(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 2 ИЮЛЯ 2003 ГОДА № 461-...

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II
О рынке ценных бумаг

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 03.03.2023 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 19 апреля 2023 года

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг

Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к субъектам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг и профессиональных организаций)

Статья 3-2. Меры раннего реагирования

Статья 3-3. Меры надзорного реагирования

Статья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагирования

Статья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков

Статья 3-6.Санкции

Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг

Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг

Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы

Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг

Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг

Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг

Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг

Статья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг

Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпуска

Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций

Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) и регистрация изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы)

Статья 12-1. Выпуск негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению

Статья 12-2. Особенности выпуска негосударственных облигаций без срока погашения

Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы

Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций

Статья 14. Исключена

Статья 15. Условия выпуска негосударственных облигаций

Статья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев

Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций

Статья 18. Выпуск агентских облигаций

Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций

Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций

Статья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте

Статья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигаций

Статья 19. Представитель держателей облигаций

Статья 20. Функции и обязанности представителя

Глава 3-1. Особенности выпуска негосударственных облигаций устойчивого развития и негосударственных облигаций, связанных с устойчивым развитием

Статья 20-1. Негосударственные облигации устойчивого развития и негосударственные облигации, связанные с устойчивым развитием

Статья 20-2. Внешняя оценка (верификация)

Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг

Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг

Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг

Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также уведомление об итогах размещения ценных бумаг на территории иностранного государства

Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг

Статья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида

Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг

Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг

Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной

Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг

Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг

Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг

Статья 30. Аннулирование выпуска акций

Статья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигаций

Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент. Погашение облигаций

Статья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатом

Статья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций

Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг

Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования

Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг

Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты

Статья 32-4. Исламские сертификаты участия

Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования

Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания

Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг

Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов

Статья 33. Операции репо, сделки с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

Статья 34. Исключена

Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок

Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним

Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами

Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам

Статья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединения

Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам

Статья 39. Исключена

Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг

Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг

Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг

Статья 42. Исключена

Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг

Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг

Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)

Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)

Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата

Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю

Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом

Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля

Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии

Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности

Статья 53-2. Особенности предоставления услуг по инвестиционному консультированию

Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)

Статья 55. Требования к организационной структуре

Статья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелем

Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение.

Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации

Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг

Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг

Статья 58. Обязанности номинального держателя

Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя

Статья 60. Договор о номинальном держании

Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании

Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем

Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности

Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером

Глава 12. Исключена

Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем.  Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем

Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем

Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета

Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем

Статья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелем

Статья 72-3. Принудительные меры надзорного реагирования

Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем

Статья 72-5. Исключена

Глава 14. Кастодиальная деятельность

Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности

Статья 74. Функции и обязанности кастодиана

Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию

Глава 15. Трансфер-агентская деятельность

Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности

Статья 77. Функции трансфер-агента

Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами

Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами

Статья 77-2. Функции клиринговой организации

Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами

Глава 16. Центральный депозитарий

Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария

Статья 79. Управление центральным депозитарием

Статья 79-1. Консультативный совет

Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария

Статья 80-1. Порядок управления активами, числящимися на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денег

Статья 81. Свод правил центрального депозитария

Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария

Глава 17. Организатор торгов

Статья 83. Организационная структура организатора торгов

Статья 84. Управление организатором торгов

Статья 85. Правила организатора торгов

Статья 86. Члены фондовой биржи

Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов

Статья 88. Деятельность фондовой биржи

Статья 89. Список фондовой биржи

Статья 90. Исключена

Статья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагента

Статья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента

Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг

Статья 91. Задачи профессиональной организации

Статья 92. Правовое положение профессиональных организаций

Статья 93. Функции профессиональной организации

Статья 94. Внутренние документы профессиональной организации

Статья 95. Исключена

Статья 96. Исключена

Статья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органом

Статья 98. Порядок приема в члены профессиональной организации

Статья 99. Прекращение членства в профессиональной организации

Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организации

Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг

Статья 101. Исключена  

Статья 102. Раскрытие информации эмитентом

Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом

Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов

Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом

Статья 106. Исключена

Статья 107. Право уполномоченного органа на получение информации

Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг

Статья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентов

Статья 109. Исключена

Статья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитента

Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента

Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата

Статья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации

Глава 21. Заключительные положения

Статья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органа

Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона

Статья 113-2. Исключена

Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона

По всему тексту слова «брокерско-дилерской», «брокерско-дилерскую», «брокерско-дилерская», «Брокерско-дилерская» заменены соответственно словами «брокерской и дилерской», «брокерскую и дилерскую», «брокерская и дилерская», «Брокерская и дилерская»; слова «брокер-дилер», «Брокер-дилер», «брокера-дилера», «Брокеру-дилеру», «брокером-дилером» заменены соответственно словами «брокер и (или) дилер», «Брокер и (или) дилер», «брокера и (или) дилера», «Брокеру и (или) дилеру», «брокером и (или) дилером» в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

По всему тексту слова «служебную, коммерческую», «коммерческую и служебную», «коммерческую, служебную», «служебную и коммерческую» заменены словом «коммерческую»; слова «Коммерческая и служебная», «коммерческой и служебной» заменены соответственно словами «Коммерческая», «коммерческой» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

