4) наличие согласия (разрешения) на открытие банком - нерезидентом Республики Казахстан филиала на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, в случаях, когда такое согласие (разрешение) требуется по законодательству такого государства;
5) наличие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на проведение банковских и иных операций, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан;
6) наличие у банка - нерезидента Республики Казахстан минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
7) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан нарушений коэффициентов достаточности собственного капитала и коэффициентов ликвидности, установленных законодательством государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, в течение последних двенадцати месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение разрешения на открытие филиала на территории Республики Казахстан.
2. Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан подается по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, с приложением следующих документов и сведений:
1) нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов банка - нерезидента Республики Казахстан;
2) копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления, и прилагаемых к нему документов;
3) копии действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных в рамках лицензии (разрешения) банковских и иных операций;
4) копии решения банка - нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан, которое содержит в том числе решения по следующим вопросам:
о принятии банком - нерезидентом Республики Казахстан ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан;
об утверждении размера активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, в соответствии с частью второй пункта 6 статьи 42 настоящего Закона;
5) копии согласия (разрешения) на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, либо копии подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется;
6) сведений о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренных нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также копий документов, подтверждающих данные сведения;
7) копии годовой финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копий финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан за последний завершенный квартал перед подачей заявления.
В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, банк - нерезидент Республики Казахстан представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.
Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случаях, когда данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе банка - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи;
8) кратких данных о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Требования о представлении документов, подтверждающих сведения, указанные в подпункте 6) части первой настоящего пункта, а также документов, предусмотренных подпунктом 8) части первой настоящего пункта, не распространяются на банк - нерезидент Республики Казахстан при наличии у него кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Уполномоченный орган вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.
Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан может быть отозвано заявителем в любой момент его рассмотрения уполномоченным органом.
Порядок выдачи разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Отказ в выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан производится по любому из следующих оснований:
1) несоответствие требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи;
2) недостоверность сведений и информации в документах, предоставленных для получения разрешения;
3) несоответствие наименования филиала банка - нерезидента Республики Казахстан требованиям, установленным пунктом 2 статьи 4-1 настоящего Закона;
4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок;
5) отсутствие безупречной деловой репутации у руководящих работников банка - нерезидента Республики Казахстан, открывающего филиал на территории Республики Казахстан.
Уполномоченный орган письменно уведомляет банк - нерезидент Республики Казахстан об основаниях отказа.»;
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
«3-1. Уполномоченный орган отзывает разрешение на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в случае выявления недостоверных сведений и информации в документах, на основании которых было выдано разрешение.
При отзыве разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного разрешения в течение двух месяцев с даты обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва разрешения.»;
подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«2) приостановления действия или лишения банка - нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на проведение банковских и иных операций, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан;»;
часть четвертую пункта 5 дополнить словами «либо до наступления одного из случаев, предусмотренных пунктами 3-1 или 4 настоящей статьи»;
10) в статье 14:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Учредительный договор и устав банка в обязательном порядке должны содержать сведения и положения, установленные Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах».»;
пункт 3 исключить;
11) часть третью пункта 6 статьи 16 исключить;
12) в статье 17-1:
часть третью пункта 1 изложить в следующей редакции:
«Наличие рейтинга, указанного в части второй настоящего пункта, не требуется для юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно десятью или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) другого юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка или банковским холдингом, прямо владеющим акциями банка и имеющим минимальный требуемый рейтинг.»;
пункты 1-1 и 3 изложить в следующей редакции:
«1-1. Банковским холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим двадцатью пятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или имеющим возможность голосовать прямо двадцатью пятью или более процентами голосующих акций банка, может являться только финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан при выполнении следующих условий:
1) наличие у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого она является, в случаях, когда такая лицензия (такое разрешение) требуется по законодательству такого государства;
2) наличие согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, в случаях, когда такое согласие (разрешение) требуется по законодательству такого государства;
3) наличие у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или ее родительской организации минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору в государстве, резидентом которого она является.»;
«3. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга или крупного участника банка лицо, желающее стать банковским холдингом или крупным участником банка, обязано представить в уполномоченный орган заявление о приобретении статуса банковского холдинга или крупного участника банка по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, с приложением документов и сведений, определенных пунктами 4, 4-1, 5, 6, 7 и 7-1 настоящей статьи.»;
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
«3-1. Источниками средств, используемых для приобретения акций банка, могут являться деньги, находящиеся на банковском счете заявителя, полученные заявителем:
1) для физического лица:
в качестве доходов от предпринимательской, трудовой и (или) иной не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;
в виде дарения, наследства, выигрышей и (или) от продажи безвозмездно полученного имущества, имущества, полученного в качестве наследства, - в размере, не превышающем двадцати пяти процентов от стоимости приобретаемых акций банка;
2) для юридического лица:
в качестве доходов, поступлений от предпринимательской и (или) иной не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;
в виде вклада в уставный капитал заявителя.
Для юридического лица, являющегося финансовой организацией, источниками средств, используемых для приобретения акций банка, могут являться активы финансовой организации при условии, что приобретение акций банка не приведет к нарушению финансовой организацией коэффициентов достаточности собственного капитала, коэффициентов ликвидности или иных нормативов (лимитов), установленных законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация.»;
пункты 4, 4-1, 5, 6, 6-1 и 7 изложить в следующей редакции:
«4. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка физическое лицо представляет следующие документы и сведения:
1) копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций банка;
2) сведения об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, а также копии документов, подтверждающих данные сведения.
В случае приобретения акций банка физическим лицом за счет средств, полученных в виде дарения, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, заявитель также представляет сведения о дарителе и источниках происхождения данных средств, имущества у дарителя;
3) сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае, если заявитель является акционером (участником) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются копии документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан;
4) план рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка;
5) сведения о доходах и имуществе, информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, а физическое лицо - резидент Республики Казахстан также нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов копию декларации об активах и обязательствах, представленную в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, - в течение тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника банка, и нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов копию декларации о доходах и имуществе, представленную в порядке и сроки, которые установлены налоговым законодательством Республики Казахстан.
Сведения в декларации об активах и обязательствах указываются на первое число месяца представления декларации об активах и обязательствах.
К указанным сведениям прилагаются документы, необходимые для анализа финансового положения заявителя, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, определенную оценщиком в течение последних шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления;
6) сведения о заявителе по форме, установленной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица - нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение своей безупречной деловой репутации представляют документы, подтверждающие отсутствие у них неснятой или непогашенной судимости, выданные компетентным государственным органом страны их гражданства и страны их постоянного проживания, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления);
7) копию документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия, за исключением случаев уплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
4-1. В случае, если физическое или юридическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка, банковского холдинга без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, договора доверительного управления или в результате принятия наследства, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 16 настоящей статьи, дополнительно представляются:
1) копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения, доверительного управления, наследования в отношении акций банка;
2) документы и сведения, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 4 настоящей статьи;
3) документы, предусмотренные подпунктом 7) пункта 5 настоящей статьи, - если заявитель является юридическим лицом;
4) документ, предусмотренный подпунктом 3) пункта 6 настоящей статьи, - если заявитель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан;
5) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, договора доверительного управления, наследования, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с приложением копий подтверждающих документов.
Заявитель, получивший в собственность акции банка в результате дарения или наследования, для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга должен являться собственником имущества, рыночная стоимость которого за вычетом стоимости ранее полученных (приобретенных) акций банка должна составлять не менее суммы финансовых вложений, которая может потребоваться от заявителя для восстановления финансового положения банка в соответствии с планом рекапитализации банка.
5. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга или крупного участника банка юридическое лицо - резидент Республики Казахстан представляет следующие документы и сведения:
1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций банка (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или невозможности его получения уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»);
2) сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, предусмотренные нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также копии документов, подтверждающих данные сведения;
3) список аффилированных лиц заявителя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или невозможности его получения уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»);
4) документы и сведения, указанные в подпунктах 1), 3), 4) и 7) пункта 4 настоящей статьи;
5) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, безупречной деловой репутации.
По руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель представляет сведения, подтверждающие их безупречную деловую репутацию, по форме, предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа;
6) копии годовой финансовой отчетности заявителя (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у заявителя дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копию финансовой отчетности заявителя за последний завершенный квартал перед подачей заявления.
В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, заявитель представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у заявителя дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у заявителя дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.
Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случае размещения данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;
7) копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления, и прилагаемых к нему документов.
6. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы и сведения:
1) документы и сведения, указанные в пункте 5 настоящей статьи;
2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;
3) копию согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, либо копию подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется;
4) копию лицензии (разрешения) на осуществление заявителем финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого является заявитель, либо копию подтверждения, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, о том, что лицензия (разрешение) не требуется - в случае, если заявитель является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан.
6-1. Требования подпункта 3) пункта 4 настоящей статьи в части представления копий документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан, и подпункта 2) пункта 5 настоящей статьи в части представления копий документов, подтверждающих сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, не распространяются на заявителя, являющегося юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан, при выполнении одного из следующих условий:
1) наличие у заявителя кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
2) наличие сведений о юридических лицах - нерезидентах Республики Казахстан, в которых заявитель является крупным участником, о крупных участниках заявителя, а также о лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, на интернет-ресурсе органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель.
Для целей подпункта 5) пункта 5 настоящей статьи руководящими работниками юридического лица - нерезидента Республики Казахстан (финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан) признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер.
Финансовая отчетность, указанная в подпункте 6) пункта 5 настоящей статьи, не представляется в случаях, когда заявитель является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи.
7. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга банк - нерезидент Республики Казахстан при наличии у него кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа, представляет документы и сведения, указанные в подпунктах 4) и 7) пункта 4, подпунктах 1), 2), 6) и 7) пункта 5 и подпунктах 3) и 4) пункта 6 настоящей статьи.»;
в части первой пункта 9:
абзац второй после слова «требований» дополнить словом «, установленных»;
абзац шестой дополнить словами «, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 статьи 17 настоящего Закона»;
в абзаце девятом слова «полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения» заменить словами «лицензии (разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого он является, в случаях, когда такая лицензия (такое разрешение) требуется по законодательству такого государства»;
абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:
«несоответствие финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, желающей приобрести статус банковского холдинга, условиям, предусмотренным пунктом 1-1 настоящей статьи;»;
абзац пятнадцатый исключить;
в абзаце шестнадцатом слово «организация» заменить словами «организация - нерезидент Республики Казахстан»;
часть вторую пункта 12 исключить;
пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. Уполномоченный орган вправе отозвать согласие на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга в случае выявления:
1) недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
2) нарушения требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции в результате приобретения заявителем статуса крупного участника или банковского холдинга.
При отзыве согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного согласия в течение двух месяцев с даты обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва согласия.
В случае отзыва согласия лицо, к которому применяется такая мера, обязано в течение шести месяцев с даты отзыва такого согласия уменьшить количество принадлежащих ему акций банка до уровня, не требующего получения разрешения уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, и представить подтверждающие документы в уполномоченный орган.
Лицо, у которого было отозвано согласие, выданное в соответствии с настоящей статьей, не вправе передавать в доверительное управление акции банка третьему лицу.
В случае неисполнения лицами, в отношении которых уполномоченным органом было принято решение об отзыве соответствующего согласия, требований настоящего пункта уполномоченный орган вправе обратиться в суд для исполнения данными лицами требований уполномоченного органа.»;
в части второй пункта 18:
в предложении первом слова «предоставить в уполномоченный орган информацию об источниках средств, используемых для приобретения акций банка, с приложением копий подтверждающих документов» заменить словами «представить в уполномоченный орган сведения об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, с приложением копий документов, подтверждающих данные сведения»;
предложение второе изложить в следующей редакции:
«Источники средств, которые могут быть использованы крупными участниками банка - физическими лицами для дополнительного приобретения акций банка, указаны в пункте 3-1 настоящей статьи.»;
13) пункты 2 и 3 статьи 19 изложить в следующей редакции:
«2. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка подается по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. К заявлению о выдаче разрешения на открытие банка должны прилагаться следующие документы и сведения:
1) копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя), оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
2) сведения об учредителях - физических и юридических лицах с долей участия в уставном капитале банка менее десяти процентов (по перечню, определенному уполномоченным органом), в том числе копии годовой финансовой отчетности учредителя - юридического лица (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности учредителя - юридического лица за последний завершенный квартал, предшествующий дате подачи заявления.
В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, учредитель - юридическое лицо представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал, предшествующий дате подачи заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.
Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в следующих случаях:
при наличии данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;
когда учредитель - юридическое лицо является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе данной финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи;
3) документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 11-1 настоящего Закона;
4) документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 17-1 настоящего Закона, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления о приобретении статуса банковского холдинга или крупного участника банка, указанного в пункте 3 статьи 17-1 настоящего Закона, и документов, указанных в подпункте 1) пункта 4, подпункте 1) пункта 5 и пункте 7-1 статьи 17-1 настоящего Закона;
5) копии документов, подтверждающих источники (происхождение) средств, используемых физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка.
Источники средств, которые могут быть использованы физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка, указаны в пункте 3-1 статьи 17-1 настоящего Закона;
6) нотариально засвидетельствованная копия учредительного договора, оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
7) копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления, и прилагаемых к нему документов.»;
14) в статье 20:
пункт 1-1 дополнить частью третьей следующего содержания:
«Для целей подпункта 8) пункта 2 статьи 13-1 настоящего Закона руководящими работниками банка - нерезидента Республики Казахстан признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер.»;
части первую и четвертую пункта 5 изложить в следующей редакции:
«5. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 2) пункта 3 настоящей статьи, необходимо наличие трудового стажа для кандидатов на должности:
1) руководителя или члена органа управления банка, являющегося членом исполнительного органа родительского банка, руководителя исполнительного органа, руководителя филиала банка - нерезидента Республики Казахстан - не менее пяти лет, в том числе не менее трех лет на руководящей должности;
2) руководителя органа управления банка - не менее пяти лет, в том числе не менее двух лет на руководящей должности;
3) членов исполнительного органа банка, заместителя руководителя исполнительного органа банка, заместителя руководителя филиала банка - нерезидента Республики Казахстан - не менее трех лет, в том числе не менее двух лет на руководящей должности;
4) члена органа управления банка - не менее двух лет;
5) главного бухгалтера банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан - не менее трех лет;
6) заместителя главного бухгалтера банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан - не менее двух лет;
7) иных руководителей банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан и обладающих правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, - не менее одного года.»;
«В трудовой стаж, определенный настоящим пунктом, не включаются работа в подразделениях финансовой организации, связанная с обеспечением ее безопасности, осуществлением административно-хозяйственной деятельности, развитием информационных технологий (за исключением руководителя подразделения развития информационных технологий и (или) информационной безопасности), работа в обществе взаимного страхования.»;
в пункте 5-1:
подпункт 3-2) изложить в следующей редакции:
«3-2) руководителя органа управления, руководителя исполнительного органа, а также его заместителя, курирующего финансовые вопросы и (или) деятельность дочерних финансовых организаций, национального управляющего холдинга, Банка Развития Казахстана, специального фонда развития частного предпринимательства и дочерней организации национального управляющего холдинга, осуществляющей развитие рынка прямых инвестиций;»;
дополнить подпунктом 3-3) следующего содержания:
«3-3) первого руководителя и его заместителя, руководителя или заместителя руководителя самостоятельного структурного подразделения:
международных финансовых организаций, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
организаций, проводящих аудит финансовых организаций;»;
в части двенадцатой пункта 6 слово «тринадцатой» заменить словом «четырнадцатой»;
в подпункте 3) части первой пункта 8 слово «восьмой» заменить словом «девятой»;
в части шестой пункта 9 слово «восьмой» заменить словом «девятой»;
в пункте 14:
слова «Руководящими работниками банковского холдинга» заменить словами «Руководящими работниками банковского холдинга - резидента Республики Казахстан»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Руководящими работниками банковского холдинга - нерезидента Республики Казахстан признаются лица, указанные в части второй пункта 6-1 статьи 17-1 настоящего Закона.»;
в абзаце втором пункта 15 слова «А одного» заменить словами «А- одного»;
15) статью 21 изложить в следующей редакции:
«Статья 21. Дополнительные требования к созданию банка с участием нерезидентов Республики Казахстан
Юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в статье 19 настоящего Закона, обязано приложить к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка копию согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, либо копию подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется.
Юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, созданного в рамках добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, обязано приложить к заявлению о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк копию согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, либо копию подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется.»;
