Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 года № 416-II О внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики
Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ
Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть), принятый Верховным Советом Республики Казахстан 27 декабря 1994 г. (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., № 23-24 (приложение); 1995 г., № 15-16, ст. 109; № 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 187; № 14, ст. 274; № 19, ст. 370; 1997 г., № 1-2, ст. 8; № 5, ст. 55; № 12, ст. 183, 184; № 13-14, ст. 195, 205; 1998 г., № 2-3, ст. 23; № 5-6, ст. 50; № 11-12, ст. 178; № 17-18, ст. 224, 225; № 23, ст. 429; 1999 г., № 20, ст. 727, 731; № 23, ст. 916; 2000 г., № 18, ст. 336; № 22, ст. 408; 2001 г., № 1, ст. 7; № 8, ст. 52; № 17-18, ст. 240; № 24, ст. 338; 2002 г., № 2, ст. 17; № 10, ст. 102; 2003 г., № 1-2, ст. 3):
1) статью 40 дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3. Учредители юридического лица не могут иметь какие-либо преимущества перед другими участниками данного юридического лица, не являющимися его учредителями, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.";
2) в статье 41:
часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:
"1. Юридическое лицо осуществляет свою деятельность на основании устава и учредительного договора или, если юридическое лицо учреждено одним лицом, устава и оформленного в письменном виде решения об учреждении юридического лица (решения единственного учредителя), если иное не предусмотрено настоящим Кодексом и законодательными актами Республики Казахстан. В случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, юридическое лицо, являющееся некоммерческой организацией, может действовать на основании общего положения об организациях данного вида.";
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. Решение единственного учредителя должно содержать решение о назначении лиц, которые будут осуществлять действия по регистрации юридического лица, условия передачи в собственность (хозяйственное ведение, оперативное управление) имущества и иные решения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Решение единственного учредителя - юридического лица принимается его органами, должностными лицами или работниками, обладающими правом на принятие таких решений в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом данного юридического лица.";
3) в пункте 6 статьи 42:
в подпункте 1) слова "и объявленного уставного капитала акционерного общества" исключить;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) изменения состава участников в хозяйственных товариществах (за исключением хозяйственных товариществ с числом участников сто и более).";
4) пункт 9 статьи 58 изложить в следующей редакции:
"9. В случае преобразования акционерного общества с числом акционеров сто и более в хозяйственное товарищество учредительный договор не заключается. Документом, подтверждающим право на долю в уставном капитале хозяйственного товарищества, преобразованного из акционерного общества с числом участников сто и более, является выписка из реестра участников хозяйственного товарищества. Порядок формирования, ведения и хранения реестра участников хозяйственного товарищества устанавливается законодательными актами Республики Казахстан.";
5) часть первую пункта 2 статьи 77 изложить в следующей редакции:
"2. Число участников товарищества с ограниченной ответственностью не ограничивается.";
6) статью 86 исключить;
7) статьи 87 и 88 изложить в следующей редакции:
"Статья 87. Учредительные документы акционерного общества
1. Учредительными документами акционерного общества являются учредительный договор (решение единственного учредителя) и устав.
Учредительные документы акционерного общества должны содержать сведения, определенные настоящим Кодексом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Учредительные документы акционерного общества подлежат нотариальному удостоверению.
2. Действие учредительного договора (решения единственного учредителя) прекращается со дня государственной регистрации выпуска объявленных акций.
3. Порядок утверждения устава акционерного общества устанавливается законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 88. Уставный капитал акционерного общества
Размер и порядок формирования уставного капитала акционерного общества, а также порядок его увеличения и уменьшения определяются законодательными актами Республики Казахстан.";
8) статьи 89 и 90 исключить;
9) в статье 91:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций и их размещения определяется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.";
в пункте 3 слова "определенного имущества общества" заменить словом "имущества";
в пункте 4 слова "эмиссии (условиями выпуска)" заменить словом "выпуска";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Акционерное общество не вправе выплачивать дивиденды по акциям общества:
1) при отрицательном размере собственного капитала или если размер собственного капитала общества станет отрицательным в результате выплаты дивидендов по его акциям;
2) если оно отвечает признакам неплатежеспособности или несостоятельности в соответствии с законодательством Республики Казахстан о банкротстве либо указанные признаки появятся у общества в результате выплаты дивидендов по его акциям.
