3) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) неуведомление уполномоченного органа о ставших ему известными фактах нарушения страховыми организациями-участниками законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности;
4) разглашение или передача третьим лицам (за исключением уполномоченного органа) сведений о деятельности страховых организаций-участников, полученных в процессе осуществления своих функций;
5) неустранение Фондом недостатков, указанных в аудиторском отчете, в течение трех месяцев со дня получения Фондом аудиторского отчета;
6) неисполнение требований уполномоченного органа, предъявляемых в рамках его компетенции, установленной законодательством Республики Казахстан.»;
Подпункт 2 пункта 17 введен в действие с 1 января 2019 года
2) статью 3-2 исключить;
Подпункт 3 пункта 17 введен в действие с 1 января 2019 года
3) подпункты 8) и 9) пункта 1 статьи 4 изложить в следующей редакции:
«8) выдает согласие на назначение (избрание) руководящих работников Фонда, а также устанавливает порядок выдачи согласия, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия;
9) применяет меры надзорного реагирования к Фонду, страховым организациям-участникам в порядке и на основаниях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности;»;
4) в статье 4-1:
часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:
«3. Руководящий работник Фонда вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями).»;
Абзацы четвертый, пятый, шестой подпункта 4 пункта 17 введены в действие с 1 января 2019 года
в пункте 4:
подпункты 5) и 6) исключить;
в части первой подпункта 8) слова «санкции и (или) ограниченные меры воздействия» заменить словами «меры надзорного реагирования и (или) на которую наложено административное взыскание за административное правонарушение, предусмотренное статьей 259 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях,»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. В случае расторжения трудового договора с руководящим работником Фонда, или прекращения его полномочий, или перевода на иную должность в Фонде в связи с отказом уполномоченного органа в выдаче согласия на его назначение (избрание) или непредставлением в уполномоченный орган документов на согласование в срок, предусмотренный пунктом 3 настоящей статьи, данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на должность руководящего работника Фонда не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его назначение (избрание) либо расторжения с ним трудового договора, или прекращения полномочий, или перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
Фонд обязан уведомить уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения соответствующего органа Фонда обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, о привлечении руководящего работника к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения, а также об изменениях в фамилии, имени, отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководящего работника с приложением копий подтверждающих документов.
В случае привлечения руководящего работника к уголовной ответственности Фонд уведомляет уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней со дня, когда данная информация стала известна Фонду.»;
Абзацы одиннадцатый - четырнадцатый подпункта 4 пункта 17 введены в действие с 1 января 2019 года
в части первой пункта 7:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
«2) применение уполномоченным органом меры надзорного реагирования, указанной в пункте 2 статьи 3-1 настоящего Закона;»;
подпункт 4) исключить;
Подпункт 5 пункта 17 введен в действие с 1 января 2019 года
5) в подпункте 2) статьи 6:
слова «ограниченных мер воздействия» заменить словами «мер надзорного реагирования»;
после слова «законодательством» дополнить словами «Республики Казахстан»;
Подпункт 6 пункта 17 введен в действие с 1 января 2019 года
6) в пункте 2 статьи 14 слова «иные меры воздействия, предусмотренные законами Республики Казахстан» заменить словами «меры надзорного реагирования, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности»;
Подпункт 7 пункта 17 введен в действие с 1 января 2019 года
7) в пункте 2 статьи 17-5 слова «иные меры воздействия, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан» заменить словами «меры надзорного реагирования, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности».
18. В Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 14, ст. 119; 2004 г., № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 2005 г., № 7-8, ст. 24; № 14, ст. 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 10, ст. 52; № 11, ст. 55; 2007 г., № 2, ст. 18; № 4, ст. 28; № 9, ст. 67; № 17, ст. 141; 2008 г., № 15-16, ст. 64; № 17-18, ст. 72; № 20, ст. 88; № 21, ст. 97; № 23, ст. 114; 2009 г., № 2-3, ст. 16, 18; № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 5, ст. 23; № 7, ст. 28; № 17-18, ст. 111; 2011 г., № 3, ст. 32; № 5, ст. 43; № 11, ст. 102; № 15, ст. 125; № 24, ст. 196; 2012 г., № 2, ст. 14, 15; № 10, ст. 77; № 13, ст. 91; № 20, ст. 121; № 21-22, ст. 124; 2013 г., № 10-11, ст. 56; 2014 г., № 6, ст. 27; № 10, ст. 52; № 11, ст. 61; № 19-I, 19-II, ст. 96; № 22, ст. 131; № 23, ст. 143; 2015 г., № 8, ст. 45; № 20-IV, ст. 113; № 20-VII, ст. 117; № 21-I, ст. 128; № 22-III, ст. 149; № 22-VI, ст. 159; № 23-I, ст. 169; 2016 г., № 6, ст. 45; № 12, ст. 87; № 22, ст. 116; № 24, ст. 126; 2017 г., № 4, ст. 7):
1) в статье 1:
подпункты 1) и 47-1) изложить в следующей редакции:
«1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство или юридическое лицо, осуществляющее выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан;»;
«47-1) клиринговый участник - юридическое лицо, заключившее договор об осуществлении клирингового обслуживания с клиринговой организацией (центральным контрагентом);»;
дополнить подпунктами 47-2) и 47-3) следующего содержания:
«47-2) гарантийный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет взносов клиринговых участников и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента) при обслуживании клиринговых участников;
47-3) резервный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет собственных активов клиринговой организации (центрального контрагента) и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента);»;
подпункт 75) изложить в следующей редакции:
«75) центральный контрагент - организация, осуществляющая клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, а также отдельные виды банковских операций и выступающая стороной по сделкам, заключаемым на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, а также на товарной бирже, для каждого продавца и каждого покупателя финансового инструмента;»;
2) статью 2 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. На профессиональных участников рынка ценных бумаг и иные юридические лица, осуществляющие деятельность в рамках введенного в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» особого режима регулирования, нормы настоящего Закона и нормативных правовых актов уполномоченного органа, принимаемых в соответствии с настоящим Законом, распространяются в пределах, предусмотренных условиями особого режима регулирования.»;
3) в пункте 2 статьи 3:
Абзацы второй, третий, четвертый подпункт 3 пункта 18 введены в действие с 1 января 2019 года
подпункты 19-1) и 19-2) изложить в следующей редакции:
«19-1) применяет к профессиональным участникам рынка ценных бумаг меры надзорного реагирования, установленные статьей 3-3 настоящего Закона, и (или) санкции, установленные статьей 3-6 настоящего Закона;
19-2) применяет к эмитентам ограниченные меры воздействия и (или) санкции, установленные статьей 3-1 настоящего Закона;»;
дополнить подпунктом 19-4) следующего содержания:
«19-4) направляет профессиональной организации обязательные для исполнения предписания;»;
Подпункт 4 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
4) в статье 3-1:
заголовок дополнить словами «к эмитенту»;
в пункте 1:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц эмитента, а также невыполнения иных требований уполномоченного органа, предусмотренных настоящим Законом и Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», уполномоченный орган вправе применить к эмитенту одну из следующих ограниченных мер воздействия:»;
подпункт 4) исключить;
пункт 2 исключить;
в части первой пункта 3 слова «субъекту рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитенту»;
в пункте 4:
слова «Письменное предупреждение является уведомлением» заменить словами «Письменным предупреждением является уведомление»;
слова «субъекту рынка ценных бумаг либо его руководящему (руководящим) работнику (работникам)» заменить словом «эмитенту»;
в пункте 5:
в части первой:
слова «субъектом рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитентом»;
слова «субъект рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитент»;
в части второй слова «субъекта рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитента»;
в пункте 6 слова «Субъект рынка ценных бумаг» заменить словом «Эмитент»;
пункт 7 после слова «воздействия» дополнить словами «к эмитенту»;
в пункте 8:
слова «субъекту рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитенту»;
после слов «к нему» дополнить словом «ограниченных»;
в пункте 9 слова «субъекта рынка ценных бумаг» заменить словом «эмитента»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Уполномоченный орган вправе применить к эмитенту санкции в виде наложения административного взыскания в порядке, предусмотренном Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.»;
Подпункт 5 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
5) в статье 3-2:
в пункте 2:
в части второй слова «должностных лиц» заменить словами «руководящих работников»;
часть четвертую изложить в следующей редакции:
«При неодобрении плана мероприятий уполномоченный орган применяет к организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, меры надзорного реагирования, предусмотренные настоящим Законом.»;
в пункте 3 слова «ограниченные меры воздействия и (или) санкции» заменить словами «меры надзорного реагирования»;
в пункте 4 слова «Порядок применения мер раннего реагирования» заменить словами «Порядок одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования,»;
пункт 5 после слов «второго уровня» дополнить словами «и Национального оператора почты»;
Подпункт 6 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
6) дополнить статьями 3-3, 3-4, 3-5 и 3-6 следующего содержания:
«Статья 3-3. Меры надзорного реагирования
1. В целях защиты законных интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, инвесторов на рынке ценных бумаг, обеспечения финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг, недопущения ухудшения их финансового положения и увеличения рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, уполномоченный орган применяет к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, крупным участникам управляющих инвестиционным портфелем, лицам, обладающим признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, а также к руководящим работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг меры надзорного реагирования.
2. Основаниями применения мер надзорного реагирования являются:
1) нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам, входящим в компетенцию уполномоченного органа;
2) недостатки и (или) риски в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявленные уполномоченным органом в рамках осуществления функций по контролю и надзору, в том числе с использованием мотивированного суждения, которые могут привести к созданию положения, угрожающего стабильному функционированию профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) интересам клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) выявление неправомерных действий или бездействия руководящих работников, которые могут угрожать стабильному функционированию профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) интересам клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) инвесторов на рынке ценных бумаг;
4) достаточные данные для признания действий (бездействия) руководящего работника (руководящих работников) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан по вопросам, входящим в компетенцию уполномоченного органа, и (или) свидетельствующими о нанесении ущерба профессиональным участникам рынка ценных бумаг, и (или) его клиентам, и (или) инвесторам на рынке ценных бумаг;
5) совершение действий крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, лицом, обладающим признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, в результате которых управляющему инвестиционным портфелем причинен или может быть причинен ущерб;
6) неустойчивое финансовое положение крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, лица, обладающего признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;
7) невыполнение мер надзорного реагирования, ранее примененных в соответствии с настоящим Законом;
8) непредставление уполномоченному органу либо представление недостоверных отчетности или сведений, а также иной запрашиваемой уполномоченным органом информации;
9) воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем проведению проверки, вызвавшее невозможность ее проведения в установленные сроки;
10) неустранение профессиональным участником рынка ценных бумаг, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем недостатков, которые влияют на финансовое состояние профессионального участника рынка ценных бумаг, указанных в аудиторском отчете, в сроки, предусмотренные пунктом 6 статьи 55-1 настоящего Закона.
3. При определении целесообразности применения мер надзорного реагирования и выборе меры надзорного реагирования учитываются:
1) уровень риска, характер нарушений и (или) недостатков и их последствий;
2) масштаб и значительность допущенных нарушений и (или) недостатков и их последствий;
3) систематичность и продолжительность нарушений и (или) недостатков;
4) влияние допущенных нарушений и (или) недостатков на финансовое состояние;
5) способность скорректировать ситуацию в результате применения выбранной меры надзорного реагирования;
6) наличие и эффективность (результативность) ранее примененных мер надзорного реагирования;
7) адекватность применяемой меры надзорного реагирования основаниям ее применения;
8) причины, обусловившие возникновение выявленных нарушений и (или) недостатков и (или) рисков;
9) принятие профессиональным участником рынка ценных бумаг, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем самостоятельных мер, направленных на устранение нарушений и (или) недостатков, выявленных в их деятельности, эффективность осуществления (неосуществления) в связи с этим конкретных мер по реализации принятых мер и (или) готовность принимать такие меры.
4. Уполномоченный орган применяет следующие меры надзорного реагирования:
1) рекомендательные меры надзорного реагирования в соответствии со статьей 3-4 настоящего Закона;
2) меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков в соответствии со статьей 3-5 настоящего Закона;
3) принудительные меры надзорного реагирования в соответствии со статьей 72-3 настоящего Закона.
5. Уполномоченный орган вправе применить к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем любую из мер надзорного реагирования, определенных пунктом 4 настоящей статьи, вне зависимости от ранее примененных к ним мер надзорного реагирования.
6. Порядок применения мер надзорного реагирования устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагирования
1. Уполномоченный орган применяет рекомендательные меры надзорного реагирования в случаях, когда недостатки, риски или нарушения, выявленные в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, в том числе с использованием мотивированного суждения, не оказывают существенного влияния на финансовую устойчивость профессионального участника рынка ценных бумаг, не создают угрозу его финансовому положению.
2. Рекомендательные меры надзорного реагирования включают:
1) уведомление о выявленных недостатках, рисках или нарушениях с доведением (при необходимости, определяемой уполномоченным органом) данной информации до сведения отдельных органов профессионального участника рынка ценных бумаг, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;
2) предоставление рекомендаций уполномоченного органа по устранению выявленных недостатков, рисков или нарушений;
3) предупреждение о возможности применения иных мер надзорного реагирования в случае повторного выявления уполномоченным органом недостатков, рисков или нарушений, а также невыполнения рекомендательных мер надзорного реагирования.
3. Рекомендательная мера надзорного реагирования оформляется письмом уполномоченного органа.
Статья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков
1. Уполномоченный орган в целях устранения недостатков, рисков или нарушений, в том числе выявленных с использованием мотивированного суждения, применяет меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков профессионального участника рынка ценных бумаг, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем посредством предъявления требований по:
1) поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала выше минимальных значений, установленных уполномоченным органом;
2) приостановлению и (или) ограничению проведения отдельных видов операций, совершения отдельных видов сделок либо установлению особого порядка их осуществления;
3) сокращению расходов, в том числе посредством прекращения или ограничения дополнительного найма работников, ограничения денежных вознаграждений и других видов материальных поощрений руководящих работников;
4) приостановлению и (или) ограничению инвестиций в определенные виды активов и (или) снижению их объема либо установлению особого порядка их осуществления;
5) устранению причин и (или) условий, способствовавших нарушению прав и законных интересов клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) инвесторов на рынке ценных бумаг;
6) формированию провизий (резервов) по международным стандартам финансовой отчетности;
7) ограничению сделок с аффилированным лицом;
8) прекращению начисления и (или) выплаты дивидендов по простым и (или) привилегированным акциям;
9) пересмотру внутренних политик и процедур, лимитов на допустимый размер риска, процедуры оценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля;
10) отстранению от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в статье 54 настоящего Закона, в том числе в случае отстранения профессиональным участником рынка ценных бумаг лиц, указанных в статье 54 настоящего Закона, от выполнения служебных обязанностей до применения уполномоченным органом данной меры надзорного реагирования. При применении к руководящему работнику данной меры надзорного реагирования уполномоченный орган отзывает согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
11) отстранению членов инвестиционного комитета профессионального участника рынка ценных бумаг от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета либо изменению состава инвестиционного комитета;
12) выполнению организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность (за исключением банка), обязательств по сделкам, заключенным за свой счет и за счет своих клиентов;
13) проведению оценки стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем;
14) обеспечению соответствия их деятельности законодательству Республики Казахстан.
2. Меры, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, применяются в форме письменного предписания или письменного соглашения.
3. Письменным предписанием является указание профессиональному участнику рынка ценных бумаг, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем на принятие обязательных к исполнению мер, установленных пунктом 1 настоящей статьи, и (или) на необходимость представления в установленный срок плана мероприятий по их исполнению (далее - план мероприятий).
В плане мероприятий указываются описание недостатков, рисков или нарушений, причин, приведших к их возникновению, перечень запланированных мероприятий, сроки их осуществления, а также ответственные руководящие работники.
4. Письменным соглашением является заключенное между уполномоченным органом и профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) крупным участником управляющего инвестиционным портфелем письменное соглашение об исполнении мер, установленных пунктом 1 настоящей статьи, с указанием сроков устранения выявленных недостатков, рисков или нарушений и (или) перечня ограничений, которые на себя принимают указанные лица до устранения выявленных нарушений и (или) недостатков.
Письменное соглашение подлежит обязательному подписанию со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг и (или) крупный участник управляющего инвестиционным портфелем обязаны уведомить уполномоченный орган об исполнении мер, указанных в письменном предписании и письменном соглашении, в сроки, предусмотренные данными документами.
6. В случае отсутствия возможности устранения нарушения в сроки, установленные в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении, по причинам, независящим от профессионального участника рынка ценных бумаг, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, срок по исполнению письменного предписания и (или) плана мероприятий, письменного соглашения может быть продлен до даты, установленной уполномоченным органом.
Статья 3-6.Санкции
1. Уполномоченный орган вправе применить к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем вне зависимости от примененных ранее к нему мер надзорного реагирования санкции в виде приостановления действия либо лишения лицензии на проведение всех или отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, установленным статьей 51 настоящего Закона.
2. Решение о приостановлении действия или лишении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на проведение всех или отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг вступает в силу с даты его принятия.
