|
3.16. | США | С 24 марта 2022 г. OFAC внесло в санкционный список несколько десятков компаний, входящих в оборонно-промышленный комплекс России и производящих оружие, которое используется Россией | 3.15. | Япония | С 25 февраля 2022 г. введены санкции в отношении экспорта в российские военные организации, в отношении экспорта подконтрольных товаров, перечисленных в международно согласованном списке, и других товаров двойного назначения, таких как полупроводники, а также на экспорт в Россию оборудования для нефтепереработки и др. С 18 марта 2022 г. введен запрет на экспорт в Россию станков, углеродного волокна, высокопроизводительных полупроводников, компьютеров и оборудования связи, а также товаров общего назначения, которые могут способствовать укреплению военного потенциала России; запрещены поставки Министерству обороны России, российским авиастроительным компаниям и т.д.; запрещен экспорт нефтеперерабатывающего оборудования в Россию. С 16 марта 2022 г. предусмотрены: лишение России статуса «страны наибольшего благоприятствования», запрет на импорт отдельных товаров, запрет на экспорт предметов роскоши | 3.14. | Австралия | С 20 марта 2022 г. австралийским компаниям запрещены поставки в Россию глинозема, алюминиевых руд и бокситов. 31 марта 2022 г. объявлено о применении дополнительного тарифа в размере 35% на весь импорт из России и Беларуси. 1 апреля 2022 года Австралия опубликует официальное уведомление об отмене права на тарифный режим наибольшего благоприятствования в отношении России. Решение вступило в силу с 25 апреля 2022 г. и применяется в дополнение к общим ставкам пошлин. С 25 апреля 2022 г. также вступил в силу запрет на импорт нефти, нефтепродуктов, природного газа, угля и других энергоносителей | 3.13. | Литва | С 18 марта 2022 г. таможенная служба Литвы ввела лимит на вывоз наличных в Россию в размере 60 евро на человека. Количество наличных денег в другой валюте не ограничено. Исключения делаются только в случае необходимости: для дипломатических представительств или консульских учреждений или международных организаций в России, а также для личного пользования физических лиц, направляющихся в Россию, или их ближайших родственников, следующих вместе с ними. Если таможенные органы обнаружат, что задекларированная сумма банкнот евро превышает сумму, разрешенную для вывоза, Декларация о наличных деньгах не выдается, а лицо с банкнотами евро возвращается в Литву. Лицо, нарушающее установленные требования, может быть привлечено к административной ответственности. | 3.12. | Норвегия | С 18 марта 2022 г. запрещен экспорт многоцелевых товаров и технологий, которые могут способствовать увеличению военной и технологической мощи России или развитию сектора обороны и безопасности. Запрещен экспорт товаров и технологий для использования в нефтепереработке С 24 марта 2022 г. введены ограничения в торговле с Россией, в том числе в отношении импорта и транспортировки продукции из железа и стали (список). Запрет не распространяется на исполнение до 26 июня 2022 г. договоров, заключенных до 25 марта 2022 г. Введен запрет на экспорт ряда предметов роскоши (см. список). Он распространяется на предметы роскоши, если их стоимость превышает 300 евро за предмет, если не указано иное (например, 750 евро за предмет бытовой техники). С 24 апреля 2022 г. запрещено предоставление услуг кредитного рейтинга любым российским физическим или юридическим лицам. Также введены ограничения на экспорт продукции, технологий и услуг для энергетической отрасли. См. текст Постановления от 24 марта 2022 г. С 29 апреля 2022 г. введены следующие ограничения: - дополнен список товаров, подлежащих экспортному контролю; - ограничен импорт угля, экспортируемого из России или происходящего из России; - ограничен ввоз товаров, приносящих значительные доходы России; - ограничен экспорт авиакеросина; - утверждены экспортные ограничения на товары (см. список), которые могли бы способствовать укреплению промышленного потенциала России; - расширен запрет на экспорт банкнот, номинированных в евро, на все официальные валюты стран-членов ЕС и Норвегии. См. текст Постановления от 29 апреля 2022 г. См. сводный текст Положения об ограничительных мерах в отношении действий, которые подрывают или угрожают территориальной целостности, суверенитету, независимости и стабильности Украины | 3.11. | Евросоюз | Введен четвертый пакет ограничительных мер, предусматривающий: - запрет на импорт из России изделий из железа и стали, - запрет на ввоз в Россию предметов роскоши, автомобилей премиум-класса и ювелирных изделий; - полный запрет на любые сделки с некоторыми российскими государственными предприятиями в секторе военно-промышленного комплекса; - запрет на присвоение рейтингов России и российских компаний кредитно-рейтинговыми агентствами ЕС и предоставление рейтинговых услуг российским клиентам; - введены санкции против 12 юридических лиц: корпорации оборонного комплекса: «Оборонпром», «Объединённая судостроительная корпорация», Уралвагонзавод, «Алмаз-Антей», «Ростех», «Севмаш»; нефтяных компаний: «Роснефть», «Транснефть», «Газпром Нефть». 18 марта 2022 г. Швейцария полностью присоединилась к четвёртому пакету санкций ЕС. С 30 марта 2022 г. Лихтенштейн присоединился к четвертому пакету санкций Европейского Союза против России | 3.10. | США | С 11 марта 2022 г. запрещается экспортировать предметы роскоши в Россию (дорогие часы, роскошные автомобили, дорогая одежда, элитный алкоголь, ювелирные изделия). Введен запрет на импорт российских морепродуктов, спиртных напитков и природных алмазов. Запрещены экспорт, реэкскорт, продажа и поставка в Россию долларовых банкнот. Бюро промышленности и безопасности США опубликовало перечень товаров, запрещенных для экспорта в Россию. В списке - около 570 наименований различной продукции. Гражданам России, внесенным в санкционный список SDN американского Минфина, запрещено приобретать указанные товары независимо от того, где они находятся. Запрет вступает в силу 16 марта 2022 г. | 3.9. | Великобритания | С 8 марта 2022 г. запрещено экспортировать в Россию авиационную и космическую продукцию и технологии, введен запрет на страхование и перестрахование связанных с Россией компаний в космической и авиационной отраслях. С 15 марта 2022 г. запрещен экспорт в Россию предметов роскоши, введены новые тарифы на импорт сотен ключевых товаров (включая водку), которые представляют собой повышение текущих ставок на 35 процентных пунктов. России отказано в доступе к тарифному режиму наибольшего благоприятствования | 3.8. | США, Великобритания | С 8 марта 2022 г. в США введен запрет импорта нефти, газа и угля из России (запрет на поставки российских энергоносителей) См. также указ Президента США от 8 марта 2022 г., Руководство Минфина США по Указу, Постановление Бюро промышленности и безопасности Минторга США от 8 марта 2022 г. о запрете экспорта оборудования, которое может использоваться при разведке или добыче нефти или газа. в российских глубоководных (более 500 футов) или арктических шельфовых районах или сланцевых формациях в России. Ограничения действуют с 3 марта 2022 г. 8 апреля 2022 г. Президент США подписал закон «О прекращении импорта российской нефти», который законодательно запрещает импорт энергетических продуктов из России и закон «О приостановлении нормальных торговых отношений с Россией и Беларусью». Великобритания ввела поэтапный (до конца 2022 г.) запрет импорта нефти из России. Запрет на ввоз нефти вступает в силу 31 декабря 2022 г. | 3.7. | Швейцария | С 4 марта 2022 г. введены: - запреты на товары двойного назначения, специальные товары военного назначения и товары для военно-технического укрепления или развития сектора обороны и безопасности; - запрет на ввоз огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, пиротехники и пороха из России и Украины; - запрет на аэрокосмические товары; - запрет на товары для нефтепереработки | 3.6. | Сингапур | С 5 марта 2022 г. запрещен экспорт в Российскую Федерацию продукции военного назначения и всех товаров категорий «Электроника», «Компьютеры», «Телекоммуникации и информационная безопасность». См. Перечень товаров в соответствии со STRATEGIC GOODS (CONTROL) ORDER 2021 | 3.5. | Южная Корея | С 28 февраля 2022 г. запрещен экспорт стратегических материалов в Россию 4 марта 2022 г. принято решение ввести эмбарго на поставки товаров 49 российским ведомствам, организациям и компаниям, включая Министерство обороны, что приводит данные меры в соответствие со списком организаций, в отношении которых США осуществляют экспортный контроль. Для осуществления экспорта данным организациям будет необходимо получать специальную лицензию. При этом на производимые в Южной Корее автомобили, электронику, бытовую технику и потребительские товары для бытового потребления будут действовать исключения из Правил США прямого иностранного продукта (FDPR) (если только они поставляются не на военные нужды) - то есть правительству Южной Кореи не требуется обращаться к США за специальной лицензией. С 26 марта 2022 г. введен экспортный контроль в отношении 57 нестратегических товаров и технологий в Россию и Белоруссию. К нестратегическим товарам относятся, в частности, низкопроизводительные полупроводники и компьютерная техника. Южнокорейские компании, которые хотят экспортировать товары из списка экспортного контроля в Россию и Беларусь, должны пройти отдельную процедуру согласования | 3.4. | США | Введены секторальные санкции на привлечение любого финансирования на срок свыше 14 дней против ряда российских компаний, включая «Роснефть», «Газпром нефть», «Транснефть», НОВАТЭК, «Ростех», АЛРОСА | 3.3. | Великобритания | С 24 февраля 2022 г. отозваны экспортные лицензии на поставки в Россию высокотехнологичных товаров, в том числе электронных компонентов, которые могут использоваться для производства военных грузовиков, полупроводников, оборудования для нефтедобычи и авиадвигателей Rolls-Royce. Также введён запрет на привлечение крупными российскими компаниями финансирования на британском рынке, а также на импорт в Россию технологий и оборудования для переработки нефти | 3.2. | Евросоюз | С 26 февраля 2022 г. введены дополнительные ограничения на экспорт товаров и технологий двойного назначения, а также ограничения на экспорт товаров и технологий, которые могут способствовать технологическому совершенствованию российского сектора обороны и безопасности. Наложено эмбарго на поставки в Россию товаров и технологий, которые используются в авиационном и космическом секторах, нефтеперерабатывающей отрасли. Введен запрет на страхование и техническое обслуживание товаров, связанных с этими отраслями. В их числе запрещено продавать Российской Федерации новые самолеты Airbus. Датская автономная провинция Гренландия присоединилась к санкциям Евросоюза 24 февраля 2022 г. Северная Македония присоединилась к санкциям Евросоюза 25 февраля 2022 г. частично признанная республика Косово присоединилась к санкциям Евросоюза 1 марта 2022 г. Черногория присоединилась к санкциям Евросоюза. Лихтенштейн присоединился ко всем санкциям Европейского Союза против России, введенным до 2 марта 2022 г. | 3.1. | США | С 22 февраля 2022 г. введены санкции в сфере торговли, нацеленные на лишение российских оборонно-промышленного комплекса (ОПК), самолетостроения и судостроения важнейших технологических элементов. 2 марта 2022 г. введены полные блокирующие санкции в отношении 22 российских оборонных предприятий: компании, производящие боевые самолеты, боевые машины пехоты, системы радиоэлектронной борьбы, ракеты и беспилотные летательные аппараты для российских вооруженных сил. Анонсировано введение ограничений на экспорт нефтегазового оборудования в Россию. С 3 марта 2022 г. введено обязательное требование о получении американскими поставщиками лицензии на экспорт в Россию широкого круга продуктов, подконтрольных Бюро индустрии и безопасности (BIS) при Министерстве торговли США (регулятора в области экспортного контроля): от электроники и компьютеров до авионики и компонентов для аэрокосмической промышленности. Исключение сделано для потребительских коммуникационных устройств (персональные компьютеры, модемы, мобильные телефоны, цифровые камеры и т.п.). Эти устройства могут поставляться в Россию из США для индивидуального использования обычными потребителями, но не могут поставляться для российских властей и списка чиновников, включая президента, премьер-министра, вице-премьеров, федеральных министров, депутатов Госдумы и членов Совета Федерации, главных редакторов и их заместителей в государственных СМИ. Приняты правила об иностранных продуктах (Foreign Direct Product Rules, FDP) применительно к России по ограничению поставок в Россию не только высокотехнологичных товаров непосредственно американского производства, но товаров других стран, в которых используются американские технологии. В отношении таких иностранных товаров введено требование о получении лицензии на поставку в Россию с презумпцией отказа (за исключением ряда разрешенных использований). Минторг США также сообщил, что 32 страны, включая государства Евросоюза, Австралию, Канаду, Японию, Новую Зеландию и Великобританию, согласились ввести аналогичные американским ограничения на экспорт в Россию своей высокотехнологичной продукции. |
