Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА
Правила МФЦА № 6 от 2021 г.
10 ноября 2021 г.
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.02.2024 г.)
1. Общие положения
1.1. Данные правила являются Правилами валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА (далее - Правила).
1.2. Данные Правила вводятся в действие с 1 декабря 2021 года.
1.3. Данные Правила разработаны в реализацию пунктов 3, 4 и 5 статьи 5 Конституционного закона РК от 7 декабря 2015 года № 438-V «О Международном финансовом центре «Астана».
Сноска. Пункт 1.3 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
1.4. Положения настоящих Правил распространяются на:
(a) участников МФЦА, органы МФЦА и их организации;
(b) банки МФЦА;
(c) резидентов и нерезидентов РК, осуществляющих операции с участниками МФЦА, органами МФЦА и их организациями или с использованием банковских счетов, открытых в банках МФЦА;
(d) БВУ РК в части проведения операций, регулируемых настоящими Правилами.
Операции, проведение которых не урегулировано настоящими Правилами, проводятся БВУ РК в соответствии с законодательством РК, банками МФЦА в соответствии с правом МФЦА.
Сноска. Пункт 1.4 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
1.5. Определения
1.5.1 Приложение 1 (Термины и Определения) содержит определения основных терминов, используемых в настоящих Правилах.
1.5.2 Иные термины и определения, используемые в настоящих Правилах и не определенные приложением 1 к настоящим Правилам, используются в соответствии с определениями, предусмотренными правом МФЦА и законодательством РК.
1.6. Задачи
Правила определяют:
(a) условия и порядок проведения валютных операций, связанных с оказанием финансовых услуг участниками МФЦА;
(b) условия и порядок проведения валютных операций, связанных с оказанием профессиональных услуг участниками МФЦА;
(c) условия и порядок проведения валютных операций, не подпадающих под подпункты (а) и (Ь) настоящего пункта, на территории МФЦА;
(d) перечень финансовых и профессиональных услуг, оказываемых участниками МФЦА резидентам Республики Казахстан, не являющимся участниками МФЦА.
2. Валютное резидентство в МФЦА
2.1 Валютное резидентство
Для целей настоящих Правил:
(a) участники МФЦА признаются резидентами;
(b) физические и юридические лица признаются резидентами в соответствии с понятием, приведенным в Приложении 1;
(c) физические и юридические лица признаются нерезидентами в соответствии с понятием, приведенным в Приложении 1.
3. Права участников МФЦА, органов МФЦА и их организаций. Проведение операций в МФЦА
3.1 Права участников МФЦА, органов МФЦА и их организаций
3.1.1 Если иные запреты не установлены правом МФЦА и (или) законодательством РК, участники МФЦА вправе предоставлять резидентам, не являющимся участниками МФЦА, финансовые и сопутствующие им услуги только согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
3.1.2 Участники МФЦА (за исключением банков МФЦА), органы МФЦА и их организации вправе:
(a) открывать банковские счета в иностранных банках в любой валюте и осуществлять платежи и переводы денег с использованием таких счетов с учетом требований, установленных правом МФЦА и (или) законодательством РК;
(b) открывать банковские счета в банках МФЦА (за исключением исламских банков) исключительно в иностранной валюте и осуществлять платежи и переводы денег с использованием таких счетов с учетом требований, установленных правом МФЦА;
(c) открывать банковские счета в БВУ РК или исламских банках МФЦА в любой валюте и осуществлять платежи и переводы денег с использованием таких счетов в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК.