Законодательными актами Республики Казахстан могут быть предусмотрены и иные основания, запрещающие выплату дивидендов по акциям акционерным обществом.";
10) в статье 92:
часть вторую пункта 4 изложить в следующей редакции:
"В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, в акционерном обществе с одним акционером уставом общества может быть предусмотрена возможность управления акционерным обществом без создания совета директоров.";
в части первой пункта 5 слово "(и)" исключить;
часть первую пункта 6 исключить;
пункт 8 исключить;
11) в пункте 2 статьи 93 слова "товарищество с ограниченной ответственностью" заменить словами "хозяйственное товарищество";
12) в пункте 1 статьи 94 слова "(выпущенного уставного капитала)" исключить;
13) в статье 95:
в пункте 3 слова "выпущенном", "выпущенных (оплаченных)" исключить;
в пункте 4 слова "выпущенных (оплаченных)" исключить;
14) пункт 1 статьи 110 дополнить частью второй следующего содержания:
"Особенности создания ассоциаций (союзов) юридических лиц, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, и участия в них устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан.";
15) статьи 129 и 130 изложить в следующей редакции:
"Статья 129. Ценные бумаги
1. Ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права.
2. К ценным бумагам относятся акции, облигации и иные виды ценных бумаг, определенные в соответствии с настоящим Кодексом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
3. Ценные бумаги по форме выпуска подразделяются на:
1) документарные и бездокументарные;
2) эмиссионные и неэмиссионные;
3) именные, предъявительские и ордерные.
Документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств).
Бездокументарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей).
Эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условиях.
Неэмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, не соответствующие признакам, указанным в части четвертой настоящего пункта.
Именная ценная бумага - ценная бумага, подтверждающая принадлежность удостоверенных ею прав названному в ней лицу.
Предъявительская ценная бумага - ценная бумага, подтверждающая принадлежность удостоверенных ею прав предъявителю ценной бумаги.
Ордерная ценная бумага - ценная бумага, подтверждающая принадлежность удостоверенных ею прав названному в ней лицу, а в случае передачи им этих прав в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 132 настоящего Кодекса, - другому лицу.
4. Настоящим Кодексом и иными законодательными актами Республики Казахстан может быть исключена возможность выпуска определенного вида ценных бумаг в той или иной форме.
Статья 130. Подтверждение прав на ценную бумагу
1. Подтверждением права на документарную ценную бумагу является сама ценная бумага. В случае передачи документарной ценной бумаги на хранение профессиональному участнику рынка ценных бумаг, уполномоченному на такое хранение в соответствии с выданной ему лицензией, подтверждением права на эту ценную бумагу является выписка со счета, открытого данным профессиональным участником в целях ее учета. При расхождении между документарной ценной бумагой и выпиской с указанного счета приоритет имеет выписка.
2. Подтверждением права на бездокументарную ценную бумагу является выписка со счета, открытого в целях ее учета у профессионального участника рынка ценных бумаг, который уполномочен на регистрацию сделок с ценными бумагами в соответствии с выданной ему лицензией.
3. Порядок открытия и ведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг счетов, предназначенных для учета ценных бумаг, а также требования к содержанию и оформлению выписок с таких счетов определяются законодательством Республики Казахстан.";
16) в статье 132:
часть вторую пункта 2 исключить;
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Особенности передачи прав по эмиссионным ценным бумагам и подтверждение прав по ним определяются законодательными актами Республики Казахстан.";
17) статью 135 исключить;
18) статью 136 изложить в следующей редакции:
"Статья 136. Облигация
1. Облигация - ценная бумага с заранее установленным при ее выпуске сроком обращения, удостоверяющая в соответствии с условиями выпуска права на получение от лица, выпустившего облигацию, вознаграждения по ней и по окончании срока ее обращения - номинальной стоимости облигации в деньгах или ином имущественном эквиваленте.
2. Облигации выпускаются только как именные эмиссионные ценные бумаги.
3. Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан, местные исполнительные органы, коммерческие организации вправе выпускать облигации.
4. Виды облигаций и порядок их выпуска устанавливаются законодательством Республики Казахстан.";
19) статью 139 изложить в следующей редакции:
"Статья 139. Акция
1. Акция - ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом и удостоверяющая права на участие в управлении акционерным обществом, получение дивиденда по ней и части имущества акционерного общества при его ликвидации.
2. Акции выпускаются только как именные эмиссионные ценные бумаги.
3. Виды и категории акций устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан.
Порядок выпуска акций устанавливается законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
4. Некоммерческие организации, созданные в организационно-правовой форме акционерного общества, выплату дивидендов по своим акциям не осуществляют.
5. Законодательными актами Республики Казахстан может быть предусмотрена возможность выкупа акций по решению суда у акционера, нарушающего своими действиями или бездействием интересы акционерного общества.
Законодательными актами Республики Казахстан могут быть предусмотрены возможность и основания принудительного выкупа акций банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, а также страховых (перестраховочных) организаций в случае наличия у них отрицательного размера собственного капитала, рассчитываемого в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан.".
20) в статье 156:
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
"1. Биржевые сделки - сделки, предметом которых является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которые заключаются на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о соответствующих биржах (товарных, фондовых и других) и правилами биржевой торговли.
2. Биржевые сделки оформляются документами, выдаваемыми биржей в подтверждение заключения данных сделок.";
в пункте 4 слова "биржевыми уставами" заменить словами "правилами биржевой торговли".
2. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 г. (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г, № 16-17, ст. 642; № 23, ст. 929; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 10, ст. 244; № 22, ст. 408; 2001 г, № 23, ст. 309; № 24, ст. 338; 2002 г., № 10, ст. 102; 2003 г., № 1-2, ст. 7; № 4, ст. 25):
1) пункт 1 статьи 886 дополнить частью второй следующего содержания:
"В период действия договора доверительного управления имуществом учредитель доверительного управления не вправе осуществлять какие-либо действия в отношении имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан или указанным договором.";
2) пункты 2 и 4 статьи 892 изложить в следующей редакции:
"2. Сведения о доверительном управляющем эмиссионными ценными бумагами подлежат отражению по счету учредителя доверительного управления, открытому профессиональным участником рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.";
"4. Особенности доверительного управления ценными бумагами устанавливаются законодательством Республики Казахстан.".
3. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., № 5-6, ст. 24; № 17-18, ст. 241; № 21-22, ст. 281; 2002 г., № 4, ст. 33; № 17, ст. 155; 2003 г., № 1-2, ст. 3; № 4, ст. 25; № 5, ст. 30):
1) статью 191 изложить в следующей редакции:
"Статья 191. Нарушение срока представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
Нарушение эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан срока представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг -
влечет штраф на должностных лиц эмитента от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.";
2) абзац первый части первой статьи 193 изложить в следующей редакции:
"1. Непредставление либо представление недостоверных сведений субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, получения лицензии (разрешения) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отчетности о своей деятельности, а равно неисполнение предписаний уполномоченного органа -";
3) в абзаце первом статьи 196 слова "эмитентом или" исключить;
4) в заголовке и тексте статьи 197 слова "выпуска и" исключить.
4. В Кодекс Республики Казахстан от 12 июня 2001 г. "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., № 11-12, ст. 168; 2002 г., № 6, ст. 73, 75; № 19-20, ст. 171; 2003 г., № 1-2, ст. 6; № 4, ст. 25):
1) подпункт 5) статьи 49 изложить в следующей редакции:
"5) принудительного выпуска объявленных акций.";
2) статью 55 изложить в следующей редакции:
"Статья 55. Принудительный выпуск объявленных акций налогоплательщика (акционерного общества)
В случае непогашения сумм налоговой задолженности налогоплательщиком (акционерным обществом) после принятия всех мер, предусмотренных подпунктами 1)-4) статьи 49 настоящего Кодекса, налоговые органы вправе обратиться в суд с исковым заявлением о принудительном выпуске объявленных акций в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.";
3) в пункте 2 статьи 93 слова ", ревизионной комиссии," исключить;
после слов "для проведения" дополнить словом "общего".
5. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 2 мая 1995 г. № 2255 "О хозяйственных товариществах" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 7, ст. 49; № 15-16, ст. 109; 1996 г., № 14, ст. 274; № 19, ст. 370; 1997 г., № 12, ст. 183, 184; № 13-14, ст. 205, 210; 1998 г., № 5-6, ст. 50; № 17-18, ст. 224):
1) в статье 1:
в пункте 2 слова "и акционерного общества" исключить;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Организации, деятельность которых основывается на привлечении денег и иного имущества лиц, не являющихся участниками товарищества (за исключением банков, страховых (перестраховочных) организаций, инвестиционных и накопительных пенсионных фондов), создаются в форме хозяйственного товарищества в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.";
2) в статье 3:
в пункте 4 слова ", акционерного общества" исключить;
в пункте 5 слова "и акционерное общество", "или акций общества" исключить;
3) в части второй пункта 1 статьи 4 слова "за исключением акционерных обществ," исключить;
4) в пункте 2 статьи 7 слова ", а в акционерном обществе количеством акций" исключить;
5) в подпункте 2) пункта 3 статьи 25 слова "или акционерное общество" исключить.
6. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 28 июня 1995 г. № 2350 "О нефти" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 11, ст. 76; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 11, ст. 150; 1999 г., № 21, ст. 787; Закон Республики Казахстан от 7 апреля 2003 г. "О внесении дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственного регулирования производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов", опубликованный в газетах "Егемен Һазаһстан" 16 апреля 2003 г. и "Казахстанская правда" 12 апреля 2003 г.):
в абзаце сороковом статьи 1 слово "закрытое" исключить.
7. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 15-16, ст. 106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 15, ст. 281; № 19, ст. 370; 1997 г., № 5, ст. 58; № 13-14, ст. 205; № 22, ст. 333; 1998 г., № 11-12, ст. 176; № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408; 2001 г., № 8, ст. 52; № 9, ст. 86; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 5, ст. 31):
1) в подпункте а) пункта 2 статьи 8 слово "выпущенных" заменить словом "размещенных";
2) в статье 12:
в пункте 1 слово "закрытых" исключить;
пункт 2 исключить;
в пункте 3 слова "после его преобразования в открытое акционерное общество" исключить;
3) в абзаце третьем пункта 2 статьи 14 слова "номинальной стоимости" заменить словами "цене размещения";
4) в статье 16:
в пункте 4 слова "может производиться только по цене не ниже их номинальной стоимости и" заменить словами "производится по цене размещения,";
в пункте 5 слова ", объявленный в его учредительных документах," исключить;
5) в подпункте а) пункта 1 статьи 22 слова "суммарный объявленный", "объявленного" исключить;
6) в подпункте б) пункта 2 статьи 26 слово "объявленный" исключить;
7) в статье 30:
подпункт и) пункта 2 изложить в следующей редакции:
"и) доверительные операции: управление деньгами и аффинированными драгоценными металлами в интересах и по поручению доверителя;";
пункт 4 дополнить подпунктом б-1) следующего содержания:
"б-1) управление ценными бумагами;";
8) в пункте 2 статьи 31:
в абзаце первом слова "(в закрытом обществе в случае отсутствия данного органа - общим собранием акционеров)" исключить;
в подпункте ж) слова "(в закрытом обществе в случае отсутствия данного органа - общее собрание акционеров)" исключить;
9) в пункте 2 статьи 34 слова "(в закрытом обществе в случае отсутствия данного органа - общим собранием акционеров)" исключить;
10) в части первой пункта 7 статьи 40 слова "(в закрытом обществе в случае отсутствия данного органа - по решению общего собрания акционеров)" исключить;
11) в подпункте в) пункта 2 статьи 49 слово "объявленного" исключить;
12) в части третьей пункта 1 статьи 54 слова "(в закрытом обществе в случае отсутствия данного органа - общим собранием акционеров)" исключить.
8. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 23 декабря 1995 г. № 2721 "О приватизации" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 24, ст. 163; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 12, ст. 189; 1999 г., № 21, ст. 786; № 23, ст. 916; 2000 г, № 21, ст. 396; 2001г., № 8, ст. 52; 2002 г., № 10, ст. 102; 2003 г., № 1-2, ст. 6):
1) пункт 2 статьи 10 изложить в следующей редакции:
"2. Не допускается продажа акций, выпуск которых не зарегистрирован в надлежащем порядке.";
2) в пункте 2 статьи 12 слова "изменение типа закрытого акционерного общества на открытый," исключить;
3) в статье 16:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Предварительными стадиями приватизации признаются: сдача государственного имущества в имущественный наем (аренду) либо его передача в доверительное управление с правом последующего выкупа в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.";
пункт 6 исключить.
9. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 27 января 1996 г. № 2828 "О недрах и недропользовании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 182; 1999 г., № 11, ст. 357; № 21, ст. 787):
в подпункте 27-1) статьи 1 слово "закрытое" исключить.
10. В Закон Республики Казахстан от 24 декабря 1996 г. "О валютном регулировании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 20-21, ст. 404; 1997 г., № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 16, ст. 219; 1999 г., № 20, ст. 722; 2001 г., № 4, ст. 23):
в пункте 3 статьи 11 слова "номинальная стоимость которых выражена в национальной или иностранной валюте" исключить.
11. В Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. "О рынке ценных бумаг" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 52; № 12, ст. 184; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 22, ст. 408; 2001 г., № 15-16, ст. 238):
1) в статье 2:
дополнить подпунктом 1) следующего содержания:
"1) агентская облигация - облигация, выпущенная финансовым агентством в порядке, установленном уполномоченным органом;";
абзацы второй, четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой, одиннадцатый, двенадцатый, пятнадцатый, шестнадцатый, семнадцатый, девятнадцатый, двадцатый, двадцать второй, двадцать третий, двадцать четвертый, двадцать пятый, двадцать седьмой, двадцать восьмой, двадцать девятый, тридцатый считать соответственно подпунктами 2), 4), 5), 6), 7), 8), 10), 11), 14), 15), 16), 18), 19), 21), 22), 23), 24), 26), 27), 28), 29);
абзац третий изложить в следующей редакции:
"3) аффилиированное лицо субъекта рынка ценных бумаг - лицо (за исключением государственных органов, осуществляющих регулирование его деятельности в рамках предоставленных полномочий), которое имеет возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые субъектом рынка ценных бумаг решения, в том числе в силу договора, включая устный договор, или иной сделки, а также любое лицо, в отношении которого субъект рынка ценных бумаг имеет такое право;";
в абзаце четвертом слово "посредник" заменить словами "профессиональный участник";
в абзаце пятом слова "ранее выпущенных" исключить;
абзац девятый изложить в следующей редакции:
"9) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестров держателей ценных бумаг и обладающее имущественными правами, удостоверенными данной ценной бумагой;";
абзац десятый исключить;
абзац одиннадцатый дополнить словами "путем выставления котировок на организованном рынке ценных бумаг и (или) их опубликования в средствах массовой информации;";
в абзаце двенадцатом слово "собственных" исключить;
абзацы тринадцатый, четырнадцатый и восемнадцатый изложить в следующей редакции:
"12) институциональный инвестор - юридическое лицо, инвестирующее привлеченные им деньги в ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
13) кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по фиксации и учету прав по ценным бумагам, хранению документарных ценных бумаг и учету денег клиентов;";
"17) листинг - включение ценных бумаг в список ценных бумаг организатора торгов в порядке, установленном правилами организатора торгов;";
в абзаце девятнадцатом слова "одной эмиссии" исключить;
абзацы двадцать первый и двадцать шестой изложить в следующей редакции:
"20) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное проспектом выпуска;";
"25) портфель ценных бумаг - совокупность различных видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в собственности либо доверительном управлении субъекта рынка ценных бумаг;";
в абзаце двадцать восьмом слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
абзацы тридцать первый и тридцать второй изложить в следующей редакции:
"30) регистратор - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг;
31) саморегулируемая организация - организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью разработки и принятия единых правил (стандартов) осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;";
абзац тридцать третий исключить;
абзац тридцать четвертый изложить в следующей редакции:
"32) структура выпуска ценных бумаг - сведения о количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде, а также цене размещения (номинальной стоимости);";
абзац тридцать пятый считать подпунктом 33);
дополнить подпунктом 34) следующего содержания:
"34) трансфер-агент - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по приему и передаче информации (документов) в процессе осуществления гражданско-правовых сделок на рынке ценных бумаг;";
абзац тридцать шестой изложить в следующей редакции:
"35) управляющий портфелем ценных бумаг - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, а также деньгами, предназначенными для их приобретения;";
дополнить подпунктами 36) и 37) следующего содержания:
"36) финансовое агентство - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствование на внутреннем и внешнем рынках капитала. Порядок присвоения статуса финансового агентства и требования к деятельности финансовых агентств устанавливаются уполномоченным органом;
37) финансовый инструмент - вид актива, потребительская стоимость которого определяется возможностью его использования в качестве средства обращения и (или) платежа и обладающего способностью быть конвертируемым в национальную валюту;";
абзацы тридцать седьмой, тридцать восьмой, сороковой, сорок первый считать соответственно подпунктами 38), 39), 41), 42);
в абзаце тридцать восьмом слова "одной эмиссии" заменить словами "одного выпуска", слова "данной эмиссии" заменить словами "данного выпуска";
абзац тридцать девятый изложить в следующей редакции:
"40) эмиссия - действия эмитента, совершаемые им в целях государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и их размещения;";
2) статью 3 дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3. Организаторы торгов с ценными бумагами обязаны соблюдать пруденциальные нормативы, установленные уполномоченным органом. В состав пруденциальных нормативов входят: минимальный размер уставного капитала организатора торгов с ценными бумагами, коэффициент достаточности собственного капитала, а также иные нормы и лимиты по определению уполномоченного органа.";
3) в пункте 2 статьи 6:
в абзаце первом слова "для формирования портфеля ценных бумаг" заменить словами "для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Республики Казахстан. К институциональным инвесторам относятся";
в абзаце четвертом слово "негосударственные" заменить словом "накопительные";
4) в статье 7:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в документарной или бездокументарной форме с учетом ограничений, установленных законодательными актами Республики Казахстан.";
пункты 2 и 3 исключить;
в пункте 4 слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
5) статью 8 исключить;
6) в статье 9:
пункт 3 дополнить частью второй следующего содержания:
"Уполномоченный орган вправе устанавливать ограничения на совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг.";
в пункте 5 слова "определяются правилами организаций, функционирующих на организованном рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованном рынке ценных бумаг определяется правилами организаторов торгов";
7) в статье 10:
абзацы второй, четвертый, шестой, седьмой, восьмой и девятый считать соответственно подпунктами 1), 3), 5), 6), 7), 8);
абзацы третий и пятый изложить в следующей редакции:
"2) государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий их выпуска, обращения и погашения;";
"4) лицензирования деятельности организаторов торгов и институциональных инвесторов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;";
абзац седьмой после слов "профессиональных участников рынка ценных бумаг" дополнить словами ", организаторов торгов";
8) в заголовке статьи 12 слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
9) статью 13 исключить;
10) в заголовке и тексте статьи 14 слова "Эмиссия", "эмиссии" заменить соответственно словами "Выпуск", "выпуска";
11) дополнить статьей 14-1 следующего содержания:
"Статья 14-1. Эмиссия агентских облигаций
Условия и порядок выпуска, размещения и погашения агентских облигаций устанавливаются уполномоченным органом.";
12) статью 15 исключить;
13) статью 16 изложить в следующей редакции:
"Статья 16. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Решение о выпуске объявленных акций принимается собранием учредителей (общим собранием акционеров) акционерного общества.
Акционерное общество не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации в органах юстиции обязано представить в уполномоченный орган документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций с приложением документов, подтверждающих оплату учредителями размещаемых среди них акций.
Государственная регистрация выпуска объявленных акций является основанием для регистрации учредителей в качестве держателей акций в реестре держателей акций.
2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) рассмотрение финансовой отчетности эмитента, подтвержденной аудиторской организацией (аудитором);
3) присвоение национального идентификационного номера ценным бумагам и внесение сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и об эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг;
4) выдачу документа, свидетельствующего о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам устанавливается законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
4. Особенности государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также порядок их выпуска, обращения, погашения и аннулирования устанавливаются уполномоченным органом.
5. Документы, представленные эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати дней со дня их представления.
В случае представления дополнительных документов для государственной регистрации срок рассмотрения возобновляется.
6. Должностные лица эмитента за непредставление либо представление недостоверных сведений, нарушение сроков представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а равно за неисполнение предписаний уполномоченного органа несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.";
14) в статье 17:
в заголовке слово "эмиссий" исключить;
в пункте 2 слово "Эмиссии" заменить словом "Выпуски";
в пункте 3 слова "об эмиссии" заменить словами "о выпуске";
15) статью 18 исключить;
16) в статье 19:
в заголовке слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
в пункте 1 слово "эмиссии" заменить словом "выпуска", слово "финансовому" исключить;
в пункте 3 слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
17) в статье 20:
в заголовке слово "эмиссии" заменить словом "размещения";
в пункте 1:
в абзаце первом слово "эмиссии" заменить словом "размещения";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"1) несоответствие условий размещения ценных бумаг зарегистрированным условиям выпуска и размещения, настоящему Закону и иным нормативным правовым актам Республики Казахстан;";
абзацы третий-пятый считать соответственно подпунктами 2)-4);
в абзаце третьем слово "эмиссии" заменить словом "размещения";
в абзаце четвертом слово "эмиссии" заменить словом "выпуска";
в пункте 2:
в абзаце первом слово "эмиссии" заменить словом "размещения";
абзацы второй-четвертый считать соответственно подпунктами 1)-3);
в пункте 3 слово "эмиссии" заменить словом "размещения";
пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:
