Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 года № 423-II
О Фонде гарантирования страховых выплат
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.01.2021 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 14 июля 2022 года
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 2. Законодательство о Фонде гарантирования страховых выплат
Глава 2. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью Фонда гарантирования страховых выплат
Статья 3. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью Фонда гарантирования страховых выплат
Статья 3-1. Меры надзорного реагирования
Статья 3-2. Исключена
Статья 4. Компетенция уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан
Статья 4-1. Требования, предъявляемые к руководящим работникам Фонда
Глава 3. Создание Фонда и его деятельность
Статья 5. Порядок создания Фонда и его органы
Статья 6. Компетенция совета директоров Фонда
Статья 6-1. Консультативный комитет
Статья 7. Гарантии Фонда
Статья 8. Основные задачи и функции Фонда
Глава 4. Порядок участия в Фонде
Статья 9. Порядок участия в Фонде и условия приобретения акций Фонда страховыми организациями
Статья 10. Обязательные условия договора участия
Статья 11. Прекращение договора участия
Статья 12. Обязательные и чрезвычайные взносы, порядок их уплаты. Заимствования Фонда
Статья 13. Формирование условных обязательств
Статья 14. Ненадлежащее исполнение обязательств по уплате обязательных и чрезвычайных взносов
Глава 5. Гарантийные выплаты и иные меры защиты
Статья 15. Основания и порядок осуществления гарантийной выплаты по обязательным классам страхования
Статья 15-1. Основания и порядок осуществления гарантийной выплаты по гарантируемым аннуитетным классам страхования
Статья 16. Исключена
Статья 17. Прекращение гарантий Фонда
Глава 5-1. Выплаты Фонда по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение
Статья 17-1. Право на получение выплат по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение
Статья 17-2. Осуществление выплат по возмещению вреда и (или) расходов на погребение Фондом
Статья 17-3. Право обратного требования к лицу, причинившему вред
Статья 17-4. Создание резерва возмещения вреда
Статья 17-5. Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по уплате дополнительных взносов
Глава 6. Права и обязанности участников системы гарантирования страховых выплат
Статья 18. Права и обязанности Фонда
Статья 19. Права и обязанности страховой организации-участника
Статья 20. Права и обязанности ликвидационной комиссии
Статья 21. Права и обязанности кредитора
Глава 7. Заключительные и переходные положения
Статья 22. Ликвидация или реорганизация Фонда
Статья 23. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о Фонде
Статья 24. Исключена
Преамбула изложена в редакции Закона РК от 07.05.07 г. № 244-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.09 г. № 234-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
Настоящий Закон определяет правовое положение, порядок создания и деятельности Фонда гарантирования страховых выплат, а также условия участия страховых организаций, филиалов страховых организаций-нерезидентов Республики Казахстан в Фонде гарантирования страховых выплат и принципы обеспечения контроля за его деятельностью.
Глава 1. Общие положения
Статья 1 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) банк-агент - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, оказывающая услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с Фондом гарантирования страховых выплат;
2) потерпевший - лицо, жизни, здоровью которого причинен вред в результате эксплуатации транспортного средства иным лицом;
3) резерв возмещения вреда - сумма денег, формируемая Фондом гарантирования страховых выплат за счет первоначальных разовых взносов и дополнительных взносов, а также доходов (убытков), полученных от их инвестирования, за минусом комиссионного вознаграждения, используемая исключительно для возмещения вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, в случаях, предусмотренных настоящим Законом;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
4) консультативный комитет - коллегиальный консультативно-совещательный орган, представляющий интересы страховых организаций, филиалов страховых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся участниками системы гарантирования страховых выплат;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
5) кредитор - страхователь (застрахованный, выгодоприобретатель), имеющий право на получение гарантийной выплаты по договору обязательного страхования принудительно ликвидируемой страховой организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан при наступлении страхового случая, по договору аннуитетного страхования ликвидируемой страховой организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, гарантируемому Фондом гарантирования страховых выплат, либо иное лицо, возместившее потерпевшему (лицу, имеющему право на возмещение вреда) причиненный вред в пределах объема ответственности страховщика, установленного договором страхования и законами Республики Казахстан, и получившее право на страховую выплату;
Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
6) дополнительный взнос - сумма денег, уплачиваемая страховой организацией, филиалом страховой организации-нерезидента Республики Казахстан Фонду гарантирования страховых выплат по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств для формирования резерва возмещения вреда в соответствии с настоящим Законом;
Статья дополнена подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.)
