Выполнение данного базового условия при пересмотре регуляторного инструмента и (или) требования государственный орган оценивает путем ответа на следующие вопросы:
1) на каких субъектов предпринимательства распространяется данный регуляторный инструмент и (или) требование?
2) имеются ли исключения по применению данного регуляторного инструмента и (или) требования? Опишите данные исключения.
Данное базовое условие считается соблюденным в случае, если при ответе на второй вопрос в качестве обоснования имеется законодательно закрепленное исключение.
3. Оценка соответствия регуляторного инструмента и (или) требования «Открытости»:
Справочно: согласно пункту 2 статьи 81-1 Кодекса:
«под открытостью понимается доступность информации о вводимом (изменяемом) регуляторном инструменте и (или) требовании, ясность мотивов их введения».
Соответствие пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования условию «Открытости» регулирующим государственным органом определяется путем раскрытия следующих вопросов:
1) размещена и доступна ли для ознакомления информация о планируемом введении (изменении) регуляторного инструмента и (или) требования на открытых информационных ресурсах государственного органа (сайт, социальные сети).
2) проводились ли общественные обсуждения (при необходимости – общественные слушания) с заинтересованными субъектами предпринимательства, их общественными формированиями, иными заинтересованными физическими и юридическими лицами по инициативе государственного органа, намеревающегося ввести (изменить, пересмотреть) регуляторный инструмент и (или) обязательное требование – сроки проведения, количество участников, основные позиции.
Возможность ответа на указанные вопросы при одобрительном отношении субъектов предпринимательства к инициативе по введению (изменению, пересмотру) регуляторного инструмента и(или) обязательного требования дает основание положительной оценки их соответствия базовому условию – открытости.
4. Оценка соответствия регуляторного инструмента и (или) требования «Исполнимости»:
Справочно: согласно пункту 2 статьи 81-1 Кодекса:
«под исполнимостью понимается возможность исполнения субъектами предпринимательства условий
вводимого регуляторного инструмента и (или) требования».
Оценить практическую возможность исполнения субъектами предпринимательства пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования предполагает проведение регулирующим государственным органом следующего анализа:
1) наличие международной практики реализации аналогичного вводимого (изменяемого, пересматриваемого) регуляторного инструмента и(или) обязательного требования.
2) анализ возможности выполнения субъектом предпринимательства вводимого (изменяемого, пересматриваемого) регуляторного инструмента и(или) обязательного требования в зависимости от (по выбору):
объёмов (мощности) производства
численности работников предприятия
среднегодового дохода
Изложение данного анализа осуществляется государственным органом в произвольной форме.
5. Оценка соответствия регуляторного инструмента и (или) требования «Определенности»:
Справочно: согласно пункту 2 статьи 81-1 Кодекса:
«под определенностью понимается изложение норм нормативных правовых актов, регламентирующих регуляторные инструменты и (или) требования, в понятной, доступной форме, не допускающей двоякого толкования».
Пересматриваемый регуляторный инструмент и (или) требование в целях обеспечения соответствия данному условию при его формулировании должен соответствовать следующему:
1) действие регуляторного инструмента и (или) требования направлено на конкретных регулируемых субъектов предпринимательства или их деятельность (процесс, действие);
2) обязательное требование имеет конкретный числовой параметр (при необходимости).
3) регуляторный инструмент и (или) требование не имеет дополнительного толкования.
6. Оценка соответствия регуляторного инструмента и (или) требования «Соразмерности и Рациональности»:
Справочно: согласно пункту 2 статьи 81-1 Кодекса:
«под соразмерностью и рациональностью понимается соответствие уровня воздействия государственного регулирования предпринимательства степени риска наступления неблагоприятных событий для охраняемых Конституцией и законами Республики Казахстан ценностей».
Оценка данного условия требует от государственного органа проведения определенных расчетов в комплексе с анализом:
1) расчет администрирования исполнения пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования:
С= ФЗП\365 х Т
ФЗП – годовой фонд заработной платы с учетом налогов госслужащих, осуществляющих контрольные функции, млн.тенге;
Т – продолжительность контрольных мероприятий, в днях;
С – затраты на администрирование пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования, млн.тенге;
2) расчет затрат бизнеса на приведение в соответствие бизнеса в связи с пересматриваемым регуляторным инструментом и(или) требованием:
З = М + (ФЗП\365 х Т)
М – объем материальных затрат для приведения в соответствие, млн.тенге;
ФЗП – годовой фонд оплаты труда с учетом налогов сотрудников, которые будут привлечены к непосредственному исполнению пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования, млн.тенге
Т – срок исполнения регуляторного инструмента и (или) требования, в днях;
З – затраты, связанные с исполнением пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования, млн.тенге.
3) прогнозный расчет наступления негативного последствия от несоблюдения пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования.
К – количество субъектов предпринимательства, на которых распространяется необходимость исполнения вводимого (пересматриваемого) регуляторного инструмента и (или) требования, чел;
ГШ = Ш х (К\100 х П)
П – процент нарушителей (прогнозно), в процентах;
Ш – размер штрафа за нарушение, тенге;
ГШ - Сумма годового штрафа, млн.тенге;
В – выгода государства от введения регуляторного инструмента и (или) требования, млн.тенге;
В = ГШ – С
4) При оценке соответствия пересматриваемого регуляторного инструмента и (или) требования «Рациональности» государственный орган должен в произвольной форме ответить на следующие вопросы:
1) Учитывает ли вводимый (изменяемый) регуляторный инструмент и(или) обязательное требование в отношении субъекта предпринимательства или его деятельности (процесса, действия) необременительность такого введения (изменения)?
2) Возможно ли обеспечить безопасность без введения нового (изменения действующего), а также его отмены в ходе анализа (пересмотра) регуляторного инструмента и(или) требования? Почему?
Оценка данного условия считается положительной, если государственный орган представит в произвольной форме ответ на каждый из выше перечисленных вопросов.
При этом, отвечая на первый вопрос, государственный орган должен представить в качестве аргумента международный опыт.
7. Оценка соответствия регуляторного инструмента и (или) требования «Последовательности и Предсказуемости»:
Справочно: согласно пункту 2 статьи 81-1 Кодекса:
«под последовательностью и предсказуемостью понимается соответствие вводимых и (или) действующих регуляторных инструментов и (или) требований документам Системы государственного планирования в Республике Казахстан».
В соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 ноября 2017 года № 790 «Об утверждении Системы государственного планирования в Республике Казахстан» к документам данной системы относятся:
1) Стратегия развития Казахстана до 2050 года;
2) Общенациональные приоритеты;
3) Национальный план развития Республики Казахстан, Стратегия национальной безопасности Республики Казахстан;
4) План территориального развития страны;
5) концепция развития отрасли/сферы, национальные проекты;
6) планы развития государственных органов, планы развития области, города республиканского значения, столицы, планы развития национальных управляющих холдингов, национальных холдингов и национальных компаний.
При оценке соответствия вводимого регуляторного инструмента и (или) требования государственный орган должен в произвольной форме ответить на следующие вопросы:
1) каким документом Системы государственного планирования предусмотрена необходимость пересмотра регуляторного инструмента и (или) требования?
2) в случае отсутствия в документах Системы государственного планирования прямого указания на пересмотр регуляторного инструмента и (или) требования, указать положения данных документов, которые содержат нормы, обуславливающие необходимость их пересмотра?
3) установлены ли сроки, позволяющие субъектам предпринимательства подготовиться к исполнению вводимого (изменяемого) регуляторного инструмента и(или) требования? Отсутствие прямого ответа на указанные вопросы считается отрицательной оценкой соответствия вводимого (изменяемого, пересматриваемого) регуляторного инструмента и(или) обязательного требования.
При наличии в ходе оценки соответствия вводимых (изменяемых) регуляторных инструментов и(или) требований условиям их формирования полученные оценки - «не соответствует» или «частично соответствует» дает основание уполномоченному органу дать отрицательное заключение на анализ регуляторного воздействия.
Приложение 3
к Правилам проведения и
использования анализа регуляторного
воздействия регуляторных
инструментов и (или) требований
Аналитическая форма анализа регуляторного воздействия при введении новых регуляторных инструментов и (или) требований или ужесточения регулирования
| ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования |
| Определение проблемы и причины существования проблемы (текст в произвольной форме, необходимо указать целевую группу и причинно-следственную связь) | |
| Существуют ли данные (в цифровом измерении) доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб | Нет ___ Да ___ (опишите их и приведите их величины) |
| Какова цель вводимого регулирования | |
| ШАГ 2: Определение регуляторных инструментов/требований |
| Предлагаемый к введению регуляторный инструмент/требование | |
| Действующий регуляторный инструмент/требование | |
| Предлагаемые к исключению действующие требования, в рамках действующих регуляторных инструментов, в той же области правового регулирования предпринимательской деятельности * 1. 2. * в соответствии с пунктом 10 параграфа 2 настоящих Правил | |
| ШАГ 3: Механизмы реализации и возможные риски |
| Возможные риски и непредвиденные последствия | Механизм реализации (описываются механизмы реализации, предусмотренные в рамках разрабатываемого проекта) |
| Предлагаемый регуляторный инструмент и (или) требования | | 1. Сроки и этапы внедрения _____. 2. Уполномоченный орган, ответственный за внедрение регулирования и осуществления оценки достижения поставленных индикаторов __________________. |
| ШАГ 4: Сравнительный анализ выгод и издержек |
| 4.1. Воздействие на общество в целом и население Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждого регуляторного инструмента и (или) требования при ее воздействии на экономическую систему в целом с учетом таких элементов экономической системы как: 1. Влияние на здоровье и безопасность (включая экономическую) населения (доходы и расходы населения, продолжительность жизни, уровень бедности и другое) 2. Влияния на экологию. 3. Изменения потребительского выбора. 4. Изменения розничных цен. 5. Другое Необходимо спрогнозировать последствия предполагаемого регулирования в произвольной форме. Монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно рекомендациям в «Пояснении по заполнению аналитической формы анализа регуляторного воздействия регуляторных инструментов и (или) требований» и по форме 1а |
| Выгоды | Издержки |
| Предлагаемый к введению регуляторный инструмент/требование | | |
| Действующий регуляторный инструмент/требование | | |
| Итого | | |
| 4.2. Воздействие на бизнес Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждого регуляторного инструмента и (или) требования при его воздействии на бизнес с обязательным учетом: Влияния на производительность и конкурентоспособность предприятий, влияния на прибыльность и устойчивость предприятий, в том числе на инновации и развитие, и другое. При этом, необходимо произвести расчеты по следующим показателям (прогнозно): объем производства продукции; затраты на ресурсы; численность работников предприятия; среднегодовой доход; налоговые отчисления; заработная плата работников предприятий; доля малого и среднего бизнеса в государственных закупках; экспорт; другое. Монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно рекомендациям в «Пояснении по заполнению аналитической формы анализа регуляторного воздействия регуляторных инструментов и (или) требований» и по форме 1б |
| Выгоды | Издержки |
| Предлагаемый к введению регуляторный инструмент/требование | Субъекты малого бизнеса | | |
| Субъекты среднего бизнеса | | |
| Субъекты крупного бизнеса | | |
| Издержки для бизнеса по форме 1а | | | |
| Действующий регуляторный инструмент/требование | Субъекты малого бизнеса | | |
| Субъекты среднего бизнеса | | |
| Субъекты крупного бизнеса | | |
| Издержки для бизнеса по форме 1а | | | |
| Итого | | |
