Поиск

Найти

Кодексы бесплатно

Поиск по реквизитам

Два документа рядом (откл)

Сохранить(документ)

Распечатать

Копировать в Word

Скрыть комментарии системы

Информация о документе

Справка документа

Поставить на контроль

В избранное

Посмотреть мои закладки

Скрыть мои комментарии

Посмотреть мои комментарии

Сравнение редакций

Казахский

Русский и казахский

Увеличить шрифт

Уменьшить шрифт

Корреспонденты

Респонденты

Сообщить об ошибке

Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (утратил силу)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInormation/SuspicionSecond	Число	[3.11] 1-й дополнительный признак подозрительности. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/SuspicionThird	Число	[3.12] 2-й дополнительный признак подозрительности. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ DescriptionDifficulties	Текстовая строка 1000 символов	[3.13] Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/MoreInformation	Текстовая строка 1000 символов	[3.14] Дополнительная информация по операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ParticipantCount	Число	[3.4] Количество участников операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/MerchTypes	Число	[3.2 (2.1)] Вид имущества. Код вида имущества: 1 - Автомобиль 2 - Квартира 3 - Земельный участок 4 - Иное
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/MerchRegnfo	Строка 50 символов	[3.2 (2.2)] Регистрационный номер имущества
/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ReferCount		Количество связей с иными формами ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References		[1.1 (2)] Сведения о связях с иными формами ФМ-1 (при наличии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference		[1.1 (2)] Связь с иной формой ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference/ReferenceId	Число	Порядковый номер связи с иной формой
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/ Reference /ReferenceOperationNumber	Строка 50 символов	[1.1 (2.1)] Номер связанной формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference /ReferenceDocOperationDate	Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy	[1.1 (2.2)] Дата связанной формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference /ReferenceDocOperationNumber	Строка 50 символов	Номер операции в связанной форме
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants		[4] Сведения об участниках операции, подлежащей финановому мониторингу
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant		[4] Сведения об участнике операции, подлежащей финансовому мониторингу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId	Число	[4.1] Участник. Нумерация и описания соответствуют п.4. Приложения 1 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsView	Число	[4.3] Вид участника. Нумерация и описания соответствуют Приложению 6 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ ParticipantsType	Число	[4.5] Тип участника операции. Нумерация и описания соответствуют п.4.5 Приложения 1 к Правилам предоставления СФМ сведений. В зависимости от типа субъекта-участника заполняется одна из веток: - AdditionalInformationUr - для юридических лиц; - AdditionalInformationAc - для физических лиц; - AdditionalInformationIp - для индивидуальных предпринимателей.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/IsClientSubject	Число	[4.2] Клиент субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют п.4.2 Приложения 1 к Правилам**. Указывается число «1», если не является клиентом СФМ, число «2», если является клиентом
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/Residence	Строка 2 символа (смвольный код страны)	[4.4] Резидентство. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ForeignPerson	Число	[4.6] Иностранное публичное должностное лицо. Нумерация и описания соответствуют п.4.6 Приложения 1 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/CorrespondentBank		[4.7] Банк участника операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/ AccountNumber	Текстовая строка 300 символов	[4.7 (1.4)] Номер счета участника
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/Name	Текстовая строка 300 символов	[4.7 (1.2)] Наименование банка/филиала
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/Code	Текстовая строка 50 символов	[4.7 (1.3)] Код банка/филиала
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankAddress
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCountry	Строка 2 символа (символьный код страны)	[4.7 (1.1)] Местонахождение банка. Нумерация и описание соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCity	Текстовая строка 50 символов	[4.7 (1.1)] Местонахождение филиала - в случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан. Указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/CorrespondentBank/BankOffshoreAddr	Строка 2 символа (символьный код страны)	[4.7 (1.1)] Страна оффшора в случае, если реквизит 3.2 «Код вида операции» имеет значение 611-634. Указывается идентификатор оффшорной зоны в соответствии с приказом и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон в целях Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма)» зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6058.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ CorrespondentBank/@IsOffshore	True или False	Вспомогательный признак нахождения филиала в оффшорной зоне
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations		[4.7 (1.5) ] Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/ CorrespondentInformation		[4.7 (1.5)] Сведения о корреспондентском счете, участвующем в операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/ CorrespondentInformation/BankName	Текстовая строка 300 символов	[4.7 (1.5.2)] Наименование банка
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/ CorrespondentInformation/ BankCountry	Строка 2 символа (символьный код страны)	[4.7 (1.5.1)] Местонахождение банка. Нумерация и описание соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/IndividualIssue	Текстовая строка 32 символа	[4.13] ИИН/БИН
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/OKED	Текстовая строка 5 символов	[4.12] ОКЭД. Код ОКЭД указывается в соответствии «Номенклатурой видов экономической деятельности (ОКЭД 5-тизначный)» утвержденный приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67, размещенный на официальном сайте Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/PhoneNumber	в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую	[4.22] Номер контактного телефона
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/Email	Текстовая строка 100 символов	[4.23] Электронная почта
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ AdditionalInformation	Текстовая строка 1000 символов	[4.25] Дополнительная информация об участнике операции
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ MoneyTransSys	Число	[4.7 (1.2.1)] Наименование системы денежных переводов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders		[4.9] Учредители участника операции (для юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder		[4.9] Учредитель участника операции (для юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/ Participant/Founders/Founder/ FounderType	Число	Вспомогательный признак типа учредителя: 1 - Юридическое лицо 2 - Физическое лицо 3 - Индивидуальный предприниматель