4. Банки и банковская деятельность № | Государство или международная организация/компания | Краткое описание | 4.149. | Казахстан | 10 сентября 2024 г. казахстанский Home Credit Bank прекратил работу с дочерним банком ВТБ в Казахстане с целью исключения рисков применения вторичных санкций, в том числе, в отношении клиентов банка. В этой связи любые переводные операции в тенге и иностранной валюте по счетам клиентов в/из ВТБ Казахстан прекращены. | 4.148. | Молдавия | В списке стран откуда и куда можно отправить переводы через «Золотую корону» отсутствует Молдавия. Ранее среди молдавских банков, которые принимают переводы, были указаны EuroCreditBank, Comertbank и Energbank. 28 августа 2024 г. EuroCreditBank объявил, что с этого дня приостановил выдачу и отправку переводов через «Золотую корону». С 26 августа 2024 г. Comertbank приостановил работу платежной системы. FinComBank также проинформировал о временном прекращении операций через «Золотую корону». | 4.147. | Казахстан | 28 августа 2024 г. АО «Фридом Банк Казахстан» ограничило денежные переводы через российскую платежную систему «Золотая корона» (Россия отсутствует в списке стран, куда можно отправить деньги). С 29 августа 2024 г. казахстанский Freedom Bank возобновил входящие и исходящие переводы через платежную систему «Золотая корона». 29 августа 2024 г. сообщено, что казахстанские Halyk Bank, RBK Bank и «Евразийский банк» приостановили работу с платежной системой «Золотая корона». | 4.146. | Великобритания | 15 августа 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) добавило в руководство о финансовых санкциях Великобритании 20 новых ответов на часто задаваемые вопросы. В частности, разъяснено, что: - россияне, проживающие в Великобритании, вправе открывать банковские счета, если они не включены в санкционные списки и не находятся под контролем подсанкционного лица; - после истечения срока действия генеральной лицензии на нее нельзя полагаться для совершения законных платежей; - операторам платежных систем Великобритании запрещено обрабатывать транзакции с участием финансовых учреждений, находящихся под санкциями, если только нет лицензии OFSI или разрешающего исключения в санкционном законодательстве; - производство и распространение удобрений подпадает под действие лицензирования в целях обеспечения продовольственной безопасности. | 4.145. | Киргизия | 17 августа 2024 г. киргизский MBank (ОАО «Коммерческий банк Кыргызстан») сообщил о временной приостановке (с 16 августа 2024 г. и на неопределенный срок) денежных переводов через российские банки, включая Сбербанк, Т-Банк («Тинькофф») и МТС Банк, в обоих направлениях. Входящие переводы будут осуществляться через банки, не подпадающие под санкции, по рублёвым реквизитам. 20 августа 2024 г. ОАО «Керемет Банк» сообщил о приостановке денежных переводов через мобильные приложения российских банков ПАО «Сбербанк», ПАО «МТС Банк», АО «Тбанк» (Тинькофф) и оператора национальной платежной системы Российской Федерации АО «НСПК» в обоих направлениях на неопределенный срок. С 22 августа 2024 г. на неопределенный срок ОАО «Айыл Банк» отключил переводы с приложения «Сбер» на карты и счета клиентов ОАО «Айыл Банка». Переводы через системы денежных переводов «Золотая Корона» и «AstraSend» работают в штатном режиме. С 22 августа 2024 г. ЗАО «Банк Компаньон» временно приостановил переводы через российские банки ПАО «Сбербанк» и АО «Тбанк». Для переводов остались доступны приложения Sendy, банк «Мир привилегий» и «Золотая корона», а также «Юнистрим». | 4.144. | США | 12 августа 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США выдало Генеральную лицензию 102, связанную с Россией, разрешающую до 12 ноября 2024 г. осуществление определенных операций с участием VPower Finance Security (Hong Kong) Limited, в частности: - обычно возникающие и необходимые для транспортировки, доставки или хранения валюты; услуг по обработке наличных денег; или обслуживания банкоматов в Гонконге; и - обычно возникающие и необходимые для обеспечения и укомплектования персоналом центров обслуживания клиентов на станциях общественного транспорта в Гонконге. | 4.143. | Великобритания | 9 августа 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2024/5028385 в рамках режима санкций против России, которая разрешает платежи и другие «разрешенные действия» в отношении процедуры несостоятельности East-West United Bank до 8 августа 2029 г. См. Уведомление о публикации от 9 августа 2024 г. | 4.142. | Италия | 26 июля 2024 г. итальянский орган страхового надзора IVASS опубликовал уведомление об обязательствах страховых компаний по соблюдению санкций, в котором указано следующее: - все итальянские страховые компании обязаны внедрить процедуры по выявлению средств, которые должны быть заморожены, и постоянно отслеживать список указанных лиц; - все итальянские страховые компании обязаны уведомлять IVASS о введённых мерах по заморозке средств в связи с российскими санкциями, включая страховщиков, предоставляющих исключительно услуги страхования, не связанного со страхованием жизни (даже если они не обязаны уведомлять IVASS о мерах по заморозке, принятых в соответствии с законодательством о ПОД). | 4.141. | Великобритания | 11 июля 2024 г. Высокий суд Англии и Уэльса вынес решение по делу, связанному с банкротством А. Мотылева, между финансовыми попечителями (Hellard и др.) и российскими банковскими кредиторами (находящиеся в стадии ликвидации «Российский кредит», «Мосстройэкономбанк» и АМБ Банк, а также АО КБ «Компания розничного кредитования», ранее контролируемые банкротом). Суд заявил, что попечители находятся «между молотом и наковальней», поскольку, если они ошибочно отнесутся к российскими банковским кредиторам как к субъектам санкций и откажут им в участии в банкротстве в обычном порядке, они могут понести гражданскую ответственность, но если они ошибочно будут считать их не подлежащими санкциям, хотя на самом деле они таковыми являются, они могут понести уголовную ответственность. В решении обсуждается концепция «собственности и контроля» и 4 типов контроля: контроль de jure, фактический текущий контроль de facto, потенциальный будущий контроль de jure и потенциальный будущий контроль de facto. Применяя её к рассматриваемому делу, суд постановил, что: - у суда не было достаточных доказательств, чтобы определить, следует ли считать российских банковских кредиторов находящимися во владении или под контролем подсанкционного лица А. Мотылева, однако нельзя сказать, что у попечителей были разумные основания подозревать, что российские банковские кредиторы находятся под санкциями; - даже если российские банковские кредитооры будут считаться находящимися под санкциями, попечители, реализующие свои права голоса в качестве кредиторов в процессе банкротства и выполняющие свои обязанности попечителей, не нарушат санкции Великобритании, поскольку права голоса не являются средствами или экономическими ресурсами. | 4.140. | Великобритания | 27 июня 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выпустило Генеральную лицензию INT/2024/4888228 разрешающую производить выплаты внешним аудиторам за обязательный аудит от подсанкционного лица или от его имени. 1 июля 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выпустило Генеральную лицензию INT/2024/488189, разрешающую платежи, которые должны быть произведены в налоговые органы подсанкционным лицом Великобритании или от его имени. 3 июля 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выпустило Генеральную лицензию INT/2024/4907888, разрешающую платежи от подсанкционного лица Великобритании или от его имени за услуги по подаче заявлений на визу. 3 июля 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выпустило Генеральную лицензию INT/2024/4919848, разрешающую продавать, отчуждать или переводить финансовые инструменты, хранящиеся в российском Национальном расчетном депозитарии (НРД), и выплачивать комиссию за ответственное хранение. Лицензия действует до 13 августа 2024 г. | 4.139. | Евросоюз | 24 июня 2024 г. ЕС принял 14-й пакет экономических и индивидуальных ограничительных мер, запрещающий использование «Системы передачи финансовых сообщений» (СПФС) - специализированного сервиса финансовых сообщений, разработанного Центральным банком России для нейтрализации эффекта ограничительных мер (который является российским аналогом SWIFT). Организациям ЕС, работающим за пределами России, запрещено подключаться к СПФС или эквивалентным специализированным службам обмена финансовыми сообщениями. ЕС может составить список нероссийских банков третьих стран, подключенных к такой системе, этим банкам будет запрещено вести бизнес с операторами ЕС. Также введен запрет на транзакции с обозначенными кредитно-финансовыми учреждениями и поставщиками криптоактивов, созданными за пределами ЕС, когда эти организации содействуют сделкам, которые поддерживают оборонно-промышленную базу России посредством экспорта, поставок, продажи, передачи или транспортировки в Россия товаров и технологий двойного назначения, чувствительных товаров, боевых товаров, огнестрельного оружия и боеприпасов. См. пресс-релиз Совета ЕС от 24 июня 2024 г. | 4.138. | Гернси | 11 июня 2024 г. комитет по политике и ресурсам о. Гернси выдал Генеральную лицензию, которая позволяет банкам принимать платежи по банковским комиссиям, которые возникают в результате обычного обслуживания счетов, замороженных в соответствии с санкционным режимом в отношении России. Лицензия действует на тех же условиях, что и Генеральная лицензия Великобритании INT/2022/2104808 (см. п. 4.69 Путеводителя) , с небольшими поправками, чтобы сделать ее подходящей для Гернси. 23 июля 2024 г. комитет по политике и ресурсам о. Гернси выдал генеральную лицензию GY/RUSSIA/2024/4, которая позволяет продавать, отчуждать и переводить финансовые инструменты, хранящиеся в Национальном расчетном депозитарии (НРД), а также вносить в НРД плату за ответственное хранение. Лицензия действует бессрочно. Лицензия выдается на тех же условиях, что и Генеральная лицензия Великобритании - INT/2024/4919848 (см. п. 4.140 Путеводителя). | 4.137. | Евросоюз | 12 июня 2024 г. Суд ЕС общей юрисдикции в Люксембурге отклонил иск государственной корпорации ВЭБ.РФ о снятии с нее санкций. | 4.136. | Великобритания | 11 июня 2024 г. Апелляционный суд Великобритании вынес решение по делу Celestial Aviation Services Ltd против UniCredit Bank, постановив, что санкции Великобритании против России запрещают платежи по аккредитивам в связи с арендой самолетов российским компаниям. Решение Высокого суда Англии и Уэльса, принятое в марте 2023 г., было отменено. Ранее банк UniCredit отказался произвести оплату арендодателям воздушных судов по аккредитивам, открытым в связи с арендой воздушных судов российским компаниям, на том основании, что осуществление платежей в условиях санкций Великобритании и США было бы незаконным. Высокий суд в своем решении постановил, что санкции не приостанавливают обязательство UniCredit по выплате, заявив, что платеж не будет нарушать Положение о санкциях Великобритании против России, поскольку обязательство UniCredit возникло раньше санкционного положения, и, даже если платеж нарушал санкции, банк мог бы произвести оплату другим способом, например, наличными. Отменяя это решение, Апелляционный суд постановил, что санкционное правило запрещает платежи по аккредитивам, поскольку это будет «в связи» с договорами аренды (целью которых была поставка санкционных товаров, т.е. самолетов, в Россию). Суд постановил, что цель санкционного правила заключается не просто в предотвращении дальнейших полетов самолетов в Россию (путем предотвращения финансовых соглашений, способствующих этому), но и в том, чтобы гарантировать, что все нежелательные договоренности будут устранены в целях достижения цели давления на Россию. В исключительных случаях правительство Великобритании использует режим лицензирования, следовательно, платежные обязательства UniCredit были приостановлены до тех пор, пока ее заявка на получение лицензии Великобритании на осуществление платежей не будет удовлетворена. Кроме того, UniCredit не мог ссылаться на санкции США в качестве защиты, поскольку банк не предпринял разумных усилий для получения лицензии от властей США. | 4.135. | Великобритания | 13 июня 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) ввело санкции в отношении СПБ биржи, Московской фондовой биржи, Национального расчетного депозитария, Национального клирингового центра. | 4.134. | США | 12 июня 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) ввело санкции в отношении Московской биржи, Национального клирингового центра, АО «Гознак» и ООО «БАНК ТОЧКА». | 4.133. | Великобритания | 28 мая 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) переоформило Генеральную лицензию, которая, при определенных условиях, позволяет третьим лицам использовать розничные банковские услуги подсанкционного кредитного или финансового учреждения при условии, что осуществленные или полученные платежи предназначены для личного использования таких третьих лиц. Лицензия действует до 27 мая 2026 г. См. Уведомление о публикации от 28 мая 2024 г. | 4.132. | Великобритания | 10 мая 2024 г. Высокий суд Великобритании вынес антиисковой запрет в отношении Barclays Bank в отношении разбирательства, возбужденного ВЭБ.РФ в России, поскольку «российское разбирательство нарушило соглашение о передаче споров в Лондонский международный арбитражный суд (LCIA)». ВЭБ.РФ заявлял, что санкции сорвали арбитражное соглашение, поскольку исполнение договора теперь «радикально отличается» от ситуации до включения ВЭБ.РФ в санкционный список, а доступ к правосудию теперь затруднен из-за сокращения числа юристов, способных представлять их в арбитраже LCIA. Суд отклонил этот аргумент и заявил, что санкции не сделали исполнение договора об использовании арбитража LCIA невозможным, а лишь усложнили его. Суд обратил внимание на необходимость «поддержать санкции Великобритании, которые являются частью английского законодательства», а также принять во внимание более широкую картину, а именно то, что «ВЭБ начал российское разбирательство в нарушение арбитражного соглашения, чтобы обойти последствия санкции. ВЭБ надеялся добиться в России решения, которое он не смог получить от LCIA, и обеспечить его исполнение в отношении активов Barclays в России». | 4.131. | США | 26 апреля 2024 г. окружной суд Южного округа Нью-Йорка удовлетворил судебный запрет JPMorgan, обязывающий банк ВТБ немедленно прекратить разбирательство в России и прекратить все усилия по исполнению постановления о замораживании активов, вынесенного российским судом в отношении JPMorgan. Ранее, 17 апреля 2024 г. Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области постановил арестовать средства на счетах JPMorgan в России для удовлетворения иска ВТБ к JPMorgan на сумму 439 млн долларов США (что отражает сумму средств ВТБ, находившихся на счете JPMorgan, которые были заморожены правительством США. Российский суд частично отменил постановление об аресте, отменив замораживание активов на счетах JPMorgan типа C (которые не могут быть переведены за пределы России) и разрешив JPMorgan производить выплаты заработной платы сотрудникам и налогов с отдельного счета. | 4.130. | Clearstream (люксембургский депозитарий) | 17 апреля 2024 г. люксембургский депозитарий Clearstream сообщил, что не будет помогать при процессе выкупа зарубежными инвесторами заблокированных ценных бумаг у российских владельцев (по процедурам, установленным Указом Президента РФ от 9 сентября 2023 г. № 665, Указом Президента РФ от 5 марта 2022 г. № 95 и Решением Совета директоров Банка России от 22 декабря 2023 г., Указом Президента РФ от 8 ноября 2023 г. № 844 и Указом Президента РФ от 19 марта 2024 г. № 198). Депозитарий напомнил клиентам об их обязанности соблюдать санкции ЕС. | 4.129. | США | 19 апреля 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выдало российскую Генеральную лицензию № 94, разрешающую операции с участием OWH SE iL (ранее известной как VTB Bank Europe SE) | 4.128. | Израиль | Израильский банк Mizrahi Tefahot отказался обработать транзакцию, в рамках которой Р. Абрамович пожертвовал 8 миллионов шекелей ZAKA, израильской гуманитарной организации, из-за риска введения санкций ЕС и Великобритании за содействие в обходе санкций ЕС и Великобритании в отношении Р. Абрамовича. 30 января 2024 г. окружной суд Тель-Авива обязал банк произвести платеж на том основании, что средства останутся в Израиле и что санкции ЕС и Великобритании не применяются в Израиле. 2 апреля 2024 г. Верховный суд Израиля отменил это постановление на том основании, что Р. Абрамович и ZAKA не смогли доказать, что отказ банка разрешить перевод на основании его политики управления рисками был необоснованным (в соответствии с израильским законом о банковских услугах). Полное слушание апелляции банка Mizrahi Tefahot на решение окружного суда назначено на сентябрь 2024 г. | 4.127. | Евросоюз | 12 апреля 2024 г. опубликован раздел «Часто задаваемых вопросов о санкциях», касающийся отчетности по исходящим переводам. Новое требование позволяет национальным компетентным органам лучше контролировать поток средств, связанных с российскими предприятиями за пределами ЕС, не ставя под угрозу деятельность предприятий, которые (частично) принадлежат России и законно работают в ЕС. Это позволяет лучше оценивать, представляют ли определенные виды переводов риск нарушения санкций, связанных с Россией, и способствуют ли они определению источников доходов России. Санкционная мера устанавливает обязательство по предоставлению отчетности, которое применяется к: - гражданам, юридическим лицам и органам, созданным в ЕС, которые прямо или косвенно более чем на 40% принадлежат гражданам, юридическим лицам или органам, созданным или зарегистрированным в России; - кредитно-финансовым учреждениям. Обязанность сообщать распространяется на переводы на сумму, превышающую в сумме 100 тыс. евро или более, совершенную в ходе одной или нескольких операций одной и той же стороной. Минимальный порог для отдельных операций, входящих в общую сумму всех соответствующих переводов, не установлен. Совокупная сумма в размере 100 тыс. евро применяется в течение отчетного периода, то есть каждый квартал. Первая отчетность обязанных операторов должна охватывать период с 1 января по 31 марта 2024 г. Мера также распространяется на граждан с двойным гражданством (включая граждан ЕС). Приводится Форма отчета об исходящих переводах. | 4.126. | Киргизия | 2 апреля 2024 г. оператор национальной платежной системы Киргизии «Элкарт» сообщил о прекращении работы в Киргизии карт национальной платежной системы «Мир» с 5 апреля 2024 г. в связи с расторжением взаимоотношений с АО «НСПК». 3 апреля 2024 г. уточнено, что с 5 апреля 2024 г. прекращаются взаимоотношения между оператором национальной платежной системы «Элкарт» и АО «НСПК». С 12.00 3 апреля 2024 г. (по бишкекскому времени) пользователям недоступны следующие виды операций: - обслуживание карт в эквайринговых устройствах (безналичная оплата в POS-терминалах и снятие наличных в банкоматах); - переводы с карты на карты; - электронная коммерция: интернет-платежи с карты на счета торгово-сервисных предприятий (ТСП). | 4.125. | Украина | Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 1 февраля 2024 г. № 130 (вступило в силу 8 марта 2024 г.) утверждены изменения к порядку выполнения участниками рынков капитала решений Совета национальной безопасности и обороны Украины о применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (утв. решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 октября 2015 г. № 1707). Профессиональные участники рынков капитала после включения лиц в национальный санкционный список должны в соответствии со своими внутренними документами устанавливать наличие/отсутствие среди клиентов, с которыми заключены договоры о предоставлении финансовых услуг, депонентов/собственников ценных бумаг, счета которых обслуживаются депозитарным учреждением (далее - собственники), их представителей, физических и юридических лиц. Подробно регламентированы действия для каждого вида санкций. | 4.124. | Кипр | 1 декабря 2023 г. сообщено о том, что кипрским банкам дано указание прекратить все операции в рублях. | 4.123. | Армения | 30 марта 2024 г. сообщено, что Банки Армении, которые являются участниками национальной платежной системы Armenian Card (ArCa), в ночь на 30 марта 2024 г. прекратили обслуживание российских карт «Мир». | 4.122. | Великобритания | 29 февраля 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) издало Генеральную лицензию INT/2024/4398024 в рамках режима санкций против России, позволяющую лицам, которые задолжали деньги подсанкционным лицам в результате постановления суда, выплатить их в Управление судебных фондов, а Управлению - получить их. См. уведомление о публикации. | 4.121. | Япония | 1 марта 2024 г. правительство Японии включило в санкционный список «Тинькофф Банк». | 4.120. | Канада | 21 февраля 2024 г. Канада ввела санкции против страховых компаний «АльфаСтрахование», «РЕСО-Гарантия» и банка «Санкт-Петербург». | 4.119. | США | 23 февраля 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) ввело санкции против следующих организаций российского финансового сектора: АО «Национальная система платежных карт» (НСПК) - оператор российской национальной платежной системы «Мир», девять региональных финансовых учреждений (банк «Авангард», банк РостФинанс, Челиндбанк, АКБ «Международный финансовый клуб», Модульбанк, Датабанк, Морской акционерный банк, Быстробанк, СПБ банк); пять инвестиционных и венчурных фондов и шесть компаний, занимающихся финансовыми технологиями (финтех), которые предоставляют программное обеспечение и ИТ-решения для российских финансовых учреждений. 23 февраля 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выдало Генеральную лицензию 89, разрешающую операции, направленные на сворачивание сделок до 8 апреля 2024 г. с банками, включенными в санкционный список 23 февраля 2024 г. | 4.118. | Китай | 7 февраля 2024 г. сообщено, что китайский Zhejiang Chouzhou Commercial Bank уведомил клиентов об остановке операций с Россией вне зависимости от валюты, продукции и использования национальной платежной системы. В декабре 2023 г. банк уведомлял об остановке платежей по списку товаров, запрещенных санкциями ЕС. Также комплаенс ужесточили еще три крупных китайских банка: Bank of China, China Construction Bank и Industrial and Commercial Bank of China. 21 марта 2024 г. сообщено, что ряд китайских банков перестал принимать платежи в юанях из РФ. 17 апреля 2024 г. сообщено, что список кредитных организаций КНР, которые перестали принимать юани из России, расширился еще на четыре организации, включая крупнейший китайский банк ICBC. | 4.117. | Украина | 28 декабря 2023 г. постановлением Правления Национального банка Украины № 197 внесены изменения в Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций). Любое небанковское учреждение, которое по состоянию на 01 января 2024 г. имеет открытый в банке счет (включая расчетные счета), на котором учитываются средства санкционных лиц, обязано не позднее 01 февраля 2024 г. направить обслуживающему банку, в котором открыт такой счет, и Национальному банку Украины письмо с информацией о таком счете и сумму средств санкционных лиц, которые учитываются на таком счете. | 4.116. | США | 22 декабря 2023 г. Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) Минфина США опубликовала постановление, касающееся доступа финансовых учреждений к информации о бенефициарной собственности, сообщаемой им этим ведомством. В частности, финансовым учреждениям запрещено предоставлять информацию, полученную от FinCEN лицам, физически находящимся в юрисдикции России, а также запрещено хранить такую информацию на территории, находящейся в юрисдикции России. Поясняется, что это необходимо в целях борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма, налоговым мошенничеством и другой незаконной деятельностью. Документ вступает в силу с 20 февраля 2024 г. См. пресс-релиз FinCEN от 21 декабря 2023 г. | 4.115. | Великобритания | 14 декабря 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) издало Генеральную лицензию INT/2023/4078352, согласно которой кредитные или финансовые учреждения Великобритании могут обрабатывать платежи, полученные от или через банки, попавшие в санкционный список после 13 декабря 2023 г. Кроме того, лицензия позволяет кредитным или финансовым учреждениям Великобритании обрабатывать платежи не в фунтах стерлингов, полученные из Сбербанка или через него. Лицензия действует с 15 по 22 декабря 2023 г. См. Уведомление о публикации от 15 декабря 2023 г. | 4.114. | Великобритания | 15 декабря 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) внесло в санкционный список акционерный коммерческий банк «Новикомбанк». Ограничения включают заморозку активов и запрет на корреспондентские отношения, обработку платежей. Кроме того, введен запрет с 15 декабря 2023 г. на корреспондентские отношения с 26 российскими банками, уже присутствующими в санкционном списке: ВТБ, Промсвязьбанк, Открытие, Тинькофф Банк, Совкомбанк, Газпромбанк, Генбанк, Росбанк, Индустриально-сберегательный банк и др. | 4.113. | США | 12 декабря 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) включило в санкционный список следующие финансовые учреждения: «Экспобанк», АО «Объединенная инвестиционная группа», расчетная небанковская кредитная организация «Металлург» и ООО «Сигнал Инвест». | 4.112. | Великобритания | 6 сентября 2023 г. Управление финансового надзора Великобритании (FCA) опубликовало примеры передовой практики, чтобы максимизировать соблюдение финансовыми компаниями санкций. Передовые практики, выявленные FCA, включают: - активные подходы компаний к выявлению подверженности России санкциям; - постоянно разрабатываемые эффективные системы проверки для выявления случаев уклонения от санкций; - хорошо откалиброванные инструменты проверки, соответствующие санкционным рискам, которым подвергается компания. | 4.111. | Великобритания | 9 декабря 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выпустило Генеральную лицензию INT/2023/3781228, разрешающую бессрочно с 9 декабря 2023 г. уплату муниципального налога или ставок, взимаемых за недвижимость внутри страны и за ее пределами, включая любые связанные с этим штрафы или сборы за просрочку, местным органам власти Великобритании. См. Уведомление о публикации от 9 декабря 2023 г. | 4.110. | США | 2 ноября 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) ввело санкции против семи российских банков (Почта Банк, Хоум Кредит Банк, Русский стандарт, Абсолют Банк, Блан Банк, Русский региональный банк, Всероссийский банк развития регионов), руководителя Русского регионального банка и Санкт-Петербургской биржи. | 4.109. | Великобритания | 6 октября 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании («OFSI») опубликовало Генеральную лицензию INT/2023/3626884, позволяющую подсанкционным лицам Великобритании осуществлять разрешенные платежи в Регистрационную палату. Лица, действующие от имени британских ПЛ, также могут осуществлять разрешенные платежи в Регистрационную палату. См. уведомление о публикации. 29 сентября 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании («OFSI») опубликовало обновленное руководство по санкциям в отношении России. Разъясняется, что финансовому учреждению Великобритании не следует замораживать средства, полученные косвенно от подсанкционного банка, когда и отправитель средств, и получатель средств являются неподсанкционными владельцами счетов. По мнению OFSI, единственной связью с подсанкционным лицом является то, что британское финансовое учреждение получает средства косвенно от подсанкционного банка (и после британского финансового учреждения в цепочке нет подсанкционного банка), поэтому запреты на замораживание активов не задействованы, и финансовому учреждению Великобритании не нужно замораживать полученные им средства. Руководство включает изображения двух платежных цепочек, которые служат примерами обстоятельств, при которых в настоящее время не может быть инициировано замораживание активов. Также опубликована Генеральная лицензия на корреспондентские банковские платежи (INT/2023/3566356), разрешающая при соблюдении определенных условий возврат платежей банку, не являющемуся подсанкционным или связанным с подсанкционным лицом.. Генеральная лицензия вступила в силу 29 сентября 2023 г. и истекает в 23.59 1 декабря 2023 г. 24 ноября 2023 г. действие Генеральной лицензии на корреспондентские банковские платежи INT/2023/3566356 продлено до 14 декабря 2023 г. См. также уведомление о публикации. 21 сентября 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании («OFSI») опубликовало Генеральную лицензию INT/2023/3179120, позволяющую осуществлять оплату водопроводным компаниям за услуги водоснабжения и канализации подсанкционным лицам, которые владеют или арендуют недвижимость в Великобритании. См. уведомление о публикации. 11 октября 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании (OFSI) опубликовало Генеральную лицензию INT/2023/3074680 от 14 июня 2023 г. Эта Генеральная лицензия разрешает торговлю деривативами и фьючерсами, связанными с поставкой или доставкой морским транспортом российской нефти и нефтепродуктов по стоимости, не превышающей предел цен. Разрешается брокерская деятельность и обработка платежей в связи с разрешенной деятельностью. См. уведомление об опубликовании. | 4.108. | Киргизия | 4 октября 2023 г. Национальный банк Киргизии призвал коммерческие банки усилить внутренний контроль и меры по недопущению проведения операций с лицами и товарами, находящимися в международных санкционных списках. Особо отмечен новый перечень санкционных товаров Великобритании, которые могут быть использованы в военных целях, таких как электронные компоненты, проводники/полупроводники, электронные интегральные схемы и т.