3. В случае обращения страхователя (выгодоприобретателя) к финансовому омбудсману страховщик обязан по запросу страхователя (выгодоприобретателя) и (или) финансового омбудсмана представить документы, относящиеся к рассмотрению и разрешению спора, в течение трех рабочих дней с даты получения запроса.»;
6) пункт 4 статьи 21 изложить в следующей редакции:
«4. При наличии оснований для отказа в страховой выплате страховщик обязан в течение семи рабочих дней со дня получения документов, предусмотренных статьей 19 настоящего Закона, направить лицу, подавшему заявление о страховой выплате, соответствующее решение о полном или частичном отказе в страховой выплате в письменной форме с мотивированным обоснованием причин отказа и уведомлением о праве страхователя (застрахованного, выгодоприобретателя) обратиться к финансовому омбудсману для досудебного урегулирования спора с учетом особенностей законодательства Республики Казахстан.».
Пункт 22 вводится в действие с 1 января 2027 г.
22. В Закон Республики Казахстан от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»:
1) в статье 1:
дополнить подпунктом 9-2) следующего содержания:
«9-2) финансовый омбудсман - независимое в своей деятельности физическое лицо, осуществляющее досудебное урегулирование споров, в том числе между участниками страхового рынка, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
подпункт 11-2) исключить;
2) в пунктах 1 и 2 статьи 9 слова «страховому омбудсману» заменить словами «финансовому омбудсману»;
3) подпункты 5) и 6) части первой пункта 1 статьи 16 изложить в следующей редакции:
«5) обратиться к страховщику либо финансовому омбудсману, либо в суд с учетом особенностей, предусмотренных статьей 29-1 настоящего Закона, для урегулирования споров, возникающих из договора обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств;
6) направить заявление и прилагаемые документы финансовому омбудсману (напрямую финансовому омбудсману, в том числе через его интернет-ресурс, либо через страховщика, в том числе через его филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение, интернет-ресурс) с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
4) подпункт 7-3) части первой пункта 2 статьи 17 изложить в следующей редакции:
«7-3) при получении от страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) заявления, направляемого финансовому омбудсману, перенаправить данное заявление, а также прилагаемые к нему документы финансовому омбудсману в течение трех рабочих дней со дня получения;»;
5) подпункты 5-1) и 6) пункта 1 статьи 18 изложить в следующей редакции:
«5-1) обратиться к страховщику либо финансовому омбудсману, либо в суд с учетом особенностей, предусмотренных статьей 29-1 настоящего Закона, для урегулирования споров, возникающих из договора обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств;
6) направить заявление и прилагаемые документы финансовому омбудсману (напрямую финансовому омбудсману, в том числе через его интернет-ресурс, либо через страховщика, его филиал, представительство) с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций;»;
6) пункт 3 статьи 29 изложить в следующей редакции:
«3. При наличии оснований для отказа в осуществлении страховой выплаты страховщик обязан в течение семи рабочих дней со дня получения заявления и всех документов, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 настоящего Закона, направить заявителю соответствующее решение о полном или частичном отказе в страховой выплате в письменной форме с мотивированным обоснованием причин отказа и уведомлением о праве страхователя (застрахованного, выгодоприобретателя) обратиться к финансовому омбудсману для досудебного урегулирования спора с учетом особенностей законодательства Республики Казахстан.»;
7) статью 29-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 29-1. Особенности урегулирования споров по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств
1. Урегулирование спора, возникающего из договора обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств, между физическими лицами, а также юридическими лицами с суммой требований, не превышающей десятитысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете и действующего на 1 января соответствующего финансового года, являющимися страхователями (потерпевшими, выгодоприобретателями), и страховщиком осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных главой 2-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
2. При наличии спора, возникающего из договора обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств, юридические лица с суммой требований, превышающей десятитысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете и действующего на 1 января соответствующего финансового года, являющиеся страхователями (потерпевшими, выгодоприобретателями), вправе в письменной форме направить страховщику (в том числе через филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение, интернет-ресурс страховщика) заявление с указанием требований и приложением документов, подтверждающих их требования, либо направить заявление в суд для урегулирования спора, возникающего из договора обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств.