Действие лицензии считается приостановленным со дня доведения такого решения до сведения профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. Информация о принятом решении о приостановлении действия или лишении лицензии публикуется на интернет-ресурсе уполномоченного органа на казахском и русском языках.
4. Решение о лишении лицензии на проведение всех или отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг вправе обжаловать от имени профессионального участника рынка ценных бумаг только его акционеры.»;
Подпункт 7 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
7) пункт 2 статьи 17 дополнить словами «и (или) банковским законодательством Республики Казахстан»;
8) статью 18 после слов «финансовым агентством» дополнить словами «и юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан,»;
Подпункт 9 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
9) пункт 2 статьи 23 изложить в следующей редакции:
«2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами, за исключением случаев оплаты:
1) облигаций правами требования по облигациям, ранее размещенным данным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек;
2) облигаций банка государственными ценными бумагами Республики Казахстан в случае применения уполномоченным органом мер по урегулированию банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
До полной оплаты размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей облигаций (системе учета номинального держателя).
Не допускается оплата облигаций правами требования по облигациям, ранее оплаченным правами требования.»;
10) пункт 13 статьи 32-6 исключить;
Подпункт 11 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
11) статью 37 изложить в следующей редакции:
«Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Порядок регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам устанавливается настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
2. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется центральным депозитарием (номинальным держателем) на основании приказов залогодателя и залогодержателя, за исключением случаев, установленных пунктами 3 и 4 настоящей статьи.
Допускается передача приказов залогодателя и залогодержателя в отношении операций, связанных с обременением эмиссионных ценных бумаг, посредством единого реестра залога движимого имущества.
Порядок исполнения приказов залогодателя и залогодержателя в отношении операций, связанных с обременением эмиссионных ценных бумаг, посредством единого реестра залога движимого имущества определяется законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
3. При осуществлении операции, предусмотренной подпунктом 11) пункта 2 статьи 5-1, статьями 61-2, 61-4, 61-11 и 61-12 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется без снятия обременения на основании приказа залогодержателя, содержащего все необходимые сведения для регистрации данной сделки, с указанием прав по эмиссионным ценным бумагам, передаваемым в залог.
4. При осуществлении расчетов между депонентом и его клиентом регистрация залога ценных бумаг, переданных депоненту в залог и являющихся обеспечением по маржинальной сделке, и перехода права собственности на данные ценные бумаги осуществляется на основании приказа залогодержателя и договора об оказании брокерских услуг, содержащего условия совершения маржинальных сделок.
5. В случае лишения депонента лицензии или принятия депонентом решения о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя центральный депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту депонента, на которые наложено обременение, на счет данного клиента в системе реестров держателей ценных бумаг без снятия обременения в порядке, предусмотренном сводом правил центрального депозитария.»;
Подпункт 12 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
12) статью 43 дополнить пунктом 2-2 следующего содержания:
«2-2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены уполномоченным органом аудиторской организации в соответствии с частью пятой пункта 9 статьи 55-1 настоящего Закона.»;
13) в статье 49:
Абзацы второй и третий подпункта 13 пункта 18 введены в действие с 1 января 2019 года
пункт 5 дополнить частью третьей следующего содержания:
«При невыполнении требований, предусмотренных настоящим пунктом, уполномоченный орган вправе применить к крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем принудительные меры надзорного реагирования, предусмотренные статьей 72-3 настоящего Закона.»;
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
«6. Уполномоченный орган вправе требовать от лицензиата проведения оценки активов, учитываемых при расчете пруденциальных нормативов, оценщиком и представления отчета об оценке в сроки, установленные уполномоченным органом.
Оценку стоимости актива, учитываемого при расчете пруденциальных нормативов лицензиата, осуществляемую по требованию уполномоченного органа в соответствии с частью первой настоящего пункта, не вправе проводить оценщик, который ранее проводил оценку данного актива.
В случае невыполнения лицензиатом требований уполномоченного органа в соответствии с частью первой настоящего пункта стоимость соответствующего актива исключается из расчета пруденциального норматива, представленного в уполномоченный орган на последнюю отчетную дату.
В случае несоответствия стоимости актива, включенного в расчет пруденциального норматива, стоимости данного актива, определенной оценщиком в соответствии с частью первой настоящего пункта, лицензиат представляет в уполномоченный орган откорректированный расчет пруденциального норматива на последнюю отчетную дату с приложением соответствующего отчета об оценке.»;
Подпункт 14 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
14) в статье 49-1:
в части первой:
в абзаце первом слово «Лицензиаты» заменить словами «Профессиональные участники рынка ценных бумаг»;
в подпунктах 1) и 4) слово «лицензиата» заменить словами «профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
дополнить частями третьей и четвертой следующего содержания:
«Уполномоченный орган осуществляет оценку соответствия системы управления рисками и внутреннего контроля требованиям, установленным настоящей статьей.
Требования настоящей статьи не распространяются на трансфер-агентов.»;
15) в статье 51:
Абзацы второй - тридцать первый подпункта 15 пункта 18 введены в действие с 1 января 2019 года
в пункте 1:
в абзаце первом слово «следующих» исключить;
подпункты 4) и 5) изложить в следующей редакции:
«4) невыполнения мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом;
5) несоблюдения в процессе деятельности лицензиата требований статьи 54 настоящего Закона;»;
подпункты 5-1) и 5-2) исключить;
подпункт 9) дополнить словами «в соответствии со статьей 53 настоящего Закона»;
подпункт 10) изложить в следующей редакции:
«10) несоответствия системы управления рисками и внутреннего контроля требованиям уполномоченного органа;»;
в подпункте 11) слова «систематического (три и более раза в течение последних двенадцати календарных месяцев)» исключить;
дополнить подпунктами 12) и 13) следующего содержания:
«12) невыполнения крупным участником управляющего инвестиционным портфелем принудительных мер, установленных статьей 72-3 настоящего Закона;
13) неустранения лицензиатом нарушений, указанных в аудиторском отчете, в сроки, указанные в пункте 6 статьи 55-1 настоящего Закона.»;
в пункте 4:
в абзаце первом слово «следующих» исключить;
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
«2) осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с систематическим (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушением норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах, об инвестиционных фондах;»;
в подпункте 3) слова «невыполнения предписаний уполномоченного органа» заменить словами «невыполнения мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом»;
дополнить подпунктами 3-3) и 3-4) следующего содержания:
«3-3) неосуществления лицензиатом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с выданной ему лицензией в течение двенадцати последовательных календарных месяцев;
3-4) неустранения лицензиатом нарушений, указанных в аудиторском отчете, в сроки, указанные в пункте 6 статьи 55-1 настоящего Закона;»;
в подпункте 4) слова «настоящим Законом и иными законодательными актами» заменить словом «законами»;
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
«4-1. При определении целесообразности применения санкций и выборе санкции в виде приостановления действия либо лишения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг учитываются:
1) уровень риска, характер нарушений и (или) недостатков и их последствий;
2) масштаб и значительность допущенных нарушений и (или) недостатков и их последствий;
3) систематичность и продолжительность нарушений и (или) недостатков;
4) влияние допущенных нарушений и (или) недостатков на финансовое состояние;
5) причины, обусловившие возникновение выявленных нарушений и (или) недостатков;
6) принятие профессиональным участником рынка ценных бумаг самостоятельных мер, направленных на устранение недостатков, рисков или нарушений, выявленных в деятельности.»;
пункт 6 дополнить частью второй следующего содержания:
«Обязательства лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность и являющегося клиринговым участником, получившего уведомление уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии или ее лишении, исполняются клиринговой организацией (центральным контрагентом), в том числе за счет полного использования клиринговой организацией (центральным контрагентом) финансовых инструментов, являющихся полным или частичным обеспечением обязательств по сделкам, по которым осуществляется клиринговая деятельность, маржевыми взносами, взносами в гарантийные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами данной клиринговой организации (центрального контрагента).»;
16) в статье 54:
Абзац второй подпункта 16 пункта 18 введен в действие с 1 января 2019 года
в подпункте 4) пункта 2 слова «о консервации финансовой» заменить словами «об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной)»;
в части первой пункта 5:
слова «занимать свою должность» заменить словами «осуществлять соответствующие функции»;
слово «(избрания)» заменить словами «(избрания, наделения соответствующими функциями)»;
Абзацы шестой - девятый подпункта 16 пункта 18 введены в действие с 1 января 2019 года
пункт 6 после слова «(лицензиата),» дополнить словами «включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации,»;
в пункте 7:
подпункты 5) и 6) исключить;
в абзаце первом подпункта 8) слова «санкции и (или) ограниченные меры воздействия» заменить словами «меры надзорного реагирования и (или) на которую наложено административное взыскание за административное правонарушение, предусмотренное статьей 259 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях,»;