д. | 4.107. | США | 14 сентября 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США ввело санкции против банков «Ак Барс» и «Синко». См. пресс-релиз Минфина США от 14 сентября 2023 г. | 4.106. | Канада | 22 августа 2023 г. Канада ввела санкции в отношении банков «Уралсиб», «Зенит», Росбанка и Всероссийского банка развития регионов. | 4.105. | Канада | 19 июля 2023 г. Канада внесла в санкционный список банк «Точка», АО «Тинькофф банк», а также Yandex Pay и Карту МИР. | 4.104. | США | 20 июля 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США внесло с список SDN OFAC пять российских банков: «Локо Банк», «Петербургский социальный коммерческий банк», Коммерческий банк «Солидарность», «Тинькофф Банк» и «Коммерческий Банк Юнистрим». 20 июля 2023 г. выдана Генеральная лицензия № 71, разрешающая прекращение сделок и отклонение транзакций с участием указанных банков до 18 октября 2023 г. См. пресс-релиз Минфина США от 20 июля 2023 г. | 4.103. | Евросоюз | 23 июня 2023 г. в санкционный список ЕС включены два банка: Международный расчетный банк (МРБ) и Центр международных расчетов (ЦМРБанк), которые действуют на территориях Донецкой, Луганской, Херсонской и Запорожской областей. | 4.102. | США | 31 мая 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выдало связанную с Россией генеральную лицензию 69, разрешающую до 30 июня 2023 г. операции с определенными долговыми ценными бумагами с участием Международного инвестиционного банка, выпущенными до 12 апреля 2023 г. | 4.101. | Великобритания | 19 мая 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) добавило в санкционный список банки «Тинькофф», Росбанк, ВБРР, Металлинвестбанк. | 4.100. | Австралия | 17 мая 2023 г. в санационный список Австралии включены пять российских банков: «Санкт-Петербург», «Уралсиб», «Зенит», МТС-банк и Уральский банк реконструкции и развития (УБРиР). | 4.99. | США | 12 апреля 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) внесло в санкционный список Международный инвестиционный банк (МИБ), «контролируемое Россией финансовое учреждение в Будапеште, Венгрия». | 4.98. | Объединенные Арабские Эмираты | 31 марта 2023 г. Центральный банк Объединенных Арабских Эмиратов сообщил об аннулировании лицензии у МТС-банка в Абу-Даби, сворачивании его операций в течение шести месяцев с даты принятия решения и закрытии филиала. Решение принято «после рассмотрения имеющихся вариантов относительно нового статуса МТС-банка, а также с учетом санкционных рисков, связанных с банком после присвоения статуса». | 4.97. | Евросоюз | 21 марта 2023 г. раздел «Часто задаваемых вопросов» дополнен разъяснениями, касающимися криптоактивов. Так, на криптоактивы распространяются соответствующие положения о замораживании активов и запрете на предоставление средств или экономических ресурсов включенным в санкционный перечень лицам. Криптоактивы не должны использоваться для обхода санкций ЕС. Запрет на предоставление услуг криптокошелька, счета или хранения криптоактивов означает, что никакие новые сервисы и/или учетные записи не допускаются, а существующие сервисы и/или счета должны быть закрыты. В последнем случае криптоактивы должны быть возвращены российскому клиенту или быть конвертированы в фиатную валюту или другую категорию активов, которая не подлежит санкциям. Конвертация криптоактивов в фиатные депозиты допускается до суммы, разрешенной для депозитов. 21 марта 2023 г. обновлен раздел «Часто задаваемых вопросов», касающийся прав интеллектуальной собственности. Ведомства интеллектуальной собственности ЕС и государств-членов не должны осуществлять новых регистраций прав интеллектуальной собственности, заявки на которые уже были поданы до включения российских лиц в санкционный список, а также не должны регистрировать передачу уже предоставленных прав, если они принадлежат подсанкционному российскому физическому или юридическому лицу. Все этапы процедуры экспертизы заявки должны быть немедленно приостановлены. Заявки на регистрацию новых прав интеллектуальной собственности квалифицируются как предоставление экономических ресурсов подсанкционным лицам и должны быть отклонены. При этом права интеллектуальной собственности могут быть продлены при условии, что они остаются замороженными. | 4.96. | США | 8 марта 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США исключило из санкционного списка SDN Тексакабанк - бывший дочерний банк «Сбера» в Казахстане в связи с продажей холдингу «Байтерек». | 4.95. | США | 1 марта 2023 г. США продлили на 1 год действие чрезвычайного положения, введенного в 2014 году против России, и связанные с ним санкционные ограничения против РФ. 7 апреля 2023 г. США продлили на 1 год чрезвычайное положение в стране, введенное приказом Президента США от 19 апреля 2021 г. и предусматривающее блокирование имущества в связи с «вредоносной зарубежной деятельностью Правительства Российской Федерации». 4 марта 2024 г. США продлили на 1 год действие чрезвычайного положения, введенного в 2014 году против России, и связанные с ним санкционные ограничения против РФ. См. пресс-релиз Белого дома от 4 марта 2024 г. 9 апреля 2024 г. США продлили на 1 год действие чрезвычайного положения, введенного приказом Президента США 19 апреля 2021 г. и предусматривающего связанные с ним санкционные ограничения против РФ, такие как блокировка активов в связи с «вредоносной внешней деятельностью Правительства Российской Федерации». | 4.94. | Евросоюз | 28 февраля 2023 г. добавлен новый раздел «Часто задаваемых вопросов», посвященный специализированным службам обмена финансовыми сообщениями. Разъясняется, что отключение от SWIFT ряда российских банков (у которых не заморожены активы) не означает ограничений для использования других способов обмена сообщениями для подтверждения платежных поручений, такие как электронная почта, факс, бумага, в случае неподсанкционной торговли. Отмечается, что дочерние компании российских банков, отключенных от SWIFT, в ЕС или других странах за пределами России имеют отдельные юридические лица от российской материнской компании. Эти дочерние компании считаются созданными в соответствии с законодательством соответствующего государства-члена или третьей страны. Следовательно, они не подлежат ограничению. Филиалы же российской материнской компании не являются самостоятельными юридическими лицами и считаются юридическими лицами, созданными в России. Таким образом, запрет распространяется на филиалы кредитные организации. | 4.93. | Евросоюз | 25 февраля 2023 г. в санкционный список ЕС добавлены Альфа-Банк, Росбанк и Тинькофф Банк, Фонд национального благосостояния Российской Федерации и Российская национальная перестраховочная компания. Компетентные органы государств-членов вправе разрешить разблокировку определенных замороженных средств или экономических ресурсов, принадлежащих указанным трем банкам на таких условиях, которые компетентные органы сочтут подходящими, и после того, как будет установлено, что такие средства или экономические ресурсы необходимы для прекращения до 26 августа 2023 года операций, контрактов или других соглашений, включая корреспондентские банковские отношения, заключенные с этими организациями до 25 февраля 2023 года. В отношении Национального расчетного депозитария (НРД) предусмотрено, что компетентные органы государств-членов могут разрешить разблокировку определенных замороженных средств или экономических ресурсов, принадлежащих НРД после определения того, что: - такие средства необходимы для реализации или передачи ценных бумаг юридическим лицом, учрежденным в ЕС, которое в настоящее время или ранее контролировалось Внешторгбанком; - такое отчуждение или передача завершены к 24 июля 2023 г. и, - такое отчуждение или передача осуществляются на основе операций, контрактов или других соглашений, заключенных или иным образом связанных с НРД, до 3 июня 2022 г. Аналогичные исключения предусмотрены для ООО «Коммерческие автомобили - Группа ГАЗ» - для прекращения до 26 августа 2023 г. операций, контрактов или других соглашений, заключенных с участием этой организации до 25 февраля 2023 г. | 4.92. | США | 24 февраля 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) добавило 11 российских банков в список блокирующих санкций: Московский кредитный банк, Ланта Банк, Металлинвестбанк, МТС Банк, Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный», «Банк Санкт-Петербург», банк «Приморье», SDM-Bank, Уральский банк реконструкции и развития (УБРИР), Уралсиб, банк «Зенит», а также «Зенит Финанс», «Зенит Лизинг» и «Зенит Факторинг МСП». В связи с этим 24 февраля 2023 г. OFAC выдало связанную с Россией Генеральную лицензию 60, разрешающую сворачивать и отклонять транзакции с участием назначенных финансовых учреждений до 25 мая 2023 г. Кроме того, OFAC выпустило относящуюся к России Генеральную лицензию 61, разрешающий сворачивать определенные операции с ценными бумагами и деривативами с участием некоторых из этих финансовых учреждений до 25 мая 2023 г. OFAC также выдало связанные с Россией: - Генеральную лицензию 8F, разрешающую операции, связанные с энергетикой, действующую до 16 мая 2023 г.; - Генеральную лицензию 13D, разрешающую определенные административные операции, действующую до 6 июня 2023 г. OFAC также опубликовало пять связанных часто задаваемых вопросов (1114-1118). В частности, отмечается, что выданные лицензии не разрешают операции, связанные с уплатой так называемого «налога на выезд» до отчуждения активов, расположенных в Российской Федерации, который может с декабря 2022 г. требовать Правительство России, что потенциально требует проведения операций с участием Центрального банка России или Минфина России. Запрос на получение такой лицензии нужно подавать отдельно. 30 марта 2023 г. часто задаваемый вопрос 1118 дополнен следующим разъяснением: хотя OFAC известно, что Комиссия, созданная Российской Федерацией для рассмотрения такого отчуждения, может включать физических лиц из организаций, подпадающих под действие Директивы о суверенных сделках, связанных с Россией, или физических лиц, включенных в Список специально назначенных граждан и заблокированных лиц, лицам из США не нужно запрашивать разрешение OFAC для своих российских покупателей для подачи заявления в Комиссию относительно сделки по отчуждению. | 4.91. | Великобритания | 24 февраля 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) внесло в санкционный список ПАО «МТС-Банк», ПАО «Банк Санкт-Петербург», ПАО «Банк Уралсиб», ПАО «Банк Зенит». | 4.90. | Украина | Постановлением Верховной Рады Украины от 23 февраля 2023 г. № 2924-IX утверждено решение Совета национальной безопасности и обороны, введенное в действие Указом Президента Украины от 22 февраля 2023 г. № 89/2023. Сроком на 50 лет введены секторальные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) ко всем банкам, зарегистрированным/имеющим местонахождение в Российской Федерации, в том числе в отношении Центрального банка Российской Федерации, небанковских кредитных организаций, операторов платежных систем, профессиональных участников фондового рынка, страховых компаний, инвестиционных фондов и других учреждений, зарегистрированных / имеющих местонахождение в Российской Федерации, предоставляющих финансовые услуги. Предусмотрены следующие меры: - остановка сделок с активами, принадлежащими финансовым учреждениям Российской Федерации; - запрет на установление и поддержание деловых отношений, в том числе корреспондентских отношений, с финансовыми учреждениями Российской Федерации; - запрет совершения сделок с финансовыми учреждениями Российской Федерации; - запрет приобретения ценных бумаг и других денежных инструментов, за исключением отчуждения (в том числе безвозмездного) ценных бумаг в пользу страны Украины; - приостановка выполнения экономических и финансовых обязательств в пользу финансовых учреждений Российской Федерации, в том числе по перечислению дивидендов, процентов и других выплат; - запрет инвестиций в пользу финансовых учреждений Российской Федерации; - приостановка обслуживания электронных платежных средств; - запрет зачисления средств на счета клиентов - физических/юридических лиц по переводам, инициированным с использованием электронных платежных средств, эмитированных финансовыми учреждениями Российской Федерации; - аннулирование текущих регистраций и запрет осуществления Национальным банком Украины новых регистраций; Украинским физическим и юридическим лицам запрещено проводить операции, приводящие к нарушению, обходу введенных ограничений. В целях обеспечения реализации секторальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в отношении финансовых учреждений Российской Федерации принято решение Комиссии по регулированию азартных игр и лотерей от 10 августа 2023 г. № 160. Организаторам азартных игр, операторам государственных лотерей и субъектам хозяйствования - резидентам Украины, получившим лицензию на осуществление деятельности по предоставлению услуг в сфере азартных игр, в течение срока применения секторальных специальных санкций в отношении финансовых учреждений Российской Федерации предписано соблюдать введенные ограничения с учетом специфики деятельности. | 4.89. | Швейцария | 15 февраля 2023 г. Министерство юстиции Швейцарии признало незаконной возможность конфискации российских частных активов, находящихся в швейцарских банках, и их направления на восстановление Украины. Экспроприация частных активов законного происхождения без компенсации не допускается швейцарским законодательством. | 4.88. | Европейский депозитарий Euroclear | Объявлено об отказе от использования российского рубля в качестве расчетной валюты с 8 февраля 2023 г. Рублевые остатки конвертированы в евро. | 4.87. | США | 8 февраля 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) опубликовало часто задаваемый вопрос, связанный с Россией (1113). Лица США, включая финансовые учреждения, могут переводить ценные бумаги, выпущенные незаблокированными российскими юридическими лицами, из наследства умершего на счет соответствующего бенефициара, включая юридическое лицо-преемника (например, семейный траст), при условии, что такие переводы (i) являются частью обычной процедуры администрирования имущества умершего, (ii) не связаны с обменом и (iii) не связаны с другими санкциями (включая участие заблокированных лиц). Однако ценные бумаги, выпущенные заблокированными российскими юридическими лицами в наследстве умершего должны оставаться заблокированными. Управление имуществом умершего, требующее передачи заблокированных ценных бумаг, требует специальной лицензии от OFAC. | 4.86. | США | 18 января 2023 г. Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Минфина США (FinCEN) издала приказ, в котором биржа виртуальной валюты Bitzlato Limited (Bitzlato) определена как «главное предприятие по отмыванию денег» в связи с незаконным финансированием в России. Приказ запрещает определенные переводы средств с участием Bitzlato любым подпадающим под его действие финансовым учреждениям. См. пресс-релиз от 18 января 2023 г. | 4.85. | UnionPay | 29 декабря 2022 г. сообщено, что платежная система UnionPay ввела ограничения для всех российских банков на снятие наличных за пределами РФ: - 50 000 юаней в день по карте (или эквивалент данной сумме в других валютах); - 500 000 юаней в год по карте (или эквивалент данной сумме в других валютах). | 4.84. | Великобритания | 15 декабря 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций OFSI выдало Генеральную лицензию INT/2022/2448692, предусматривающую 7-дневный период прекращения действия финансовых запретов, предусмотренных отдельными пунктами Правил о России (санкциях) (выходе из ЕС) 2019 г. Генеральная лицензия вступила в силу с 16 декабря 2022 г. и истекает 22 декабря 2022 г. В указанный период лицо может прямо или косвенно иметь дело с переводными ценными бумагами или инструментами денежного рынка, подпадающими под запрет; лицо может предоставлять отдельные виды запрещенных ссуд или кредит категории 6; лицо может прямо или косвенно приобрести долю собственности или контроль над другим лицом, не являющимся физическим лицом, связанным с Россией, для указанных в Правилах целей. | 4.83. | Казахстан | 9 декабря 2022 г. Агентство по регулированию и развитию финансового рынка Республики Казахстан сообщило о получении письма от Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США, в котором американское ведомство разъяснило, что не возражает против использования банковских карт системы «МИР» частными лицами, а именно гражданами, мигрировавшими из России в Казахстан для совершения операций, обеспечивающих их жизнедеятельность. При этом операции с данной платежной системой останутся под особым контролем (см. п. 3.93 и п. 4.73 Путеводителя) в целях недопущения ее использования для обхода антироссийских санкций. Решение о подключении к системе «МИР» казахстанские банки должны принимать самостоятельно на основе собственных стратегий развития и внутренних систем оценки рисков. «Halyk Bank» («Народный банк») приостановил использование платежной системы «Мир» в сентябре 2022 г. и прекратил обслуживать карты «Мир» с 27 февраля 2024 г. «Фридом Финанс» прекратил операции с картами «Мир» с 27 февраля 2024 г. «Bereke Bank» (бывшая «дочка» Сбербанка в Казахстане) объявил о прекращении приема безналичных платежей по картам «Мир» с 17 марта 2024 г. и приостановке взаимодействия с национальной системой платежных карт «Мир». | 4.82. | Швейцария | 29 ноября 2022 года было обновлено толкование отдельных статей Положения о мерах, связанных с ситуацией в Украине. Было адаптировано толкование статей 12, 14а и 14с, касающихся перевозки определенных товаров и предоставления услуг. Сообщено о снятии ограничения (см. п. 4.10 Путеводителя) на объем депозитов, разрешенный для хранения в банках Швейцарии для россиян, также имеющих гражданство Монако, Андорры или Великобритании. Ранее ограничение не применялось только к россиянам - обладателям второго гражданства Швейцарии или одной из стран Европейской экономической зоны (в нее входят страны ЕС, а также Исландия, Лихтенштейн и Норвегия). 2 мая 2023 г. обновлено толкование статей 12, 13, 14, 14a, 14c, 15, 16, 20, 21, 23, 25, статьи 28b, 28d и 28e Постановления о мерах, связанных с ситуацией в Украине. | 4.81. | Украина | 19 ноября 2022 г. вступил в силу закон Украины № 2736-IX от 4 ноября 2022 г. о защите финансовой системы страны для ограничения операций с резидентами РФ и Белоруссии. Меры по защите финансовой системы Украины включают: - недопущение к руководству и управлению субъектами первичного финансового мониторинга лиц, являющихся гражданами РФ и Белоруссии; - расширение перечня высокорисковых клиентов субъектов первичного финансового мониторинга гражданами и юридическими лицами, являющимися резидентами России и Белоруссии (кроме граждан этих государств, которым предоставлен статус участника боевых действий после 14 апреля 2014 г.); - установление обязанности для субъектов первичного финансового мониторинга отчитываться в Госфинмониторинг о пороговых операциях (400 тысяч гривен и более) с субъектами, связанными с Россией и/или Белоруссией. | 4.80. | США | 10 ноября 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) выдало связанную с Россией Генеральную лицензию 53, разрешающую операции, необходимые для официальной работы дипломатических представительств Российской Федерации (например, выплата заработной платы сотрудникам российских представительств, произведенная Минфином России из незаблокированного российского банка). При этом по-прежнему запрещены любое дебетование счета в бухгалтерских книгах американских финансовых учреждений Центрального банка России, Фонда национального благосостояния России или Минфина России, а также любые операции, запрещенные американским законом о санкциях РФ за вредоносную иностранную деятельность. См. также часто задаваемый вопрос 1096 от 10 ноября 2022 г. | 4.79. | Великобритания | 28 октября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/2252300 на оплату юридических услуг. При полном соблюдении условий частей A или B Генеральной лицензии любое лицо или соответствующее учреждение может получать платежи от обозначенных подсанкционных лиц; обрабатывать такие платежи, осуществлять платежи (прямо или косвенно) в пользу или от имени этих лиц, а также совершать любые другие действия, которые разумно необходимы для осуществления юридических услуг. О любой деятельности, осуществляемой в соответствии с указанной Генеральной лицензией, необходимо сообщить в Минфин в течение 7 дней. См. Формы отчетности. 29 апреля 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2023/2954852 на оказание юридических услуг сроком действия с 29 апреля по 28 октября 2023 г. взамен лицензии INT/2022/2252300, срок которой истек. 29 октября 2023 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2023/3744968 на оказание юридических услуг сроком действия с 29 октября 2023 г. по 28 апреля 2024 г. взамен лицензии INT/2023/2954852, срок которой истек. Об основных изменениях см. Уведомление о публикации. 26 апреля 2024 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2024/4671884 на оказание юридических услуг сроком действия с 29 апреля 2024 г. по 28 октября 2024 г. взамен лицензии INT/2023/3744968, срок которой истек. Об основных изменениях см. Уведомление о публикации. Оно также содержит 37 часто задаваемых вопросов об изменениях в новой лицензии, её объеме, сборах, расходах и почасовых ограничениях, требованиях к отчетности, взаимодействии с конкретными лицензиями и способами оплаты. В частности, были переустановлены ограничения на профессиональные юридические услуги и расходы - пользователи лицензии смогут использовать ограничения на оплату юридических услуг (500 000 фунтов стерлингов, включая НДС) и ограничения на расходы (10% от стоимости юридических услуг до 50 000 фунтов стерлингов, включая НДС). | 4.78. | Великобритания | 28 октября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/2305324, в соответствии с которой физические лица могут предоставлять кредиты категории 5 компании Saving Energy For Europe GmbH, также известной как Gazprom Germania, и ее дочерним компаниям, включая SEFE Marketing & Trading Limited и SEFE Energy Limited. Эта лицензия вступает в силу с 23:59 28 октября 2022 года и истекает 29 октября 2023 г. 28 октября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/2307324 - 7-дневную лицензию, которая позволяет выдавать кредиты категории 5 до 23:59 5 ноября 2022 г. | 4.77. | Евросоюз | 27 октября 2022 г. обновлен раздел «Часто задаваемых вопросов о санкциях», касающийся замораживания активов и запрета на предоставление средств или экономических ресурсов. Разъясняется, что акции подсанкционных акционеров с существенными долями в банках ЕС квалифицируются как «фонды» и, следовательно, должны быть заморожены, если они принадлежат или контролируются внесенным в санкционный список лицом. Такому лицу запрещается осуществлять любые права голоса, которые могут привести к каким-либо изменениям в отношении этих акций. Право голоса как таковое может считаться нематериальным экономическим ресурсом, и необходимо предотвратить его использование в целях любого получения средств, товаров или услуг. 27 октября 2022 г. обновлен раздел «Часто задаваемых вопросов о санкциях», касающийся центральных депозитариев ценных бумаг. При ответе на вопрос о возможности конвертации депозитарных расписок (ДР) российских эмитентов в базовые акции, сообщается, что такое преобразование подразумевает, что держатели ДР должны стать прямыми владельцами базовых акций. Тем самым иностранные инвесторы фактически принуждаются участвовать в российском рынке и применять российское законодательство. Отмечается, что на практике инвесторы из ЕС могут оказаться не в состоянии соблюдать российские требования по конвертации и впоследствии получить доступ к своим ценным бумагам. См. также п. 1.33. Путеводителя. | 4.76. | Евросоюз | 12 октября 2022 г. обновлен раздел «Часто задаваемых вопросов о санкциях», связанный с запретом на депозиты российских лиц, превышающие 100 тыс. евро (о запрете см. п. 1.2 Путеводителя). Разъясняется, что запрет не применяется к вкладам, сделанным гражданами России, проживающими в третьих странах, если у них есть временный или постоянный вид на жительство в участнике Европейской экономической зоны или Швейцарии, или гражданство одного из этих государств. В этом случае депозиты могут быть свыше 100 тыс. евро. Если российские физическое или юридическое лицо, организация или орган имели более 100 тыс. евро на депозите в день вступления в силу ограничения (26 февраля 2022 г. для физических лиц или 21 июля 2022 г. для юридического лица, организации или органа, учрежденного за пределами ЕС и чьи имущественные права более чем на 50 % прямо или косвенно принадлежат россиянам), то применяется «дедушкина оговорка». Это означает, что указанные лица вправе хранить деньги и делать с ними, что хотят (например, снять, оставить на счете), но они не могут увеличить баланс таким образом, что он превысит 100 тыс. евро (если только компетентный орган государства-члена не предоставит особое разрешение). | 4.75. | Украина | Указом Президента Украины от 19 октября 2022 г. № 726/2022 сроком на 10 лет введены персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) против Национального расчетного депозитария, Альфа-банка, Транскапиталбанка, Уральского банка реконструкции и развития, Московского кредитного банка, Саровбизнесбанка, Вьетнамско-Российского совместного банка, VTB bank Europe SE, Росгосстрах банка, Amsterdam trade bank NV, Инвестторгбанк, банка «Финансовая корпорация открытие», Совкомбанка, Московского областного банка и др. | 4.74. | Великобритания | 17 октября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/1552576, в соответствии с которой обозначенным лицам или их законным представителям разрешается производить платежи в Лондонский Международный арбитражный суд («LCIA») для покрытия своих арбитражных расходов. Генеральная лицензия также разрешает LCIA направлять и получать такие платежи, чтобы использовать их для оплаты арбитражных издержек. Лицензия вступила в силу с 17 октября 2022 г. и имеет неопределенный срок действия. | 4.73. | США | 30 сентября 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) опубликовало Руководство по соблюдению санкций для систем мгновенных платежей. Подчеркивается важность риск-ориентированного подхода к управлению санкционными рисками, связанными с платежными технологиями, такими как системы мгновенных платежей. OFAC рекомендует разработчикам систем мгновенных платежей учитывать соображения соблюдения санкций в процессах проектирования и разработки и добавлять функции и инструменты, которые позволяют участникам и пользователям поддерживать эффективную программу соблюдения санкций. OFAC рекомендует всем представителям США, включая американские банки и финансовые учреждения, использовать подход, основанный на оценке риска, который включает пять основных компонентов. В Руководстве выделяются факторы риска, относящиеся к системам мгновенных платежей, такие как: внутренние или трансграничные платежные системы, характер и стоимость платежа, наличие новых технологий и решений для обеспечения соблюдения санкций | 4.72. | Великобритания | 6 октября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) внесло в Генеральную лицензию INT/2022/1280876 дополнительные поправки, включающие платежи, связанные с производством по делу о несостоятельности в соответствии с Законом Германии о банковской деятельности. Лицензия вступила в силу 1 марта 2022 г. и истекает 3 апреля 2023 г. | 4.71. | Великобритания | 26 сентября 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) добавило в санкционный список 55 членов правления Сбербанка, Газпромбанка и Совкомбанка, и OOO Коммерческий банк «Международный Расчетный Банк». См. пресс-релиз от 26 сентября 2022 г. | 4.70. | Латвия | 16 августа 2022 г. Правительство Латвии приняло распоряжение «Об открытии счета для выплаты пенсий Латвийской Республики в Российской Федерации», согласно которому латвийские пенсионеры, проживающие в России, больше не смогут получать латвийскую пенсию в рублях. | 4.69. | Великобритания | 16 августа 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/1845976 в соответствии с которой королевские служащие, подрядчики, члены королевской семьи или посетители членов королевской семьи могут осуществлять деятельность в своем личном качестве в России, которая в противном случае была бы запрещена в соответствии с санкционном режимом. Лицензия вступила в силу с 19 августа 2022 г. и имеет неограниченный срок действия. 22 августа 2022 г. опубликована Генеральная лицензия INT/2022/2104808 от 10 марта 2022 г., которая позволяет банкам принимать оплату банковских комиссий (банковские и сервисные сборы, оплата за задолженность по таким сборам и налоговые обязательства по уплате таких платежей) с замороженных счетов. Лицензия вступила в силу 22 августа 2022 г. и имеет неограниченный срок действия. 22 августа 2022 г. OFSI также внесла изменения в Генеральную лицензию INT/2022/1280876, разрешающую осуществлять платежи, связанные с дочерними компаниями указанных в ней российских банков. В неё внесены поправки, включающие дочернюю компанию VTBC Asset Management International Limited на Гернси и дочернюю компанию VTB Bank (Europe) SE в ЕС (VTBE), а также любое юридическое лицо, принадлежащее или контролируемое VTBE incorporated в Германии. Лицензия вступила в силу 1 марта 2022 г. и истекает 3 апреля 2023 г. О внесении поправок в Генеральную лицензию INT/2022/1280876 см. п. 4.72 Путеводителя | 4.68. | США | 19 августа 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) выдало две Генеральные лицензии для России: - Генеральная лицензия 38А (взамен ранее выданной Генеральной лицензии 38 от 2 июня 2022 г.), разрешающая операции, связанные с пенсионными выплатами американским лицам. Действие лицензии распространено также на не-граждан США, пребывающих в России (см. п. 3.47 Путеводителя). - Генеральная лицензия 50, разрешающая закрытие индивидуальных счетов неподсанкционным лицам в заблокированных финансовых учреждениях и единовременный перевод всех оставшихся денежных средств и других активов на счет владельца, открытый в незаблокированном финансовом учреждении. | 4.67. | Великобритания | 15 августа 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/2085212, позволяющую осуществлять платежи российским банкам (Московский кредитный банк, Газпромбанк, Сбербанк и Росбанк), находящимся под санкциями, с целью обеспечения доступности энергии для использования в Монголии. Лицензия вступает в силу с 15 августа 2022 г. и истекает 14 августа 2023 г. | 4.66. | Евросоюз | 12 августа 2022 г. «Часто задаваемые вопросы» дополнены вопросом 21, разъясняющим возможность совершения сделок с находящимся под санкциями Национальным расчетным депозитарием. Все виды деятельности, которые прямо или косвенно связаны с выплатой вознаграждения НРД, или предоставлением в распоряжение или в его пользу любых других средств или экономических ресурсы, запрещены. Все активы, принадлежащие, находящиеся во владении или под контролем НРД, должны быть заморожены. Исключения могут быть предусмотрены в отношении платежей по договорам, заключенным до даты, когда это лицо было включено в санкционный перечень. До получения разрешения от соответствующего национального компетентного органа средства, которые депонированы или даже только что переведены в листинговый банк могут считаться временно «удерживаемыми». Об условиях разморозки частных российских активов с участием НРД см п. 1.31 Путеводителя. | 4.65. | Швейцария | 2 августа 2022 г. швейцарский финансовый регулятор (FINMA) продлил ранее введенные защитные меры в отношении цюрихского филиала российского банка Сбербанк (Sberbank Switzerland). 4 марта 2022 года FINMA объявила о принятии защитных мер в Sberbank (Switzerland) AG для защиты кредиторов банка. Они включали отсрочку обязательств банка по депозитам и широкомасштабный запрет на платежи и операции (см. пресс-релиз). Эти меры были продлены 1 июня 2022 года (см. новости). После этого меры были частично отменены на короткое время в июле (см. пресс-релиз), чтобы банк мог урегулировать требования кредиторов, не подпадающих под санкции. 2 августа 2022 г. меры продлены до 1 сентября 2022 г. из-за ужесточения международных санкций. Такое решение временно освободило банк от обязательств перед вкладчиками и кредиторами, поскольку он сократил свою деятельность и воздержался от ведения нового бизнеса. Банку было запрещено проводить платежи и операции. Были исключены выплаты лицам, находящимся под санкциями, и материнской компании Сбербанка России | 4.64. | Литва | С 15 августа 2022 г. литовский «Шяуляй банк», который обслуживает калининградский транзит на территории Литвы, не осуществляет платежные операции в российских рублях (RUB) независимо от страны получателя. С 1 сентября 2022 г. банк не осуществляет платежи в Российскую Федерацию и Республику Беларусь или из них в любой валюте. Исключения могут по предварительному соглашению применяться к случаям, когда платежи осуществляются в гуманитарных целях или для обеспечения выполнения государственных функций | 4.63. | США | 22 июля 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) выдало связанные с Россией: - Генеральную лицензию 45, разрешающую физическим лицам США до 20 октября 2022 г. операции, которые обычно имеют место и необходимы для расторжения финансовых контрактов или других соглашений, которые были заключены не позднее 6 июня 2022 г. и включают или связаны с долговыми обязательствами или акциями, выпущенными юридическими лицами в России («покрытые контракты»); - Генеральную лицензию 46, разрешающую сделки, связанные с аукционами для расчетов по кредитным деривативам. Разрешены операции, связанные с установлением, администрированием, участием и проведением аукционного процесса для урегулирования кредитных деривативов с субъектом «Российская Федерация».Покупка или получение долговых обязательств Российской Федерации лицами США разрешены на период, начинающийся за два рабочих дня до объявленной даты аукциона и заканчивается через восемь рабочих дней после завершения аукциона. См. два новых Часто задаваемых вопроса и два измененных Часто задаваемых вопроса | 4.62. | Евросоюз | 21 июля 2022 г. расширена сфера действия запрета на прием депозитов, включая депозиты от юридических лиц, организаций или органов, учрежденных в третьих странах и контрольным пакетом акций которых владеют российские граждане или физические лица, проживающие в России. Прием депозитов для незапрещенной трансграничной торговли требует предварительного разрешения национальных компетентных органов. 21 июля 2022 г. в санкционный список, предусматривающий заморозку активов, дополнительно внесен Сбербанк. См. пресс-релиз Совета ЕС от 21 июля 2022 г. С 3 августа 2022 г. Швейцария присоединилась к расширению пакета санкций Евросоюза против России,, в том числе включила в санкционный список Сбербанк. 26 августа 2022 г. Норвегия присоединилась к расширению пакета санкций Евросоюза против России. | 4.61. | Великобритания | 22 июля 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/2009156, разрешающую британским страховщикам производить платежи за страховые взносы, связанные с предоставлением страхового покрытия для зданий и инженерных сооружений, относящихся к британской недвижимости. Лицензия также разрешает британским страховщикам производить выплаты подсанкционным лицам в случае успешного предъявления претензии в отношении заключенных страховых полисов. Лицензия вступила в силу с 22 июля 2022 г. 18 августа 2022 г. OFSI дополнила лицензию, включив в разрешенные платежи: страхование от терроризма, страхование ответственности владельцев недвижимости и платежи, связанные с подготовкой страховых претензий. См. Генеральную лицензию INT/2022/2009156 с изм. от 18 августа 2022 г. 6 февраля 2024 г. OFSI внесло изменения в лицензию: разрешенные платежи могут производиться только за недвижимость и транспортные средства в Великобритании; страховые брокеры могут производить все виды возвратных платежей на замороженный банковский счет подсанкционного лица, включая платежи, причитающиеся по успешным искам; определение возвратных платежей было расширено и теперь включает другие виды возмещений. См. Генеральную лицензию INT/2022/2009156 с изм. от 6 февраля 2024 г. | 4.60. | США | С 14 июля 2022 г. из санкционного списка исключена казахстанская дочка Альфа-банка | 4.59. | Великобритания | 30 июня 2022 г. OFSI выдало Генеральную лицензию INT/2022/1968500, разрешающую завершение сделок с ПАО «Росбанк» (Росбанк) или любым юридическим лицом, принадлежащим или контролируемым Росбанком. Лицензия вступает в силу с 30 июня 2022 г. и истекает 30 июля 2022 г. 29 июля 2022 г. действие указанной лицензии продлено до 30 сентября 2022 г. OFSI не намерено дальше продлевать её действие. | 4.58. | Норвегия | С 29 апреля 2022 г. введены следующие ограничения: - распространен запрет на продажу переводных ценных бумаг, номинированных в евро, на все официальные валюты стран-членов ЕС и Норвегии; - расширен запрет на прием вкладов от граждан Российской Федерации или физических лиц, проживающих в России, или юридических лиц, организаций или органов, учрежденных в России; - установлен запрет на оказание трастовых услуг, действий в качестве доверительного управляющего или в аналогичном качестве для российских физических и юридических лиц. Министерство иностранных дел может дать разрешение на разблокировку замороженных денежных средств или активов, принадлежащих Банку Россия, Промсвязьбанку и ВЭБ.РФ, или на предоставление им определенных замороженных денежных средств или активов, если эти деньги или активы необходимы для операций, контрактов или других соглашений, включая корреспондентские банковские связи, заключенных с этими подразделениями до 18 марта 2022 г. Эти операции должны быть прекращены до 19 сентября 2022 г. Министерство иностранных дел также может разрешить разблокировать замороженные денежные средства или активы, принадлежащие Банку ФК «Открытие», Новикомбанку, Совкомбанку и Банку ВТБ, или сделать доступными определенные замороженные денежные средства или активы. этим организациям, если эти деньги или активы необходимы для операций, контрактов или других соглашений, включая корреспондентские банковские связи, заключенных с этими организациями до 29 апреля 2022 г. Эти операции должны быть прекращены до 30 октября 2022 г. | 4.57. | Великобритания | Согласно Уведомлению Департамента международной торговли NTE 2022/18 от 23 июня 2022 г. запрещается ввозить в Россию банкноты, деноминированные в европейских валютах и фунтах стерлингов. Торговые санкции в отношении России введены 22 июня 2022 г. | 4.56. | США | 14 июня 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) США выпустило Генеральную лицензию 8С, которая позволяет до 5 декабря 2022 г. проводить с попавшими под санкции российскими банками (Центробанк России, ВЭБ, «Открытие», ВТБ, Сбербанк, Альфа-банк и Совкомбанк) операции, связанные с энергоносителями. Документ опубликован на сайте Минфина. Предыдущая лицензия действовала до 24 июня 2022 г. 10 ноября 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) выпустило Генеральную лицензию 8D, действующую до 15 мая 2023 г. взамен Генеральной лицензии 8C от 14 июня 2022 г. Согласно лицензии термин «относящийся к энергетике» означает: добыча, производство, переработка, сжижение, газификация, регазификация, конверсия, обогащение, изготовление, транспортировка или покупка нефти, включая сырую нефть, аренда конденсатов, недоработанных масел, СПГ, нефтепродуктов, природного газа или других продуктов, способных производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственные продукты, используемые для производство биотоплива или урана в любой форме, а также разработка, производство, передача или обмен энергией любыми средствами, включая атомную, тепловую, и возобновляемые источники. См. «Часто задаваемые вопросы», связанные с действием указанной лицензии. 15 декабря 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) выпустило Генеральную лицензию 8E, действующую до 16 мая 2023 г. взамен Генеральной лицензии 8D от 10 ноября 2022 г. В список добавлен Росбанк. 24 февраля 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выпустило Генеральную лицензию 8F, действующую до 16 мая 2023 г., взамен Генеральной лицензии 8E от 15 декабря 2022 г. В список добавлен банк «Зенит» и «Банк Санкт-Петербург». 5 мая 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выпустило Генеральную лицензию 8G, действующую до 01 ноября 2023 г., взамен Генеральной лицензии 8F от 24 февраля 2023 г. Объем Генеральной лицензии не изменился. 25 октября 2023 г. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) выпустило Генеральную лицензию 8H, действующую до 1 мая 2024 г. взамен Генеральной лицензии 8G от 5 мая 2023 г. | 4.55. | Япония | С 7 июля 2022 г. заморожены активы Россельхозбанка, Московского кредитного банка и Белорусского банка развития и реконструкции. Проводить платежи и совершать сделки с указанными организациями можно только при получении разрешения от японских властей | 4.54. | Евросоюз | В рамках шестого санкционного пакета предусмотрено отключение в течение 10 дней Сбербанка, Россельхозбанка, Московского кредитного банка, а также белорусского Банка развития от SWIFT. См. пресс-релиз от 3 июня 2022 г. С 10 июня 2022 г. Швейцария присоединилась к шестому пакету санкций Европейского Союза против России. Одобрено исключение четырех российских и белорусских банков, в том числе Сбербанка, из службы обмена финансовыми сообщениями SWIFT. 13 июня 2022 г. Черногория присоединилась к шестому пакету санкций Европейского Союза против России. 17 июня 2022 г. Норвегия присоединилась к шестому пакету санкций Евросоюза. | 4.53. | Израиль | В Банке Израиля работает группа, которая создана для предотвращения «нежелательных денежных переводов». В МИД Израиля создана группа, которая следит за реализацией ограничений в отношении подсанкционных лиц. | 4.52. | Багамские Острова | С 12 марта 2022 г. запрещена деловая деятельность с физлицами и юрлицами, связанными с Россией и Белоруссией и находящимися под санкциями США, Канады, Великобритании и ЕС. Организациям, которые имеют лицензию или разрешение на деятельность на Багамах или в пределах Багамских Островов, предписано не участвовать в операциях с ними | 4.51. | Банк международных расчётов (BIS) | С 10 марта 2022 г. приостановлен доступ Центрального банка России к услугам BIS | 4.50. | Канада | 31 мая 2022 г. сообщено о введении ограничений в отношении бывших и действующих членов правления ВТБ и Сбербанка, Россельхозбанка и Инвестторгбанка | 4.49. | Украина | 24 мая 2022 г. Указом Президента Украины от 24 мая 2022 г. № 362/2022 введены санкции против АО «Банк ДОМ.