3. Страховщик при получении от страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) заявления рассматривает и представляет письменный ответ с указанием дальнейшего порядка урегулирования спора в сроки, установленные статьей 11-2 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».
4. В случае обращения страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) к финансовому омбудсману страховщик обязан по запросу страхователя, потерпевшего (выгодоприобретателя) и (или) финансового омбудсмана представить документы, относящиеся к рассмотрению и разрешению спора, в течение трех рабочих дней с даты получения запроса.».
Пункт 23 вводится в действие с 1 января 2027 г.
23. В Закон Республики Казахстан от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами»:
1) в статье 1:
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) финансовый омбудсман - независимое в своей деятельности физическое лицо, осуществляющее досудебное урегулирование споров, в том числе между участниками страхового рынка, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
подпункт 6) исключить;
2) в пункте 2 статьи 9 слова «страховому омбудсману» заменить словами «финансовому омбудсману»;
3) подпункты 5-1) и 6) части первой пункта 1 статьи 13 изложить в следующей редакции:
«5-1) обратиться к страховщику либо финансовому омбудсману, либо в суд с учетом особенностей, предусмотренных статьей 24-1 настоящего Закона, для урегулирования споров, возникающих из договора обязательного страхования ответственности перевозчика;
6) направить заявление и прилагаемые документы финансовому омбудсману (напрямую финансовому омбудсману, в том числе через его интернет-ресурс, либо через страховщика, в том числе через его филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение, интернет-ресурс) с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
4) подпункт 5-2) части первой пункта 2 статьи 14 изложить в следующей редакции:
«5-2) при получении от страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) заявления, направляемого финансовому омбудсману, перенаправить данное заявление, а также прилагаемые к нему документы финансовому омбудсману в течение трех рабочих дней со дня получения;»;
5) подпункты 5-1) и 6) пункта 1 статьи 15 изложить в следующей редакции:
«5-1) обратиться к страховщику либо финансовому омбудсману, либо в суд с учетом особенностей, предусмотренных статьей 24-1 настоящего Закона, для урегулирования споров, возникающих из договора обязательного страхования ответственности перевозчика;
6) направить заявление и прилагаемые документы финансовому омбудсману (напрямую финансовому омбудсману, в том числе через его интернет-ресурс, либо через страховщика, в том числе через его филиал, представительство) с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
6) пункт 4 статьи 24 изложить в следующей редакции:
«4. При наличии оснований для отказа в страховой выплате страховщик обязан в течение семи рабочих дней со дня получения заявления и всех документов направить лицу, заявившему требование о страховой выплате, соответствующее решение о полном или частичном отказе в страховой выплате в письменной форме с мотивированным обоснованием причин отказа и уведомлением о праве страхователя (застрахованного, выгодоприобретателя) обратиться к финансовому омбудсману для досудебного урегулирования спора с учетом особенностей законодательства Республики Казахстан.»;
7) статью 24-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 24-1. Особенности урегулирования споров по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами
1. Урегулирование спора, возникающего из договора обязательного страхования ответственности перевозчика, между страхователями (потерпевшими, выгодоприобретателями) и страховщиком осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных главой 2-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
2. Страховщик при получении от страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) заявления рассматривает и представляет письменный ответ с указанием дальнейшего порядка урегулирования спора в сроки, установленные статьей 11-2 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».
3. В случае обращения страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) к финансовому омбудсману страховщик обязан по запросу страхователя (потерпевшего, выгодоприобретателя) и (или) финансового омбудсмана представить документы, относящиеся к рассмотрению и разрешению спора, в течение трех рабочих дней с даты получения запроса.».
24. В Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»:
1) в статье 1:
подпункты 3) и 63) изложить в следующей редакции:
Абзац третий подпункта 1 пункта 24 вводится в действие с 1 мая 2026 г.
