ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
<Титульный лист журнала>*
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала
________________________________________________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком такого свидетельства) ________________________________________________________________
Место нахождения обменного пункта _______________________________________________________________________________
Место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала
________________________________________________________________________________________________________________
Начат «____» ______________ _______ года
Окончен «____» _____________ ______ года
Срок хранения: __________ лет
<Внутренний лист журнала>
«_____» ______________ 20___ г.
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на начало дня** __________________ тенге
_________________
(по всем видам валют)
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на конец дня** __________________ тенге
__________________
(по всем видам валют)
* Для журналов в бумажной форме
** Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
| Период действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | USD | EUR | … |
| Покупка | Продажа | Покупка | Продажа | Покупка | Продажа |
| | | | | | | | |
Реестр
купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____» _________________ 20____ г.
| № п/п | Фамилия, имя, отчество, ИИН, номер и серия документа, удостоверяющего личность клиента, кем и когда выдан | Наименование валюты | Сумма валюты | Время проведения операции (чч. мм)*** |
| Куплено | Продано |
| в валюте | в тенге* | в валюте | в тенге** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| | | Итого по: | | | | | |
| | | | | | | | |
Подпись кассира __________ Лист номер __________
Примечание:
* - исчисляется по курсу покупки
** - исчисляется по курсу продажи
*** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке
Приложение 12
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _________________ 20____ года
Индекс: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления - ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
____________________________________________________________
наименование уполномоченного банка (его филиала)
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | |
| в том числе по операциям по покупке иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге | 111 | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до 500 тысяч тенге (включительно) | 211 | | | | | | | |
| свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно) | 212 | | | | | | | |
| свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно) | 213 | | | | | | | |
| свыше 2 миллионов тенге | 214 | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс покупки | 312 | X | | | | | | X |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | |
| в том числе по операциям по продаже иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге | 121 | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до 500 тысяч тенге (включительно) | 221 | | | | | | | |
| свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно) | 222 | | | | | | | |
| свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно) | 223 | | | | | | | |
| свыше 2 миллионов тенге | 224 | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
«____» _______________ 20____ года
______________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_______________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет об обменных
операциях, проведенных через
обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемых в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.
4. При составлении формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Пояснение по заполнению Формы
В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
Строки 210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 223, 224 заполняются в единицах счета.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
строка с кодом 210 = строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213 + строка с кодом 214;
строка с кодом 220 = строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223 + строка с кодом 224.
Приложение 13
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)
Срок представления - ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
________________________________________________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (филиала уполномоченной организации)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
________________________________________________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс _____________________________________________________________________________________
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | |
| в том числе по операциям по покупке иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге | 111 | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до 500 тысяч тенге (включительно) | 211 | | | | | | | |
| свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно) | 212 | | | | | | | |
| свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно) | 213 | | | | | | | |
| свыше 2 миллионов тенге | 214 | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс покупки | 312 | X | | | | | | X |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | |
| в том числе по операциям по продаже иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге | 121 | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до 500 тысяч тенге (включительно) | 221 | | | | | | | |
| свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно) | 222 | | | | | | | |
| свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно) | 223 | | | | | | | |
| свыше 2 миллионов тенге | 224 | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты |
| Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412) | 410 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 411 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) ______________________ ______________________ | 412 | | | | | | | |
| Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424) | 420 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| куплено иностранной валюты у уполномоченных банков | 421 | | | | | | | |
| займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) ____________________________ ____________________________ | 422 | | | | | | | |
| куплено у физических лиц через обменные пункты | 423 | | | | | | | |
| прочие поступления | 424 | | | | | | | |
| Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431 + 432 + 433 + 434) | 430 | | | | | | | |
| из них: | | | | | | | | |
| продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка) ___________________________ | 431 | | | | | | | |
| погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка) _________________________ _________________________ | 432 | | | | | | | |
| продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты | 433 | | | | | | | |
| прочие расходы | 434 | | | | | | | |
| Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (440 = 441 + 442) | 440 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 441 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________ _______________________ | 442 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
«_____» _______________ 20____ года
_____________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет о движении
иностранной валюты и
обменных операциях,
проведенных через обменные
пункты»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
проведенных через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемых в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную форму.
4. При составлении формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Пояснение по заполнению Формы
По разделам 1 и 2:
При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
Строки 210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 223, 224 заполняются в единицах счета.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
строка с кодом 210 = строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213 + строка с кодом 214;
строка с кодом 220 = строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223 + строка с кодом 224.
По разделу 3:
В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
При заполнении разделов 1 и 2 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.