3.1.3 Банки МФЦА, в том числе исламские банки МФЦА, вправе:
(a) открывать банковские счета в других банках, включая иностранные банки, и осуществлять переводы собственных средств по ним в национальной или иностранной валюте с учетом требований права МФЦА и законодательства РК;
(b) открывать банковские счета резидентам, являющимся участниками МФЦА, и нерезидентам с учетом требования подпункта (b) пункта 3.1.4 настоящих Правил и осуществлять платежи и (или) переводы денег с использованием таких счетов с учетом требований, установленных настоящими Правилами;
(c) открывать корреспондентские счета в БВУ РК в национальной и иностранной валюте в порядке, предусмотренном законодательством РК и осуществлять операции по ним с учетом требований, установленных настоящими Правилами и (или) законодательством РК;
(d) открывать сберегательные (депозитные) счета в иностранной валюте нерезидентам и участникам МФЦА, контролирующим акционером (контролирующими акционерами) которого является нерезидент;
(e) осуществлять через свои корреспондентские счета в национальной валюте в БВУ РК операции, предусмотренные приложением 4 к настоящим Правилам.
Сноска. Подпункт 3.1.3 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.1.4 Банкам МФЦА (за исключением исламских банков МФЦА) запрещается:
(a) открывать резидентам, в том числе являющимся участниками МФЦА, и нерезидентам банковские счета в национальной валюте;
(b) открывать резидентам, в том числе являющимся участниками МФЦА, сберегательные счета (депозиты), за исключением случая, предусмотренного подпунктом (d) пункта 3.1.3;
(c) проведение операций резидентов, связанных с осуществлением экспорта или импорта товаров (работ, услуг), и (или) подпадающих под требование присвоения учетного номера в соответствии с валютным законодательством РК;
(d) осуществление обменных операций по поручению клиентов с использованием национальной валюты, за исключением случаев исполнения указаний клиентов в рамках осуществления операций, предусмотренных приложением 4 к настоящим Правилам;
(e) проведение платежей и (или) переводов денег по услугам, оказание которых участниками МФЦА резидентам, не являющимся участниками МФЦА, запрещено в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК;
(f) оказание резидентам, не являющимся участниками МФЦА, услуг, оказание которых для банков МФЦА запрещено в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК;
(g) осуществление через корреспондентские счета в национальной валюте в БВУ РК операций, не предусмотренных приложением 4 к настоящим Правилам.
3.1.5 Исламским банкам МФЦА запрещается:
(a) проведение операций резидентов, связанных с осуществлением экспорта или импорта товаров (работ, услуг), и (или) подпадающих под требование получения учетного номера в соответствии с валютным законодательством РК;
(b) осуществление обменных операций по поручению клиентов с использованием национальной валюты;
(c) проведение платежей и (или) переводов денег клиентов по услугам, не связанным с исламским финансированием и (или) с реализацией проекта, под который клиентом исламского банка МФЦА было привлечено финансирование отданного банка;
(d) оказание резидентам, не являющимся участниками МФЦА, услуг, оказание которых для исламских банков МФЦА запрещено в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК.
Сноска. Подпункт 3.1.5 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.2 Проведение операций органов МФЦА, их организаций и участников МФЦА
Сноска. Пункт 3.2 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.2.1 Операции между участниками МФЦА, участниками МФЦА, органами МФЦА и их организациями осуществляются в национальной или иностранной валюте с учетом установленных настоящими Правилами требований.
Сноска. Подпункт 3.2.1 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.2.2 Операции между органами МФЦА, их организациями или участниками МФЦА (кроме банков МФЦА) и нерезидентами осуществляются в любой валюте по выбору сторон в соответствии с требованиями, установленными правом МФЦА и (или) законодательством РК.
Сноска. Подпункт 3.2.2 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.2.3 Операции между органами МФЦА, их организациями или участниками МФЦА и резидентами, не являющимися участниками МФЦА, осуществляются в национальной или иностранной валюте в соответствии с требованиями, установленными правом МФЦА и (или) законодательством РК.
Сноска. Подпункт 3.2.3 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.3 Проведение операций, связанных с оказанием участниками МФЦА финансовых услуг
3.3.1 Банки МФЦА оказывают резидентам, не являющимся участниками МФЦА, финансовые услуги согласно перечню финансовых услуг, установленному в приложении 2 к настоящим Правилам с учетом права МФЦА и (или) законодательства РК.