«3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг и (или) цифровых финансовых активов;»;
«63) безупречная деловая репутация - профессионализм и добросовестность лица, подтверждаемые в том числе отсутствием фактов:
совершения указанным лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к применению к банку режима урегулирования;
неснятой или непогашенной судимости указанного лица, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении к лицу уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;
наличия отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа по финансовому мониторингу;»;
Абзацы восьмой - одиннадцатый подпункта 1 пункта 24 вводятся в действие с 1 мая 2026 г.
подпункт 74) дополнить словами «и цифровых финансовых активов»;
подпункты 92-1) и 92-2) изложить в следующей редакции:
«92-1) система реестров держателей цифровых финансовых активов - совокупность сведений об эмитенте цифровых финансовых активов, цифровых финансовых активах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по цифровым финансовым активам на определенный момент времени, регистрацию сделок с цифровыми финансовыми активами;
92-2) держатель цифрового финансового актива - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей цифровых финансовых активов, обладающее правами по цифровому финансовому активу;»;
дополнить подпунктами 92-3) и 92-4) следующего содержания:
«92-3) иностранная учетная организация - иностранная организация, являющаяся клиентом центрального депозитария, осуществляющая в соответствии с законодательством государства, резидентом которого является иностранная учетная организация, функции, аналогичные функциям номинального держателя, установленным пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, с учетом требований, определенных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
92-4) иностранная профессиональная организация - международная организация, иностранное юридическое лицо или иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом, устанавливающая единые правила и (или) стандарты на финансовых рынках, входящая в перечень, утвержденный уполномоченным органом;»;
Подпункт 2 пункта 24 вводится в действие с 1 мая 2026 г.
2) пункт 3 статьи 2 дополнить частью второй следующего содержания:
«Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, оборота (обращения) и погашения цифровых финансовых активов, предусмотренных подпунктами 2) и 3) пункта 1 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан», в части, не урегулированной Законом Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан».»;
3) в статье 3-3:
Абзацы второй - четвертый подпункта 3 пункта 24 вводятся в действие с 1 января 2027 г.
пункт 2 дополнить подпунктами 12) и 13) следующего содержания:
«12) неисполнение или ненадлежащее исполнение организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязательств по уплате обязательных взносов и (или) иных платежей в службу финансового омбудсмана;
13) неисполнение организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, решения финансового омбудсмана в установленный им срок.»;
пункт 6 исключить;
4) в подпункте 10) пункта 1 статьи 3-5:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«10) отстранению от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в статье 54 настоящего Закона и (или) нормативном правовом акте уполномоченного органа, устанавливающем порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в случае отстранения профессиональным участником рынка ценных бумаг лиц, указанных в статье 54 настоящего Закона, от выполнения служебных обязанностей до применения уполномоченным органом данной меры надзорного реагирования. При применении к руководящему работнику данной меры надзорного реагирования уполномоченный орган отзывает согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника.»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Со дня, следующего за днем получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, лицом, обладающим признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, письменного уведомления уполномоченного органа о применении меры надзорного реагирования об отстранении лиц, указанных в статье 54 настоящего Закона, все последующие решения коллегиального органа с участием отстраненного лица считаются недействительными;»;
5) пункт 1 статьи 5-1 изложить в следующей редакции:
«1. Квалифицированными инвесторами являются:
1) юридические лица;
2) физические лица, признанные квалифицированными инвесторами в порядке, установленном настоящей статьей.»;
Подпункт 6 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
6) часть вторую пункта 3 статьи 9 изложить в следующей редакции:
«Требование настоящего пункта не распространяется на банк, находящийся в режиме урегулирования.»;
7) в пункте 1 статьи 12:
подпункт 10) части первой изложить в следующей редакции:
