«13.3. В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» - указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«14. Прекращение деловых отношений» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с физическим или юридическим лицом.
«14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
«14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма.
2. Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем Форму сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1
В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» - указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.
В реквизите 2.2 «Субъект финансового мониторинга» - указываются:
«1.1. Организационная форма:» - указывается организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«1.2. Наименование:» - указываются без кавычек наименование организации,
«1.2.1 Фамилия», «1.2.2. Имя», «1.2.3 Отчество» - указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) субъекта финансового мониторинга.
«Реквизит 2.3 - не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 2.4 «Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*» - указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» - указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга, в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 2.6 «Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)» - указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.2 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.3 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.7 «Ответственный работник» - указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля: фамилия, имя, отчество (при наличии).
В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» - указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.8 «Контактные телефоны» - указываются номера телефонов сотовой (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) и городской (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).) связей лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.9 «Электронная почта» - указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
3. Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу
В реквизите 3.1 «Номер операции*» - указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 3.2 «Код вида операции*» - указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.
В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, поле «1.5.1 Местонахождение банка» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095) и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142 «Об утверждении перечня государств с льготным налогообложением» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16404).
Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.
В случае указания кода 1811 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях «2.1. Вид имущества», например, квартира, земельный участок или иное недвижимое имущество, и «2.2. Регистрационный номер имущества».
В реквизите 3.3 «Код назначения платежа*» - указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101.
Поле 2 «Невозможно установить» реквизита - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.
В реквизите 3.4 «Количество участников операции*» - указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга.
В реквизите 3.5 «Код валюты операции*» - указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций» (далее - Решение КТС № 378).
В реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» - указывается сумма операции в валюте ее проведения.
В реквизите 3.7 «Сумма операции в тенге*» - указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 «Код валюты операции» кода валюты «Тенге (казахский)», указанная сумма операции в реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения» дублируется.
В реквизите 3.8 «Основание совершения операции*» - указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 3.9 «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» - указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата документа указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» - указывается цифровой код основного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания в реквизите 1.5 «Основания для подачи сообщения» поля «2. Подозрительная операция».
В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» - указывается код первого дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» - указывается код второго дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.13 «Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной» - указывается описание затруднений в квалификации подозрительной операции.
В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» - указывается дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3 «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу».
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.
4. Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу
В зависимости от количества участников, указанного в реквизите 3.4 «Количество участников операции», заполняется такое же количество разделов 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу» на каждого участника.
В реквизите 4.1 «Участник» - указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга» имеются следующие поля:
«1. Не является» - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;
«2. Является» - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.
В реквизите 4.3 «Вид участника» - указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 4.4 «Резидентство» - указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением № 378. Реквизит обязателен для заполнения.
В реквизите 4.5 «Тип участника операции» - указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» - указывается соответствующее значение в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» в реквизите 4.5 «Тип участника операции».
В случае указания поля «2. Является» реквизита 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» в реквизите 4.6 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об иностранном публичном должностном лице»;
В случае указания поля «3. Аффилированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом» в реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об аффилированным (-ой) с иностранным публичным должностным лицом.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» в реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.7 «Банк участника операции» - указываются следующие сведения о банке проведения операции:
«1.1. Местонахождение филиала» - указывается в случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается адрес (область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса), по которому инициируется/завершается операция. В случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
«1.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка;
«1.2.1. Наименование СДП» - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле «1.4. Номер счета участника» реквизита 4.7 «Банк участника операции» указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).
«1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7960).
«1.4. Номер счета участника» - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной.
«1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции» имеет следующие значения:
«1.5.1. Местонахождение банка» - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378;
«1.5.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка-корреспондента.
В случае отсутствия номера счета в поле «1.4. Номер счета участника» - указывается «без номера счета».
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101 в реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.8 «Наименование участника операции (для юридических лиц)» - указывается в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции» и имеются следующие значения:
«1. Участник»:
в поле «1.1. Организационная форма» - указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма);
в поле «1.2. Наименование:» - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.
«2. Невозможно установить» - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.
Реквизит обязателен для заполнения в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
В реквизите 4.9 «Учредители участника (для юридических лиц)» - указываются в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» в реквизите 4.5 «Тип участника операции» данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:
«1.1. Организационная форма:» - указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции является физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то указываются фамилия, имя, отчество (при наличии).
«3. Резидентство: » - указывается страна учредителя участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно поля «2. Подозрительная операция» реквизита 1.5 «Основание для подачи сообщения» и поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.10 «Первый руководитель (для юридических лиц)» - указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции», а именно фамилия, имя, отчество (при наличии).
