|
Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!
|
|
|
Получить полный доступ к документу
|
|
|
|
|
|
| Письмо Национального банка Украины от 18 декабря 2015 года № 25-02002/101317 «Об использовании индикаторов подозрительных финансовых операций» |
Для того, чтобы получить текст документа, вам нужно ввести логин и пароль.
Если у вас нет логина и пароля, зарегистрируйтесь.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
 | ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов NEO, Tele2 временно недоступна |
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов Beeline, NEO, Tele2 временно недоступна |
Блок «Бизнес - справки» - это информация более чем о 40 000 организациях Казахстана (адреса, телефоны, реквизиты и т.д.), в которых представлены государственные органы и коммерческие предприятия Казахстана.
Доступ к блоку «Бизнес-Справки» вы можете получить следующими способами:
Перед отправкой SMS сообщения ознакомьтесь с
условиями предоставления услуги. Внимание! Платежи принимаются только с номеров, оформленных на физ.лицо. Услуга доступна для абонентов Актив, Кселл и Билайн.
Письмо Национального банка Украины от 18 декабря 2015 года № 25-02002/101317
Об использовании индикаторов подозрительных финансовых операций
Департамент финансового мониторинга
Ассоциации «независимая ассоциация банков Украины»,
Ассоциации украинских банков, Ассоциации «Украинский кредитно-банковский союз»,
банкам Украины
Учитывая актуальность и важность вопроса относительно урегулирования ситуации на валютном рынке Украины, руководствуясь статьей 66 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», Национальный банк Украины устанавливает такие требования относительно деятельности банков.
Банкам необходимо обеспечить осуществление всестороннего анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках (дальше - анализ документов), которые являются основанием для,:
покупки иностранной валюты с целью перечисления за пределы Украины;
перечисление иностранной валюты за пределы Украины;
перечисление средств в гривнях в пользу нерезидентов через корреспондентские счета банков-нерезидентов, открытые в уполномоченных банках;
перечисление средств в пользу нерезидентов через филиалы уполномоченных банков, открытые на территории других государств;
предоставление согласия на обслуживание операций по договору (в том числе внесение изменений) относительно получения резидентами кредитов, ссуд, поворотной финансовой помощи в иностранной валюте от нерезидентов (дальше - финансовые операции).
Анализ документов включает изучения сути и цели финансовой операции, информации о ее участниках и осуществляется с целью выявления индикаторов подозрительной финансовой операции 1, признака осуществления банком рисковой деятельности 2 и/или оснований уважать, что характер или последствия финансовых операций могут нести реальную или потенциальную опасность использования уполномоченного банка с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
___________________________________________
1 Перечень индикаторов подозрительных финансовых операций приведен в приложении к этому письму.
2 В соответствии с Положением о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17.08.2012 № 346.
С целью выявления индикаторов подозрительной финансовой операции анализ документов должен проводиться работниками банка, которые отвечают за функцию валютного контроля и/или другими работниками банка, на которых положена обязанность проверки документов, которые подаются клиентами банка к моменту предоставления информации/документов к Национальному банку Украины с учетом требований законодательства Украины в сфере валютного регулирования и валютного контроля. Во время проведения анализа документов и подготовки вывода к участию также могут привлекаться работники подразделения финансового мониторинга банка.
