Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 2 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
2) устанавливает требования к формированию страховыми (перестраховочными) организациями страховых резервов, методике расчета страховых резервов и их структуре;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 4 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
4) определяет порядок размещения и инвестирования активов страховыми (перестраховочными) организациями;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
5) устанавливает требования к содержанию и порядку оформления страховых полисов;
6) определяет порядок и условия увеличения размера регулярных страховых выплат в период действия договоров аннуитета на основании актуарного заключения и требования к его содержанию;
7) определяет порядок и условия выдачи страховой организацией, осуществляющей деятельность по накопительному страхованию, займов своим страхователям;
Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
В подпункт 8 вносятся изменения см. - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
8) определяет порядок учета страховой (перестраховочной) организацией договоров страхования и перестрахования, в том числе исполненных страховой (перестраховочной) организацией с нарушением установленных (договорами или законодательством Республики Казахстан) сроков;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
9) ведет реестр страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, актуариев;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (введены в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования) (см. стар. ред.)
10) принимает в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, решение о лишении лицензии на право осуществления страховой деятельности и назначает временную администрацию (временного администратора);
11) определяет порядок обязательного коллективного гарантирования страховых выплат по видам обязательного страхования;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
12) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В статью 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 12 - Закон РК от 02.07.18 г. № 168-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.)
Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов уполномоченный орган:
1) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
1-1) осуществляет мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, исламских ценных бумаг, производных ценных бумаг, регистрацию изменений и (или) дополнений в проспекты выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспекты облигационных программ), исламских ценных бумаг;
рассматривает и утверждает отчеты об итогах размещения акций, отчеты об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, отчеты об итогах размещения или погашения исламских ценных бумаг и производных ценных бумаг, уведомления об итогах погашения облигаций;
производит аннулирование выпусков акций и облигаций;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3) определяет условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг;
4) устанавливает условия и порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) определяет условия и порядок приостановления и возобновления размещения и обращения ценных бумаг и производных ценных бумаг;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
9) ведет Государственный реестр ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;
Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав;
Статья дополнена подпунктом 9-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
10) устанавливает условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения операций с ценными бумагами;
Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
11) устанавливает порядок инвестирования управляющим инвестиционным портфелем и институциональными инвесторами;
Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-1) устанавливает порядок ведения управляющим инвестиционным портфелем учета пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
11-2) выдает разрешение на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда;
В подпункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
12) устанавливает порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и профессиональных организаций;
Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
13) осуществляет контроль за манипулированием ценами (курсами) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе производных ценных бумаг и иностранных валют, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
14) осуществляет регулирование и контроль функционирования инвестиционных фондов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III
14-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 14-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
14-3) применяет в случаях, установленных законами Республики Казахстан, ограниченные меры и санкции в отношении субъектов рынка ценных бумаг;
В подпункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.)
15) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава 2 дополнена статьей 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI
Статья 12-1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на предмет соблюдения ими требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах:
1) при осуществлении государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения или погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
2) по раскрытию эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг информации о своей деятельности.
2. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на основе информации, предоставляемой эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг, и иной информации, в том числе полученной в рамках межведомственного и международного сотрудничества.
3. В рамках проведения мониторинга эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе запрашивать у эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг и их должностных лиц в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг.
Эмитенты негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязаны представить запрашиваемые уполномоченным органом сведения и документы в установленные им сроки.
В статью 13 внесены изменения в соответствии Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 15.07.10 г. № 337-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда
В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган:
1) устанавливает требования к руководящим работникам единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда;
2) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);
Статья дополняется подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 342-V (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
3) устанавливает порядок перевода добровольных пенсионных накоплений вкладчиков в единый накопительный пенсионный фонд в случае лишения лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;
4) определяет порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля;
5) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Глава 2 дополняется статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (вводится в действие с 1 января 2019 г.)
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
См. изменения - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводятся в действие с 16 декабря 2020 г.)
Статья 14. Полномочия по получению информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций
1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан, а так же организациям, указанным в пункте 4 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», на условиях, предусмотренных указанной статьей.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, договорами, предусматривающими обмен конфиденциальной информацией, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию..
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16 изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
| Президент Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ |