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
Реквизит 4.11 «Реквизит не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 4.12 «Общий классификатор видов экономической деятельности (далее - ОКЭД)» - указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом исполняющего обязанности председателя Комитета технического регулирования и метрологии Министерства индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 22 февраля 2019 года № 68-од «О некоторых вопросах стандартизации» в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» - указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен, когда участниками операции являются резиденты Республики Казахстан.
В реквизите 4.14 «Фамилия, имя, отчество (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)*» - указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции, а именно фамилия, имя, отчество (при наличии). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания полей «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
Поле «2.1. Невозможно установить» реквизита 4.14 «Ф.И.О. (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)» - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.
В реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность» - указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.16 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» - указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.17 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» - указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.18 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» - указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.19 «Дата рождения» - указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.20 «Место рождения» - указывается место рождения участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным решением КТС № 378, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.21 «Юридический адрес» - указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
В реквизите 4.22 «Номер контактного телефона» - указывается номер телефона участника операции сотового (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) либо городского (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона при его наличии).
В реквизите 4.23 «Электронная почта» - указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.
В реквизите 4.24 «Фактический адрес» - указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» - указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу».
Приложение 2
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Формат XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга
1. Типы сообщений в системе
| № п/п | Тип сообщения в системе | Наименование xml файла |
| 1 | Информационное сообщение по форме ФМ-1 | doc |
| 2 | Извещение о принятии формы ФМ-1 | Ack1 |
| 3 | Извещение о непринятии формы ФМ-1 | Ack2 |
| 4 | Запрос регистрации субъектов финансового мониторинга | Registration |
| 5 | Квитанция о доставке запроса регистрации СФМ | Ack12 |
| 6 | Уведомление о положительном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ | Ack14 |
| 7 | Извещение об отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ | Ack13 |
| 8 | Запрос на предоставление дополнительной информации | DocInfo |
| 9 | Извещение о принятии запроса дополнительной информации | Ack1 |
| 10 | Извещение о непринятии запроса дополнительной информации | Ack2 |
| 11 | Ответ на запрос на получение дополнительной информации | UponDocInfo |
| 12 | Извещение о принятии ответа на запрос дополнительной информации | Ack1 |
| 13 | Извещение о непринятии ответа на запрос дополнительной информации | Ack2 |
Для предоставления данных применяется кодировка символов UTF-16, из множества допустимых символов исключаются специальные символы: &(амперсанд), <> (открывающаяся закрывающаяся скобки), `(апостроф).
2. Теги, обязательно присутствующие в сообщениях различного назначения
| Расположение тега в документе | Тип элемента | Описание элемента |
| /ExportData/SignedData/ Sender | Текстовая строка до 32 символов: символы от A -Z, цифры от 0-9 | Отправитель. 1) Строка с наименованием организации-СФМ, выполнившего отправку сообщения в КФМ. Указывается, если отправителем сообщения является СФМ. 2) Строка «KFM». Указывается, ели отправителем сообщения является КФМ. |
| /ExportData/SignedData/ Receiver | Текстовая строка до 32 символов: символы от A -Z, цифры от 0-9 | Получатель. 1) Строка «KFM». Указывается, если получателем сообщения является КФМ. 2) Строка с наименованием организации-СФМ. Указывается, если получателем сообщения является СФМ. |
| /ExportData/SignedData/ TieStamp | Тип DateType (предоставляется в виде дд.мм.гггг чч24:мм:сс) | Время отправки документа |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/Version | Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9 | GUID версии документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier | Текстовая строка 36 символов: символы A -F, цифры от 0-9 | GUID документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами) |
| /ExportData/SignedData/Signature | base64 строка, сформированная при помощи криптопровайдера Tumar в формате, соответствующем W3C | ЭЦП документа |
| /ExportData/TransportType | Число | Тип транспорта |
_____________________
1 В извещениях о принятии вместо тега «Root» используется тег «Check».
3. Теги, применяемые для формирования информационного сообщения по Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1
| Расположение тега в документе | Тип элемента | Описание элемента * |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData | | [2] Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившего форму ФМ-1 |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/FirstName | Текстовая строка 100 символов | [2.7 (1)] Фамилия |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/SecondName | Текстовая строка 100 символов | [2.7 (2)] Имя |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/MiddleName | Текстовая строка 100 символов | [2.7 (3)] Отчество (при наличии) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/JobName | Текстовая строка 300 символов | [2.7.1] Должность ответственного должностного лица |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Phone | в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую | [2.8] Контактные телефоны |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Email | Текстовая строка 100 символов | [2.9] Электронная почта |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCode | Число | [2.1] Код субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют Приложению 3 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOPF | Число | [2.2 (1.1)] Организационная форма субъекта финансового мониторинга |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Organisatio | Текстовая строка 300 символов | [2.2 (1.2)] Наименование субъекта финансового мониторинга |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationArea/ @Code | Число | [2.5 (1)] Код области (согласно справочнику КАТО) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCity/ @Code | Число | [2.5 (3)] Код населенного пункта (город/поселок/село) (справочнику КАТО) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationDistrict/ @Code | Число | [2.5 (2)] Код района (согласно справочнику КАТО) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PrsonalData/OrganisationStreet | Текстовая строка 100 символов | [2.5 (4)] Наименование улицы/проспекта/микрорайона |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationHouse | Текстовая строка 100 символов | [2.5 (5)] Номер дома |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOffice | Текстовая строка 100 символов | [2.5 (6)] Номер квартиры/офиса (при наличии) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationPostalIndex | Число | [2.5 (7)] Почтовый индекс |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PesonalData/IINBIN | 12 цифр | [2.4] ИИН/БИН |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData | | [2.6 - 2.6.3] Сведения о документе, удостоверяющем личность (для СФМ, являющимся физическим лицом) |
| /ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ FirstName | Текстовая строка | [2.2 (1.2.2)] Имя СФМ, являющегося физическим лицом или индивидуальным предпринимателем |
| /ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ LastName | Текстовая строка | [2.2 (1.2.1)] Фамилия СФМ, являющегося физическим лицом или индвидуальным предпринимателем |
| /ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ MiddleName | Текстовая строка | [2.2 (1.2.3)] Отчество СФМ, являющегося физическим лицом или индивидуальным предпринимателем |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/ @IsAc | True или False | Атрибут, показывающий является ли СФМ, подающий отчет физическим лицом. Если нет, то теги соответствующие п.п.[2.6 - 2.6.3] Правил не указываются. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData /DocumentIdentity | Число | [2.6] Код типа документа, удостоверяющего личность (для физических лиц). Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/ SeriesDocIdentity | Строка до 50 символов | [2.6.1 (1)] Номер документа удостоверяющего личность (для физических лиц) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/ NumberDocIdentity | Строка до 50 символов | [2.6.1 (2)] Серия документа удостоверяющего личность (для физически лиц) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/ DateIssuance | Дата (в виде дд.мм.гггг) | [2.6.3] Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/ DocumentIssued | Строка до 300 символов | [2.6.2] Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation | | [1] Сведения о сообщении и [3] Информация об операции, подлежащейнансовому мониторингу |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DocumentType | Число | [1.3] Вид документа - Нумерация и описания соответствуют п. 1.3 Приложения 1 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ Messagenformation/MessageNumbe | Число | [1.1(1)] Номер формы ФМ-1 |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/LastModifyDate | Дата в виде dd.mm.yyyy | [1.2] Дата формы ФМ-1 |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/TransactionDate | Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:m:ss | Время завршения/начала/ приостановки операции СФМ. Отсутствует в случае указания числа 4 в п [1.4] Правил **. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ViewOperationId | Число | [3.2 (1)] Код вида операции - Нумерация и описания соответствуют Приложению 5 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/EknpId | Число | [3.3 (1)] Код ЕКНП. Указывается идентификатор кода ЕКНП. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/EknpId/ @IsEknpNotSetup | True или False | [3.3 (2)] Невозможно установить код ЕКНП - при значении True |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ OperationNumber | Текстовая строка 30 символов | [3.1] Номер операции |
| /ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/ Data/Root/MessageInformation/ DocOperationReason | Число | [3.8] Основание совершения операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 6 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/DocOperationDate | Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy | [3.9 (1)] Дата документа, на основании которого осуществляется операции |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ DocOperationNumber | Текстовая строка 30 символов | [3.9 (2)] Номер документа, на основании которого осуществляется операция |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInforation/ CurrencyCodeId | Число | [3.5] Код валюты операции в соответствии с Приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным Решением КТС № 378. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/AmountCurrency | Число | [3.6] Сумма операции в валюте ее проведения. Формат денежный - 99999999999999999999.99 (через точку) |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ AmountCurrencyTenge | Чисо | [3.7] Сумма операции в тенге. Формат денежный - 99999999999999999999.99 (через точку). |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ OperationStatusId | Число | [1.4] Состояние операции. Нумерация и описание соответствуют п.1.4 Приложения 1 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/ReasonFilingId | Число | [1.5 ] Основание для подачи сообщения. Нумерация и описания соответствуют первому уровню п.1.5 Приложения 1 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformaton/CounterMeasure | | [1.5] Мера противодействия при совпадении с перечнем организаций и лиц. Нумерация и описания соответствуют второму уровню пп. 4. п.1.5 Приложения 1 к Правилам**. |
| /ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation/SuspicionFirst | Число | [3.10] Код признака подозрительности операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5 Приложения 1 Правил**. |
