2. Банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют отчет об итогах выпуска и размещения ценных бумаг с заключением Национального Банка Республики Казахстан.
3. Перечень документов, представляемых для рассмотрения отчета, и порядок их оформления устанавливаются уполномоченным органом. При несоблюдении эмитентом указанных требований уполномоченный орган вправе отказать ему в рассмотрении отчета. При повторном представлении эмитентом документов срок рассмотрения возобновляется.
4. Рассмотрение отчета об итогах выпуска и размещения акций осуществляется уполномоченным органом в течение 14 календарных дней.
5. В случае непредставления эмитентом отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг уполномоченный орган вправе признать эту эмиссию несостоявшейся.
6. В случае выявления недостоверности сведений, представленных эмитентом для регистрации эмиссии ценных бумаг или рассмотрения отчета об итогах их выпуска и размещения, уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении эмиссии или признании ее несостоявшейся.
7. Эмитент обязан ежегодно представлять в уполномоченный орган отчетность о своей деятельности по форме и в срок, определяемые уполномоченным органом.
7. В случае выявления недостоверности сведений, представленных эмитентом для регистрации эмиссии или для утверждения отчета, уполномоченный орган вправе отменить решение об утверждении отчета и признать эмиссию несостоявшейся.
9. Решение уполномоченного органа об отказе в утверждении отчета и отмене решения об утверждении отчета может быть обжаловано в судебном порядке.
См.: Положение о рассмотрении и утверждении отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг.
Закон дополнен статьями 24-1, 24-2 в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 24-1. Информирование держателей ценных бумаг уполномоченным органом
1. С целью информирования держателей ценных бумаг и предупреждения их о совершенных или возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг уполномоченный орган публикует в печатном издании сведения:
о приостановлении выпуска и размещения ценных бумаг и признании эмиссии несостоявшейся;
об отзыве или приостановлении действия лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
сведения о проверках деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Уполномоченный орган ведет базу данных о деятельности субъектов рынка ценных бумаг.
Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
1. С целью защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг уполномоченный орган проводит проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
См.: Инструкцию о порядке проведения проверок деятельности эмитентов ценных бумаг, утвержденную постановлением Директората НКЦБ от 11 декабря 1998 года № 210-2.
По результатам проверки в случае установления нарушений законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг, уполномоченный орган вправе:
направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения предписания;
приостанавливать движение ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестра держателей ценных бумаг и по реестру в целом;
в соответствии с законодательством решать вопросы об ответственности виновных лиц.
2. Проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляются уполномоченным органом путем:
рассмотрения представленных документов;
вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания их объяснений по факту нарушения;
проведения проверок по месту нахождения эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг.
Порядок проведения проверок и оформление их результатов определяются уполномоченным органом.
См.: Инструкцию, утвержденную постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 апреля 1996 года № 40 "О порядке проведения проверок Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам".
3. Уполномоченный орган вправе в случаях, предусмотренных законодательством, определять обоснованность размеров вознаграждений за оказание услуг профессиональными участниками на рынке ценных бумаг.
Глава IV. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 25. Требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна соответствовать:
квалификационным требованиям;
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 февраля 1999 года № 26 "Об утверждении Аттестационных правил".
критериям финансовой устойчивости;
См.например: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 ноября 1998 года № 17 "Об утверждении Инструкции о порядке расчета и применения критериев (нормативов) финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг".
требованиям раскрытия информации о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством;
нормам деловой этики.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае нанесения клиенту имущественного ущерба обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на организованных рынках ценных бумаг, вправе страховать финансовые риски, связанные с его деятельностью.
См.также: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 ноября 1996 г. № 153 "О совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Второе предложение пункта 1 статьи 26 изложено в новой редакции ( см. ст. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 26. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять лица, имеющие соответствующую лицензию на осуществление одного или нескольких совместимых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг определяются уполномоченным органом.
2. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо выполнить требование минимального уровня собственного капитала профессионального участника, установленного уполномоченным органом.
3. Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии, приостановить действие лицензии или отозвать лицензию в случаях, определяемых законодательством.
4. За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.
Статья 27. Ограничения в осуществлении сделок на рынке ценных бумаг
1. Лица, получившие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение и осуществление указанных сделок противоречит интересам их клиентов.
2. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с использованием этой информации в целях личной выгоды или для передачи ее третьим лицам. Не допускается преднамеренное сокрытие должностными лицами государственных органов, общественных организаций или профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о состоянии и развитии рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию.
Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
3. Служебной информацией признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
4. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
должностные лица органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;
аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с эмитентом;
служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Статья 28. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности:
брокерская;
дилерская;
депозитарная;
кастодиальная;
по управлению портфелем ценных бумаг;
по определению взаимных требований и обязательств (клиринговая) по операциям с ценными бумагами;
по ведению реестра держателей ценных бумаг;
прочие виды профессиональной деятельности по определению уполномоченного органа;
инвестиционное управление пенсионными активами негосударственных пенсионных фондов.
2. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определяется уполномоченным органом.
3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг не совмещается с другими видами предпринимательской деятельности, кроме деятельности на финансовом рынке.
4. Деятельность банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, регулирующим банковскую деятельность в Республике Казахстан, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
См.: Положение Нацбанка РК от 28 марта 1996 года № 79 "Об основных условиях деятельности инвестиционных банков и операций банков с ценными бумагами".
Внесены изменения Законом РК № 134-1 от 19.06.97, Законом РК № 154 - 1 от 11.07.97
Статья 29. Брокерская деятельность
1. Брокерская деятельность - деятельность на рынке ценных бумаг по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами брокером, действующим на основании договора поручения или договора комиссии в интересах и за счет его клиента.
2. Совершение сделок брокером в интересах его клиентов осуществляется на основании договора, заключенного в письменной форме.
3. Брокер ведет учет операций с ценными бумагами своих клиентов на специальных счетах.
4. Брокер может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента. См.: Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Статья 30. Дилерская деятельность
Дилерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет. См.: Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Статья 31. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг
1. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг - деятельность управляющего по реализации отдельных правомочий собственника портфеля ценных бумаг, определенных договором.
2. Порядок осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, права и обязанности управляющего определяются специальным законодательством Республики Казахстан.
См.например: Временную инструкцию Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 г. № 7 "О порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", Временные правила лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.
Статья 32. Деятельность по определению взаимных требований и обязательств (клиринг) по операциям с ценными бумагами
1. Клиринговая деятельность - это деятельность по зачету взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами.
2. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом.
Пункт 1 статьи 33 дополнен словами ", и иные виды деятельности в соответствии с законодательными актами" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 33. Депозитарная деятельность
1. Депозитарий ценных бумаг - специализированная организация. осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг, и иные виды деятельности в соответствии с законодательными актами.
2. Отношения депозитария и депонента возникают на основании заключенного между ними договора. Форма и содержание договора определяются законодательством Республики Казахстан.
Заключение договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий самостоятельно не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме исполнения поручений депонента.
3. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре держателя ценных бумаг в качестве номинального держателя.
4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
См.также: Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года № 78-1 "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан".
В статье 34: в пункте 4 слова "на основании лицензии уполномоченного органа" исключены, второе предложение части первой пункта 8 исключено, статья дополнена пунктом 11 в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 34. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг
1. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг - деятельность по осуществлению сбора, фиксации, обработки, хранению и предоставлению данных, позволяющих установить собственника ценной бумаги на определенную дату.
2. Система реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра держателей ценных бумаг.
3. Ведение реестра держателей ценных бумаг осуществляется в отношении именных ценных бумаг, выпущенных в документарной или бездокументарной формах.
4. Реестр держателей ценных бумаг ведется на основании лицензии уполномоченного органа эмитентом или регистратором в соответствии с договором, заключенным с эмитентом.
5. Эмитент вправе самостоятельно вести реестр держателей выпущенных им ценных бумаг, когда число держателей ценных бумаг не превышает 500.
6. Регистратор ведет реестры держателей ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
7. Данные о держателе ценных бумаг подлежат внесению в реестр по поручению собственника или номинального держателя ценных бумаг.
8. Регистратор обязан по требованию собственника или номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из реестра. Держатель ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из реестра информации о других держателях ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
Выписка из реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка.
9. Порядок ведения реестра, формы выписок из реестров, формы распоряжений о передаче ценных бумаг и перечень указываемых в них сведений устанавливаются уполномоченным органом.
10. В случае прекращения действия договора по ведению реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому регистратору, указанному эмитентом, все данные и документы, составляющие систему реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в срок, определяемый уполномоченным органом.
Все выписки, выданные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.
11. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его должностных лиц и каждого отдельного акционера (участника) эмитента, владеющего самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами пятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) данного эмитента.
См.: Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года № 78-1 "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан".
Внесены изменения Законом РК № 154 - 1 от 11.07.97
Статья 35. Кастодиальная деятельность
1. Кастодиальная деятельность - деятельность банков на рынке ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денег клиентов.
2. Лицензирование кастодиальной деятельности осуществляется уполномоченным органом.
3. Кастодиан вправе быть номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.
4. Условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности определяются законодательством и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан и уполномоченного органа.
Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года № 78-1 "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан", постановление Правления Нацбанка РК от 31 декабря 1998 г. № 341
Пункт 3 статьи 36 после слов "Комитета национальной безопасности Республики Казахстан" дополнен словами "по режиму секретности" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 36. Производство и ввоз на территорию Республики Казахстан бланков ценных бумаг
1. Деятельность по производству бланков ценных бумаг - деятельность полиграфических предприятий, имеющих полиграфическое производство и обладающих законченным циклом производства бланков ценных бумаг.
2. Производство допускается при наличии специальной технологии и оборудования для изготовления бланков ценных бумаг, обеспечивающих высокую защищенность от подделки и других злоупотреблений, а также при наличии условий по обеспечению сохранности при производстве бланков и режима секретности, предъявляемого к полиграфическим организациям.
3. Лицензирование деятельности по производству бланков ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом при наличии заключения органов Комитета национальной безопасности Республики Казахстан по режиму секретности и Министерства внутренних дел Республики Казахстан о состоянии режима сохранности ценностей на предприятии.
4. Деятельность по ввозу на территорию Республики Казахстан бланков ценных бумаг и полуфабрикатов для их изготовления вправе осуществлять организации, имеющие соответствующую лицензию на данный вид деятельности.
5. Контроль за производством бланков ценных бумаг и ввозом их на территорию Республики Казахстан осуществляется уполномоченным органом с привлечением в необходимых случаях специалистов других государственных органов.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 октября 1998 года № 15 "О Правилах лицензирования деятельности по производству бланков ценных бумаг".
Глава V. ОРГАНИЗОВАННЫЕ РЫНКИ ЦЕННЫХ БУМАГ
В статье 37: пункт 1 после слов "в форме" дополнен словом "закрытого", пункт 2 дополнен словами "и доходы от ее деятельности используются на материально-техническое развитие биржи.", в части второй пункта 4 слово "иных" заменено словом "товарных", в пункте 6 слова "ценными бумагами" заменены словами "финансовыми инструментами" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 37. Фондовая биржа
1. Фондовая биржа является некоммерческой саморегулируемой организацией, создаваемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме закрытого акционерного общества.
2. Деятельность фондовой биржи основывается на принципе самоокупаемости и доходы от ее деятельности используются на материально-техническое развитие биржи.
3. Фондовая биржа независима в своей деятельности на рынке ценных бумаг от государственных органов Республики Казахстан.
4. Функционирование фондовой биржи является исключительным и не совместимо с осуществлением любых других видов деятельности.
Фондовая биржа не вправе выполнять функции товарных бирж.
5. Функционирование фондовой биржи подлежит лицензированию в порядке, установленном уполномоченным органом.
6. Фондовая биржа имеет право создавать дополнительные структурные подразделения, обслуживающие проведение операций с финансовыми инструментами, а также филиалы и представительства в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
В статье 38: в частях второй и третьей слова "ценными бумагами" заменены словами "финансовыми инструментами", в части четвертой слова "ценных бумаг" заменены словами "финансовых инструментов" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 38. Функции фондовой биржи
Фондовая биржа:
предоставляет специально оборудованную торговую площадку, представляющую собой помещение, предназначенное для осуществления сделок с финансовыми инструментами;
организует торговлю финансовыми инструментами;
осуществляет котировку финансовых инструментов;
оказывает организационные, информационные, консультационные услуги своим членам;
проводит собственные аналитические исследования;
способствует взаиморасчетам между субъектами правоотношений на рынке ценных бумаг в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством;
осуществляет иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
В пункте 1 статьи 39 слова "ценными бумагами, включенными в листинг данной фондовой биржи" заменены словами "финансовыми инструментами" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 39. Членство на фондовой бирже
1. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие место на бирже и участвующие в торговле финансовыми инструментами.
2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов.
Членами биржи могут быть иностранные юридические лица, отвечающие установленным настоящим Законом требованиям.
Решение о приеме в члены биржи принимается биржевым советом.
См.также: Положение о членстве (утверждено постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1998 года № 100), Положение о собрании членов биржи, Договор на брокерское обслуживание по продаже государственных пакетов акций .
Статья 40. Управление фондовой биржей
1. Органы управления фондовой биржей, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом фондовой биржи и правилами биржевой торговли. Особенности деятельности органов управления фондовой биржи определяются уполномоченным органом.
2. Служащие государственных органов, а также должностные лица акционерных обществ, ценные бумаги которых включены в листинг фондовой биржи, не могут быть избраны в органы управления биржи.
3. При принятии решений высшим органом управления акционеры фондовой биржи имеют равное количество голосов.
Пункт 1 статьи 41 изложен в новой редакции ( см. ст. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 41. Биржевой совет
1. Биржевой совет выполняет функции совета директоров фондовой биржи.
2. Биржевой совет формируется из числа акционеров, других членов биржи, ее должностных лиц.
3. В состав биржевого совета на постоянной основе входит представитель уполномоченного органа без права голоса.
Статья 42. Взносы и сборы, взимаемые фондовой биржей
Денежные взносы и сборы взимаются фондовой биржей в следующих случаях:
за вступление в члены фондовой биржи;
за пользование имуществом фондовой биржи;
за включение ценных бумаг в листинг;
за регистрацию и оформление биржевой сделки;
в иных случаях, предусмотренных уставом, правилами биржевой торговли.
См.: Размеры членских взносов и комиссионных сборов, взимаемых биржей (одобрено решением собрания членов от 20 августа 1997 года года № 3) .
Статья 43. Биржевые доходы
Доходы фондовой биржи формируются за счет:
уплачиваемых участниками биржевой торговли взносов и сборов;
средств от продажи акций фондовой биржи;
средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом фондовой биржи и правилами биржевой торговли.
В статье 44: в пункте 1 слова "ценными бумагами" заменены словами "финансовыми инструментами", в части пятой пункта 3 слова "ценными бумагами" заменены словами "финансовыми инструментами", в пункте 4 слова "Ценные бумаги" заменены словами "Финансовые инструменты" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 44. Биржевые сделки
1. Биржевой сделкой является договор между участниками биржевой торговли финансовыми инструментами. Все сделки, совершенные на данной фондовой бирже, должны быть зарегистрированы и оформлены в соответствии с порядком, установленным настоящим Законом и правилами биржевой торговли.
2. Правила биржевой торговли разрабатываются правлением фондовой биржи, принимаются общим собранием членов биржи и подлежат утверждению уполномоченным органом. Правила биржевой торговли регулируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг внутри фондовой биржи. Фондовая биржа не вправе регулировать деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг на внебиржевом рынке ценных бумаг.
См.: Правила биржевой торговли ценными бумагами .
3. В правилах биржевой торговли должны содержаться следующие положения:
порядок проведения торгов на фондовой бирже;
См.: Описания методов проведения торгов. Метод непрерывного встречного аукциона, Метод фиксинга, лотовый метод, метод франкфуртского аукциона.
виды заключаемых сделок, порядок их регистрации и учета;
порядок осуществления котировки ценных бумаг;
порядок и способы расчетов по сделкам с финансовыми инструментами;
См.: Регламент расчетов по сделкам с ценными бумагами официального и дополнительного списков, Положение об ответственности за нарушение сроков расчетов.
место и график проведения торгов;
порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли;
См.: Положение об арбитражной комиссии Биржи .
порядок допуска ценных бумаг к биржевой торговле;
См.также: Положение "О листинге ценных бумаг", Инструкцию по порядку представления документов для включения ценных бумаг в официальный список биржи, Спецификацию дополнительного списка ценных бумаг биржи, Порядок допуска и расчетов по итогам торгов, Порядок допуска ценных бумаг на сектор "Нелистинговые ценные бумаги" .
перечень нарушений, за которые фондовой биржей взыскиваются штрафы, размеры этих штрафов и порядок их взыскания;
См.: Положение об ответственности за нарушение сроков расчетов, Кодекс этики поведения членов Казахстанской фондовой биржи .
размеры уплачиваемых участниками биржевой торговли сборов, тарифов, других платежей, порядок их взимания биржей;
круг участников биржевой торговли, их права и обязанности;
другие требования в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Финансовые инструменты, допущенные к обращению на фондовой бирже, не могут одновременно быть допущенными к обращению на другой фондовой бирже либо иных организованных рынках ценных бумаг на территории Республики Казахстан.
См. Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами"
Статья 45. Участники биржевых сделок
В биржевых торгах принимают участие члены фондовой биржи, допущенные к участию, в порядке, определяемом уставом или правилами биржевой торговли.
См.также: Описание категорий членов биржи, имеющих право на участие в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам.
Статья 46. Обязанности эмитентов ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже
1. Эмитенты, ценные бумаги которых допущены к обращению на фондовой бирже, обязаны:
своевременно информировать биржевой совет о фактах, касающихся их хозяйственной деятельности, и изменениях финансового положения, а также о всех других фактах, способных повлиять на изменение курса ценных бумаг;
представлять ежеквартальный отчет о хозяйственной деятельности и финансовом положении общества.
См.: постановление Директората НКЦБ "О представлении акционерными обществами финансовой отчетности" от 25 мая 1998 года № 84.
2. Если эмитент не выполняет положения настоящей статьи, биржевой совет предупреждает эмитента о возможности исключения его ценных бумаг из листинга биржи и публикует это предупреждение в биржевом бюллетене.
3. Биржевой совет может приостановить котировку ценных бумаг или принять решение об исключении этих ценных бумаг из листинга биржи, если эмитент после предупреждения биржевого совета не выполняет обязанностей, предусмотренных настоящей статьей.
См.также: Требования к листинговым компаниям.Категория А, Категория Б, Категория С, Требования биржи к листинговым компаниям по проведению аудита финансово-хозяйственной деятельности .
Название статьи 47 изложено в новой редакции ( см. ст. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 47. Опубликование информации о сделках с финансовыми инструментами на фондовой бирже
Периодически издаваемый биржевой бюллетень должен содержать общие статистические данные по проведенным сделкам за прошедший месяц, изменения, вносимые в правила биржевой торговли, решения, принятые правлением фондовой биржи и общим собранием акционеров, а также другую информацию, не содержащую коммерческой тайны фондовой биржи и ее членов.
Статья 48. Ответственность фондовой биржи
Фондовая биржа возмещает ущерб, нанесенный субъекту рынка ценных бумаг, и несет ответственность в случае ненадлежащего исполнения ею своих функций, нарушения настоящего Закона, устава биржи, правил биржевой торговли или разглашения коммерческой тайны в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 49. Прекращение деятельности фондовой биржи
1. Фондовая биржа прекращает свою деятельность:
по решению биржи;
на основании решения судебных органов;
в случае отзыва уполномоченным органом выданной лицензии на биржевую деятельность.
2. Решение об отзыве лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
В пункте 1 статьи 50: после слов "в форме" дополнено словом "закрытого", слова "саморегулируемая организация" заменены словами "ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющаяся саморегулируемой организацией" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 50. Котировочная организация внебиржевого рынка
1. Деятельность по котировке ценных бумаг и организации торговли ценными бумагами на внебиржевом рынке осуществляется некоммерческой организацией в форме закрытого акционерного общества, учредителем которого выступает ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющаяся саморегулируемой организацией.
2. Функционирование котировочной организации внебиржевого рынка является исключительным видом деятельности, несовместимым с любыми другими видами деятельности, включая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Должностные лица котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг и ее участники в случае неисполнения или недобросовестного исполнения взятых на себя обязательств, а также при нарушении иных правил торговли возмещает ущерб, нанесенный субъекту рынка ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
3. Функционирование котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг предполагает обслуживание сделок с ценными бумагами посредством бумажных и электронных носителей в границах определенной территории и не может быть ограничено совершением сделок на одной торговой площадке.
4. Не допускается совершение посредством котировочной организации внебиржевого рынка сделок с ценными бумагами, обращающимися на фондовой бирже.
Статья 51. Участники торгов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
Участниками торговли на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся членами создавшей ее саморегулируемой организации.
Статья 52. Управление котировочной организацией внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Органы управления котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом и правилами котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг.
2. При принятии решений высшим органом управления котировочной организации внебиржевого рынка акционеры имеют равное количество голосов.
Статья 53. Доходы котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Доходы котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг формируется за счет:
взносов и сборов участников;
средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом и правилами торговли ценных бумаг на внебиржевом рынке;
иных доходов, не запрещенных уставом и правилами торговли.
2. Доходы котировочной организации направляются на ее функционирование и содержание деятельности создавшей ее саморегулируемой организации.
Статья 54. Сделки на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Сделки на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг совершаются в соответствии с разработанными правилами котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, которые регулируют деятельность профессиональных участников при совершении и исполнении ими сделок с ценными бумагами.
2. В правилах котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг должны содержаться следующие положения:
правила допуска ценных бумаг к обращению на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;
регистрация и подтверждение сделок с ценными бумагами;
проведение расчетных операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами;
разрешение споров, возникающих между участниками торгов при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним;
перечень нарушений, за которые взыскиваются штрафы, размеры штрафов и порядок их взыскания;
процедура предоставления информации о ценах спроса и предложений и объеме совершенных сделок с ценными бумагами;
размеры сборов и других платежей, порядок их уплаты;
другие требования в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
3. Правила торговли ценными бумагами котировочной организации внебиржевого рынка утверждаются уполномоченным органом.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