«10) копию годовой финансовой отчетности эмитента (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у эмитента дочерних организаций) за последний финансовый год, подтвержденной аудиторским отчетом (за исключением вновь созданных эмитентов);»;
часть вторую исключить;
8) статью 12-2 дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. Требования, установленные пунктами 3 и 5 настоящей статьи, не распространяются на случаи, когда эмитентом негосударственных облигаций без срока погашения является банк.»;
Подпункт 9 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
9) часть вторую пункта 2 статьи 13 изложить в следующей редакции:
«Действие настоящего пункта не распространяется на банк, находящийся в режиме урегулирования.»;
Подпункт 10 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
10) в статье 23:
подпункт 2) части первой пункта 2 изложить в следующей редакции:
«2) облигаций банка, находящегося в режиме урегулирования.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи применяются к банку, находящемуся в режиме урегулирования, с учетом особенностей, предусмотренных решением о применении к банку режима урегулирования, принятым в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан.»;
Подпункт 11 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
11) абзац пятый подпункта 1) части первой пункта 1 статьи 30-1 изложить в следующей редакции:
«эмитентом является банк, находящийся в режиме урегулирования;»;
Подпункт 12 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
12) статью 31-1 исключить;
13) подпункт 1) части первой пункта 1 статьи 32-5 изложить в следующей редакции:
«1) в отношении исламских ценных бумаг, указанных в подпунктах 2) и 3) пункта 1 статьи 32-2 настоящего Закона, - советом по принципам исламского финансирования исламского банка, банка с универсальной банковской лицензией, осуществляющего исламские банковские операции, назначаемым в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан, или советом по принципам исламского финансирования, привлеченным на основании отдельного договора по решению юридических лиц - резидентов Республики Казахстан, передающих исламской специальной финансовой компании активы на основании договора купли-продажи и (или) являющихся учредителями исламской специальной финансовой компании или уполномоченного органа по государственному имуществу, являющегося учредителем государственной исламской специальной финансовой компании;»;
Подпункт 14 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
14) пункт 12 статьи 36 изложить в следующей редакции:
«12. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики Казахстан.»;
Подпункт 15 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
15) в пункте 3 статьи 37 слова «подпунктом 11) пункта 2 статьи 5-1, статьями 61-2, 61-4, 61-11 и 61-12» заменить словами «статьями 68, 97, 98 и подпунктом 11) пункта 1 статьи 132»;
Подпункт 16 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
16) дополнить главой 7-1 следующего содержания:
«Глава 7-1. Обращение цифровых финансовых активов
Статья 40-1. Выпуск цифровых финансовых активов
Выпуск цифровых финансовых активов осуществляется его эмитентом на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан».
Статья 40-2. Регистрация сделок с цифровыми финансовыми активами и подтверждение прав по ним
1. Сделки с цифровыми финансовыми активами, а также уступка прав (требований) по обязательствам эмитентов цифровых финансовых активов подлежат:
регистрации в системе учета держателей цифровых финансовых активов оператора платформы цифровых финансовых активов в отношении цифровых финансовых активов, выпущенных на такой цифровой платформе;
отражению в системе реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов центрального депозитария.
2. Подтверждение прав по цифровым финансовым активам осуществляется путем представления сведений в отношении держателя цифрового финансового актива из системы учета держателей цифровых активов оператора платформы цифровых финансовых активов и (или) системы учета центрального депозитария. При этом приоритет имеют сведения, содержащиеся в системе учета центрального депозитария.
3. Порядок регистрации сделок с цифровыми финансовыми активами в системе учета держателей цифровых финансовых активов и отражения данных сделок в системе реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов центрального депозитария, особенности учета прав по цифровым финансовым активам, условия и порядок подтверждения прав по цифровым финансовым активам, а также порядок и особенности регистрации залога прав по цифровым финансовым активам устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.»;
17) в статье 45:
Абзац второй подпункта 17 пункта 24 вводится в действие с 1 мая 2026 г.
часть первую пункта 2 после слов «держателей ценных бумаг» дополнить словами «и цифровых финансовых активов»;
в пункте 2-1:
в части первой:
Абзацы пятый, шестой подпункта 17 пункта 24 вводятся в действие с 1 мая 2026 г.