3.3.2 Участники МФЦА, за исключением банков МФЦА, вправе оказывать другим участникам МФЦА, органам МФЦА и их организациям, нерезидентам финансовые услуги согласно лицензии Комитета в национальной или иностранной валюте с соблюдением следующих требований:
- финансовые услуги, оказываемые в национальной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, открытых в БВУ РК;
- финансовые услуги, оказываемые в иностранной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, открытых в банках МФЦА или БВУ РК.
Сноска. Подпункт 3.3.2 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.3.3 Участники МФЦА, за исключением банков МФЦА, оказывают резидентам, не являющимся участниками МФЦА, финансовые и сопутствующие им услуги согласно перечню услуг и в валюте, установленными в приложении 2 к настоящим Правилам с учетом права МФЦА и (или) законодательства РК с соблюдением следующих требований:
- финансовые и сопутствующие им услуги, оказываемые в национальной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, открытых в БВУ РК;
- финансовые и сопутствующие им услуги, оказываемые в иностранной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, открытых в банках МФЦА или БВУ РК.
3.4 Проведение операций, связанных с оказанием участниками МФЦА профессиональных услуг
3.4.1 Участники МФЦА оказывают другим участникам МФЦА, органам МФЦА и их организациям, а также нерезидентам профессиональные услуги согласно перечню, определенному в приложении 2 AIFC General Rules, в любой валюте, с соблюдением следующих требований:
- профессиональные услуги, оказываемые в национальной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, органов МФЦА и их организаций открытых в БВУ РК;
- профессиональные услуги, оказываемые в иностранной валюте, осуществляются с использованием банковских счетов участников МФЦА, органов МФЦА и их организаций, открытых в банках МФЦА или БВУ РК.
Сноска. Подпункт 3.4.1 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
3.5 Проведение участниками МФЦА (кроме банков МФЦА) операций, связанных с осуществлением экспорта или импорта товаров (работ, услуг), обменных операций, проводимых с использованием национальной валюты, а также операций, подлежащих присвоению учетного номера в соответствии с валютным законодательством РК, осуществляется исключительно с использованием банковских счетов таких участников МФЦА, открытых в БВУ РК.
3.6 Участники МФЦА осуществляют операции с резидентами, не являющимися участниками МФЦА, в соответствии с настоящими Правилами и (или) валютным законодательством РК.
3.7 Участники МФЦА вправе оказывать резидентам, не являющимся участниками МФЦА, профессиональные услуги в иностранной валюте исключительно согласно перечню, установленному в приложении 3 к настоящим Правилам.
3.8 Участники МФЦА, органы МФЦА и их организации вправе проводить операции по формированию уставного капитала через БВУ РК в любой валюте и банки МФЦА в иностранной валюте в соответствии с правом МФЦА.
Сноска. Раздел 3 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
4. Платежи и (или) переводы денег по операциям резидентов и нерезидентов в МФЦА
4.1 Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям участников МФЦА (кроме банков МФЦА) осуществляются через банковские счета в банках МФЦА и (или) БВУ РК с соблюдением условий, установленных правом МФЦА и законодательством РК.
4.2 Банк МФЦА осуществляет переводы денег участников МФЦА с их счетов в банке МФЦА на их счета в БВУ РК, а также с их счетов в БВУ РК на их счета в банке МФЦА в иностранной валюте.
4.3 Платежи и (или) переводы денег по операциям клиентов осуществляются в соответствии со следующими условиями:
(a) Банк МФЦА запрашивает у клиента идентифицирующие документы и информацию:
(І) валютный договор (для операций на сумму свыше 10 000 долларов США в эквиваленте);
(іі) БИН;
(iii) от юридических лиц и организаций, которые не являются юридическими лицами - документы, определяющие страну регистрации и учредителей организации, если эти документы ранее не были представлены или были изменены;
(b) Банк МФЦА должен располагать идентификационной информацией о клиенте, достаточной для определения его резидентства, отношения к публичному реестру МФЦА и, если это применимо, его статуса в качестве участника МФЦА;
(c) Банк МФЦА должен располагать информацией о сделке или операции, по которой проводится платеж и (или) перевод денег, достаточной для определения, а именно, но не ограничиваясь:
(i) страны регистрации или резидентства плательщика и бенефициара;
(ii) отправителя платежа и (или) перевода денег и его конечного бенефициара;
(iii) аффилированности плательщика и бенефициара (для выделения внутрикорпоративных переводов и платежей между аффилированными лицами);
(iv) сектора экономики для плательщика и бенефициара;
(v) назначения платежа.
(d) Банк МФЦА должен отказать клиенту в проведении платежа и (или) перевода денег, если:
(i) платеж и (или) перевод денег осуществляется в национальной валюте (для банков МФЦА, не являющихся исламскими банками);
(ii) платеж и (или) перевод денег осуществляется в национальной валюте и не связан с получением услуг по исламскому финансированию (для исламских банков МФЦА);
(iii) платеж и (или) перевод денег осуществляется по сделкам, предусмотренным пунктами 3.5 и 4.4 настоящих Правил;
(iv) платеж и (или) перевод денег противоречит праву МФЦА и (или) законодательству РК;
(e) действие настоящего пункта не распространяются на платежи и переводы денег, осуществляемые между нерезидентами, не зарегистрированными в Республике Казахстан и (или) не осуществляющими деятельность на территории Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 4.3 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
4.4 Резиденты, не являющиеся участниками МФЦА, не вправе осуществлять через банки МФЦА валютные операции, связанные с осуществлением экспорта или импорта товаров (работ, услуг), обменные операции с использованием национальной валюты, а также подлежащие присвоению учетного номера в соответствии с валютным законодательством РК. Указанные операции проводятся исключительно через БВУ РК или иностранные банки в случаях, разрешенных валютным законодательством РК.
5. Обменные операции в МФЦА
Покупка и (или) продажа иностранной валюты может осуществляться только через банки МФЦА, брокеров и (или) дилеров МФЦА, имеющих лицензию Комитета на осуществление обменных операций, или БВУ РК и иностранные банки при соблюдении следующих требований:
(a) покупка или продажа безналичной иностранной валюты осуществляется на основании заявки с указанием цели покупки или продажи;
(b) покупка или продажа безналичной иностранной валюты за национальную валюту осуществляется исключительно через БВУ РК;
(c) покупка или продажа безналичной иностранной валюты за другую безналичную иностранную валюту осуществляется через банки МФЦА, брокеров и (или) дилеров МФЦА, имеющих лицензию Комитета на осуществление обменных операций, или БВУ РК и иностранные банки;
(d) покупка или продажа наличной иностранной валюты осуществляется через БВУ РК или юридические лица, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии НБРК на обменные операции с наличной иностранной валютой, в установленном законодательством РК порядке.
Сноска. Раздел 5 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
6. Предоставление информации о валютных операциях в МФЦА для целей валютного регулирования
6.1 Перечень и порядок предоставления информации о проведенных операциях, устанавливается согласно приложению 5 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 6.1 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
7. Обмен информацией между органами МФЦА и НБРК
7.1 Порядок информационного взаимодействия
Порядок обмена информацией по вопросам, связанным с валютными операциями, осуществляемыми в МФЦА, определяется согласно приложению 5 к настоящим Правилам.
8. Конфиденциальность
Участники МФЦА, их сотрудники и агенты, органы МФЦА и их организации должны хранить коммерческие, банковские и другие секреты, защищенные действующим правом МФЦА, о том, что им стало известно при проведении операций как от своего имени, так и по поручению других лиц.
Сноска. Раздел 8 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
9. Ответственность за нарушение правил
9.1 Нарушения
(1) Участник МФЦА, который:
(a) совершает действие или поступок, запрещенный в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК;
(b) не совершает действие или поступок, который требуется или поручается к выполнению в соответствии с правом МФЦА и (или) законодательством РК; или
c) иным образом нарушает право МФЦА и (или) законодательство РК, совершает нарушение настоящих Правил, что влечет ответственность, установленную правом МФЦА, законодательством РК и политикой Комитета.
