покупку и/или перевод иностранной валюты для проведения Резидентом валютной операции в пределах предельной суммы очередных выплат разрешается осуществлять не ранее чем за 10 календарных дней до даты соответствующей очередной выплаты процентного дохода (купонных платежей) по еврооблигациям;
Резидент предоставил банку, через который осуществляется покупка и/или перевод иностранной валюты с целью выплаты дивидендов Нерезиденту 1, документы (информацию), касающиеся обязательств Нерезидента 2 по еврооблигациям, включая другие документы (информацию), подтверждающие наличие оснований (обязательств) для осуществления Резидентом такой валютной операции в соответствии с требованиями валютного законодательства, включая требования подпункта 46 1 пункта 14 настоящего постановления;
если гарантами/поручителями по обязательствам Нерезидента 2 по еврооблигациям являются два и более резидентов, то все переводы иностранной валюты этими резидентами с целью выплаты дивидендов в пользу Нерезидента 1 на основании подпункта 46 1 пункта 14 настоящего постановления должны осуществляться исключительно через один банк и в совокупном объеме, соответствующем требованиям, определенным в абзаце шестом подпункта 46 1 пункта 14 настоящего постановления. Смену банка, обслуживающего эти операции, разрешается проводить на основании письменных обращений этих резидентов в банк, в который переводятся на обслуживание эти клиенты, аналогично порядку смены обслуживающего банка, определенному в пункте 8 раздела I Положения № 5;
46.2) перевода иностранной валюты за границу с целью выплаты Резидентом дивидендов по корпоративным правам/акциям в пользу Нерезидента 1 в случае одновременного соблюдения следующих условий:
соблюдены условия, определенные в абзацах втором - пятом подпункта 46 1 пункта 14 настоящего постановления;
совокупный объем всех операций по переводу иностранной валюты с целью выплаты дивидендов Нерезиденту 1 на основании подпункта 46 2 пункта 14 настоящего постановления ограничивается предельной суммой, определяемой общей суммой процентного дохода (купонных платежей) по еврооблигациям, которая была фактически выплачена владельцам еврооблигаций в период с 24 февраля 2022 года по 09 июля 2024 года (включительно);
такая валютная операция осуществляется за счет собственных (не купленных, не привлеченных в форме кредита, ссуды от резидента) средств в иностранной валюте Резидента;
по состоянию на 01 число текущего месяца по операциям Резидента по экспорту товаров нет операций, по которым банками не был завершен валютный надзор за соблюдением Резидентом установленных Национальным банком Украины предельных сроков расчетов (или сроков, продленных согласно заключению центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование и реализующего государственную политику в сфере экономического развития), которые наступили в течение предыдущих двенадцати календарных месяцев. В операции Резидента, по которым банками не был завершен валютный надзор, не включаются те операции, в отношении которых возникли форс-мажорные обстоятельства или принято к рассмотрению судом, международным коммерческим арбитражем исковое заявление Резидента о взыскании с нерезидента задолженности. Банк, в котором обслуживается Резидент, на основании письменного разрешения Резидента должен получить соответствующую информацию средствами электронной почты от других банков, у которых открыты счета Резидента;
Резидент предоставил банку, через который осуществляется перевод иностранной валюты с целью выплаты дивидендов Нерезиденту 1, документы (информацию), касающиеся обязательств Нерезидента 2 по еврооблигациям и выплат в период с 24 февраля 2022 года по 09 июля 2024 года (включительно) процентного дохода (купонных платежей) по еврооблигациям, включая другие документы (информацию), подтверждающие наличие оснований (обязательств) для осуществления Резидентом такой валютной операции в соответствии с требованиями валютного законодательства, включая требования подпункта 46 2 пункта 14 настоящего постановления;
если гарантами/поручителями по обязательствам Нерезидента 2 по еврооблигациям являются два и более резидентов, то все переводы иностранной валюты этими резидентами с целью выплаты дивидендов в пользу Нерезидента 1 на основании подпункта 46 2 пункта 14 настоящего постановления должны осуществляться исключительно через один банк и в совокупном объеме, соответствующем требованиям, определенным в абзаце третьем подпункта 46 2 пункта 14 настоящего постановления. Смену банка, обслуживающего такие операции, разрешается проводить на основании письменных обращений этих резидентов в банк, в который переводятся на обслуживание эти клиенты, аналогично порядку смены обслуживающего банка, определенному в пункте 8 раздела I Положения № 5;
