Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года № 77-1
О рынке ценных бумаг
(с изменениями, внесенными Законами РК № 134-1 от 19.06.97; № 154-1 от
11.07.97; № 282-1 от 10.07.98; от 16.07.99 г. № 436-1; от 18.12.2000 г.
№ 128-II; от 11.07.01 г. № 237-II; от 16.05.03 г. № 416-II; от 03.06.03
г. № 427-II)
Утратил силу в соответствии с Законом РК от 02.07.03 г. № 461-II
См. предыдущие редакции
См. текст Закона на английском языке
Глава I. Общие положения (статьи 1 - 9)
Глава II. Государственное регулирование (статьи 10 - 12)
рынка ценных бумаг
Глава III. Первичный рынок ценных бумаг (статьи 14 - 24-2)
Глава IV. Профессиональная деятельность (статьи 25 - 36)
на рынке ценных бумаг
Глава V. Организованные рынки ценных бумаг (статьи 37 - 56)
Глава VI. Саморегулируемые организации профессиональных (статьи 57 - 59)
участников рынка ценных бумаг
Глава VII. Заключительные положения (статья 60)
В преамбулу внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.06.03 г. № 427-II (см. стар. ред.)
Настоящим Законом регулируются отношения, возникающие в процессе выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, осуществления деятельности субъектов рынка ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Статья 1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг состоит из настоящего Закона, иных законов, регулирующих правоотношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, актов Президента и Правительства Республики Казахстан, а также нормативных правовых актов государственных органов, издаваемых в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 11.07.97 г. N 154-1; от 10.07.98 г. № 282-1 (см. ст. ред.); от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.); от 03.06.03 г. № 427-II (см. стар. ред.)
Статья 2. Основные понятия
В законодательстве о рынке ценных бумаг используются следующие понятия:
1) агентская облигация - облигация, выпущенная финансовым агентством в порядке, установленном уполномоченным органом;
2) андеррайтер - юридическое лицо, обладающее лицензией на брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и осуществляющее размещение ценных бумаг эмитента на условиях заключенного с ним договора;
3) аффилиированное лицо субъекта рынка ценных бумаг - лицо (за исключением государственных органов, осуществляющих регулирование его деятельности в рамках предоставленных полномочий), которое имеет возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые субъектом рынка ценных бумаг решения, в том числе в силу договора, включая устный договор, или иной сделки, а также любое лицо, в отношении которого субъект рынка ценных бумаг имеет такое право;
4) брокер - профессиональный участник, осуществляющий сделки с ценными бумагами по поручению, за счет и в интересах клиентов, действующий на основании договора за вознаграждение;
5) вторичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг между субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений первичного рынка ценных бумаг;
6) дематериализация ценных бумаг - изменение способа подтверждения имущественных прав, удостоверяемых ценными бумагами, при котором подтверждением этих прав являются записи в специальных реестрах;
7) депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг;
8) депонент - лицо, являющееся клиентом депозитария, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария по обслуживанию сделок с ценными бумагами;
9) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестров держателей ценных бумаг и обладающее имущественными правами, удостоверенными данной ценной бумагой;
10) дилер - профессиональный участник, совершающий сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи ценных бумаг или совершения иных сделок с ними путем выставления котировок на организованном рынке ценных бумаг и (или) их опубликования в средствах массовой информации;
11) инвестор - физическое или юридическое лицо, осуществляющее вложение средств в ценные бумаги;
12) институциональный инвестор - юридическое лицо, инвестирующее привлеченные им деньги в ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иными высоколиквидными активами, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
13) кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по фиксации и учету прав по ценным бумагам, хранению документарных ценных бумаг и учету денег клиентов;
14) клиринг по операциям с ценными бумагами - зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами;
15) котировка - установление курса (рыночной цены) ценных бумаг на фондовой бирже и других организационных рынках ценных бумаг;
16) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг некоммерческая организация, имеющая статус юридического лица и осуществляющая функции по котировке ценных бумаг и техническому обеспечению торговли ценными бумагами, обращающимися на внебиржевом рынке;
17) листинг - включение ценных бумаг в список ценных бумаг организатора торгов в порядке, установленном правилами организатора торгов;
18) национальная система идентификации ценных бумаг (NSIN) - система буквенно-цифровой кодификации ценных бумаг, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;
19) неорганизованный рынок - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований организованного рынка к предмету сделки и ее участникам;
20) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное проспектом выпуска;
21) номинальный держатель - профессиональный участник, осуществляющий в соответствии с договором и в интересах собственника ценных бумаг операции с ценными бумагами от своего имени и за счет собственника;
22) обращение ценных бумаг - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом, гарантией и иными способами обеспечения исполнения обязательств в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
23) организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными организатором торгов для участников этих сделок в соответствии с действующим законодательством;
24) первичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе выпуска и размещения ценных бумаг между эмитентом или по его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг с одной стороны и инвесторами - с другой;
25) портфель ценных бумаг - совокупность различных видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в собственности либо доверительном управлении субъекта рынка ценных бумаг;
26) приказ - документ стандартного типа, выдаваемый держателем или приобретателем ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, основанный на сделке с ценными бумагами и содержащий указание по осуществлению определенного действия в отношении ценных бумаг и денег, предназначенных для осуществления операций с ценными бумагами;
27) проспект выпуска - пакет документов, содержащий информацию об эмитенте, его финансовом состоянии и выпускаемых ценных бумагах;
28) профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, обладающие лицензией для осуществления одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
29) производные ценные бумаги - ценные бумаги, которые приобретают стоимость, будучи выраженными через другие ценные бумаги;
30) регистратор - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг;
31) саморегулируемая организация - организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью разработки и принятия единых правил (стандартов) осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
32) собственный капитал - активы хозяйствующего субъекта после вычета его обязательств;
33) структура выпуска ценных бумаг - сведения о количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде, а также цене размещения (номинальной стоимости);
34) трансфер-агент - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по приему и передаче информации (документов) в процессе осуществления гражданско-правовых сделок на рынке ценных бумаг;
35) управляющий портфелем ценных бумаг - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, а также деньгами, предназначенными для их приобретения;
36) финансовое агентство - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствование на внутреннем и внешнем рынках капитала. Порядок присвоения статуса финансового агентства и требования к деятельности финансовых агентств устанавливаются уполномоченным органом;
37) финансовый инструмент - вид актива, потребительская стоимость которого определяется возможностью его использования в качестве средства обращения и (или) платежа и обладающего способностью быть конвертируемым в национальную валюту;
38) фондовая биржа - юридическое лицо, исключительным видом деятельности которого является организация торговли финансовыми инструментами, осуществляемой в соответствии с действующим законодательством и согласно установленным биржей правилам;
39) эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условиях;
40) эмиссия - действия эмитента, совершаемые им в целях государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и их размещения;
41) эмиссионный синдикат - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, созданное в целях размещения ценных бумаг эмитента;
42) эмитент - юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством и несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг.
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 3. Организаторы торгов с ценными бумагами
1. Организаторами торгов с ценными бумагами являются:
котировочная организация внебиржевого рынка;
фондовая биржа;
иные организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Деятельность организаторов торгов с ценными бумагами подлежит лицензированию уполномоченным органом.
3. Организаторы торгов с ценными бумагами обязаны соблюдать пруденциальные нормативы, установленные уполномоченным органом. В состав пруденциальных нормативов входят: минимальный размер уставного капитала организатора торгов с ценными бумагами, коэффициент достаточности собственного капитала, а также иные нормы и лимиты по определению уполномоченного органа.
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:
акции, облигации и другие виды ценных бумаг, признанные ценными бумагами уполномоченным органом в установленном законодательством порядке;
производные ценные бумаги, признанные таковыми в соответствии с законодательством;
ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в установленном уполномоченным органом порядке;
ипотечные свидетельства, коносаменты и другие виды распорядительных документов, имеющих статус ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
Субъектами рынка ценных бумаг являются:
инвесторы;
эмитенты;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
саморегулируемые организации.
В статью 6 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 11.07.97 г. № 154-1; от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 6. Инвесторы на рынке ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг могут быть:
инвесторы - физические и юридические лица;
институциональные инвесторы.
Государство выступает в качестве инвестора на рынке ценных бумаг в лице Национального Банка Республики Казахстан или Министерства финансов Республики Казахстан.
2. Институциональными инвесторами в Республике Казахстан являются субъекты, использующие привлеченные ими средства для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Республики Казахстан. К институциональным инвесторам относятся:
инвестиционные фонды;
банки - в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
накопительные пенсионные фонды;
страховые организации;
другие организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
См.: Постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 г. № 658 "Вопросы развития рынка ценных бумаг в Республике Казахстан".