По всему тексту слова «саморегулируемая», «саморегулируемые», «саморегулируемую», «саморегулируемых», «саморегулируемой», «Саморегулируемые», «Саморегулируемая» заменены соответственно словами «профессиональная», «профессиональные», «профессиональную», «профессиональных», «профессиональной», «Профессиональные», «Профессиональная» в соответствии с Законом РК от 12.11.15 г. № 391-V (введен в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

С 1 января 2013 года слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» считать соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором» в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV

По всему тексту слова «аффилиированным», «аффилиированных», «аффилиированными» заменить соответственно словами «аффилированным», «аффилированных», «аффилированными» в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)

Преамбула изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.); Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.08 г. № 66-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.12.08 г. № 101-IV (введен в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:

Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство или юридическое лицо, осуществляющее выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан;

2) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;

3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

Статья дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V

3-1) метод открытых торгов - метод торгов, при котором именно участник торгов подал заявку, и предположительно присутствует конкуренция между потенциально неограниченным количеством участников торгов;

Статья дополнена подпунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)

3-2) социальные облигации - облигации, средства от размещения которых будут направлены на финансирование (рефинансирование) частично или полностью новых и (или) существующих проектов, направленных на решение социальных проблем и (или) достижение положительных социальных изменений;

4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;

5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;

6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;

7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI

7-1) интегрированная информационная система биржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств и внутренних документов фондовой биржи, с использованием которых поддерживается обмен котировками и обеспечивается возможность заключения сделок между ее пользователями;

8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

Статья дополнена подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI

8-1) условия выпуска ценных бумаг - документ (проспект выпуска ценных бумаг, частный меморандум, сведения о выпуске облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, иной документ, определяющий условия выпуска), содержащий сведения об (о) эмитенте, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;

В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.)

9-1) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законами Республики Казахстан;

Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)

10) манипулирование на рынке ценных бумаг-действия субъектов рынка ценных бумаг и иных лиц, направленные на установление и (или) поддержание цен (курсов) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе иностранных валют и производных финансовых инструментов, выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой или иным финансовым инструментом;

11) исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

12) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда;

13) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов;

Статья дополнена подпунктом 13-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)

13-1) генеральное финансовое соглашение - соглашение, на условиях которого могут заключаться сделки с производными финансовыми инструментами, операции репо и (или) иные сделки, объектом которых являются ценные бумаги, валюта и (или) иные финансовые инструменты, типовые условия которого разработаны профессиональной организацией или, в случаях, установленных настоящим Законом, иностранной профессиональной организацией;

14), 15) исключены в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)

Статья дополнена подпунктом 15-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 июля 2019 г.)

15-1) интегрированная информационная система внебиржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств и внутренних документов центрального депозитария, с использованием которых поддерживается обмен котировками и обеспечивается возможность заключения сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг;

16) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;

17) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;

Статья дополнена подпунктом 17-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI

17-1) единый оператор - единый оператор в сфере учета государственного имущества, определенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государственном имуществе;

18) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

19) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором;

Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)

20) делистинг - исключение ценных бумаг из официального списка организатора торгов;

21) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки;

Подпункт 22 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

22) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей, организаций, являющихся клиентами центрального депозитария, и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами;

23) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)

Подпункт 24 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

24) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона;

25) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

26) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему;

В подпункт 26-1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

26-1) добровольный накопительный пенсионный фонд - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

В подпункт 27 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

27) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

Статья дополнена подпунктом 27-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)

27-1) «зеленые» облигации - облигации, средства от размещения которых будут направлены на финансирование (рефинансирование) частично или полностью новых и (или) существующих «зеленых» проектов;

28) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

В подпункт 29 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

29) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени;

30) Прекратил действие с 1 января 2013 года в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

31) инвестиционный проект - комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер;

В подпункт 32 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)

32) инвестиционный комитет - коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением трансфер-агента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем;

В подпункт 33 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.18 г. № 174-VI (см. стар. ред.)

33) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах;

34) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;

35) инсайдер - лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации;

36) инсайдерская информация - достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента;

37) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

Подпункт 38 изложен в редакции Закона РК от 31.10.15 г. № 380-V (см. стар. ред.)

38) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках договора государственно-частного партнерства, в том числе договора концессии, по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;

В подпункт 39 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

39) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

Подпункт 40 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)

40) исламская специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-правовой форме акционерного общества либо товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющее выпуск исламских ценных бумаг, а также государственная исламская специальная финансовая компания;

41) выделенные активы исламской специальной финансовой компании - имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним;

42) исламские ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги;

43) погашение исламских ценных бумаг - выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска;

44) представитель держателей исламских ценных бумаг - организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом;

45) номинальная стоимость исламских ценных бумаг - денежное выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг;

46) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

47) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;

Статья дополнена подпунктом 47-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V; изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

47-1) клиринговый участник - юридическое лицо, заключившее договор об осуществлении клирингового обслуживания с клиринговой организацией (центральным контрагентом);

Статья дополнена подпунктом 47-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI; изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)