9.2 В случае непредоставления или несвоевременного предоставления участниками МФЦА отчетности, предусмотренной настоящими Правилами, Комитет применяет к ним меры в соответствии с п. 7.1.3. AIFC Fees Rules.
Сноска. Раздел 9 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
Приложение 1
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
1) Комитет - Комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг;
2) АРРФР - Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка;
3) Банк МФЦА - участник МФЦА, лицензированный Комитетом на предоставление услуг с учетом требований, установленных настоящими Правилами:
(a) по приему депозитов, выдаче кредитов, оказанию платежных услуг, открытию и ведению банковских счетов;
(b) осуществлению исламского банкинга и исламского финансирования (за исключением небанковских исламских организаций).
4) БВУ РК - уполномоченный банк, признаваемый таковым в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан;
5) национальная валюта - национальная валюта Республики Казахстан;
6) НБРК - Национальный Банк Республики Казахстан;
7) нерезиденты - юридические и физические лица, являющиеся нерезидентами в соответствии с Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»;
8) органы МФЦА - органы МФЦА определены статьей 9 Конституционного закона Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана»;
9) РК - Республика Казахстан;
10) резидентами Республики Казахстан для целей валютного регулирования признаются:
(a) юридические и физические лица, а также филиалы (представительства) иностранных организаций, являющиеся резидентами в соответствии с Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»;
(b) участники МФЦА.
11) участники МФЦА - юридические лица, зарегистрированные в соответствии с действующим правом МФЦА, а также иные юридические лица, аккредитованные МФЦА;
12) КФБ - АО «Казахстанская фондовая биржа»;
13) контролирующий акционер - юридическое или физическое лицо, являющееся акционером участника МФЦА и непосредственно владеющее 50% и более процентами голосующих акций/долей участия в уставном капитале участника МФЦА, равно как юридическое и (или) физическое лицо совместно с другим, аффилированным в отношении него (них), юридическим или физическим лицом, являющиеся акционерами участника МФЦА и в совокупности владеющие 50% и более процентами голосующих акций/долей участия в уставном капитале участника МФЦА;
14) Кредитная организация - участник МФЦА, лицензированный Комитетом на предоставление услуг по выдаче кредитов с учетом требований, установленных настоящими Правилами;
15) исламский банк МФЦА - участник МФЦА, за исключением банка МФЦА, имеющий лицензию Комитета на предоставление услуг по осуществлению банковской деятельности, приему депозитов и (или) открытию и ведению банковских счетов согласно принципам исламского финансирования на территории МФЦА;
16) исламская финансовая организация - участник МФЦА, за исключением исламского банка МФЦА, исключительным видом деятельности которого является предоставление финансовых услуг, соответствующих принципам исламского финансирования, на основании лицензии Комитета;
17) брокер и (или) дилер МФЦА - участник МФЦА, лицензированный Комитетом на совершение инвестиционных операций в качестве агента и (или) принципала.
