2. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора за деятельностью лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, учитывает принцип пропорциональности, который предполагает:
учет размера, значимости, характера, масштаба и сложности их деятельности;
категоризацию в соответствии с их значимостью на финансовом рынке;
определение частоты, глубины и интенсивности контроля и надзора.
3. Уполномоченный орган по результатам контроля и надзора на основе риск-ориентированного подхода доводит до сведения лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, выявленные риски и недостатки и применяет меры надзорного реагирования и (или) санкции в соответствии с законами Республики Казахстан.
4. Порядок применения риск-ориентированного подхода в рамках контроля и надзора за деятельностью лиц, указанных в части первой пункта 1 настоящей статьи, определяется правовым актом уполномоченного органа, является конфиденциальной информацией и не подлежит опубликованию в средствах массовой информации.»;
В статью 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга, разрешения на создание и приобретение банками и банковскими холдингами дочерней организации, а также разрешения на приобретение банками и банковскими холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает либо отказывает в выдаче указанных согласий и разрешений;
2) устанавливает минимальные размеры собственного капитала банков;
3) устанавливает требования по формированию резервного капитала банков;
В подпункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
4) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для банковских конгломератов;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6) устанавливает порядок классификации активов и условных обязательств и создания против них провизии. Порядок отнесения активов и условных обязательств к категории сомнительных и безнадежных определяется по согласованию с государственным органом, обеспечивающим налоговый контроль за исполнением налоговых обязательств перед государством;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
В подпункт 7 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
7) ведет реестр банков;
В подпункт 8 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
8) определяет порядок применения и принимает решение о применении к аффилиированным лицам банка принудительных мер, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
9) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о консервации банка и назначает временную администрацию (временного управляющего банком);
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования)
9-1) в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, принимает решение о создании и прекращении деятельности стабилизационного банка;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.)
10) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о лишении лицензии на проведение всех или отдельных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и назначает временную администрацию (временного администратора);
В подпункт 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
11) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 10-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
Статья 10-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.)
В статью 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью уполномоченный орган:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга, разрешения на создание и приобретение страховой (перестраховочной) организацией и страховым холдингом дочерней организации, а также разрешения на приобретение страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает указанные согласие и разрешение либо отказывает в их выдаче;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) устанавливает требования к формированию страховыми (перестраховочными) организациями страховых резервов, методике расчета страховых резервов и их структуре;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4) определяет порядок размещения и инвестирования активов страховыми (перестраховочными) организациями;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
5) устанавливает требования к содержанию и порядку оформления страховых полисов;
6) определяет порядок и условия увеличения размера регулярных страховых выплат в период действия договоров аннуитета на основании актуарного заключения и требования к его содержанию;
7) определяет порядок и условия выдачи страховой организацией, осуществляющей деятельность по накопительному страхованию, займов своим страхователям;
Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 8 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
8) определяет порядок учета страховой (перестраховочной) организацией договоров страхования и перестрахования, в том числе исполненных страховой (перестраховочной) организацией с нарушением установленных (договорами или законодательством Республики Казахстан) сроков;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
9) ведет реестр страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, актуариев;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.)
10) принимает в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, решение о лишении лицензии на право осуществления страховой деятельности и назначает временную администрацию (временного администратора);
11) определяет порядок обязательного коллективного гарантирования страховых выплат по видам обязательного страхования;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
12) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов уполномоченный орган:
1) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
1-1) осуществляет мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, исламских ценных бумаг, производных ценных бумаг, регистрацию изменений и (или) дополнений в проспекты выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспекты облигационных программ), исламских ценных бумаг;
рассматривает и утверждает отчеты об итогах размещения акций, отчеты об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, отчеты об итогах размещения или погашения исламских ценных бумаг и производных ценных бумаг, уведомления об итогах погашения облигаций;
производит аннулирование выпусков акций и облигаций;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3) определяет условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг;
4) устанавливает условия и порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) определяет условия и порядок приостановления и возобновления размещения и обращения ценных бумаг и производных ценных бумаг;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
9) ведет Государственный реестр ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;
Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав;
Статья дополнена подпунктом 9-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
10) устанавливает условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения операций с ценными бумагами;
Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
11) устанавливает порядок инвестирования управляющим инвестиционным портфелем и институциональными инвесторами;
Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-1) устанавливает порядок ведения управляющим инвестиционным портфелем учета пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-2) выдает разрешение на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
12) устанавливает порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и профессиональных организаций;
Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
13) осуществляет контроль за манипулированием ценами (курсами) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе производных ценных бумаг и иностранных валют, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
14) осуществляет регулирование и контроль функционирования инвестиционных фондов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III
14-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
14-3) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
В подпункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
15) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава 2 дополнена статьей 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
Статья 12-1 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 12-1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на предмет соблюдения ими требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах:
1) при осуществлении государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения или погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
2) по раскрытию эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг информации о своей деятельности.
2. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на основе информации, предоставляемой эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг, и иной информации, в том числе полученной в рамках межведомственного и международного сотрудничества.
3. В рамках проведения мониторинга эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе запрашивать у эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг и их должностных лиц в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг.
Эмитенты негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязаны представить запрашиваемые уполномоченным органом сведения и документы в установленные им сроки.
В статью 13 внесены изменения в соответствии Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган:
1) устанавливает требования к руководящим работникам единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда;
2) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополняется подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 342-V (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
3) устанавливает порядок перевода добровольных пенсионных накоплений вкладчиков в единый накопительный пенсионный фонд в случае лишения лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;
4) определяет порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля;
5) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Глава 2 дополнена статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.)
Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка
Уполномоченный орган:
Действие подпункта приостановлено с 1 января 2019 года до 16 декабря 2020 года, в период приостановления действует в редакции пункта 4 статьи 2, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
1) требует проведения аудита иной информации банка, страховой (перестраховочной) организации, профессионального участника рынка ценных бумаг;
2) устанавливает по согласованию с уполномоченным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, перечень вопросов, подлежащих проверке в рамках аудита иной информации, требования к содержанию, срокам представления аудиторской организацией аудиторского заключения по аудиту иной информации, требования к аудиторам в составе аудиторской организации, привлекаемой к аудиту иной информации.
Закон дополняется статьями 13-3, 13-4, 13-5 и 13-6 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.; 16 декабря 2020 г.; 1 января 2021 г.)
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 14 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 14. Полномочия по получению информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.
Закон дополняется статьей 14-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
См. изменения в заголовок - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций
1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан, а так же организациям, указанным в пункте 4 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», на условиях, предусмотренных указанной статьей.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, договорами, предусматривающими обмен конфиденциальной информацией, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию..
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья дополняется пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Закон дополняется главами 2-1 и 2-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Закон дополняется статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
| Президент Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ |
