перевод денег физического лица обслуживался в филиале уполномоченного банка.
В графе 10 указывается трехзначный код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
13. В графе 12 справочно указывается сумма платежа или перевода денег в тысячах долларах США, рассчитанная уполномоченным банком для целей определения соответствующего эквивалента. Если платеж или перевод денег осуществлен в валюте, отличной от доллара США, то эквивалент суммы платежа в долларах США рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения платежа или перевода денег физическим лицом. По платежам или переводам денег/снятию денег, осуществленных физическим лицом с использованием платежной карточки, допускается использование курса обмена валют, установленного в соответствующей международной платежной системе.
14. В графе 13 в зависимости от признака, указанного в графе 6 («отправленный или «полученный» или «снятие»), проставляется код страны бенефициара или отправителя или снятия денег в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
15. В графе 16 указываются идентификационные данные бенефициара (отправителя) платежа или перевода денег в соответствии с платежным документом на перевод (получение) денег либо информация о бенефициаре (отправителе) денег, предусмотренная системой платежных карточек, соответствующей платежной карточке уполномоченного банка, с использованием которой был осуществлен такой перевод. Для снятия наличных денег с использованием платежной карточки графа не заполняется.
16. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.
В приложение 4 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.03.15 г. № 32 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.17 г. № 250 (см. стар. ред.)
Приложение 4
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных
по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении»
Отчетный период: _________ месяц ____ года
Индекс: ПР-4
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется: центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
Наименование уполномоченного банка __________________________________
| № п/п | Номер регистрационного свидетельства/ свидетельства об уведомлении | Отправитель денег | Бенефициар |
| Признак резидентства | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица либо наименование юридического лица | Признак резидентства | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица либо наименование юридического лица |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
продолжение таблицы
| Код назначения платежа | Дата платежа | Валюта платежа | Сумма платежа (в тысячах единиц валюты платежа) | Примечание | |
|
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
| | | | | | |
Руководитель (Главный бухгалтер) _________________ __________ _________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Исполнитель ______________ _____________________________________ телефон ______________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
«____»_____________ 20 ____ года
| Место печати (при ее наличии) |
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Отчет о платежах и (или) переводах денег,
осуществленных по валютным договорам,
на которые были выданы
регистрационные свидетельства,
свидетельства об уведомлении»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных
по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. Форма представляется ежемесячно уполномоченными банками Республики Казахстан по проведенным платежам и (или) переводам денег по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении (при наличии платежей и (или) переводов денег).
4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) и проставлением печати (при ее наличии).
2. Заполнение Формы
5. Форма представляется по платежам и (или) переводам денег, проведенным по поручениям (в пользу) клиентов, в том числе с использованием платежных карточек, в случаях, указанных в пункте 34 настоящих Правил.
Платежи и (или) переводы денег отражаются в отчете на дату зачисления средств на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания средств с банковского счета клиента в уполномоченном банке). Дата зачисления денег, поступивших в пользу резидента по валютной операции, по которой требуется представление регистрационного свидетельства, на счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством отражается в графе 11.
Сумма платежа отражается в тысячах единиц валюты платежа.
6. В графе 2 отражается номер регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении, выданного Национальным Банком согласно настоящим Правилам.
Графы 3-10 заполняются на основе платежного документа на перевод (получение) денег с использованием кодов, определяемых в соответствии с Правилами № 203.
В графе 9 указывается трехзначный код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
7. При переводах денег юридическим лицом-резидентом на свой банковский счет (со своего банковского счета в иностранном банке) в качестве бенефициара (отправителя) денег указывается иностранный банк, в котором открыт банковский счет резидента.
В случае осуществления перевода (получения) денег юридическим лицом-резидентом с собственного банковского счета (на собственный банковский счет) в иностранном банке (по свидетельству об уведомлении о счете в иностранном банке) в целях исполнения своих обязательств (обязательств нерезидента) по валютной операции, на которую выдано регистрационное свидетельство (свидетельство об уведомлении), номер регистрационного свидетельства (свидетельства об уведомлении) на валютную операцию отражается в графе 11.
8. При платежах и (или) переводах денег в случаях, определенных частью четвертой пункта 9 настоящих Правил, в графе 11 отражается информация о необходимости получения нового регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении. При этом в последующих отчетах данная информация не отражается.
9. В графе 11 отражаются ссылки на особые условия платежа (при наличии).
10. Исправления в отчет вносятся в течение шести месяцев после завершения отчетного периода.
Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.15 г. № 264 (см. стар. ред.)
Приложение 5
к Правилам осуществления
валютных операций в Республике Казахстан
Форма
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО/СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УВЕДОМЛЕНИИ № _______________
(выдано взамен регистрационного свидетельства/свидетельства об уведомлении № ___________________)
| Дата регистрации/подтверждения об уведомлении | «____» ____________ _____ года |
Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует о регистрации/подтверждает об уведомлении о
_______________________________________________________________________________________________
(классификация валютной операции)
Сведения о валютном договоре/о банковском счете в иностранном банке:
1. Реквизиты валютного договора (наименование, номер, дата)/Номер банковского счета в иностранном банке
_______________________________________________________________________________________________
2. Участники валютного договора:
резиденты:
_______________________________________________________________________________________________;
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, город/область)
нерезиденты:
_______________________________________________________________________________________________.
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, страна)
3. Сумма валютного договора_____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте договора)
4. Валюта договора/банковского счета _____________________________________________________________
5. Предмет валютного договора ___________________________________________________________________
(цель и назначение валютного договора)
6. Срок действия валютного договора ______________________________________________________________
(краткосрочный, долгосрочный)
Примечание ____________________________________________________________________________________
Данное регистрационное свидетельство/свидетельство об уведомлении выдано без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан по данной операции/данному банковскому счету.
Директор/Заместитель директора
Филиала Национального Банка
Республики Казахстан ___________ ________________ _________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
Приложение
к форме «Регистрационное свидетельство/
Свидетельство об уведомлении № _______________»
Пояснение по оформлению
регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении
1. Регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью.
2. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) указываются все участники валютного договора, например: кредитор, заемщик, агент, платежный агент, гарант, инвестор, объект инвестирования, покупатель ценных бумаг, продавец ценных бумаг, получатель ценных бумаг.
3. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) указывается предмет (цель и назначение) валютного договора: финансирование конкретного проекта (при регистрации финансовых займов), участие в конкретном проекте (при регистрации совместной деятельности), страна нахождения недвижимости (при подтверждении об уведомлении о недвижимости), объект инвестирования (при регистрации или подтверждении об уведомлении о приобретении или продаже объекта инвестирования), объект (при подтверждении об уведомлении о доверительном управлении, о приобретении (продаже) объекта интеллектуальной собственности).
4. В регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении) сумма валютного договора указывается в валюте договора. Если в валютном договоре конкретная сумма не определена, сумма валютного договора не заполняется.
Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами (при наличии информации).
В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке сумма валютного договора не заполняется.
В случае уведомления об открытии банковского счета в иностранном банке, если условия банковского счета предусматривают в качестве валюты счета две и более валюты, то валюта счета указывается как мультивалютная.
5. Дубликат регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется на бланке регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении в одном экземпляре на государственном и русском языках, заверяется печатью, а также штампом «Дубликат» в правом верхнем углу с указанием даты оформления дубликата. Дубликат регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении оформляется за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении.