46.3) перевода иностранной валюты за границу с целью выплаты Резидентом дивидендов по корпоративным правам/акциям в пользу Нерезидента 1 в случае одновременного соблюдения следующих условий:
Резидент является эмитентом корпоративных прав/акций, по которым выплачиваются дивиденды Нерезиденту 1;
Резидент является заемщиком по кредиту(займу), полученному(ой) Резидентом от юридического лица-нерезидента (далее - Нерезидент 3) по заключенному между ними кредитному договору (договору займа) (далее-договор кредитования);
Нерезидент 3 привлек средства путем размещения (эмиссии) иностранных долговых ценных бумаг (далее - Еврооблигации 2) и использовал эти средства для предоставления кредита (ссуды) по Договору кредитования;
Еврооблигации 2 допущены к торгам/обороту на иностранном организованном рынке/иностранной бирже и находятся в обращении по состоянию на 10 июля 2024 года;
совокупный объем всех операций по переводу иностранной валюты с целью выплаты дивидендов Нерезиденту 1 на основании подпункта 46 3 пункта 14 настоящего постановления ограничивается предельной суммой, определяемой общей суммой процентного дохода (купонных платежей) по еврооблигациям 2, которая была фактически выплачена владельцам еврооблигаций 2 в период с 24 февраля 2022 года по 30 апреля 2024 года (включительно), и за вычетом сумм переводов иностранной валюты с целью уплаты процентных платежей в пользу Нерезидента 3 по договору кредитования, которые Резидент осуществил в соответствии с абзацем пятым подпункта 28 пункта 14 настоящего постановления с 04 мая 2024 года со счета, открытого в банке в Украине;
такая валютная операция осуществляется за счет собственных (не купленных, не привлеченных в форме кредита, ссуды от резидента) средств в иностранной валюте Резидента;
соблюдены условия, определенные в абзаце пятом подпункта 46 2 пункта 14 настоящего постановления;
Резидент предоставил банку, через который осуществляется перевод иностранной валюты с целью выплаты дивидендов Нерезиденту 1, документы (информацию), касающиеся обязательств Нерезидента 3 по еврооблигациям 2 и выплат в период с 24 февраля 2022 года по 30 апреля 2024 года (включительно) процентного дохода (купонных платежей) по еврооблигациям 2, предоставления кредита (займа) по договору кредитования за счет средств, привлеченных Нерезидентом 3 путем размещения (эмиссии) еврооблигаций 2, включая другие документы (информацию), которые подтверждают наличие оснований (обязательств) для осуществления Резидентом такой валютной операции в соответствии с требованиями валютного законодательства, включая требования подпункта 46 3 пункта 14 настоящего постановления;
47) перевода средств взысканных с государства, государственных предприятий, юридических лиц, доля государства в уставном капитале которых составляет 100 процентов, в порядке, определенном Законом Украины «Об исполнительном производстве»;
48) перевода средств представительствами иностранных авиакомпаний и международных карточных платежных систем на счет нерезидента-юридического лица, чьи интересы эти представительства представляют в Украине при одновременном соблюдении условий, что переводы осуществляются:
в течение календарного месяца в сумме, не превышающей 5000000 евро (эквивалент этой суммы в другой иностранной валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком Украины на дату осуществления соответствующей операции);
через один банк (по выбору представительства). Изменение банка, обслуживающего эти операции, разрешается проводить на основании письменного обращения клиента в банк, в который переводится на обслуживание клиент, аналогично порядку смены обслуживающего банка, определенному в пункте 8 раздела I Положения № 5;
49) операций по оплате аэропортовых, портовых и дорожных сборов;
49 1) операций по оплате консульских сборов на счета дипломатических представительств, консульских учреждений Украины за границей;
50) операций по оплате платежей (штрафов, санкций) на выполнение решений Спортивного арбитражного суда и других организаций, к компетенции которых относится рассмотрение дел и жалоб в сфере спорта, согласно регламентным требованиям, оплата услуг Спортивного арбитражного суда и других организаций, к компетенции которых относится рассмотрение дел и жалоб в сфере спорта, согласно регламентным требованиям;