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/Founders/ Founder/FounderOPF	Текстовая строка 1000 символов	[4.9 (1.1)] Организационная форма учредителя участника (заполняется для юридического лица)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/Founders/ Founder/Name	Текстовая строка 1000 символов	[4.9 (2.1)] Наименование учредителя участника (заполняется для юридического лица)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/Founders/ Founder/FirstName	Текстовая строка 300 символов	[4.9 (1.2.2)] Имя учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ Founders/Founder/SecondName	Текстовая строка 300 символов	[4.9 (1.2.1)] Фамилия учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ Founders/Founder/MiddleName	Текстовая строка 300 символов	[4.9 (1.2.3)] Отчество учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ Founders/Founder/Residence	Строка 2 символа (символьный код страны)	[4.9 (2)] Резидентство учредителя участника операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением № 378.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo		Дополнительная информация по участникам операции. Разбиение на юридические, физические лица и индивидуальных предпринимателей
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr		Дополнительная информация по участнику - юридическому лицу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/URAddress	Составной типа Address	[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже в описании составных типов элементов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ACAddress	Составной типа Address	[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже в описании составных типов элементов.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FullName	Текстовая строка 300 символов	[4.8 (1.2)] Наименование участника операции (для участников юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName/ @IsFullNameSetup	True или False	[4.8 (2)] Невозможно установить наименование участника операции - при значении True (для участников юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead		[4.10] Первый руководитель (для участников юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/ FirstHead/FirstName	Текстовая строка 300 символов	[4.10 (2)] Имя первого руководителя
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName	Текстовая строка 300 символов	[4.10 (1)] Фамилия первого руководителя
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName	Текстовая строка 300 символов	[4.10 (3)] Отчество первого руководителя (при наличии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ ParticipantOPF	Число	[4.8 (1.1)] Организационная форма участника операции (для участников юридических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc		Дополнительная информация по участнику - физическому лицу
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/URAddress	Составной типа Address	[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/ ACAddress	Составной типа Address	[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc /FIO		[4.14] Ф.И.О. (для физических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ FIO/FirstName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.2)] Имя
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/SecondName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.1)] Фамилия
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/ FIO/MiddleName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.3)] Отчество (при наличии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO @IsFioNotSetup	True или False	[4.14 (2.1)] Невозможно установить - при значении True
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ PlaceBirth	Текстовая строка 300 символов	[4.20] Место рождения (для физических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ DateBirth	Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy	[4.19] Дата рождения (для физических лиц)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIdentity	Число	[4.15] Документ, удостоверяющий личность. Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity	Текстовая строка 10 символов	[4.16 (2)] Серия документа, удостоверяющего личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity	Текстовая строка 20 символов	[4.16 (1)] Номер документа, удостоверяющего личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ DocumentIssued	Текстовая строка 300 символов	[4.17] Кем выдан документ, удостоверяющий личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateIssuance	Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy	[4.18] Когда выдан документ, удостоверяющий личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp		Дополнительная информация по индивидуальному предпринимателю - состав тегов аналогичен физическому лицу, кроме тега «ParticipantOPF» приведенного ниже. Данный тег располагается между тегами «FIO» и «PlaceBirth».
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/URAddress	Составной типа Address	[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ACAddress	Составной типа Address	[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO		[4.14] Ф.И.О. (для индивидуальных предпринимателей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ FIO/FirstName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.2)] Имя
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/ SecondName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.1)] Фамилия
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/ Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ FIO/MiddleName	Текстовая строка 1000 символов	[4.14 (1.3)] Отчество (при наличии)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/ Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/ @IsFioNotSetup	True или False	[4.14 (2.1)] Невозможно установить - при значении True
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/ Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ PlaceBirth	Текстовая строка 300 символов	[4.20] Место рождения (для индивидуальных предпринимателей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/ Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ DateBirth	Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy	[4.19] Дата рождения (для индивидуальных предпринимателей)
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ DocumentIdentity	Число	[4.15] Документ, удостоверяющий личность. Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**.
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ SeriesDocIdentity	Текстовая строка 10 символов	[4.16 (2)] Серия документа, удостоверяющего личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity	Текстовая строка 20 символов	[4.16 (1)] Номер документа, удостоверяющего личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ DocumentIssued	Текстовая строка 300 символов	[4.17] Кем выдан документ, удостоверяющий личность
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ DateIssuance	Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy	[4.18] Когда выдан документ, удостоверяющий личность