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
«2) деятельность по ведению системы учета и системы реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов;»;
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) деятельность по учету и хранению цифровых активов, в том числе входящих в состав Национального стратегического крипторезерва;»;
часть вторую дополнить словами «и цифровых финансовых активов, а также деятельность по учету и хранению цифровых активов, входящих в состав Национального стратегического крипторезерва»;
Абзацы десятый и одиннадцатый подпункта 17 пункта 24 вводятся в действие с 1 мая 2026 г.
пункт 4 дополнить частью третьей следующего содержания:
«Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности на рынке цифровых финансовых активов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Акционерное общество Национального Банка Республики Казахстан, которому Национальным Банком Республики Казахстан переданы в управление золотовалютные активы Национального Банка Республики Казахстан, активы Национального фонда Республики Казахстан, пенсионные активы единого накопительного пенсионного фонда, а также осуществляющее управление Национальным стратегическим крипторезервом (далее в настоящей статье - активы), осуществляет брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем без лицензии.»;
в пункте 10 слова «Национальным фондом» заменить словом «Правительством»;
часть вторую пункта 11 изложить в следующей редакции:
«Требования статьи 54 настоящего Закона и статьи 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», относящиеся к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, распространяются на руководящих работников единого оператора.»;
18) в статье 49-1:
в части первой:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю органов профессиональных участников рынка ценных бумаг, подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, их ответственность;»;
подпункт 6) исключить;
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Профессиональный участник рынка ценных бумаг при назначении работников на должность руководителя службы внутреннего аудита (аудитора, единолично осуществляющего функции внутреннего аудита) самостоятельно проверяет их на соответствие требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа, определяющим порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля.»;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«Порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
19) подпункт 5) пункта 1 статьи 51 изложить в следующей редакции:
«5) несоблюдения в процессе деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требований статьи 54 настоящего Закона и (или) статьи 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;»;
20) заголовок и пункт 1 статьи 53-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 53-1. Реклама, распространяемая и размещаемая лицензиатом
1. Лицензиату запрещаются:
1) ненадлежащая реклама;
Абзацы пятый и шестой подпункта 20 пункта 24 вводится в действие с 1 июля 2026 г.
2) реклама, не содержащая информацию о рисках, присущих финансовому продукту, определенных требованиями к управлению финансовыми продуктами, установленными уполномоченным органом.
Требования к управлению финансовыми продуктами, перечень финансовых продуктов (с указанием ставок и тарифов), об утверждении, изменении и прекращении предоставления которых субъект поведенческого надзора уведомляет уполномоченный орган, порядок такого уведомления, а также перечень документов и сведений, прилагаемых к уведомлению, утверждаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
21) статью 54 изложить в следующей редакции:
«Статья 54. Руководящие работники профессионального участника рынка ценных бумаг
1. Руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг признаются:
1) руководитель и члены органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
2) руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного в форме товарищества с ограниченной ответственностью) и члены исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
3) главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера (за исключением главного бухгалтера трансфер-агента и его заместителя);
4) иные руководители, за исключением руководителей его обособленных подразделений и их главных бухгалтеров, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи любых договоров, заключаемых с клиентами, информации, предоставляемой клиентам и (или) в уполномоченный орган, включая различные формы отчетности, предусмотренные договорами, заключенными с клиентами, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также документов, подтверждающих проведение сверки движения и остатка активов, находящихся на счетах клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг;
5) иные лица, признанные руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.
2. В случае признания лица руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа и применения к профессиональному участнику рынка ценных бумаг меры надзорного реагирования, предусмотренной подпунктом 10) пункта 1 статьи 3-5 настоящего Закона, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан представить в срок, установленный уполномоченным органом, документы для получения согласия на назначение (избрание) руководящего работника, подтверждающие соответствие лица, признанного руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при непредставлении документов в срок, установленный уполномоченным органом, обязан расторгнуть трудовой договор с лицом, признанным руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, и (или) принять иные меры по прекращению полномочий данного лица.