Сноска. Приложение 1 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
Приложение 2
ПЕРЕЧЕНЬ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ МФЦА РЕЗИДЕНТАМ, НЕ ЯВЛЯЮЩИМСЯ УЧАСТНИКАМИ МФЦА
| № | Наименование услуги | Валюта |
| 1 | Банковские и платежные услуги |
| 1.1 | исламский банкинг, осуществляемый исламскими банками, и исламское финансирование, осуществляемое исламскими банками и исламскими финансовыми организациями | Любая валюта |
| 1.2 | кредиты юридическим лицам Республики Казахстан | Иностранная валюта |
| 1.3 | открытие и ведение текущих банковских счетов клиентам (для кредитования и услуг инвестиционного банкинга) | Иностранная валюта |
| 1.4 | услуги по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием текущего банковского счета (в рамках разрешенных видов услуг) | Иностранная валюта |
| 1.5 | услуги лизинга для юридических лиц Республики Казахстан, в том числе субъектов предпринимательства (крестьянские хозяйства, фермерские хозяйства, и прочие юридические лица-субъекты предпринимательства, занятые в сфере агропромышленного комплекса и дорожно-транспортной инфраструктуры) | Любая валюта |
| 2 | Страхование |
| 2.1 | Прямое добровольное страхование |
| 2.1.1 | страхование воздушного транспорта | Любая валюта |
| 2.1.2 | страхование водного транспорта | Любая валюта |
| 2.1.3 | страхование космических объектов | Любая валюта |
| 2.1.4 | страхование грузов, связанных с воздушным, водным транспортом и космическими объектами | Любая валюта |
| 2.1.5 | страхование ГПО владельцев воздушного транспорта | Любая валюта |
| 2.1.6 | страхование ГПО владельцев водного транспорта | Любая валюта |
| 2.1.7 | страхование ГПО владельцев космических объектов | Любая валюта |
| 2.2 | Перестраховочная деятельность |
| 2.2.1 | принятие всех рисков от казахстанских страховщиков на перестрахование | Любая валюта |
| 2.3 | Деятельность перестраховочного брокера |
| 2.3.1 | казахстанские страховщики вправе передавать страховые риски на перестрахование через страхового брокера-участника МФЦА | Любая валюта |
| 2.3 | Дополнительные виды страхования |
| 2.3.1 | страхование гарантии и поручительств | Любая валюта |
| 2.3.2 | страхование судебных расходов | Любая валюта |
| 2.3.3 | титульное страхование | Любая валюта |
| 2.3.4 | исламское страхование | Любая валюта |
| 2.4 | Новые виды страхования специфических рисков |
| 2.4.1 | катастрофические риски | Любая валюта |
| 2.4.2 | климатические риски | Любая валюта |
| 2.4.3 | кибер риски | Любая валюта |
| 2.4.4 | риски терроризма | Любая валюта |
| 2.4.5 | политические риски | Любая валюта |
| 3 | Инвестиционные услуги |
| 3.1 | Услуги инвестиционного банкинга |
| 3.1.1 | андеррайтинг (размещение ценных бумаг в ходе IPO/SPO на бирже МФЦА, зарубежных фондовых биржах) | Любая валюта |
| 3.1.2 | финансовое консультирование (структурирование сделок слияний и поглощений, private equity, реструктуризация, хеджирование) | Любая валюта |
| 3.2 | Дилерская деятельность |
| 3.2.1 | дилерские услуги (заключение сделок в своих интересах) | Любая валюта |
| 3.3 | Брокерские услуги (заключение сделок в интересах клиента) |
| 3.3.1 | брокерские услуги на международных фондовых рынках, бирже МФЦА по выпущенным в соответствии с правом МФЦА и иностранным правом ценным бумагам и другим видам инвестиций | Любая валюта |
| 3.3.2 | брокерские услуги по казахстанским ценным бумагам и финансовым инструментам при наличии у участника МФЦА соответствующей лицензии АРРФР и (или) прямого доступа к расчетам в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» и (или) прямого доступа к расчетам центрального контрагента | Любая валюта |
| 3.4 | Кастодиальные услуги (номинальное держание, учет и хранение ценных бумаг) |
| 3.4.1 | кастодиальные услуги по ценным бумагам, выпущенным в соответствии с иностранным законодательством и правом МФЦА | Любая валюта |
| 3.4.2 | кастодиальные услуги участника МФЦА в отношении казахстанских ценных бумаг при наличии у такого участника МФЦА соответствующей лицензии АРРФР | Любая валюта |