51) платежи, осуществляемые спортивными федерациями Украины, Национальным олимпийским комитетом Украины, Национальным комитетом спорта инвалидов Украины, Спортивным комитетом Украины, спортивными клубами по командным игровым видам спорта в пользу иностранных спортивных федераций или организаций, спортивных клубов, согласно регламентным требованиям;
52) операций по переводу иностранной валюты с целью возвращения физическими лицами социальных выплат, полученных ими в иностранных государствах, на счета полномочных органов иностранных государств;
53) операций по оплате сборов (пошлины) за действия, связанные с охраной прав на объекты права интеллектуальной собственности, включая оплату услуг, предоставляемых патентными ведомствами других стран, и услуг патентных поверенных за рубежом;
54) переводов, осуществляемых государственными предприятиями, хозяйственными обществами, 100 процентов акций (долей) которых прямо или косвенно принадлежат государству, в пользу нерезидентов с целью покупки эмиссионных квот для покрытия или компенсации выбросов диоксида углерода (СО2), связанных с авиационной деятельностью. На такие переводы не распространяются требования пункта 89 раздела IX положения № 5;
55) операций по переводу средств в иностранной валюте субъектами электронной коммерции-резидентами (юридическими лицами и физическими лицами-предпринимателями), которые зарегистрированы как плательщики налога на добавленную стоимость в странах Европейского союза, с целью уплаты налога на добавленную стоимость в соответствии с законодательством Европейского Союза в бюджет страны регистрации;
56) операций по оплате государственными предприятиями, юридическими лицами, 100 процентов акций (долей) которых принадлежат государству, являющимся субъектами рынка природного газа, на которых Кабинетом Министров Украины на основании статьи 11 Закона Украины «О рынке природного газа» возложены специальные обязанности по формированию ресурса природного газа, обязательств по решениям иностранных арбитражных судов при условии, что такие операции и их объемы согласованы Кабинетом Министров Украины;
57) валютных операций юридическим лицом-резидентом в общем объеме, не превышающем в эквиваленте общей суммы инвестированных с 12 мая 2025 года иностранными инвесторами из-за границы в Украину в уставный капитал этого резидента средств в иностранной валюте, при одновременном соблюдении следующих условий:
валютные операции осуществляются с целью проведения резидентом расчетов за импорт товаров, поставка которых была осуществлена до 23 февраля 2021 года (включительно), и/или для возврата нерезиденту предварительной оплаты (авансового платежа), полученной(ого) резидентом на его текущий счет в банке в Украине до 23 февраля 2022 года (включительно) по заключенному с нерезидентом договору по купле-продаже товара (по операциям, по которым не состоялась/частично состоялась поставка товара в Украину), и/или с целью выполнения обязательств по кредиту (займу), полученным(ой) (полностью или частично) до 20 июня 2023 года (включительно) этим резидентом от нерезидента по заключенному между ними кредитному договору (договору займа), и/или для финансирования резидентом расходов на содержание его филиалов, представительств и других обособленных подразделений без создания юридического лица за рубежом, и/или с целью выплаты иностранному инвестору/нерезиденту дивидендов по корпоративным правам/акциям;
валютные операции осуществляются через один банк (по выбору юридического лица-резидента). Изменение банка, обслуживающего эти операции, разрешается проводить на основании письменного обращения клиента в банк, в который переводится на обслуживание клиент, аналогично порядку изменения обслуживающего банка, определенного в пункте 8 раздела I Положения № 5 (включая предоставление информации об осуществленных иностранных инвестициях в уставный капитал резидента и проведенных резидентом операции в соответствии с подпунктом 57 пункта 14 настоящего постановления);
в банке имеется информация (документы), подтверждающая операции по осуществлению иностранных инвестиций путем перевода с 12 мая 2025 года средств в иностранной валюте из-за границы в Украину с целью формирования (увеличения) уставного капитала резидента, включая подтверждение регистрации формирования (увеличения) уставного капитала резидента на дату осуществления соответствующей операции;
