Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
И НАДЗОР ЗА КРЕДИТНОЙ РЕЙТИНГОВОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
Статья 26. Компетенция Правительства Республики Казахстан
Правительство Республики Казахстан:
1) устанавливает критерии определения юридических лиц с государственным участием, которые обязаны иметь кредитный рейтинг;
2) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 27. Компетенция уполномоченного органа
1. Государственное регулирование кредитной рейтинговой деятельности кредитных рейтинговых агентств и надзор за ней осуществляются уполномоченным органом.
2. Уполномоченный орган:
1) признает международные рейтинговые агентства и иностранные рейтинговые агентства, соответствующие требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами;
2) отказывает в признании иностранных рейтинговых агентств в соответствии с настоящим Законом;
3) отзывает признание международных рейтинговых агентств и иностранных рейтинговых агентств в случае несоответствия требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами;
4) проводит проверку деятельности казахстанского рейтингового агентства по вопросам соблюдения законодательства Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и настоящим Законом;
5) принимает в соответствии с настоящим Законом нормативные правовые акты по вопросам кредитной рейтинговой деятельности;
6) рассматривает обращения физических и юридических лиц, касающиеся кредитной рейтинговой деятельности;
7) устанавливает порядок и сроки предоставления документов, данных и иной информации, связанных с кредитной рейтинговой деятельностью казахстанского рейтингового агентства;
8) устанавливает требования к системе внутреннего контроля казахстанского рейтингового агентства;
9) разрабатывает и утверждает сравнительную таблицу кредитных рейтингов казахстанского рейтингового агентства и признаваемых уполномоченным органом международных рейтинговых агентств и (или) иностранных рейтинговых агентств;
10) применяет к кредитному рейтинговому агентству ограниченные меры воздействия, установленные настоящим Законом;
11) устанавливает требования к обеспечению информационной безопасности в финансовой сфере, в том числе кибербезопасности, казахстанского рейтингового агентства;
12) определяет применение кредитных рейтингов, признаваемых кредитными рейтинговыми агентствами;
13) согласовывает внутренний документ казахстанского рейтингового агентства, а также вносимые в него изменения и (или) дополнения по вопросам присвоения оценок деятельности организаций и иных рейтингов;
14) разрабатывает и утверждает правила применения ограниченных мер воздействия к кредитным рейтинговым агентствам;
15) осуществляет иные функции и полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 28. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к кредитным рейтинговым агентствам
1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений законодательства Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности, выявления неправомерных действий (бездействия) казахстанского рейтингового агентства или его должностных лиц, а также невыполнения иных требований уполномоченного органа, предусмотренных настоящим Законом и Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», уполномоченный орган применяет к казахстанскому рейтинговому агентству одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) обязательное для исполнения письменное предписание;
2) письменное предупреждение;
3) письменное соглашение.
При нарушении международными рейтинговыми агентствами или иностранными рейтинговыми агентствами законодательства Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности, совершении неправомерных действий (бездействия), а также невыполнении иных требований уполномоченного органа, предусмотренных настоящим Законом и Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», уполномоченный орган применяет ограниченные меры воздействия, указанные в подпунктах 2) и 3) настоящего пункта.
2. Письменным предписанием является указание казахстанскому рейтинговому агентству на принятие обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, в установленный срок, и (или) необходимость представления в установленный срок плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению (далее - план мероприятий).
В плане мероприятий, представленном в срок, установленный письменным предписанием, указываются описания нарушений, причин, приведших к их возникновению, перечень запланированных мероприятий, сроки их осуществления, а также ответственные должностные лица.
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, и не приостанавливает его исполнения.
3. Казахстанское рейтинговое агентство обязано уведомить уполномоченный орган об исполнении мер, указанных в письменном предписании, в сроки, предусмотренные данным письменным предписанием.
4. В случае отсутствия возможности устранения нарушения в сроки, установленные в плане мероприятий либо письменном предписании, по не зависящим от казахстанского рейтингового агентства причинам срок по исполнению плана мероприятий либо письменного предписания продлевается уполномоченным органом на срок не более шести последовательных календарных месяцев.
5. Письменным предупреждением является уведомление уполномоченного органа о возможности применения к кредитному рейтинговому агентству санкций в случае выявления уполномоченным органом повторного нарушения требований законов Республики Казахстан в течение шести последовательных календарных месяцев, аналогичного нарушению, за которое вынесено данное письменное предупреждение.
6. Письменным соглашением является заключенное между уполномоченным органом и кредитным рейтинговым агентством письменное соглашение о необходимости устранения выявленных нарушений и об утверждении перечня мер по устранению этих нарушений с указанием сроков их устранения и (или) перечня ограничений, которые на себя принимает кредитное рейтинговое агентство.
Письменное соглашение подлежит обязательному подписанию со стороны кредитного рейтингового агентства.
7. В качестве санкции уполномоченный орган вправе применить к казахстанскому рейтинговому агентству обязательное для исполнения требование об отстранении от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в пункте 1 статьи 13 настоящего Закона, в случае неоднократного (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) выявления аналогичных нарушений требований настоящего Закона.
Статья 29. Требования о наличии рейтинга
1. Требования о наличии рейтинга, присваиваемого кредитными рейтинговыми агентствами, устанавливаются законами Республики Казахстан.
Отсутствие рейтинга не является основанием для отказа в предоставлении финансовых услуг, мер государственной поддержки и ограничении доступа к рынкам ценных бумаг, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан.
2. Юридические лица при осуществлении инвестиционной деятельности вправе устанавливать требования к рейтингу контрагента (эмитента), а также приобретаемых финансовых инструментов.
3. Требования пункта 1 настоящей статьи не распространяются на управление активами Национальным Банком Республики Казахстан, его операции и сделки, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».
Пункт 4 статьи 29 вводится в действие с 1 июля 2027 г/
4. Наличие кредитного рейтинга обязательно для юридических лиц с государственным участием, соответствующих критериям, установленным Правительством Республики Казахстан.
Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 30. Рассмотрение споров
Споры, возникающие между кредитным рейтинговым агентством, рейтингуемыми лицами и пользователями рейтингов, разрешаются в порядке, установленном законами Республики Казахстан.
Статья 31. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности
Нарушение законодательства Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Статья 32. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его официального опубликования, за исключением статьи 14 и пункта 4 статьи 29 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 июля 2027 года.
Президент
Республики Казахстан
К. ТОКАЕВ
Астана, Акорда, 23 июля 2026 года
№ 351-VIII ЗРК