| 3.4.3 | расчетно-депозитарные или кастодиальные услуги Центрального депозитария МФЦА по всем ценным бумагам, включенным в Официальный список Биржи МФЦА1, и иностранным ценным бумагам | Любая валюта |
| 3.5 | Управление инвестициями (в том числе инвестиционными фондами) |
| 3.5.1 | в отношении клиентов (инвесторов), являющихся гражданами и юридическими лицами РК, инвестирующих в ценные бумаги фондов, созданных в МФЦА, включенные в Официальный список Биржи МФЦА или Казахстанской Фондовой Биржи и находящихся в управлении управляющих компаний, имеющих лицензию Комитета в отношении клиентов (инвесторов), являющихся гражданами и юридическими лицами РК, инвестирующих в ценные бумаги фондов, созданных в МФЦА, не включенные в Официальный список Биржи МФЦА или Казахстанской Фондовой Биржи и находящихся в управлении управляющих компаний, имеющих лицензию АРРФР | Любая валюта |
| 3.5.2 | в отношении клиентов (инвесторов), являющихся профессиональными инвесторами и обладающих финансовыми активами на сумму не менее 150 000 долларов США в эквиваленте, при передаче в управление инвестиций либо инвестировании в ценные бумаги фондов, созданных в МФЦА, и находящихся в управлении управляющих компаний, имеющих лицензию Комитета Требования данного пункта не распространяются на сделки, совершенные до вступления в силу настоящих Правил. | Любая валюта |
| 3.6 | Трастовые услуги |
| 3.6.1 | трастовые услуги (предоставление услуг по созданию траста и управления им) без ограничений | Любая валюта |
| 3.7 | Услуги краудфандинга |
| 3.7.1 | управление инвестиционной краудфандинговой платформой | Любая валюта |
| 4 | Услуги с цифровыми активами* | |
| 4.1 | управление платформой цифровых активов (криптобиржа) | Любая валюта |
| 4.2 | дилерские услуги с цифровыми активами на бирже цифровых активов | Любая валюта |
| 4.3 | брокерские услуги с цифровыми активами на бирже цифровых активов: в отношении клиентов (инвесторов), являющихся розничными инвесторами с ежемесячным лимитом 1000 долларов США в эквиваленте; в отношении клиентов (инвесторов), являющихся профессиональными инвесторами без ограничений | Любая валюта |
| 4.4 | кастодиальные услуги с цифровыми активами | Любая валюта |
| 4.5 | управление инвестициями с цифровыми активами в отношении клиентов (инвесторов), являющихся профессиональными инвесторами, обладающими финансовыми активами на сумму не менее 150 000 долларов США в эквиваленте, при передаче в управление инвестиций либо инвестировании цифровые активы (криптоактивы) фондов, созданных в МФЦА, и находящихся в управлении управляющих компаний, имеющих соответствующую лицензию Комитета | Любая валюта |
| * Примечание: указанные в настоящем разделе услуги оказываются (операции проводятся) в соответствии с Порядком и механизмом взаимодействия биржи цифровых активов и (или) участника МФЦА, имеющего лицензию на осуществление деятельности, связанной с цифровыми активами с банком второго уровня Республики Казахстан, после его утверждения актом МФЦА по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (в соответствии с пунктом 5 статьи 4-1 Конституционного закона Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года № 438-V «О Международном финансовом центре «Астана») |
______________________
1 Официальный список (Official List) - как определено в Акте МФЦА №FR0017 от 29 апреля 2018 года «AIFC Glossary» (Глоссарий МФЦА)
Сноска. Приложение 2 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
ПЕРЕЧЕНЬ СОПУТСТВУЮЩИХ УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ МФЦА РЕЗИДЕНТАМ, НЕ ЯВЛЯЮЩИМСЯ УЧАСТНИКАМИ МФЦА
| № | Наименование услуги | Валюта |
| 1 | Организация кастодиальных услуг |
| 1.1 | посреднические консультационные услуги, сбор и обработка платежей клиентов, согласование и урегулирование условий договора между кастодианом и лицом, которое получает кастодиальную услугу | Любая валюта |
| 2 | Услуги при выборе инвестиций |
| 2.1 | услуги инвестору или потенциальному инвестору для принятия им решения по выбору определенной инвестиции или при проявлении интереса к определенной инвестиции с целью ее покупки, продажи, хранения, подписки или гарантированного размещения | Любая валюта |
| 3 | Услуги для осуществления инвестиций |
| 3.1 | услуги лицу с целью приобретения, продажи, подписки или гарантированного размещения им инвестиций | Любая валюта |
| 4 | Услуги при выборе кредитования |
| 4.1 | консультационные услуги заемщику или потенциальному заемщику по существу видов кредитований при принятии им решения по выбору определенного вида кредитования | Любая валюта |
| 5 | Услуги для осуществления кредитования |
| 5.1 | сбор и обработка комиссий, взносов и иных платежей, содействие кредитору в размещении денежных средств и заемщику в получении кредитования, согласование и урегулирование условий договорных отношений между кредитором и заёмщиком, передачу инструкций или подтверждений, касающихся кредитования | Любая валюта |
| 6 | Услуги по созданию и сопровождению деятельности инвестиционного фонда |
| 6.1 | оценка активов и расчет стоимости активов, мониторинг и сверка операций, ведение коммуникаций со стейкхолдерами | Любая валюта |
| 7 | Осуществление деятельности в качестве доверительного собственника инвестиционного фонда |
| 7.1 | хранение активов инвестиционного фонда на основе траста за держателей паев | Любая валюта |
| 8 | Управление ограниченным инвестиционным счетом с разделением прибыли на основе исламского финансового контракта |
| 8.1 | управление инвестиционным счетом (портфелем, фондом), предполагающее ограничение инвестирования только в рамках исламского финансового контракта с разделением прибыли/убытков между управляющей компанией и держателем исламского счета (клиента) | Любая валюта |
Приложение 3
ПЕРЕЧЕНЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УСЛУГ, КОТОРЫЕ МОГУТ ОКАЗЫВАТЬСЯ УЧАСТНИКАМИ МФЦА РЕЗИДЕНТАМ, НЕ ЯВЛЯЮЩИМСЯ УЧАСТНИКАМИ МФЦА, В ЛЮБОЙ ВАЛЮТЕ
| № | Наименование профессиональной услуги |
| 1 | Юридические услуги |
| 2 | Аудиторские услуги |
| 3 | Услуги бухгалтерского учета |
Приложение 4
ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, КОТОРЫЕ БАНКИ МФЦА ВПРАВЕ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ЧЕРЕЗ СВОИ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ СЧЕТА В НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЕ В БВУ РК
| № | Вид операции |
| 1 | Прием и перевод денег по собственным операциям банка |
| 2 | Исполнение указаний клиентов по уплате налогов и обязательных платежей в бюджет, заработной платы, аренды помещений, а также исполнение банком МФЦА инкассовых распоряжений (налоговых органов и судебных исполнителей), предъявленных к текущему банковскому счету клиента |
| 3 | Оплата брокерских комиссий, листинговых и иных биржевых сборов по сделкам с ценными бумагами в национальной валюте на бирже МФЦА и КФБ |
| 4 | Расчеты по сделкам и выплаты по ценным бумагам в национальной валюте на бирже МФЦА и КФБ |
| 5 | Расчет по сделкам и выплаты по финансовым инструментам в национальной валюте, в том числе по ценным бумагам, находящимся в номинальном держании банков-участников МФЦА и переданным на кастодиальное обслуживание в БВУ РК |
| 6 | Оплата консультационных услуг, оказанных банком МФЦА |
Сноска. Приложение 4 с изменениями и дополнениями, внесенными Правилами МФЦА от 15 февраля 2024 № 9 «О внесении изменений и дополнений в Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА».
Приложение 5
ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ О ПРОВОДИМЫХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ В МФЦА
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее приложение устанавливает требования к участникам МФЦА по предоставлению информации для целей валютного регулирования о проведенных ими валютных операциях, в том числе по поручениям клиентов, а также к БВУ РК - по валютным операциям, проведенным по поручению участников МФЦА