58) операций эмитента-резидента, являющегося государственным предприятием или хозяйственным обществом, 100 процентов акций (долей) которого принадлежат государству, по выплате дохода и погашению долговых ценных бумаг, размещенных им за рубежом и связанных с реструктуризацией долга этого эмитента на условиях, согласованных Кабинетом Министров Украины или другим уполномоченным органом управления, определенным Кабинетом Министров Украины, в соответствии с условиями размещения этих долговых ценных бумаг (проспекта ценных бумаг, решения об эмиссии ценных бумаг и/или других документов, что подтверждают условия размещения ценных бумаг), а также других операций эмитента-резидента в соответствии с такими условиями размещения или договоров, заключенных в связи с размещением или обслуживанием им таких долговых ценных бумаг/реструктуризацией такого долга;
59) операций юридического лица-резидента с целью оплаты по договору морского агентства в пользу нерезидента при одновременном соблюдении следующих условий:
юридическое лицо-резидент имеет заключенные договора с соответствующими подразделениями Вооруженных Сил Украины, которые заключаются для принятия мер по обеспечению потребностей национальной безопасности и обороны государства;
финансирование таких договоров осуществляется внутри расходов, предусмотренных государственным бюджетом Украины на соответствующие цели;
60) операций по возврату морскими агентами нерезидентам-судовладельцам или другим доверителям средств в иностранной валюте, которые не были использованы морскими агентами в соответствии с договором морского агентирования;
61) операций по возврату ошибочно переводных средств в иностранной валюте, которые были зачислены на счета клиентов с 07 августа 2025 года. Указанные средства переводятся в сумме, не превышающей ранее ошибочно зачисленной, в течение трех рабочих дней со дня поступления сообщения о ложном переводе средств в банк от банка-нерезидента;
62) валютных операций юридическим лицом-резидентом в общем объеме, не превышающем в эквиваленте (по официальному курсу гривны к соответствующим иностранным валютам на дату осуществления операции) общей суммы перечисленных с 07 августа 2025 года этим юридическим лицом средств в национальной валюте (не привлеченных в форме кредита, займа) и/или средств в иностранной валюте (не купленных, не привлеченных в форме кредита, займа) на территории Украины/из-за границы на специальный счет Национального банка Украины для сбора средств на поддержку Вооруженных Сил Украины, при одновременном соблюдении следующих условий:
валютные операции осуществляются за счет собственных (не купленных, не привлеченных в форме кредита, ссуды) средств в иностранной валюте;
валютные операции производятся на цели, определенные в подпункте 57 пункта 14 настоящего постановления;
валютные операции осуществляются через один банк (по выбору юридического лица-резидента). Смену банка, обслуживающего эти операции, разрешается проводить на основании письменного обращения клиента в банк, в который переводится на обслуживание клиент, аналогично порядку смены обслуживающего банка, определенному в пункте 8 раздела I Положения № 5;
в банке имеется информация (документы), подтверждающая операции по осуществлению перевода средств юридическим лицом-резидентом на территории Украины/из-за пределов Украины на специальный счет Национального банка Украины для сбора средств на поддержку Вооруженных Сил Украины;
63) расчетов операторов почтовой связи, международных транспортных перевозчиков по уплате таможенных платежей, конечными получателями которых являются таможенные/налоговые органы Соединенных Штатов Америки, связанные с ввозом на территорию Соединенных Штатов Америки международных почтовых отправлений из Украины, если такие расчеты осуществляются путем:
перевода (включая авансирование) в пользу юридического лица, аккредитованного Таможенно-пограничной службой Соединенных Штатов Америки и отвечающего требованиям по деятельности по уплате таможенных платежей, или перевода в ее пользу денежного залога (как гарантии для уплаты таможенных платежей);
перевода иностранному перевозчику агрегированной суммы таможенных платежей за расчетный период, определенный в соглашении с ним, или возмещение расходов по уплаченным этим перевозчиком таможенным платежам.
Требования пункта 89 раздела ІХ положения № 5 не распространяются на переводы денежного залога (как гарантии для уплаты таможенных платежей), возмещение иностранному перевозчику расходов по уплаченным им таможенным платежам.
14.1. Уполномоченные учреждения осуществляют валютный надзор за валютными операциями, разрешенными подпунктами 1, 2.1., 3, 4, 6, 7 пункта 14 настоящего постановления, в упрощенном виде без проведения дополнительного анализа документов (информации) о валютных операциях, источниках происхождения средств, используемых для их проведения, и других мероприятий, предусмотренных Положением о порядке осуществления уполномоченными учреждениями анализа и проверки документов (информации) о валютных операциях, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года № 8 (с изменениями).
14.2. Предельные сроки расчетов по операциям по экспорту и импорту товаров составляют 180 календарных дней и применяются к операциям, совершенным с 05 апреля 2022 года.
14.3. Предельные сроки расчетов, указанные в пункте 14.2. настоящего постановления:
1) не распространяются на операции по экспорту, импорту товаров (включая незавершенные расчеты по операции), сумма которой (в эквиваленте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленным Национальным банком Украины на дату совершения операции) меньше, чем размер, предусмотренный статьей 20 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения» (далее - незначительная сумма), кроме дробления операций по экспорту товаров или дробления валютных операций;
2) применяются с учетом установленных Национальным банком Украины по представлению Кабинета Министров Украины в соответствии с абзацем вторым частью первой статьи 13 Закона Украины «О валюте и валютных операциях» исключений и (или) особенностей для отдельных товаров и (или) отраслей экономики;
14.4. Расчеты по операциям резидентов по экспорту и импорту товаров осуществляются не позднее срока, определенного в пункте 14.2. настоящего постановления, с учетом требований пункта 14.3. настоящего постановления в полном объеме, с учетом требований пункта 14.3. настоящего постановления в отношении операций по экспорту, импорту товаров в незначительной сумме (включая незавершенные расчеты по операции). Денежные средства от нерезидента по операциям резидента по экспорту товаров подлежат зачислению на счет резидента в банке в Украине.
14.5. Банк в соответствии с внутренними положениями вправе принять решение о неприменении ограничения, указанного в абзаце другом подпункта 8 пункта 14 настоящего постановления, до расчетов волонтеров, по покупке ими товаров (продукции), которые классифицируются по следующим кодам УКТВЭД согласно Закону Украины «О Таможенном тарифе Украины»: 8507, 6211 43 90 00, 6506 10 80 00, 61-62, 6403-6405, 3926, 6217, 9005 10 00 00, 9005 80 00 00, 8802 20 00 00, 8802 30 00 00, 9404 30 00 00, 3926 90 92 90, 30, 8517, 8525, 8806, 9025, 2915, 3824, 3920, 8407, 8526, 8529, 8537, 8542, 8543, 8807, 9004, 9013, 9014, 9015, 9027 при условии соблюдения одновременно следующих требований:
1) операции по счету волонтера типичны для этого физического лица и объем операций, которые осуществлялись по счету/счетам волонтера, превышал 100 000 гривен в календарный месяц до 21 июля 2022 года;
2) представление в банк письмо от государственного органа/воинской части о сотрудничестве с волонтером и заказ товаров (продукции) соответствующего назначения, если сумма такой операции/операций на календарный месяц в эквиваленте превышает 400 000 гривен (по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком Украины на дату осуществления операции);
3) предоставление ориентировочной стоимости (расчета) товара (продукции) и сроков выполнения заказа;
4) информирование волонтером банка о сборе средств для осуществления расчетов [оплата стоимости товара (продукции)].
Наличие в банке информации из открытых источников относительно недобросовестной практики деятельности волонтера может быть основанием для отказа банка в дальнейшем проводить такие операции в объеме, что превышает сумму, определенную в абзаце втором подпункта 8 пункта 14 настоящего постановления.
Банк предоставляет Национальному банку Украины информацию об операциях волонтеров по его запросу.
14.6. Банк не имеет права завершить осуществление валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операции по экспорту / импорту товаров на основании документов о прекращении обязательств зачислением встречных однородных требований.
Требования абзаца первого пункта 14 6 настоящего постановления не распространяются на случаи завершения осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов в случае прекращения обязательств зачислением встречных однородных требований по операциям:
1) операторов телекоммуникаций по оплате международных телекоммуникационных услуг (международного роуминга и пропуска международного трафика);
2) по оплате перестраховочных премий (перестраховочных платежей, перестраховочных взносов) по договорам перестрахования (включая сертификаты, полисы, ковер-ноты, слипы, бордеро премий, бордеро убытков), заключенным с перестраховщиками-нерезидентами, указанными в подпунктах 16-19 1 пункта 14 настоящего постановления.
14.7. Банк, помимо оснований, предусмотренных в Инструкции о порядке валютного надзора банков за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операциям по экспорту и импорту товаров, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года № 7 (с изменениями), имеет право завершить осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операциям по импорту продукции, которая ввозится в Украину как гуманитарная помощь, на основании одного из следующих пакетов документов /документов (оригиналов или их копий), подтверждающих:
1) пропуск до 01 декабря 2023 года через таможенную границу Украины гуманитарной помощи в порядке, предусмотренном постановлением Кабинета Министров Украины от 01 марта 2022 года № 174 «Некоторые вопросы пропуска гуманитарной помощи через таможенную границу Украины в условиях военного положения» (с изменениями), которыми могут быть декларация о перечне товаров, признаются гуманитарной помощью, или выписка из автоматизированной системы таможенного оформления, или другие выданные таможенными органами документы, подтверждающие ввоз гуманитарной помощи на территорию Украины. Также должны быть предоставлены документы (оригиналы или их копии), подтверждающие передачу/получение ввезенной гуманитарной помощи ее получателю(эм). Датой завершения осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операциям по импорту продукции, которая ввозится (поступает) в Украину как гуманитарная помощь, является дата пропуска через таможенную границу Украины гуманитарной помощи;
2) получение до 01 декабря 2023 года ввезенной гуманитарной помощи правоохранительными органами, Министерством обороны Украины, военными частями Вооруженных Сил Украины, другими военными формированиями и субъектами, осуществляющими борьбу с терроризмом в соответствии с законом и/или участвуют в осуществлении мероприятий по обеспечению национальной безопасности и обороны, отпора и сдерживания вооруженной агрессии Российской Федерации, другими органами государственной власти, органами местного самоуправления, а также учреждениями или организациями, созданные этими органами и содержатся за счет средств государственного или местного бюджета. Датой завершения осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операциям по импорту продукции, которая ввозится (поступает) в Украину как гуманитарная помощь, может быть дата получения ввезенной гуманитарной помощи лицами, указанными в подпункте 2 пункта 14 7 настоящего постановления, при отсутствии документов, подтверждающих дату пропуска через таможенную границу Украины гуманитарной помощи;
3) начиная с 01 декабря 2023 года пропуск гуманитарной помощи через таможенную границу Украины в порядке, определенном постановлением Кабинета Министров Украины от 05 сентября 2023 года № 953 «Некоторые вопросы пропуска и учета гуманитарной помощи в условиях военного положения» (с изменениями), которым может быть декларация о перечне товаров, признаваемых гуманитарной помощью. Датой завершения осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов по операциям по импорту продукции, которая ввозится (поступает) в Украину как гуманитарная помощь, является дата таможенного оформления товаров, признаваемых гуманитарной помощью.
Банк имеет право принять решение о необходимости предоставления резидентами дополнительных документов, связанных с осуществлением импорта ввозимой в Украину продукции как гуманитарная помощь для осуществления валютного надзора за соблюдением резидентами предельных сроков расчетов.
14.8. Перестраховщик-нерезидент, с которым заключен договор перестрахования( включая сертификаты, полисы, ковер-ноты, слипы, бордеро премий, бордеро убытков), указанный в подпункте 19 1 пункта 14 настоящего постановления, должен иметь рейтинг финансовой надежности (устойчивости), что по классификации таких международных рейтинговых агентств соответствует уровню не ниже чем:
«A3» [Moody's Investors Service (США)];
«A-» [Standard & Poor's (США)];
«A-» [Fitch Ratings (Великобритания)];
«A-» [A.M. Best (США)].
14.9. Рейтинг финансовой надежности (устойчивости) перестраховщика-нерезидента, присвоенный только одним из международных рейтинговых агентств, должен соответствовать требованиям, указанным в пункте 14 8 настоящего постановления.
Все рейтинги финансовой надежности (устойчивости) перестраховщика-нерезидента, если такие рейтинги присвоены более чем одним международным рейтинговым агентством, должны соответствовать требованиям, указанным в пункте 14 8 настоящего постановления.
Страховщик или страховой и / или перестраховочный брокер по состоянию на день представления в обслуживающий банк платежного поручения / поручения на осуществление трансграничного перевода для проведения операций, указанных в подпункте 19 1 пункта 14 настоящего постановления, обязан проверить соответствие перестраховщика-нерезидента требованиям, установленным в пунктах 14 8, 14 9 настоящего постановления.
14.10. Страховщик, являющийся стороной договора перестрахования( включая сертификаты, полисы, ковер-ноты, слипы, бордеро премий, бордеро убытков), заключенного с перестраховщиком-нерезидентом, для проведения указанных в подпункте 19 1 пункта 14 настоящего постановления операций должен быть включен в перечень страховщиков, имеющих право осуществлять операции по перестрахованию с перестраховщиками-нерезидентами (далее - перечень страховщиков) и на дату обращения о включении страховщика в перечень страховщиков и в течение периода пребывания в перечне страховщиков соответствовать следующим требованиям:
1) Национальный банк Украины не обнаружил несоответствия структуры собственности страховщика требованиям, определенным в разделе III Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года № 30, и/или не признал структуру собственности страховщика непрозрачной, или не принял решение об отказе в признании структуры собственности прозрачной;
2) страховщик:
по состоянию на 31 декабря 2023 года придерживался норматива платежеспособности и достаточности капитала и норматива рискованности операций страховщика, установленных законодательством Украины по вопросам регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений, действовавшего до 31 декабря 2023 года (включительно);
начиная с 01 июля 2024 года и по состоянию на последний календарный день каждого месяца в течение периода пребывания в перечне страховщиков придерживается требований к капиталу платежеспособности и минимальному капиталу, определенных Положением об установлении требований по обеспечению платежеспособности и инвестиционной деятельности страховщика, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года № 201 (далее - Положения по обеспечению платежеспособности), или придерживается согласованного (согласованных) Национальным банком Украины плана возобновления деятельности и/или плана финансирования страховщика в соответствии с требованиями, предусмотренными статьей 117 и/или статьей 118 Закона Украины «О страховании»;
3) исключен;
4) Национальный банк Украины не обнаружил признаков небезупречной деловой репутации страховщика, его участников и владельцев существенного участия и/или руководителей, ключевых лиц, определенных в Положении об авторизации поставщиков финансовых услуг и условиях осуществления ими деятельности по предоставлению финансовых услуг, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года № 199 (далее - Положения об авторизации), или принято решение Национального банка Украины о неприменении к указанным лицам признаки небезупречной деловой репутации в случае выявления признаков небезупречной деловой репутации;
5) в течение одного года до даты подачи обращения в Национальный банк Украины согласно абзацу второму пункта 14 11 настоящего постановления и в течение периода пребывания в перечне страховщиков к страховщику не применялись меры воздействия, кроме письменной оговорки, за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций).