В статью 7 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1; от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 7. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в документарной или бездокументарной форме с учетом ограничений, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
2. исключен
3. исключен
4. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть изменена эмитентом по решению органа управления эмитента с внесением соответствующих изменений в документы, представленные на государственную регистрацию выпуска.
Статья 8. Статья 8 исключена в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
В статью 9 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1; от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 9. Сделки с ценными бумагами
1. Сделки с ценными бумагами совершаются на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг.
Договор купли-продажи ценных бумаг подлежит нотариальному удостоверению по требованию одной из сторон.
2. Сделки на организованном рынке ценных бумаг совершаются профессиональными участниками путем покупки или продажи ценных бумаг от своего имени или от имени клиента, за свой счет или за счет клиента.
3. Сделки на неорганизованном рынке ценных бумаг могут осуществляться как самими инвесторами, так и с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Уполномоченный орган вправе устанавливать ограничения на совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг.
4. Полномочия профессионального участника на совершение сделок с ценными бумагами подтверждаются заключенным с его клиентом договором, определяющим условия, необходимые для совершения и исполнения сделки.
5. Процедура совершения сделок с ценными бумагами и их регистрация на организованном рынке ценных бумаг определяется правилами организаторов торгов.
См.также: Правила продажи акций, принадлежащих государству, через организованный рынок ценных бумаг.
Глава II. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В статью 10 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1; от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 10. Основы государственного регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
1) издания нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования к деятельности субъектов рынка ценных бумаг;
2) государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий их выпуска, обращения и погашения;
3) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;
4) лицензирования деятельности организаторов торгов и институциональных инвесторов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
5) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
6) контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и применения соответствующих санкций за нарушение законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;
7) выявления и принятия мер по привлечению к ответственности лиц, нарушающих законодательство на рынке ценных бумаг;
8) организации системы по повышению профессионального и образовательного уровней участников рынка ценных бумаг.
В статью 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.07.98 г. № 282-1
Статья 11. Государственный орган по регулированию отношений на рынке ценных бумаг
Государство в лице государственного органа осуществляет государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
В целях регулирования отношений на рынке ценных бумаг Президентом Республики Казахстан образуется государственный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг и защите прав и интересов акционеров (далее - уполномоченный орган), который в своей деятельности руководствуется нормами Конституции, законодательством о рынке ценных бумаг и иным законодательством Республики Казахстан и действует на основании Положения, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.
См.также: Положение о Департаменте регулирования рынка ценных бумаг Национального Банка Республики Казахстан.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 12. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг
Государственной регистрации подлежат выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и других ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 13 исключена в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 13.
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 14. Выпуск государственных ценных бумаг
Порядок осуществления выпуска и объем выпуска государственных ценных бумаг регулируются законодательством Республики Казахстан.
См.: раздел "Государственные ценные бумаги" нашей базы.
Закон дополнен статьей 14-1 в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II
Статья 14-1. Эмиссия агентских облигаций
Условия и порядок выпуска, размещения и погашения агентских облигаций устанавливаются уполномоченным органом.
Статья 15 исключена в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 15.
Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 10.07.98 г. № 282-1 (см. стар. ред.). Изложена в редакции Закона РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 16. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Решение о выпуске объявленных акций принимается собранием учредителей (общим собранием акционеров) акционерного общества.
Акционерное общество не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации в органах юстиции обязано представить в уполномоченный орган документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций с приложением документов, подтверждающих оплату учредителями размещаемых среди них акций.
Государственная регистрация выпуска объявленных акций является основанием для регистрации учредителей в качестве держателей акций в реестре держателей акций.
2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) рассмотрение финансовой отчетности эмитента, подтвержденной аудиторской организацией (аудитором);
3) присвоение национального идентификационного номера ценным бумагам и внесение сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и об эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг;
4) выдачу документа, свидетельствующего о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам устанавливается законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
4. Особенности государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также порядок их выпуска, обращения, погашения и аннулирования устанавливаются уполномоченным органом.
5. Документы, представленные эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати дней со дня их представления.
В случае представления дополнительных документов для государственной регистрации срок рассмотрения возобновляется.
6. Должностные лица эмитента за непредставление либо представление недостоверных сведений, нарушение сроков представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а равно за неисполнение предписаний уполномоченного органа несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
В статью 17 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 17. Государственный реестр ценных бумаг Республики Казахстан
1. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным органом.
2. Выпуски ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются недействительными.
3. Порядок предоставления информации о выпуске государственных ценных бумаг для присвоения ей идентификационных номеров уполномоченным органом определяется законодательством.
Закон дополнен статьей 17-1 в соответствии с Законом от 03.06.03 г. № 427-II
Статья 17-1. Представитель держателей облигаций
1. При выпуске и обращении ипотечных и иных обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель). Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно. Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Полномочия представителя вправе осуществлять банк второго уровня, соблюдающий пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение шести месяцев, предшествующих его определению в качестве представителя.
3. Порядок осуществления полномочий представителя устанавливается уполномоченным органом.
Статья 18 исключена в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 18.
В статью 19 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 19. Отказ в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Основанием для мотивированного отказа в регистрации выпуска ценных бумаг является несоответствие представленных документов действующему законодательству и сведений, внесенных в проспект выпуска, фактическому состоянию эмитента.
2. Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности выпуска ценных бумаг не допускается.
3. Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжалован в суде.
В статью 20 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 20. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Основаниями для приостановления размещения ценных бумаг являются:
1) несоответствие условий размещения ценных бумаг зарегистрированным условиям выпуска и размещения, настоящему Закону и иным нормативным правовым актам Республики Казахстан;
2) поступление в уполномоченный орган информации, существенно изменяющей условия размещения;
3) превышение зарегистрированного объема выпуска;
4) неисполнение эмитентом в установленные сроки требований уполномоченного органа.
2. Приостановление размещения ценных бумаг означает:
1) запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг;
2) запрещение осуществления регистрации сделок с ценными бумагами, размещенными на рынке;
3) прекращение рекламной кампании по размещению ценных бумаг данной эмиссии.
3. Решение о приостановлении размещения ценных бумаг принимается уполномоченным органом.
4. С момента получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения ценных бумаг эмитент обязан с соблюдением требований пункта 2 настоящей статьи опубликовать сообщение об этом в печатном издании и устранить выявленные нарушения в срок, установленный уполномоченным органом.
Решение о приостановлении размещения ценных бумаг эмитента направляется уполномоченным органом регистратору с целью приостановления операций с лицевыми счетами в реестре держателей ценных бумаг эмитента. При наличии в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан уведомить его о принятом решении уполномоченного органа.
5. Дальнейшее размещение ценных бумаг возможно только после устранения эмитентом оснований, явившихся причиной для приостановления размещения ценных бумаг, по решению уполномоченного органа.
6. исключен
7. Решение уполномоченного органа о приостановлении размещения может быть обжаловано в суде.
В статью 21 внесены изменения соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1 (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 21. Признание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
1. Уполномоченный орган вправе признать выпуск ценных бумаг несостоявшимся по следующим основаниям:
1) несоответствие фактических условий выпуска ценных бумаг, имеющих существенное значение для инвесторов, зарегистрированному проспекту выпуска;
2) проведение рекламной кампании о выпуске и размещении ценных бумаг, содержащей сведения, которые не соответствуют зарегистрированному проспекту выпуска;
3) несоответствие сведений, указанных в отчете об итогах размещения ценных бумаг, зарегистрированному проспекту выпуска или данным фактического размещения такого выпуска;
4) неисполнение эмитентом предписаний уполномоченного органа об устранении нарушений, явившихся причиной приостановления размещения.
1-1. Решение о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся направляется уполномоченным органом эмитенту и регистратору с целью приостановления регистрации сделок с ценными бумагами в реестре держателей ценных бумаг данного эмитента.
При наличии в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан уведомить его о решении, принятом уполномоченным органом. Получив уведомление, номинальный держатель обязан приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами по счету клиента.
Сведения о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся вносятся в Государственный реестр ценных бумаг в порядке, установленном уполномоченным органом.
2. В случае признания выпуска облигаций несостоявшимся облигации данного выпуска подлежат возврату эмитенту. Возмещение номинальной стоимости облигаций инвесторам осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2-1. В случае признания выпуска акций несостоявшимся совет директоров акционерного общества обязан в течение двух месяцев со дня получения уведомления уполномоченного органа о признании выпуска акций несостоявшимся созвать и провести внеочередное общее собрание акционеров с целью принятия одного из следующих решений:
1) о государственной регистрации выпуска акций;
2) о преобразовании в хозяйственное товарищество (производственный кооператив);
3) о ликвидации акционерного общества.
После принятия общим собранием акционеров решения о государственной регистрации выпуска акций акционерное общество обязано представить документы для государственной регистрации не позднее одного месяца со дня принятия решения общим собранием акционеров.
2-2. В случае несоблюдения требований пункта 2-1 настоящей статьи акционерное общество подлежит ликвидации в судебном порядке по иску уполномоченного органа.
3. исключен
4. исключен
5. Решение уполномоченного органа о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в суде.
В статью 22 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 11.07.97 г. № 154-1; от 10.07.98 г. № 282-1 (см. ст. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 22. Информация о выпуске эмиссионных ценных бумаг и деятельности эмитента
1. Эмитент обязан опубликовать в печатном издании сведения о размещаемых эмиссионных ценных бумагах в течение тридцати дней со дня государственной регистрации их выпуска.
Опубликование сведений о выпуске до государственной регистрации запрещается.
См. постановление Председателя Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 января 2000 года № 55 О требованиях к публикациям организаций, обладающих лицензиями или разрешениями на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Эмитент, а также его андеррайтеры обязаны обеспечить потенциальным инвесторам до приобретения ими ценных бумаг возможность ознакомления с проспектом выпуска ценных бумаг, а также с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах, давность которой не должна превышать шести месяцев.
3. В период размещения и обращения ценных бумаг эмитент обязан зарегистрировать в уполномоченном органе и известить потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг обо всех затрагивающих их интересы изменениях в фактическом состоянии дел по сравнению с данными в зарегистрированном проспекте выпуска ценных бумаг и с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах.
4. Сведениями, затрагивающими интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения в списке лиц, входящих в органы эмитента;
2) изменения размера доли в уставном капитале (оплаченном уставном капитале) акционеров (участников) эмитента, входящих (чьи представители входят) в органы эмитента и его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ, а также изменения размера доли акционеров (участников) в уставных капиталах (оплаченных уставных капиталах) других организаций в случае, если они владели десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - в уставном капитале народного акционерного общества);
3) изменения в списке акционеров (участников) эмитента, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента (пятью и более процентами - для народного акционерного общества);
4) изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент владеет десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - для народного акционерного общества);
5) решения общего собрания акционеров (высшего органа хозяйственного товарищества);
6) реорганизация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
7) арест счетов и имущества эмитента;
8) приостановление или прекращение действия лицензии эмитента либо ее отзыв;
9) приостановление или прекращение деятельности эмитента;
10) иные изменения, затрагивающие имущественные интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг и признанные таковыми уполномоченным органом.
5. Сведения об изменениях в фактическом состоянии дел эмитента, указанных в пункте 4 настоящей статьи, должны направляться эмитентом в уполномоченный орган для их регистрации (внесения соответствующих изменений в проспект выпуска ценных бумаг) в срок не более семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений.
6. Если проспект выпуска ценных бумаг, а также информация о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах содержат ложные, неточные или неполные сведения, затрагивающие интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, то эмитент несет полную имущественную ответственность за причиненный ущерб в соответствии с законодательством, а его должностные лица могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
7. Соглашение между инвесторами (потенциальными инвесторами) и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный инвесторам (потенциальным инвесторам) представлением или публикацией в проспекте выпуска ценных бумаг и в информации о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.
В статью 23 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1 (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 23. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Структура выпуска ценных бумаг должна соответствовать структуре, зарегистрированной в уполномоченном органе.
2. исключен
3. Эмитент при размещении ценных бумаг может использовать услуги андеррайтера. Услуги андеррайтера на рынке ценных бумаг вправе осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензией уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом номинального держателя.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие услуги андеррайтера, вправе создавать эмиссионные синдикаты.
Эмиссионный синдикат образуется на основе договора о совместной деятельности.
Условия и порядок осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг услуг андеррайтера регулируются законодательством о рынке ценных бумаг.
В статью 24 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 11.07.97 г. № 154-1; от 10.07.98 г. № 282-1 (см. ст. ред.); от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 24. Отчеты об итогах размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг
1. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах размещения ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев (в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения ценных бумаг либо после завершения их полного размещения, а также отчет об итогах погашения облигаций в порядке, установленном уполномоченным органом.