3. Требования, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг, а также порядок их согласования устанавливаются статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
4. Требования, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг в части руководителя и членов органа управления, распространяются на руководителя и членов наблюдательного совета брокеров и (или) дилеров без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.
5. Руководящими работниками Национального оператора почты признаются члены исполнительного органа Национального оператора почты, в должностные обязанности которых входит курирование вопросов, связанных с осуществлением брокерской, дилерской и трансфер-агентской деятельности.
Лица, указанные в настоящем пункте, должны соответствовать требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций». В случае соответствия указанным требованиям члены исполнительного органа назначаются (избираются) на должности без согласия уполномоченного органа.
Национальный оператор почты отстраняет по требованию уполномоченного органа члена исполнительного органа в случае его несоответствия требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», путем расторжения трудового договора с таким лицом и (или) принятия иных мер по прекращению его полномочий.»;
Подпункт 22 пункта 24 вводится в действие с 1 мая 2026 г.
22) пункт 6 статьи 64 изложить в следующей редакции:
«6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг, цифровых финансовых активов следующими способами:
1) способом «твердых обязательств», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые эмиссионные ценные бумаги, цифровые финансовые активы в целях их последующей продажи другим инвесторам;
2) способом «наилучших усилий», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг, цифровых финансовых активов путем их предложения инвесторам;
3) и иными способами размещения эмиссионных ценных бумаг, цифровых финансовых активов в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).»;
23) главу 11 дополнить статьей 64-1 следующего содержания:
«Статья 64-1. Рассмотрение обращений заявителей
1. Организация, осуществляющая брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, рассматривает обращения физических и юридических лиц, связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с порядком осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Срок рассмотрения организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обращений не должен превышать пятнадцать рабочих дней со дня их поступления в организацию, осуществляющую брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
При необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения обращения, срок рассмотрения может быть продлен на пятнадцать рабочих дней, о чем заявитель извещается в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о продлении срока.
3. По результатам рассмотрения обращения организация, осуществляющая брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязана направить заявителю ответ (решение) по существу его обращения.
4. Обращения заявителя подлежат оставлению организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, без рассмотрения в следующих случаях:
1) в обращении не указан адрес, по которому должен быть направлен ответ;
2) в обращении не указаны фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) и его индивидуальный идентификационный номер или полное наименование заявителя и его бизнес-идентификационный номер;
3) в обращении содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу организации, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, угрозы жизни, здоровью и (или) имуществу ее работника и (или) членов его семьи;
4) текст обращения не поддается прочтению;
5) обращение подано неуполномоченным лицом.
В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта, организация, осуществляющая брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение пяти рабочих дней с момента получения обращения заявителя направляет заявителю ответ с указанием причин оставления обращения без рассмотрения.
Абзац четырнадцатый подпункта 23 пункта 24 вводится в действие с 1 января 2027 г.
5. Заявитель, являющийся физическим лицом, в том числе состоящий на регистрационном учете в качестве индивидуального предпринимателя, и относящийся к субъекту малого предпринимательства, после обращения в организацию, осуществляющую брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, вправе обратиться к финансовому омбудсману в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» в рамках досудебного порядка урегулирования спора в случаях отказа в удовлетворении организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, имущественного требования заявителя или неполучения заявителем ответа организации, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в срок, предусмотренный пунктом 2 настоящей статьи.
6. Организация, осуществляющая брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, представляет уполномоченному органу отчетность по поступившим обращениям физических и юридических лиц, перечень, формы, сроки и порядок представления которой устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
7. Требования, установленные настоящей статьей, не распространяются на рассмотрение организацией, осуществляющей брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, заявлений на заключение договора об оказании брокерских услуг (присоединение к условиям договора об оказании брокерских услуг).»;