РФ» (на 3 года). 24 мая 2022 г. Указом Президента Украины от 24 мая 2022 г. № 364/2022 введены санкции против АТ «МР Банк» (на 3 года). | 4.48. | США | 27 мая 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) внесло в санкционный список «Дальневосточный банк» и коммерческий банк «Спутник» в рамках американских санкций против КНДР | 4.47. | США | 25 мая 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) выдало обновленную Генеральную лицензию 13A, разрешающую американским гражданам и компаниям оплачивать налоги, комиссии, импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты и другие подобные обязательные платежи в адрес Минфина или Центробанка при условии, что такие операции совершаются в обычном порядке и необходимы для повседневной деятельности граждан и организаций США в России. Лицензия действует до 30 сентября 2022 г. Предыдущая версия этой лицензии была выпущена 2 марта и действовала до 24 июня 2022 г. 8 сентября 2022 г. взамен Генеральной лицензии 13А выдана Генеральная лицензия 13B, действующая до 7 декабря 2022 г., разрешающая американцам оплачивать налоги и пошлины в России. 21 ноября 2022 г. взамен Генеральной лицензии 13B выдана Генеральная лицензия 13C, действующая до 7 марта 2023 г., разрешающая американским физическим и юридическим лицам платить налоги, импортные пошлины и сборы в России. 24 февраля 2023 г. взамен Генеральной лицензии 13С выдана Генеральная лицензия 13D, действующая до 6 июня 2023 г. | 4.46. | Япония | 14 марта 2022 г. японским криптобиржам предписано соблюдать санкционные правила - не обрабатывать транзакции, связанные с криптоактивами, подпадающими под санкции по замораживанию активов России и Беларуси. 20 апреля 2022 г. приняты изменения в закон об иностранной валюте и внешней торговле, регулирующие операции с криптовалютами, чтобы не дать использовать их для ухода от санкций. Биржи криптовалют будут обязаны выяснять, не распространяются ли санкции на лицо, которому переводят средства | 4.45. | Криптобиржа Coinbase | С 31 мая 2022 г. заблокирован доступ к сервисам для тех пользователей, которые живут в России и имеют активы общей стоимостью более 10 тыс.евро. До этой даты пользователям разрешается вывести свои денежные средства с криптокошелька. Чтобы избежать блокировки, необходимо предоставить документы, которые подтверждают, что владелец учетной записи не попадает под санкции Евросоюза | 4.44. | Украина | Национальный банк Украины (НБУ) запретил гражданам РФ, лицам, которые проживают в РФ, и российским компаниям, которые являются собственниками существенного участия (от 10%) в страховых, лизинговых, финансовых и факторинговых компаниях прямо или опосредованно, голосовать и принимать участие в управлении компанией до отмены военного положения на Украине. Поставщики финансовых услуг, в которых владельцы существенного участия являются гражданами или компаниями, зарегистрированными в России, могут обратиться в НБУ для назначения доверенного лица, которому может передать свое право на голосование. Для этого необходимо подать заявку как минимум для двух кандидатов, а также документы для идентификации лиц и оценки их репутации. Доверительными лицами не могут быть граждане и лица, имеющие постоянное место жительства в России. Решение о назначении попечителя НБУ примет в течение 30 рабочих дней. Изменения утверждены постановлением Правления Национального банка Украины от 4 мая 2022 г. № 93 «О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2021 г. № 153 и урегулировании некоторых вопросов в деятельности поставщиков финансовых услуг». Постановление вступило в силу 5 мая 2022 г. | 4.43. | Великобритания | 12 мая 2022 г. OFSI выдало Генеральную лицензию INT/2022/1678476, разрешающую завершение сделок с Amsterdam Trade Bank NV (относится к Alfa group). Лицензия вступила в силу 12 мая 2022 г. и истекает 12 мая 2023 г. | 4.42. | США | С 8 мая 2022 г. в список специально обозначенных лиц (SDN) OFAC включены 8 членов правления Сбербанка и 27 членов правления Газпромбанка, а также Московский индустриальный банк. См. пресс-релиз от 8 мая 2022 г. | 4.41. | США | 5 мая 2022 г. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) выдало Генеральную лицензию 32, разрешающую завершение сделок с Amsterdam Trade Bank NV (относится к Alfa group) до 12 июля 2022 г. | 4.40. | Bloomberg LP, Группа компаний Лондонской фондовой биржи (LSEG), Refinitiv | С 9 марта 2022 г. глобальный поставщик данных и инфраструктуры финансовых рынков Refinitiv приостановил предоставление своих продуктов и услуг для всех клиентов в РФ. С 11 марта 2022 г. Группа компаний Лондонской фондовой биржи (LSEG) приостановила предоставление своих продуктов и услуг для всех клиентов в РФ. С 28 марта 2022 г. клиенты из России не могут получить доступ ни к одному из финансовых продуктов Bloomberg, включая терминал, лицензию на данные, ленту данных и электронные торговые платформы. Отключены торговые функции для ряда российских ценных бумаг, российские акции удалены из глобальных фондов и индексов Bloomberg. Облигации исключены из индексов с фиксированной доходностью. | 4.39. | Криптобиржа Binance, криптобиржа ОКХ | С 21 апреля 2022 г. ограничен доступ к сервисам для тех пользователей, которые живут в России и имеют активы общей стоимостью более 10 тыс. Такие клиенты площадки смогут использовать только функцию вывода средств. 18 апреля 2023 г. сообщено, что криптобиржа Binance отменила лимит в 10 тыс. евро для учетных записей россиян. 26 августа 2023 г. сообщено о запрете россиянам совершать операции через p2p-сервис с любыми валютами, кроме рубля. 29 августа 2023 г. криптобиржа OKX закрыла для клиентов возможность совершать сделки с использованием российского рубля на своей p2p-платформе. 27 сентября 2023 г. Binance сообщила, что полностью прекращает свою деятельность в России. Процесс отключения и перехода существующих пользователей на другую платформу займет до одного года. 10 ноября 2023 г. Binance сообщила о прекращении поддержки фиатных депозитов в российских рублях с 15 ноября 2023 г. Вывод российских рублей доступен до 31 января 2024 г. Пользователи, имеющие фиатный баланс в российских рублях, могут переводить свои средства на платформу CommEX без комиссии. 11 декабря 2023 г. Binance сообщила о прекращении поддержки рублевых P2P-операций с 31 января 2024 г. Пользователи могут осуществлять P2P-торговлю с российским рублем (RUB) на платформе CommEX. | 4.38. | США | С 20 апреля 2022 г. в санкционный список OFAC включен «Транскапиталбанк». Минфин США назвал его пособником уклонения от американских и международных санкций. В соответствии с Генеральной лицензией 29 все сделки, обычно возникающие и необходимые для прекращения сделок с участием с банком должны быть завершены до 20 мая 2022 г. В соответствии с Генеральной лицензией 28 некоторые операции, связанные с преодолением гуманитарного кризиса в Афганистан, могут быть осуществлены до 20 октября 2022 г. 17 октября 2022 г. выдана Генеральная лицензия 28A, согласно которой все операции, связанные с «Транскапиталбанком» и предназначенные для расчетов в Афганистане, разрешены до 18 января 2023 г. 5 мая 2022 г. опубликован «Часто задаваемый вопрос» о возможности для граждан США продолжать участвовать в операциях, связанных с Афганистаном, с «Транскапиталбанком». Кроме того, в санкционный список OFAC включена компания по добыче виртуальной валюты Bitriver и её 10 российских дочерних компаний. 20 апреля 2022 г. опубликован «Часто задаваемый вопрос» об ответственности операторов систем кредитных карт в отношении платежных карт, выпущенных подсанкционными российскими финансовыми институтами | 4.37. | Великобритания | 19 апреля 2022 г. налоговая служба Великобритании, HMRC объявила о намерении лишить Московскую фондовую биржу (MOEX) статуса признанной фондовой биржи. Это означает, что в будущем инвесторы не смогут получить доступ к некоторым налоговым льготам Великобритании при торговле ценными бумагами на Московской бирже. Изменения не затрагивают уже существующие инвестиции. 4 мая 2022 г. HMRC отозвала статус признанной фондовой биржи у Московской фондовой биржи с 5 мая 2022 г. | 4.36. | Новая Зеландия | С 19 апреля 2022 г. в санкционный список включены Центральный банк России и Фонд национального благосостояния, а также Альфа-банк, банк «Россия», банк «Открытие», Черноморский банк развития и реконструкции, Московский кредитный банк, Газпромбанк, Генбанк, Индустриальный сберегательный банк, Новикомбанк, Россельхозбанк, Российский национальный коммерческий банк, Российский фонд прямых инвестиций, Сбербанк, Совкомбанк, СМП Банк, Внешэкономбанк, ВТБ. Новозеландцам и новозеландским предприятиям запрещено иметь дело с ценными бумагами лиц санкционного списка | 4.35. | Япония | С 12 мая 2022 г. заморожены активы Сбербанка и Альфа-Банка | 4.34. | Евросоюз | С 8 апреля 2022 г. введен расширенный запрет на депозиты на крипто-кошельки, а также на продажу банкнот и переводных ценных бумаг, номинированных в любой официальной валюте государств-членов ЕС, в Россию и Беларусь или любому физическому или юридическому лицу, организации или органу в России и Беларуси. Введен полный запрет на транзакции четырех российских банков: Новикомбанк, Совкомбанк, Открытие и ВТБ. Пресс-релиз С 1 апреля 2022 г. Европейский центральный банк больше не устанавливает и не публикует обменный курс российского рубля. Начиная с указанной даты при таможенном оформлении нельзя использовать код валюты RUB. Все счета, выставленные в рублях, должны быть конвертированы декларантом в евро. Конвертация должна быть сохранена в виде файла и приложена к декларации в качестве дополнительного документа с кодом 9900. С 13 апреля 2022 г. Швейцария присоединилась к пятому пакету санкций Европейского Союза против России. Ограничения вступили в силу 27 апреля 2022 г. 29 апреля 2022 г. Норвегия присоединилась к пятому пакету санкций Евросоюза. С 2 мая 2022 г. Лихтенштейн присоединился к пятому пакету санкций Европейского Союза против России 16 мая 2022 г. частично признанная республика Косово присоединилась к расширению санкций Европейского союза и США | 4.33. | Великобритания | С 6 апреля 2022 г. замораживаются активы Сбербанка и Московского кредитного банка. 6 апреля 2022 года OFSI выдало Генеральную лицензию, которая допускает 30-дневный период закрытия позиций, связанных с Московским Кредитным банком. Генеральная лицензия вступает в силу с 6 апреля 2022 года и истекает 6 мая 2022 года. В Генеральную лицензию для Сбербанка внесена поправка, гарантирующая, что теперь, когда активы Сбербанка подлежат замораживанию, Генеральная лицензия в отношении платежей, связанных с энергетикой, может по-прежнему использоваться. Поправка вступает в силу с 1 марта 2022 года и истекает 24 июня 2022 года 1 апреля 2022 года OFSI разрешило любые платежи в связи с производством по делу о несостоятельности британской дочерней компании ВТБ. Эта Генеральная лицензия вступила в силу 1 марта 2022 года и истекает 1 марта 2023 года и истекает 3 апреля 2023 года. Это необходимо для того, чтобы контрагенты ВТБ и дочерней структуры VTB Capital PLC имели дополнительное время на то, чтобы свернуть взаимоотношения 22 апреля 2022 г. OFSI внесло изменение в указанную лицензию, включив в нее, помимо VTB Capital, Sberbank CIB (UK) Ltd. Измененная лицензия вступает в силу с 22 апреля 2022 года и истекает 3 апреля 2023 года | 4.32. | США | С 6 апреля 2022 г. в отношении Сбербанка и 42 находящихся под его контролем организаций, а также Альфа-банка, его 6 дочерних организаций и 5 судов введены полные блокирующие санкции, предусматривающие заморозку активов банков и введение запрета для граждан и компаний из США на ведение бизнеса с ними. Исключения возможны только при наличии специального разрешения американского управления по контролю за иностранными активами (OFAC). Активы, в которых у банков есть доля свыше 50%, автоматически попадают под ограничения. Генеральная лицензия OFAC разрешает завершение сделок со Сбербанком до 13 апреля 2022 г. Генеральными лицензиями от 7 апреля 2022 г. 9С и 10С отдельные операции разрешены до 25 мая 2022 г. 24 мая 2022 г. Минфин США сообщил, что не будет продлевать положения Генеральной лицензии 9C, срок действия которой истекает 25 мая 2022 г. Генеральная лицензия OFAC разрешает завершение сделок с Альфа-банком до 6 мая 2022 г. Генеральными лицензиями от 7 апреля 2022 г. 9С и 10С отдельные операции разрешены до 30 июня 2022 г. Лицензии распространяются и на дочерние компании Сбербанка и Альфа-банка. Отдельная лицензия - на завершение сделок с Sberbank CIB USA до 7 июня 2022 г. С 5 апреля 2022 г. введены санкции в отношении крупнейшей в мире даркнет-площадки российской Hydra и биржи виртуальной валюты Garantex Генеральная лицензия OFAC разрешает завершение сделок с казахстанским дочерним банком Сбербанка и базирующимся в Австрии Sberbank Europe AG до 12 июля 2022 г. 5 мая 2022 г. выпущена обновленная Генеральная лицензия 26А, разрешающая завершение сделок со Sberbank (Switzerland) AG до 12 июля 2022 г. 6 мая 2024 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США исключило из санкционного списка бывшую швейцарскую «дочку» Сбербанка, Sberbank (Switzerland) AG. | 4.31. | Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР) | 28 марта 2022 г. ЕБРР объявил, что закрывает свои представительства в Москве. С 4 апреля 2022 г. ЕБРР прекращает финансовое сотрудничество и предоставление технической помощи России. По существующим проектам дальнейшие выплаты приостанавливаются или отменяются | 4.30. | США | С 31 марта 2022 г. из санкционного списка исключено ООО «ОЗОН БАНК» | 4.29. | США | С 24 марта 2022 г. любые операции с золотом, связанные с Центральным банком Российской Федерации, подпадают под существующие санкции. Деятельность с целью обойти санкции США, в том числе с использованием таких активов, как золото или другие драгоценные металлы, является нарушением правил OFAC и может привести к уголовным или гражданским санкциям | 4.28. | Великобритания | 21 апреля 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) внесло изменения в уведомление о выдаче Генеральной лицензии INT/2022/1424276, относящейся к АО «Альфа-Банк», Газпромбанку, Россельхозбанку, СМП Банку и Уральскому банку реконструкции и развития. Поправки касаются возможности перевода средств на замороженые счета в целях сворачивания сделок с указанными банками. 21 апреля 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) выдало Генеральную лицензию INT/2022/1630477, позволяющую Газпромбанку осуществлять операции с целью предоставления газа в Европейском союзе. Лицензия действует до 31 мая 2022 года. С 24 марта 2022 г. заморожены активы 26 российских организаций, в том числе банков: Альфа-банк, Газпромбанк, Россельхозбанк (РСХБ), Уральский банк реконструкции и развития и СМП-банк. Подданным Великобритании также запрещено вести дела с таким крупными российскими компаниями как «Совкомфлот», «Русгидро», РЖД, АЛРОСА и «Оборонные инициативы». | 4.27. | Норвегия | С 18 марта 2022 г. запрещены операции, связанные с управлением резервами и активами Банка России. Запрещено принимать вклады от российских граждан или юридических лиц на сумму, превышающую 100 000 евро на одну кредитную организацию. Центральным депозитариям запрещено оказывать определенные услуги гражданам РФ по переводным ценным бумагам, выпущенным после 4 мая 2022 года. Запрещено предоставление специализированных услуг финансового посредничества, используемых для обмена финансовыми данными (SWIFT) с семью российскими банками. Запрещена продажа и т. д. банкнот евро в Россию или физическим или юридическим лицам в России, или для использования в России. Запрет не распространяется на случаи для личного пользования физических лиц, выезжающих в Россию, или для служебных целей в иностранных представительствах или международных организациях. | 4.26. | Новая Зеландия | С 18 марта 2022 г. вводится запрет на активы, запрет на обслуживание Промсвязьбанка (ПСБ) | 4.25. | Австралия | С 18 марта 2022 г. в санкционный лист включены 9 банков: Сбербанк, Газпромбанк, ВЭБ, ВТБ, Россельхозбанк, Совкомбанк, Новикомбанк, Альфа-банк и Московский кредитный банк | 4.24. | США | С 11 марта 2022 г. запрещаются экспорт, реэкспорт, продажа или поставка в Россию, прямо или косвенно, из США или лицом США, где бы они ни находились, банкнот, деноминированных в долларах США | 4.23. | Евросоюз | С 1 марта 2022 г. запрещаются продажа, поставка, передача или экспорт банкнот, номиналом в евро, в Россию или любому физическому или юридическому лицу, организации или органу в России, включая правительство и Центральный банк России, или для использования в России. Запрет не распространяется на случаи, необходимые для: (а) использование в личных целях физических лиц, направляющихся в Россию, или членов их ближайших семей, следующих вместе с ними; (б) служебные цели дипломатических представительств, консульских учреждений или международных организаций в России, пользующихся иммунитетами в соответствии с международным правом. Лихтенштейн присоединился ко всем санкциям Европейского Союза против России, введенным до 2 марта 2022 г. С 9 марта 2022 г. введен запрет для россиян на операции с криптовалютами на европейских площадках. В силе остается запрет на прием банками ЕС депозитов свыше 100 тыс. евро от россиян (при этом на граждан Швейцарии и стран Европейской экономической зоны он не распространяется) | 4.22. | Всемирный банк | Со 2 марта 2022 г. остановка программ в Российской Федерации | 4.21. | JCB (японская платежная система) | Приостановка осуществления операций в России | 4.20. | Western Union | Прекращение работы с банками, попавшими под санкции. Работу в России приостанавливает с 10 марта 2022 г. | 4.19. | PayPal | Запрет на регистрацию новых пользователей в России. С 7 октября 2024 г. американская электронная платежная система PayPal вводит комиссию для россиян за продление обслуживания для поддержания счета в случае наличия остатка на счете PayPal в любой валюте. Комиссия применяется к личным и корпоративным счетам. Комиссия взимается один раз в год со счетов с положительным балансом, которые не были активны в течение последних 12 месяцев. | 4.18. | Samsung pay | С 11 марта 2022 г. из-за ограничений международных платежных систем в отношении российских банков могут быть недоступны некоторые операции: - платежи и денежные переводы с помощью Samsung Pay картами Mastercard и Visa российских банков; - выпуск новых билетов транспортной карты Виртуальная Тройка в приложении Метро Москвы. Билеты Виртуальной Тройки, ранее выпущенные и уже добавленные в Samsung Pay продолжат работать в транспорте Москвы. Платежи по картам «Мир» любых банков работают в Samsung Pay без ограничений. Начиная с 3 апреля 2024 г. недоступно добавление и использование карт «Мир» в Samsung Pay. Добавленные ранее карты «Мир» с этой даты удалены из приложения. Отмечено, что в Samsung Pay хранится электронная копия карты, поэтому ее удаление никак не повлияет на возможность платить пластиковой картой в обычных точках продаж или онлайн. У пользователей остается возможность добавлять в Samsung Pay карты лояльности. С 3 апреля 2024 г. нельзя добавить новые карты «Мир» из приложений банков, также нельзя использовать эти карты для оплаты проезда в общественном транспорте. | 4.17. | Revolut | Прекращение переводов из России и в Россию | 4.16. | Visa | Запрет на выпуск новых карт банкам, попавшим под санкции 5 марта 2022 г. объявлено о приостановке всех операций в России С 10 марта 2022 г. перестают работать в России. Это означает, что карты этих систем, выпущенные российскими банками, будут работать на территории России в нормальном режиме, но перестанут работать за границей и в иностранных онлайн-магазинах | 4.15. | MasterCard | 4.14. | Google Pay | Заблокирован в банках ВТБ, «Россия», «Открытие», «Новикомбанк», «Промсвязьбанк», «Совкомбанк» и ВЭБ.РФ (сервис перестал работать с 10 марта 2022 г.) | 4.13. | Apple Pay | Заблокирован в банках ВТБ, «Россия», «Открытие», «Новикомбанк», «Промсвязьбанк», «Совкомбанк» и ВЭБ.РФ (сервис перестал работать с 10 марта 2022 г.) | 4.12. | American Express | Приостановка осуществления операций в России | 4.11. | SWIFT | С 12 марта 2022 г. от служб обмена финансовыми сообщениями (SWIFT) отключены попавшие под санкции банки: ВТБ, «Россия», «Открытие», а также «Новикомбанк», «Промсвязьбанк», «Совкомбанк» и ВЭБ.РФ | 4.10. | Швейцария | С 4 марта 2022 г. введены следующие финансовые меры: - замораживание активов и запрет на предоставление; - требования к отчетности для замороженных активов; - запрет на выпуск и операции с переводными ценными бумагами и инструментами денежного рынка; - запрет на выдачу кредита; - запрет на прием вкладов свыше 100 тыс. франков от граждан России или физических и юридических лиц в России; - обязательство сообщать о существующих вкладах на сумму более 100 тыс. франков; - запреты, связанные с операциями с Банком России; - запрет на предоставление специализированных услуг обмена платежными сообщениями; - запрет на продажу банкнот, номиналом которых являются швейцарские франки или евро, Российской Федерации или любому физическому или юридическому лицу, организации или компании в Российской Федерации, включая Правительство и Центральный банк Российской Федерации, или для использования в Российской Федерации С 28 февраля 2022 г. запрещено швейцарским банкам принимать новые средства от физических и юридических лиц, попавших в санкционный список ЕС | 4.9. | Австралия | С 23 февраля 2022 г. физические и юридические лица Австралии не могут вести дела со следующими банками: банк «Россия», Промсвязьбанк, Индустриальный Сберегательный банк, Генбанк и Черноморский банк развития и реконструкции. Действуют ограничения для австралийцев, инвестирующих в государственный банк развития ВЭБ | 4.8. | Япония | С 25 февраля 2022 г. заморожены активы 7 российских банков: ВЭБ.РФ, Промсвязьбанк, Банк «Россия», Банк ВТБ, Совкомбанк, Новикомбанк и Банк «Открытие» | 4.7. | Сингапур | С 5 марта 2022 г. введены санкции против российских банков: ВТБ, «Россия», Промсвязьбанк и ВЭБ.РФ. Запрещено заключать сделки или оформлять договоренности, предоставлять любые финансовые услуги российскому правительству, Центральному банку России, любым юридическим лицам, которыми они владеют или контролируют, или которые действует от их имени или по их поручению. Запреты распространяются на покупку и продажу новых ценных бумаг, предоставление или участие в предоставлении любого нового кредита вышеуказанным организациям. Также запрещено заключение или содействие любым транзакциям, связанным с криптовалютами. | 4.6. | США и Евросоюз, Австралия, Южная Корея, Япония | Приняты ограничительные меры против Банка России по использованию его международных резервов (предусмотрена заморозка значительной части золотовалютных резервов): решение Евросоюза от 28 февраля 2022 г., решение США от 28 февраля 2022 г. 28 февраля 2022 г. к ним присоединилась Япония. В тот же день Евросоюз официально ввел запрет на операции, связанные с управлением резервами и активами Банка России. Ограничения также распространяются на любых юридических лиц, действующих от имени или по указанию Банка России. В порядке исключения могут быть санкционированы сделки с Банком России, если это необходимо для обеспечения финансовой стабильности Евросоюза в целом или входящих в него государств. С 8 марта 2022 г. южнокорейские транзакции с Банком России, а также Фондом национального благосостояния и Российским фондом прямых инвестиций должны быть прекращены. Приостановлены финансовые операции с 7 российскими банками: «Россия», ВЭБ, «Промсвязьбанк», ВТБ, «Открытие», «Совкомбанк», «Новикомбанк», за исключением операций, на осуществление которых выдана общая лицензия США (сельскохозяйственная продукция, медицинская помощь при коронавирусе и транзакции, связанные с энергетикой). К санкциям присоединились нидерландские особые общины Бонайре, Синт-Эстатиус и Саба и самоуправляемые государственные образования в составе Королевства Нидерландов Кюрасао и Синт-Мартен. Исландия из-за своего участия в Европейской экономической зоне (ЕЭЗ) применяет тот же режим санкций, что и Европейский Союз. Лихтенштейн присоединился ко всем санкциям Европейского Союза против России, введенным до 2 марта 2022 г. | 4.5. | Евросоюз | Отключена часть российских банков от системы межбанковских платежей SWIFT (решение от 27 февраля 2022 г. скоординировано с США, Великобританией и Канадой. К этому решению затем присоединились Япония, Южная Корея, Австралия). Датская автономная провинция Гренландия присоединилась к санкциям Евросоюза 24 февраля 2022 г. Северная Македония присоединилась к санкциям Евросоюза 25 февраля 2022 г. частично признанная республика Косово присоединилась к санкциям Евросоюза 1 марта 2022 г. Черногория присоединилась к санкциям Евросоюза Автономные датские Фарерские острова заявили о присоединении к санкциям Лихтенштейн присоединился ко всем санкциям Европейского Союза против России, введенным до 2 марта 2022 г. | 4.4. | Евросоюз | С 24 февраля 2022 г. заморожены активы и введен запрет на предоставление средств банку «Россия», Промсвязьбанку и ВЭБ.РФ Датская автономная провинция Гренландия присоединилась к санкциям Евросоюза С 23 февраля 2022 г. запрещается покупать, продавать, предоставлять инвестиционные услуги или помогать в выпуске или совершать иные операции с переводными ценными бумагами и инструментами денежного рынка, выпущенными после 9 марта 2022 года Российской Федерацией, её Правительством, Центральным банком России или лицами, действующими от его имени или по его указанию. Запрещено заключать или участвовать в любой договоренности о предоставлении любых новых займов или кредитов указанным лицам и органам после 23 февраля 2022 года. Лихтенштейн присоединился ко всем санкциям Европейского Союза против России, введенным до 2 марта 2022 г. | 4.3. | США | С 24 февраля 2022 г. против Газпромбанка, РСХБ, Альфа-банка и Московского кредитного банка введены секторальные санкции, предусматривающие ограничения на предоставление финансирования и других операций с новыми долговыми обязательствами со сроком погашения более 14 дней, а также с размещением новых акций С 24 февраля 2022 г. введены ограничения для Сбербанка. Активы банка в юрисдикции США не замораживаются, а финансовым институтам дается 30 дней, чтобы закрыть любые корсчета Сбера и начать отклонять любые транзакции с участием банка или его «дочек» | 4.2. | Великобритания, британские заморские территории Ангилья, Британская антарктическая территория, Британская Территория в Индийском Океане, Виргинские Острова, Острова Кайман, Фолклендские острова, Острова Питкэрн, Острова Святой Елены, Вознесения и Тристан-да-Кунья, Южная Георгия и Южные Сандвичевы Острова, Акротири и Декелия, Теркс и Кайкос | С 24 февраля 2022 г. введены санкции против ВТБ С 24 февраля 2022 г. введен лимит на размер депозита россиян в британских банках, он не может превышать 50 000 С 28 февраля 2022 г. введены санкции против банков ВЭБ.РФ, «Открытие», Совкомбанк С 28 февраля 2022 г. введены санкции против пяти российских банков: «Промсвязьбанк», «Россия», Индустриальный сберегательный банк, «Черноморский банк развития», «Генбанк» С 1 марта 2022 г. введены ограничения против Сбербанка Согласно Заявлению Правительства Острова Кайман от 10 марта 2022 г. все санкции Великобритании в отношении России применяются на Каймановых островах так же, как и в Соединенном Королевстве. См. также Заявление Правительства Острова Кайман от 8 апреля 2022 г. о создании и активизации совместной оперативной группы для координации, определения и внесения поправок в политику для реализации санкций в отношении России | 4.1. | США | С 22 февраля 2022 г. российский сектор финансовых услуг внесен в список отраслей, против участников которых возможны блокирующие санкции. Заблокированы активы и счета в долларах США российских банков ВТБ, «Открытие», Совкомбанк, Промсвязьбанк и Новикомбанк. Для карт этих пяти банков не работают сервисы платежей Apple Pay и Google Pay. Минфин США добавил в санкционный список SDN (блокировка активов, изоляция от долларовой системы) госкорпорацию ВЭБ.РФ, оборонный банк Промсвязьбанк (ПСБ) и десятки их дочерних организаций, в том числе: - Росэксимбанк; - «Фабрика проектного финансирования»; - АО «Ангстрем-Т» (производитель микросхем); - «ИнфраВЭБ»; - профессиональный футбольный клуб ЦСКА (контрольный пакет акций принадлежит ВЭБу); - Российский экспортный центр (РЭЦ); - «Новые городские проекты» («ПроГород»); - угольный холдинг «Сибуглемет»; - экспортное страховое агентство ЭКСАР; - VEB Asia Limited (Гонконг); - «ВЭБ-лизинг»; - «ПСБ Авиализинг»; - «ПСБ Лизинг» и пять связанных с компанией судов, включая два нефтетанкера |
|
|