| 4.3 Воздействие на органы государственной власти и экономическую систему Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждого регуляторного инструмента и (или) требования при его воздействии на органы государственной власти и общество в целом с обязательным учетом: 1. Влияние на бюджет страны (прирост налоговых поступлений) 2. Влияния на преступность включая экономическую, коррупционные риски. 3. Воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международную торговлю и международные инвестиционные потоки. 4. Общие последствия для экономического роста 5. Влияние на занятость, рабочие места 6. Другое. Монетизируйте и посчитайте издержки на администрирование регулирования согласно рекомендациям в «Пояснении по заполнению аналитической формы анализа регуляторного воздействия регуляторных инструментов и (или) требований» и по форме 1а |
| Выгоды | Издержки |
| Предлагаемый к введению регуляторный инструмент/требование | | |
| Издержки на администрирование по форме 1б | | |
| Действующий регуляторный инструмент/требование | | |
| Издержки на администрирование по форме 1б | | |
| Итого | | |
| ШАГ 5: Индикаторы оценки и мониторинга |
| Определите индикаторы с учетом данных, указанных в пункте 2 шага 1 «данные доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб» | Индикатор 1 | |
| Индикатор 2 | |
| Индикатор 3 | |
| Индикатор 4 | |
| Укажите данные индикаторы в цифровом измерении | Индикатор 1 | |
| Индикатор 2 | |
| Индикатор 3 | |
| Индикатор 4 | |
| Укажите Методы проведения мониторинга (статистический анализ на базе государственной статистики или ведомственных данных, соцопросы, экспертное интервью.) | Индикатор 1 | |
| Индикатор 2 | |
| Индикатор 3 | |
| Индикатор 4 | |
| Рекомендуемый срок пересмотра регуляторного инструмента. | |
| ШАГ 6: Введение саморегулирования * заполняется в случае введения саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) |
| 6.1 Выбор оптимальной структуры саморегулирования |
| Обоснование выбора сферы деятельности, где вводится обязательное саморегулирование организаций (далее – СРО), исходя из принципа общности деятельности, отрасли, видов экономической деятельности, рынка произведенных товаров (работ, услуг). | |
| Количество существующих субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в сфере, где планируется введение саморегулирования с разбивкой по годам за последние 5 лет. Количество существующих субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в сфере, где планируется введение саморегулирования с разбивкой по годам за последние 5 лет. | |
| Обоснование сопряженности сферы деятельности, где вводится обязательное СРО, сопряженностью с реализацией государственных функций либо необходимости делегирования определенных функций, выполняемых государственными органами. | |
| Анализ готовности рынка к введению обязательного саморегулирования (заполняется в произвольной форме). | |
| Перечень технических регламентов, стандартов и других нормативных правовых актов, содержащих требования к производимым товарам, (работам, услугам). | |
| Перечень, место нахождения существующих некоммерческих организаций в форме ассоциации (союза), общественной организации или иной организационно-правовой форме, установленной законами Республики Казахстан, в том числе саморегулируемых организаций, в анализируемой сфере с разбивкой по годам за последние 5 лет | |
| По каждой действующей некоммерческой организации или саморегулируемой организации, необходимо указать: количество субъектов входящих в состав такой некоммерческой организации на момент проведения анализа объем произведенных товаров, работ и услуг членами такой некоммерческой организации, саморегулируемой организации, от общего количества произведенных товаров (работ, услуг) на рынке в анализируемой сфере | |
| 6.2 Прогноз результативности предлагаемого регулирования посредством введения саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) |
| 5-ти бальная система оценки результативности регулирования 5 – обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; наблюдается доверие со стороны общества к способности саморегулируемой организации самостоятельно обеспечить регулирование отрасли/сферы и контроль за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; существует цепочка связи в регионах. В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством. 4 – обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; наблюдается доверие со стороны общества к способности саморегулируемой организации самостоятельно обеспечить регулирование отрасли/сферы и контроль за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах частичная. В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством. 3 – обеспечивается охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует. В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством. 2 – частичный охват всего спектра деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере; в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил; существуют механизмы рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует. В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством. 1 – частичный охват деятельности в рассматриваемой отрасли/сфере, в стадии становления вопросы самостоятельного обеспечения саморегулируемой организацией регулирования отрасли/сферы и контроля за соблюдением установленных стандартов и правил, нет механизмов рассмотрения претензий и конфликтов; связь в регионах отсутствует. В рассматриваемой отрасли/сфере существуют действующие некоммерческие организации, с обязательным членством. |
| 6.3 Рейтинг по результативности | Бал результативности (5-ти бальная система) | Объяснение присвоения соответствующего балла |
| Альтернатива 1 Два и более, указывается конкретное количество _____ (на базе действующих) | | |
| Альтернатива 2 Иная саморегулируемая организация (например, создание одной путем консолидации нескольких действующих саморегулируемых организаций и другое). | | |
| 6.4 Архитектура саморегулируемой организации, основанной на обязательном членстве (участии) |
| Членство в обязательном СРО: Юридические лица/физические лица | |
| При выборе членства физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность указывается нормативный правовой акт, в соответствии с которым предусмотрено данное право физического лица | |
| | | | | | | | |
Подпись ____________ дата «___» ________ 20__ года
Форма 1а Расчет издержек на администрирование регулирования для государственных органов (монетизация) Альтернатива 1- Сохранение текущего положения
Какие действия предполагает использование альтернативы?
Если альтернатива предполагает работу нескольких государственных органов, Таблица 1 заполняется по каждому из них отдельно с указанием государственного органа
| Таблица 1 | Цена затраты рабочего времени (человек дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
| Получение и анализ отчетности | х | х |
| Проведение проверок | х | х |
| Выдача разрешений | х | х |
| Иные формы контроля (определить) | х | х |
| Итого за 5 лет | х | х |
Предполагает ли альтернатива создание нового государственного органа, либо нового структурного подразделения существующего органа Да ____ Нет _Х__
Если да – определите полный планируемый годовой бюджет нового органа или структурного подразделения ____ х5 = _____
Форма 1б Расчет издержек для бизнеса (монетизация)
Какие регуляторные действия предполагает использование альтернативы
| | Да | Нет |
| Инвестиции в средства производства, изменения помещений, лаборатории, обучение персонала, иные необходимые неадминистративные издержки | | |
| Необходимость использования третьих лиц для независимых экспертиз, оценок, заключений | | |
| Периодическая отчетность государству (или увеличение отчетности) | | |
| Становление субъектом специализированных государственных проверок (или ужесточение существующего режима проверок или санкций) | | |
| Получение справок и разрешений от государственных органов | | - |
| Иное (определить) | | |
| | | |
Расчет издержек на одно среднестатистическое предприятие субъект регулирования
| Таблица 1 | Разовые инвестиции | Расходы на тех обслуживание, поддержание (в год) | Итого |
| Инвестиции в средства производства, изменения помещений, лаборатории, обучение персонала | | 0 | 0 |
| Расходы за 5 лет | 0 | 0 | 0 |
| | | | |
| Таблица 2 | Расходы на экспертизы и заключения | Периодическое обслуживание третьими лицами (в год) | Итого |
| Необходимость использования третьих лиц для независимых экспертиз, оценок, заключений | | | |
| Расходы за 5 лет | | | |
| Таблица 3 | Государственные пошлины | Цена затраты рабочего времени (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
| Периодическая отчетность государству | | | |
| Расходы за 5 лет | | | |
| Таблица 4 | Цена затраты рабочего времени на работу с проверяющими (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Вероятностные штрафные санкции (цена штрафа умножается на вероятность его наложения) в год | Итого |
| Государственные проверки (специализированные по альтернативе) | | | |
| Расходы за 5 лет | | | |
| Таблица 5 | Государственные пошлины, другие прямые выплаты за документы | Цена затраты рабочего времени на их получение (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
| Получение разрешений, иных государственных документов | | | |
| Расходы за 5 лет | | | |
| | | | |
| Таблица 6 | Затраты, связанные с созданием саморегулируемой организации | Цена затраты рабочего времени работников саморегулируемой организации (человека дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Обеспечение имущественной ответственности | Итого |
| Издержки, связанные с введением саморегулирования основанного на обязательном членстве (участии) | | | | |
| Расходы за 5 лет | | | | |
| Таблица 7 | Сумма взносов в год | Цена затраты рабочего времени на заключение договора со страховой компанией (человека дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
| Издержки, связанные с введением страхования гражданско-правовой ответственности | | | |
| Расходы за 5 лет | | | |
| | | | | | | |
Данные Таблиц 1-5 (расходы за 5 лет в колонках «Итого») суммируются ___тенге
Данная величина умножается на количество предприятий (субъектов предпринимательства), которые являются субъектами этой альтернативы _________тенге
Пояснение по заполнению аналитической формы анализа регуляторного воздействия регуляторных инструментов
При проведении анализа регуляторного воздействия аналитическая форма заполняется по следующим шагам:
ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования
Рационализация принятия решений является главной задачей анализа регуляторного воздействия. Дизайн регулирования начинается с определения проблемы, причинно- следственной связи и субъектов регулирования.
Особое внимание следует обратить на сбор данных, подтверждающих масштаб проблемы.
Сбор, анализ и оценка данных состоит из следующих этапов:
планирование сбора информации;
анализ достоверности данных;
активные методы получения информации: социологические опросы, экспертные интервью, публичные обсуждения.
При этом источниками информации могут быть:
данные ведомственной статистики;
результаты исследований (мониторингов), проводимых независимыми исследователями;
научные и аналитические материалы;
данные, получаемые в ходе публичных обсуждений;
мнения экспертов, опубликованные в открытых источниках;
обращения граждан и предпринимателей (прямые обращения в органы государственной власти, обращения в бизнес-ассоциации);
данные бизнес – ассоциаций;
результаты социологических опросов и выборочных обследований компаний (информация в открытом доступе, исследования по заказу органов власти), экспертные интервью;
аналитические и научные материалы зарубежных организаций и авторов.
При определении проблем и постановки целей необходимо понимать, что государственная интервенция - это продукт, а не результат. Продукт влияет на результат, но на результат могут влиять и иные факторы. Это те факторы, которые не контролируются и на которые невозможно влиять.
Проблема должна быть сформулирована максимально четко и кратко (не более 3 предложений) с указанием изменений текущей ситуации. При этом, необходимо учесть целевую группу, на которую окажет воздействие предлагаемое регулятором регулирование.
Чем шире постановка проблемы, тем шире цели, тем выше вероятность, что цель не будет достигнута. Поэтому при постановке проблемы необходимо сужать проблему через причинно-следственные связи.
При определении проблемы через причинно-следственные связи следует учитывать следующее:
наличие данных о случаях причинения вреда, проблемах компенсации вреда;
наличие данных о размерах наносимого вреда (в денежном выражении);
наличие о нарушениях прав и законных интересов граждан и организаций, действующего законодательства (количество нарушений, категории нарушений);
наличие данных о невозможности выполнения действий, функций, в том числе данные и оценки убытков, упущенной выгоды, недопроизводства определенных видов товаров и услуг;
сведения правового характера, в том числе оценки полноты и непротиворечивости действующей нормативной правовой базы;
информация, включающая мнения заинтересованных лиц и экспертов о причинах существования проблемы;
наличие данных, подтверждающие воздействие проблемы на определенные группы лиц.
Цели регулирования должны соответствовать поставленной проблеме и включать количественные показатели, достижение которых планируется путем введения регулирования.
Цели регулирования определяются с учетом принципов:
конкретными, измеримыми, достижимыми, реалистичными, гибкими и/или определенными во времени.
Правильно поставленная проблема позволит определить ясные цели и найти рациональные пути ее решения.
ШАГ 2: Определение регулирования
Выбираются регуляторные инструменты и (или) требования, предлагаемые к введению, посредством которых возможно решение возникшей проблемы. Они учитываются в процессе анализа регуляторного воздействия для обоснования выбора.
В случае введения требования, в соответствии с пунктом 9 параграфа 2 настоящих Правил, исключаемое требование необходимо описать с указанием цели регулирования и причин исключения в рамках установленных критериев неэффективности, с указанием реквизитов правового акта, в рамках которого отражены данные требования.
ШАГ 3: Механизмы реализации и возможные риски.
Разработчику анализа регуляторного воздействия необходимо определить возможные риски от применения регуляторного инструмента и (или) требования, учитывая как прямые, так и косвенные возможно непреднамеренные эффекты воздействия.
Также важно описать механизм реализации регуляторного инструмента и (или) требования с учетом сроков и этапов его внедрения.
ШАГ 4: Сравнительный анализ выгод и издержек.
Анализ выгод и издержек регуляторных инструментов и (или) требований играет существенную роль. Разработчикам анализа регуляторного воздействия необходимо определить выгоды и издержки от применения регуляторных инструментов и (или) требований, учитывая как прямые, так и косвенные воздействия.
Регуляторные инструменты и (или) требования могут влиять на предпринимателей, потребителей, работников, другие социальные группы, экономику в целом, общество в целом и государство.
Разработчику при расчете издержек важно в обязательном порядке просчитать следующие выгоды/издержки на основе статистических данных:
объемы (мощности) производства;
численность работников предприятия;
среднегодовой доход;
объемы налоговых поступлений;
заработная плата работников предприятий (малого, среднего и крупного бизнеса);
доля малого и среднего бизнеса в государственных закупках;
объемы экспорта в физическом и денежном выражении и другие.
Оценить масштаб издержек или другими словами, ответить на вопрос, какому количеству субъектов частного предпринимательства необходимо соблюдать данное регулирование и какие издержки они при этом понесут (инвестиции в средства производства, изменения помещений, лаборатории, обучение персонала, иные необходимые неадминистративные издержки).
К примеру, при расчете издержек по предоставлению периодической отчетности государству или увеличению отчетности, необходимо представить все предполагаемые затраты, в том числе затраты по приобретению необходимого программного обеспечения для подготовки отчетов в случае представления отчетности в электронном виде. В случае наличия затрат на проведение контрольных мероприятий важно указать – какая форма контроля будет внедрена и в зависимости от формы контроля должны рассчитываться затраты рабочего времени на работу с проверяющими, вероятностные штрафные санкции.
Также необходимо рассмотреть относительное влияние издержек с учетом пропорциональности воздействия на малый средний и крупный бизнес, ограничивает ли предлагаемый регуляторный инструмент и (или) требование коммерческую деятельность субъекта частного предпринимательства через запреты или такие меры как определение цен на отдельные товары и услуги, установление рабочих часов, размера помещения и прочее.
Примеры формул для расчета выгод и издержек бизнеса:
- расход ресурсов на производственные цели:
Pm= Σ NmiKm (Qi + Qmi) где Pm – потребность в m-м виде ресурса; Nmi – норма расхода m-го вида ресурса на единицу i- го вида продукции; Km – резерв снижения базовых норм расхода i-го вида ресурсов, выявленный в ходе анализа; Qi – плановый объем производства i-го вида продукции; Qmi – плановый прирост числа i-х изделий в незавершенном производстве.
экономия от снижения материальных затрат:
Эм = (Р0 – Р1) Ц К1
где Р0 и Р1 – расход ресурсов на производство единицы продукции (услуг) до и после введения регулирования; Ц – цена единицы ресурсов; К1 – количество единиц продукции, выпускаемое с момента введения регулирования.
экономия расходов на оплату труда:
Эт = (Т0З0 – Т1З1К1 + В/100) + Кn Зm
где Т0 и Т1 – трудоемкость единицы продукции в нормочасах; З0 и З1 - среднечасовая тарифная ставка работников; В – доля (в %) дополнительной заработной платы в общей сумме; К1 – количество единиц продукции; Кn – количество высвобождаемых работников; Зь – их заработная плата.
Полученная величина умножается на количество субъектов малого, среднего и крупного бизнеса, которые являются субъектами регулирования в сфере.
Также расчеты можно произвести согласно Правилам расчета среднегодовой численности работников и среднегодового дохода субъектов предпринимательства, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 1128.
Выгоды определяются в виде улучшения благосостояния населения в результате применения регуляторного инструмента и (или) требования. Кроме того, издержки, которых удалось избежать в результате реализации государственной политики, также будут считаться выгодами.
Также в выгодах для государства и общества укажите объем налоговых поступлений в государственный бюджет до и после введения регуляторного инструмента и (или) требования.
Если регуляторный инструмент и (или) требование предполагает создание нового государственного органа, либо нового структурного подразделения существующего органа, необходимо определить полный планируемый годовой бюджет нового органа или структурного подразделения.
ШАГ 5: Индикаторы оценки и мониторинга.
Важный этап в проведении анализа регуляторного воздействия – определение индикаторов оценки. От того, насколько корректно определены индикаторы оценки, зависит процесс мониторинга достижения целей регулирования. При этом, следует обратить внимание на периодичность измерения достижения целей.
Индикаторы являются измеряемыми величинами. Индикаторы обычно базируются на данных, которые измеряют проблемы, задачи или издержки исполнения регулирования. Очень важно отбирать небольшое число индикаторов по задачам и издержкам по каждому предлагаемому регуляторному инструменту и (или) требованию. Данным индикаторам необходимо отражать ключевую сущность регуляторного инструмента и (или) требования и его наиболее значительные воздействия, быть доступными и периодически измеримыми.
Общие виды индикаторов оценки:
количественные индикаторы: они отображаются посредством прямых измерений в фиксированных цифровых значениях (например, количество летальных исходов в результате хронических респираторных заболеваний за год);
качественные индикаторы: они отображаются через косвенно измеримые аспекты, такие как точки зрения, предположения о чем-либо (например, данные социологических опросов);
прямые индикаторы: они напрямую измеряют переменные, относящиеся к задачам или издержкам;
косвенные индикаторы: они измеряют заменитель прямой переменной, когда слишком сложно измерить прямую переменную, если такое измерение требует значительных затрат, времени или сложных расчетов.
ШАГ 6: Введение саморегулирования.
Выбираются не менее 2-х альтернатив, посредством которых возможно решение возникшей проблемы. Они учитываются в процессе анализа регуляторного воздействия для обоснования выбора той альтернативы, являющейся наилучшей для разрешения проблемы.
Анализ степени самоорганизации сферы, в которой вводится саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии) проводится с обязательным учетом степени готовности рынка. Для чего необходимо прикладывать заключение Национальной палаты предпринимателей о готовности рынка к введению обязательного саморегулирования (в соответствии с законодательством Республики Казахстан).
ШАГ 7: Введение юридической ответственности.
Данный шаг заполняется в случаях, когда вводится юридическая ответственность или при ужесточении существующей юридической ответственности на уже действующие обязательные требования законодательства Республики Казахстан.
ШАГ 8: Общественные обсуждения.
Важный этап при проведении анализа регуляторного воздействия. Разработчик обязан заполнить данный шаг, кроме того, необходимо приложить таблицу полученных комментарий, замечаний и предложений с соответствующим решением регулирующего государственного органа /органа-разработчика по каждой позиции, протокол и (или) итоги общественного обсуждений на интернет-ресурсе.