14.11. Страховщик, страховой и/или перестраховой брокер вправе совершить сделки, указанные в подпункте 19 1 пункта 14 настоящего постановления, после включения страховщика в Перечень страховщиков.
Страховщик для включения в Перечень страховщиков обращается в Национальный банк Украины с соответствующим обращением.
Обращение должно содержать заверения о выполнении требований, установленных в подпункте 2 пункта 14 10 настоящего постановления, и подтверждающие расчеты и документы о таком исполнении.
14.12. Национальный банк Украины имеет право оставить обращение страховщика, указанное в абзаце втором пункта 14 11 настоящего постановления, без рассмотрения в случае:
1) несоответствия страховщика требованиям, указанным в пункте 14 10 настоящего постановления;
2) предоставление страховщиком недостоверной информации в обращении;
3) представление в недостаточном объеме расчетов и / или документов, что не дает возможности Национальному банку Украины сделать вывод о соблюдении требований, установленных в подпункте 2 пункта 14 10 настоящего постановления;
4) непредставление в Национальный банк Украины документов согласно требованиям, установленным Положением об авторизации, на основании которых осуществляется оценка деловой репутации страховщика, его владельцев существенного участия и/или руководителей, ключевых лиц.
Национальный банк Украины письменно уведомляет страховщика об оставлении его обращения без рассмотрения за подписью заместителя председателя Национального банка Украины, который согласно распределению функциональных обязанностей осуществляет общее руководство и организует работу по надзору, регистрации и лицензированию, финансовому мониторингу рынков небанковских финансовых услуг.
14.13. Национальный банк Украины принимает решение о включении страховщика в перечень страховщиков, если страховщик соответствует указанным в пункте 14 10 настоящего постановления требованиям (решение принимает Комитет по вопросам надзора и регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений Национального банка Украины).
14.14. Национальный банк Украины принимает решение об исключении страховщика из Перечня страховщиков (решение принимает Комитет по надзору и регулированию деятельности небанковских финансовых учреждений Национального банка Украины) в случае:
1) представление страховщиком обращения об исключении из Перечня страховщиков;
2) установление факта предоставления страховщиком недостоверной информации в документах, являвшихся основанием для включения страховщика в Перечень страховщиков;
3) получение/обнаружение информации, которая может свидетельствовать о несоответствии страховщика требованиям, указанным в пункте 14 10 настоящего постановления;
4) принятие решения Национальным банком Украины об аннулировании всех лицензий на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг в сфере страхования/лицензии на осуществление деятельности по страхованию страховщика;
5) непредоставление страховщиком информации, указанной в пункте 14 17 настоящего постановления;
6) несоблюдение требований, установленных в абзаце третьем подпункта 2 пункта 14 10 настоящего постановления, и/или отклонение Национальным банком Украины поданного (поданных) в Национальный банк Украины плана возобновления деятельности и/или плана финансирования страховщика, представляемых в соответствии с требованиями, предусмотренными статьей 117 и/или статьей 118 Закона Украины «О страховании».
14.15. Национальный банк Украины размещает перечень страховщиков на странице официального интернет-представительства Национального банка Украины и/или вносит в него сведения в течение трех рабочих дней со дня принятия решений, указанных в пунктах 14 13, 14 14 настоящего постановления.