4. Описание составных типов элементов

Идентификатор типа	Идентификатор простого элемента	Тип элемента	Описание элемента
Address	Country	Строка 2 символа (символьный код страны)	Код страны. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
	Area	Текстовая строка 100 символов	Область
	Area/@Code	Число	Код области в справочнике КАТО
	District	Текстовая строка 100 символов	Район
	District/@Code	Число	Код района в справочнике КАТО
	Town	Текстовая строка 100 символов	Населенный пункт
	Town/@Code	Число	Код населенного пункта в справочнике КАТО
	Street	Текстовая строка 100 символов	Улица
	HomeNumber	Текстовая строка 10 символов	Номер дома
	OfficeNumber	Текстовая строка 10 символов	Номер офиса
	PostalCode	Текстовая строка, содержащая цифры	Почтовый индекс

² В извещениях о непринятии вместо тега «Check» используется тег «Root».

5. Теги, применяемые для формирования извещения о принятии/непринятии формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ Description	Текстовая строка 3000 символов	Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorCode	Число	Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorName	Текстовая строка 3000 символов	Наименование ошибки\возникших затруднений
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ AcceptanceDateTime	Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss	Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1

6. Теги, применяемые для формирования запроса регистрации СФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData		Данные об СФМ, его учредителях и ответственных лицах
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/SystemId	Число	Идентификатор зарегистрированного СФМ. Указывается только при корректировке или изменении регистрационных сведений. Значение должно соответствовать тегу /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId из уведомления об одобрении запроса регистрации в КФМ.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/CfmCode	Число	Код субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют Приложению 3 к Правилам**. (При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.1] Формы ФМ-1.)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/OpfCode	Число	Код ОПФ субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют классификатору организационно-правовых форм. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.1)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/OrgName	Текстовая строка 300 символов	Название субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/IINBIN	12 цифр	ИИН/БИН субъекта финансового мониторинга (При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.4] Формы ФМ-1.)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/PostalIndex	Текстовая строка 30 символов	Почтовый индекс субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (7)] Формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Area/@code	Число	Код области согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (1)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/District/@code	Число	Код района согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (2)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/City/@code	Число	Код населенного пункта (город/поселок/село) согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (3)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Street	Текстовая строка 100 символов	Наименование улицы/проспекта/мр-на. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (4)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/House	Текстовая строка 100 символов	№ дома. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (5)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Office	Текстовая строка 100 символов	№ квартиры/офиса. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (6)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData /Data/Root/ OrganisationData/ AdditionalAcData		Дополнительная информация о физическом лице, являющемся субъектом финансового мониторинга
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ @IsAc	True или False	Атрибут, показывающий является ли субъект финансового мониторинга, подающий отчет физическим лицом. Если нет, то теги в /ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData не указываются.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/ AdditionalAcData/FirstName	Текстовая строка 100 символов	Имя физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.2)] Формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ LastName	Текстовая строка 100 символов	Фамилия физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.1)] Формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ MiddleName	Текстовая строка 100 символов	Отчество физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга/ При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.3)] Формы ФМ-1
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ DocumentIdentity	Число	Код типа документа, удостоверяющего личность (для физических лиц). Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ SeriesDocIdentity	Текстовая строка 50 символов	Номер документа удостоверяющего личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.1 (1)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ NumberDocIdentity	Текстовая строка 50 символов	Серия документа удостоверяющего личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.1 (2)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ DateIssuance	Дата (в виде дд.мм.гггг)	Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.3] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData/ DocumentIssued	Текстовая строка 300 символов	Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.2] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons		Информация об ответственных лицах субъекта финансового мониторинга
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person		Информация об ответственном лице субъекта финансового мониторинга
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ FirstName	Текстовая строка 100 символов	Имя ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(2)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ LastName	Текстовая строка 100 символов	Фамилия ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(1)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ MiddleName	Текстовая строка 100 символов	Отчество ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(3)] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ JobName	Текстовая строка 300 символов	Должность ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7.1] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ Phone	Текстовая строка 300 символов в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую	Телефон ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.8] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ Email	Текстовая строка 100 символов	Адрес электронной почты ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.9] Формы ФМ-1.
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ Certificate	До 32Кб	Сертификат открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ Certificate/@Name	Текстовая строка 50 символов	Название сертификата открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/Persons/Person/ Certificate/@Size	Число	Размер сертификата открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга

7. Теги, применяемые для формирования квитанции о доставке запроса регистрации в КФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description	Текстовая строка 3000 символов	Пояснения (применяется при повторной отправке квитанции)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate	Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)	Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано квитанция
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn	Текстовая строка	Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано квитанция
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode	Число	Код ошибки. В случае квитанции с отказом отличен от 0.
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName	Текстовая строка 3000 символов	Наименование ошибки\возникших затруднений

8. Теги, применяемые для формирования уведомления о положительном результате рассмотрения запроса регистрации СФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description	Текстовая строка 3000 символов	Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate	Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)	Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано уведомление
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn		Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано уведомление
/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId	Число	Присвоенный при регистрации идентификатор СФМ

9. Теги, применяемые для формирования извещения об отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description	Текстовая строка 3000 символов	Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate	Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)	Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано извещение
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn	Текстовая строка	Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано извещение
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode	Число	Код ошибки. Отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName	Текстовая строка 3000 символов	Наименование ошибки\возникших затруднений

10. Теги, применяемые для формирования запроса на получение дополнительной информации в СФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/FormNumber	Число	Номер сообщения
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ CountDays	Число	Количество дней для предоставления ответа на запрос
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Description	Текстовая строка 3000 символов	Текст запроса на дополнительную информацию в СФМ
/ExportData/SignedData/Data/Root/ RequestDateTime	Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss	Дата и время направления запроса

11. Теги, применяемые для формирования извещения о принятии запроса дополнительной информации

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/FormNumber	Число	Номер сообщения
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 32 или 36 символов: символы A -F-a-f, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorCode	Число	Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorName	Текстовая строка 3000 символов	Наименование ошибки\возникших затруднений
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ AcceptanceDateTime	Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss	Дата и время принятия запроса

12. Теги, применяемые для формирования ответа на запрос дополнительной информации в СФМ

Расположение тега в документе	Тип элемента	Описание элемента
/ExportData/SignedData/Data/Root/ OriginalDocumentGuid	Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9	GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)
/ExportData/SignedData/Data/Root/ Comment	Текстовая строка 3000 символов	Текст ответа на запроса дополнительной информации в СФМ
/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime	Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss	Дата и время направления ответа
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/FileName	Текстовая строка 255 символов	Имя вложенного файла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/Length	Число	Размер файла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/ Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name	Текстовая строка 255 символов	Имя порции вложенного файла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/ Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length	Число	Размер порции вложенного файла
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/ Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer	Строка в кодировке Base64	Содержимое порции вложенного файла

Примечание:

* нумерация соответствует реквизитам формы ФМ-1 приложения 1 к настоящим Правилам;

** настоящие Правила.

Расшифровка аббревиатур:

КАТО - классификатор административно - территориальных объектов;

КФМ - Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан;

СФМ - субъекты финансового мониторинга;

ЕКНП - единый классификатор назначения платежей;

ОПФ - организационно-правовая форма;

ОКЭД - общий классификатор экономической деятельности;

ЭЦП - электронная цифровая подпись.

Корреспонденты на фрагмент
Поставить закладку
Посмотреть закладки
Добавить комментарий

Приложение 3

к Правилам представления

субъектами финансового

мониторинга сведений и

информации об операциях,

подлежащих финансовому мониторингу

Форма

Извещение о принятии или непринятии формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1

___________________________________________________________________

(уполномоченный орган)

извещает___________________________________________________________

(наименование субъекта финансового мониторинга)

вверх | весь документ

ФИО или название орагинизации:
E-mail для ответа:
Сообщение: