(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 7 ИЮЛЯ 2004 ГОДА № 576-...

Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года № 576-II
Об инвестиционных и венчурных фондах

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2019 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 21 января 2019 года

Заголовок изложен в редакции Закона РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах

Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона

Статья 4. Виды инвестиционных фондов

Статья 4-1. Исламские инвестиционные фонды

Статья 5. Наименования инвестиционного и венчурного фондов

Статья 6. Управление активами инвестиционного фонда

Статья 7. Требования к аудиту

Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 8. Требования к учредителям и акционерам акционерного инвестиционного фонда

Статья 9. Требования к акционерным инвестиционным фондам

Статья 10. Устав акционерного инвестиционного фонда

Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда

Статья 12. Акции акционерного инвестиционного фонда

Статья 13. Особенности функционирования органов акционерного инвестиционного фонда

Статья 14. Выкуп акций акционерного инвестиционного фонда

Статья 15. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда

Глава 3. Паевой инвестиционный фонд

Статья 16. Правовое положение паевого инвестиционного фонда

Статья 17. Создание паевого инвестиционного фонда

Статья 18. Объединение или изменение формы паевых инвестиционных фондов

Статья 19. Договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда

Статья 20. Государственная регистрация выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Статья 21. Пай паевого инвестиционного фонда

Статья 22. Права держателей паев паевого инвестиционного фонда

Статья 23. Размещение паев паевого инвестиционного фонда

Статья 24. Выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда

Статья 25. Надбавки и скидки при последующем размещении или выкупе паев паевого инвестиционного фонда

Статья 26. Приостановление размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда

Статья 27. Правила паевого инвестиционного фонда

Статья 28. Изменения и дополнения в правила паевого инвестиционного фонда

Статья 29. Вознаграждение и расходы, связанные с обеспечением существования паевого инвестиционного фонда

Статья 30. Общее собрание держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Статья 31. Созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Статья 32. Повторное общее собрание держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Статья 33. Основания прекращения существования паевого инвестиционного фонда

Статья 34. Лица, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда

Статья 35. Прекращение существования паевого инвестиционного фонда

Статья 36. Исполнение обязательств при прекращении существования паевого инвестиционного фонда

Глава 4. Состав и стоимость активов инвестиционного фонда

Статья 37. Состав активов инвестиционного фонда

Статья 38. Бухгалтерский учет и определение стоимости активов инвестиционного фонда

Глава 5. Управление активами инвестиционного фонда

Статья 39. Инвестиционная декларация инвестиционного фонда

Статья 40. Деятельность управляющей компании инвестиционного фонда

Статья 41. Запреты, связанные с осуществлением деятельности по управлению активами инвестиционного фонда

Статья 42. Обязанности управляющей компании инвестиционного фонда

Глава 6. Учет и хранение активов инвестиционного фонда

Статья 43. Обеспечение сохранности активов инвестиционного фонда

Статья 44. Обязанности кастодиана инвестиционного фонда

Глава 7. Раскрытие информации об инвестиционном фонде

Статья 45. Требования к информации об инвестиционном фонде

Статья 46. Предоставление информации акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией

Глава 7-1. Венчурный фонд

Статья 46-1. Правовое положение венчурного фонда

Статья 46-2. Устав венчурного фонда

Статья 46-3. Договор венчурного фонда

Статья 46-4. Деятельность венчурного управляющего

Статья 46-5. Реклама деятельности венчурных фондов

Статья 46-6. Договор об осуществлении прав участников хозяйственного товарищества

Статья 46-7. Акционерное соглашение

Статья 46-8. Опционный договор

Статья 46-9. Опцион на заключение договора

Статья 46-10. Особенности договоров, заключаемых в целях венчурного финансирования

Глава 8. Заключительные положения

Статья 47. Ответственность за нарушение настоящего Закона

Статья 48. О признании утратившим силу Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан»

По всему тексту слова «отзыва», «отзыве», «(отзывом)» заменены соответственно словами «лишения», «лишении», «(лишением)» в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)

Преамбула изложена в редакции Закона РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

Настоящий Закон определяет правовое положение, особенности создания, деятельности, реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, условия и порядок создания, функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда, особенности правового положения и деятельности венчурных фондов в Республике Казахстан, регулирует отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов, а также определяет порядок государственного регулирования инвестиционных фондов.

Глава 1. Общие положения

В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

1) акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, иных активов, принятых в результате преобразования юридического лица в акционерный инвестиционный фонд, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;

2) диверсификация - размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;

3) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

Статья дополнена подпунктом 3-1 в соответствии  с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI

3-1) венчурный фонд - простое товарищество или юридическое лицо в форме акционерного общества или хозяйственного товарищества, осуществляющее привлечение и аккумулирование денег и иного имущества исключительно в целях венчурного финансирования;

В подпункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

4) фонд недвижимости - акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, иных активов, принятых в результате преобразования юридического лица в фонд недвижимости, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество;

5) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;

6) инвестиционный доход - прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;

7) инвестиционный фонд - акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;

8) активы инвестиционного фонда - совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;

9) стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;

10) паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;

11) правила паевого инвестиционного фонда - документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;

12) инвестиционное решение - решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;

13) пай - именная эмиссионная ценная бумага без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном настоящим Законом, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;

14) держатель пая - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;

15) выкуп пая - вывод пая из обращения посредством выплаты управляющей компанией держателю пая его стоимости, определяемой в соответствии с настоящим Законом и правилами паевого инвестиционного фонда;

16) расчетная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;

17) номинальная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;

18) первоначальное размещение паев - период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;

19) договор доверительного управления - договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;

Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

20) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан.

Заголовок статьи 2 изложен в редакции Закона РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

1. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

3. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на инвестиционные фонды, если иное не установлено настоящим Законом.

Статья дополнена пунктом 4 в соответствии  с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI

4. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, хозяйственных товариществах, товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью и об акционерных обществах распространяется на венчурные фонды, если иное не установлено настоящим Законом.

Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует правоотношения:

1) связанные с особенностями правового положения и деятельности акционерных инвестиционных фондов;

2) возникающие в процессе создания, функционирования и прекращения существования паевых инвестиционных фондов;

В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

3) связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по инвестиционному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов;

Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии  с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI

4) связанные с особенностями правового положения и деятельности венчурных фондов.

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

2. Настоящий Закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме управляющих компаний и венчурных управляющих, лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами Республики Казахстан.

Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 13.02.09 г. № 135-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

3. Настоящий Закон не применяется к организациям, более пятидесяти процентов голосующих акций которых принадлежат на праве собственности или доверительного управления национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики Казахстан, за исключением случаев создания ими венчурных фондов.

Статья 4. Виды инвестиционных фондов

1. В Республике Казахстан действуют следующие виды инвестиционных фондов:

1) акционерный инвестиционный фонд;

2) паевой инвестиционный фонд, который может быть создан в следующих формах - открытой, интервальной или закрытой.

1-1. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

2. Открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели.

3. Интервальный паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год.

В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

4. Закрытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а также на получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда.

Юридическое лицо, финансовые инструменты и (или) иные активы, выпущенные (предоставленные) которым, входят в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и составляют пять и более процентов от размера его активов, не вправе являться держателем паев данного инвестиционного фонда.

Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев, если иное не предусмотрено настоящим Законом и правилами фонда.

В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

5. Инвестиционный фонд, инвестиционной декларацией или правилами которого предусмотрена возможность инвестирования активов фонда без соблюдения условий инвестирования, установленных подпунктами 6) и 9) пункта 1 статьи 41 настоящего Закона, является фондом рискового инвестирования.

В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III (см. стар. ред.)

6. Инвестиционными фондами рискового инвестирования могут быть только акционерные или закрытые паевые инвестиционные фонды. Фонды недвижимости не могут являться фондами рискового инвестирования.

7. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV

Статья 4-1. Исламские инвестиционные фонды

1. Исламским инвестиционным фондом является акционерный инвестиционный фонд либо закрытый паевой инвестиционный фонд, осуществляющий инвестирование активов фонда с соблюдением принципов исламского финансирования.

2. Обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг исламских инвестиционных фондов осуществляются кастодианом.

3. Инвестиционная декларация исламского инвестиционного фонда должна соответствовать принципам исламского финансирования и согласовываться с советом по принципам исламского финансирования.

Заголовок статьи 5 изложен в редакции Закона РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

Статья 5. Наименования инвестиционного и венчурного фондов

1. Наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова «акционерный инвестиционный фонд».

Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III

1-1. Наименование акционерного инвестиционного фонда, выступающего фондом недвижимости, должно содержать слова «фонд недвижимости».

2. Наименование инвестиционного фонда рискового инвестирования должно содержать указание в наименовании на то, что данный фонд является фондом рискового инвестирования.

3. Наименование паевого инвестиционного фонда должно содержать слова «паевой инвестиционный фонд», указание на то, является ли он открытым, интервальным или закрытым.

Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV

3-1. Наименование исламского инвестиционного фонда должно содержать указание в наименовании на то, что данный фонд является исламским фондом.

Статья дополнена пунктом 3-2 в соответствии  с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI

3-2. Наименование венчурного фонда должно содержать слова «венчурный фонд».

Пункт 4 изложен в редакции Закона РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

4. В наименованиях инвестиционного и венчурного фондов запрещается использовать слова «национальный», «центральный», «правительственный», «гарантированный» или «застрахованный» в указанном или измененном виде на любом языке. Наименования инвестиционного и венчурного фондов не должны утверждать или подразумевать страхование или гарантирование дохода от инвестиций.

Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)

5. Юридическое лицо, не зарегистрированное в органах юстиции в качестве акционерного инвестиционного фонда и не зарегистрировавшее в уполномоченном органе выпуск акций инвестиционного фонда, а также не заключившее договор доверительного управления с управляющей компанией, не вправе именовать себя инвестиционным фондом, осуществлять деятельность в качестве инвестиционного фонда и использовать в своих наименованиях слова «инвестиционный фонд» в любых сочетаниях.

В случае, если в течение двух месяцев со дня прекращения, расторжения или истечения срока действия договора доверительного управления, заключенного между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией, акционерным инвестиционным фондом не будет заключен договор доверительного управления с новой управляющей компанией, акционерный инвестиционный фонд подлежит перерегистрации в органах юстиции в связи с изменением наименования.

Неосуществление акционерным инвестиционным фондом перерегистрации в органах юстиции в установленный настоящим Законом срок является основанием для его принудительной ликвидации в порядке, установленном статьей 15 настоящего Закона, по иску любой из заинтересованных сторон.

Статья 6 изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 6. Управление активами инвестиционного фонда

1. Инвестиционное управление активами инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией с целью получения доходов акционерами или держателями паев инвестиционного фонда и обеспечения снижения рисков при таком инвестировании.

Акционерный инвестиционный фонд не вправе самостоятельно осуществлять деятельность по управлению инвестиционным портфелем.

2. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на имущество, предназначенное для инвестирования, и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности акционерного инвестиционного фонда и его органов, в соотношении, определяемом уставом акционерного инвестиционного фонда.

Имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, должно быть передано в инвестиционное управление управляющей компании.

3. В период действия договора доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять какие-либо действия в отношении имущества, находящегося в доверительном управлении.

В статью 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 7. Требования к аудиту

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

1. Аудит акционерного инвестиционного фонда и (или) управляющей компании инвестиционного фонда производится аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита в соответствии с законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности и соответствующей требованиям пункта 2 статьи 55-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

Аудит акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании данного инвестиционного фонда производится одной и той же аудиторской организацией.

2. Аудиторский отчет не составляет коммерческой тайны.

В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

3. Ежегодные аудиторские отчеты акционерного инвестиционного фонда и (или) управляющей компании инвестиционного фонда должны содержать независимое мнение аудиторской организации о финансовой отчетности акционерного инвестиционного фонда и (или) управляющей компании инвестиционного фонда и информации о результатах проверки на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан порядка ведения учета и составления отчетности в отношении активов инвестиционного фонда, переданных (принятых) в инвестиционное управление.

См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 10 ноября 2009 года № 05-01-08/5331/22174

Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 8. Требования к учредителям и акционерам акционерного инвестиционного фонда

1. Учредителями или акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться управляющая компания, кастодиан, центральный депозитарий, аудиторская организация и оценщик, заключившие соответствующие договоры с данным инвестиционным фондом.

Запрет, установленный частью первой настоящего пункта, не распространяется на акционеров акционерного инвестиционного фонда рискового инвестирования.

Статья 9. Требования к акционерным инвестиционным фондам

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.06 г. № 182-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе:

1) осуществлять иные виды деятельности, кроме деятельности, указанной в настоящем Законе;

2) вводить «золотую акцию»;

3) создавать дочерние организации;

4) выпускать и размещать иные финансовые инструменты, кроме простых акций.

Запрет, установленный подпунктами 3) и 4) пункта 1 настоящей статьи, не распространяется на акционерные инвестиционные фонды рискового инвестирования и фонды недвижимости.

Фонды недвижимости вправе создавать дочерние организации, основным видом деятельности которых является обслуживание недвижимого имущества, приобретенного за счет активов фондов недвижимости.

Фонды недвижимости вправе сдавать в аренду недвижимое имущество, приобретенное за счет активов фонда.

Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

2. Учет и хранение имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, осуществляются кастодианом в соответствии с кастодиальным договором.

В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)

3. Управляющая компания, кастодиан, аудиторская организация и оценщик, заключившие соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, не должны быть аффилиированными между собой.

4. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 10. Устав акционерного инвестиционного фонда

Устав акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

1) положение о том, что исключительным видом его деятельности является инвестирование в соответствии с условиями его инвестиционной декларации и требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах;

В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

2) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов на обеспечение деятельности акционерного инвестиционного фонда и его органов.

Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда

1. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и настоящим Законом.

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

2. Для государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, определенных законодательством Республики Казахстан, представляются проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, а также инвестиционная декларация, утвержденная общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

3. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

4. Проспект выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

1) Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

2) условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

3) перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их местонахождения и номеров контактных телефонов.

5. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда в случае несоответствия представленных им документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, или наличия противоречивых, вводящих в заблуждение сведений в представленных документах.

6. Уполномоченный орган обязан письменно уведомить заявителя об отказе в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда с указанием оснований отказа.

7. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

Статья 12. Акции акционерного инвестиционного фонда

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

1. Акции акционерного инвестиционного фонда оплачиваются только деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.

Не допускается неполная оплата акций при их размещении.

Требование части первой настоящего пункта не распространяется на случаи:

1) оплаты акций акционерного инвестиционного фонда при реорганизации акционерного общества, осуществляемой в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах»;

2) оплаты акций акционерного инвестиционного фонда при преобразовании товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляемом в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью»;

3) конвертирования ценных бумаг в акции акционерного инвестиционного фонда на основании проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции акционерного инвестиционного фонда;

4) обмена размещенных акций акционерного инвестиционного фонда одного вида на акции данного акционерного инвестиционного фонда другого вида на основании устава акционерного инвестиционного фонда и решения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.

При размещении акций акционерного инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, проведение оценки не требуется.

2. Деньги в оплату акций акционерного инвестиционного фонда при их первичном размещении перечисляются покупателем акций на счет акционерного инвестиционного фонда в кастодиане данного фонда.

В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

3. Не допускаются к размещению и обращению в торговой системе фондовой биржи акции акционерных инвестиционных фондов рискового инвестирования.

Статья 13. Особенности функционирования органов акционерного инвестиционного фонда

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

1. На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда вправе присутствовать представители его управляющей компании, кастодиана, центрального депозитария и аудиторской организации, а также уполномоченного органа.

Письменные извещения о проведении общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляются управляющей компании, кастодиану, центральному депозитарию, аудиторской организации фонда и уполномоченному органу в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах и уставом акционерного инвестиционного фонда.

2. Решения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, влекущие возможность предъявления его акционерами заявок на выкуп акций фонда, вступают в силу по истечении тридцати календарных дней с даты проведения общего собрания.

Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

3. Принятие решений о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда относится к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда.

Пункт 4 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

4. На первом учредительном собрании акционерного инвестиционного фонда, помимо решений по вопросам, предусмотренным законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах, принимается решение о выборе кастодиана.

Статья 14. Выкуп акций акционерного инвестиционного фонда

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

1. Акционер акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих ему акций только в случае принятия общим собранием акционеров решения о реорганизации фонда или внесении изменений и дополнений в устав или проспект выпуска акций данного фонда, ущемляющих его права, если акционер принимал участие в этом общем собрании и голосовал против принятия указанного решения, а также в случае принятия решения советом директоров о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию по вопросам, указанным в подпунктах 2), 3), 5) и 6) пункта 1 статьи 39 настоящего Закона.

В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

2. Акционерное общество обязано до вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию выкупить предъявленные к выкупу акции на условиях и в порядке, установленных законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах, уставом или проспектом выпуска акций данного фонда. Право акционеров на предъявление требований о выкупе акций прекращается после вступления в силу данных изменений и дополнений.

Статья 15 изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 15. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда

1. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда осуществляются в порядке, определенном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах, с учетом особенностей, установленных настоящим Законом.

2. В случае принятия решения о реорганизации или добровольной ликвидации акционерный инвестиционный фонд должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней с даты принятия указанного решения общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда.

К уведомлению, предусмотренному настоящим пунктом, прилагается копия (копии) принятого (принятых) общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения (решений) о реорганизации или ликвидации, копия (копии) устава (уставов) вновь создаваемого (создаваемых) акционерного инвестиционного фонда (акционерных инвестиционных фондов).