2. В правилах котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг должны содержаться следующие положения:
правила допуска ценных бумаг к обращению на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;
регистрация и подтверждение сделок с ценными бумагами;
проведение расчетных операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами;
разрешение споров, возникающих между участниками торгов при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним;
перечень нарушений, за которые взыскиваются штрафы, размеры штрафов и порядок их взыскания;
процедура предоставления информации о ценах спроса и предложений и объеме совершенных сделок с ценными бумагами;
размеры сборов и других платежей, порядок их уплаты;
другие требования в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
3. Правила торговли ценными бумагами котировочной организации внебиржевого рынка утверждаются уполномоченным органом.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
Статья 55. Опубликование информации о сделках с ценными бумагами
Периодически издаваемый котировочный организацией бюллетень котировки ценных бумаг внебиржевого рынка должен содержать общие данные о количестве совершенных сделок, котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке, и другую информацию по определению уполномоченного органа.
Статья 56. Прекращение деятельности котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг прекращает свою деятельность:
по решению акционера;
на основании решения судебных органов;
в случае отзыва уполномоченным органом выданной ранее лицензии на деятельность котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг.
2. Решение уполномоченного органа об отзыве выданной ранее лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
Глава VI. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В статью 57 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 10.07.98 г. № 282-1 (см. стар. ред.); от 11.07.01 г. № 237-II (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 57. Создание саморегулируемой организации
1. Саморегулируемая организация является юридическим лицом и создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие определенный вид деятельности, вправе создать только одну саморегулируемую организацию.
2. Основными задачами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются следующие:
1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;
2) защита интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3) разработка и утверждение правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
3. Создание и деятельность саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан и ее уставом.
4. Ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе осуществлять деятельность в качестве саморегулируемой организации на основании лицензии.
В статью 58 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 11.07.01 г. № 237-II (см. стар. ред.); от 16.05.03 г. № 416-II (см. стар. ред.)
Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:
1) требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);
2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3) правила, ограничивающие манипулирование ценами;
4) документацию ведения учета и отчетности;
5) порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;
6) равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
7) порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;
9) процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;
10) порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;
11) санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;
12) требования по обеспечению открытости информации.
3. Правила саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения в эти правила согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации.
См.: Положение о деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья 59. Прекращение деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Прекращение деятельности саморегулируемой организации осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и ее уставом.
Глава VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 60. Участие Республики Казахстан в международных договорах и конвенциях
Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, применяются правила международного договора, ратифицированного республикой.
Президент
| Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ
|