6-1) принудительно прекращающий деятельность филиал страховой организации-нерезидента Республики Казахстан - филиал страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, в отношении которого принято уполномоченным органом решение о лишении лицензии на право осуществления страховой деятельности;
7) принудительно ликвидируемая страховая организация - страховая организация-участник, в отношении которой вступило в законную силу решение суда о принудительной ликвидации;
8) собственный капитал - активы Фонда гарантирования страховых выплат, уменьшенные на его обязательства и резерв гарантирования страховых выплат;
9) обязательные взносы - сумма денег, уплачиваемая страховой организацией-участником Фонду гарантирования страховых выплат по гарантируемым видам страхования в порядке, определенном настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
10) заявитель - юридическое лицо, зарегистрированное в качестве страховой организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан, либо страховая организация, филиал страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, прошедший учетную регистрацию, намеренные получить лицензию и (или) осуществлять деятельность по гарантируемым видам страхования;
11) гарантийная выплата по аннуитетным классам страхования - сумма денег, выплачиваемая Фондом гарантирования страховых выплат страхователю (застрахованному, выгодоприобретателю) и (или) в пользу застрахованного в рамках гарантирования аннуитетного страхования в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом;
12) гарантируемые виды страхования - виды страхования, по которым настоящим Законом предусмотрено обязательное участие в Фонде гарантирования страховых выплат;
Подпункт 13 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
13) гарантийная выплата по обязательным видам страхования - сумма денег, выплачиваемая Фондом гарантирования страховых выплат в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом страхователю (застрахованному, выгодоприобретателю) по наступившим страховым случаям по договору страхования принудительно ликвидируемой страховой организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, в случаях, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности»;
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
14) система гарантирования страховых выплат - комплекс организационно-правовых мер, предусмотренных настоящим Законом, направленных на защиту прав и законных интересов страхователей (застрахованных, выгодоприобретателей), связанных с получением гарантийной выплаты по обязательным классам страхования принудительно ликвидируемой страховой организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан при наступлении страхового случая, а также гарантийной выплаты по аннуитетным классам страхования ликвидируемой страховой организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан;
Подпункт 15 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
15) страховая организация, филиал страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, являющиеся участниками системы гарантирования страховых выплат (страховая организация-участник), - страховая организация, филиал страховой организации-нерезидента Республики Казахстан, заключившие с Фондом гарантирования страховых выплат договор участия;
16) выплаты Фонда гарантирования страховых выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение - сумма денег, выплачиваемая потерпевшему, жизни, здоровью которого причинен вред, и лицам, указанным в пунктах 4 и 5 статьи 17-1 настоящего Закона, в случаях, предусмотренных настоящим Законом;
Подпункт 17 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
17) резерв гарантирования страховых выплат -сумма денег, формируемая Фондом гарантирования страховых выплат за счет обязательных взносов, доходов (убытков), полученных от их инвестирования, за минусом комиссионного вознаграждения, а также денег, полученных им от принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан в порядке удовлетворения требований Фонда гарантирования страховых выплат и используемых в случаях, предусмотренных пунктом 2-2 статьи 12 настоящего Закона;
Подпункт 18 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
18) договор страхования - договор, заключенный страхователем со страховой организацией, филиалом страховой организации-нерезидента Республики Казахстан по гарантируемым видам страхования;
19) ликвидируемая страховая организация - страховая организация-участник, в отношении которой уполномоченным органом принято решение о лишении лицензии;
20) чрезвычайные взносы - сумма денег, дополнительно уплачиваемая страховой организацией-участником в Фонд гарантирования страховых выплат в случаях, предусмотренных настоящим Законом;
21) типовой договор участия (далее - договор участия) - договор участия в системе гарантирования страховых выплат, заключенный между Фондом гарантирования страховых выплат и страховой организацией-участником в порядке и на условиях, определенных настоящим Законом;
22) условные обязательства - обязательства страховой организации-участника перед Фондом гарантирования страховых выплат, формируемые им для уплаты чрезвычайных взносов.
В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 2. Законодательство о Фонде гарантирования страховых выплат
Законодательство о Фонде гарантирования страховых выплат основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Положения настоящего Закона, устанавливаемые к страховым организациям, а также положения настоящего Закона, регулирующие основания и порядок осуществления гарантийных выплат, распространяются на филиалы страховых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющих страховую деятельность на территории Республики Казахстан по гарантированным видам страхования, с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Глава 2. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью
Фонда гарантирования страховых выплат
Статья 3 изложена в редакции Закона РК от 30.12.09 г. № 234-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 3. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью Фонда гарантирования страховых выплат
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
1. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью Фонда гарантирования страховых выплат (далее - Фонд) осуществляет уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
Закон дополнен статьей 3-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.09 г. № 234-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.04.12 г. № 15-V (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введена в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 3-1. Меры надзорного реагирования
1. В случаях установления уполномоченным органом нарушений Фондом, страховыми организациями - участниками Фонда требований законодательства Республики Казахстан, неправомерных действий или бездействия должностных лиц или работников Фонда, страховых организаций - участников Фонда, ухудшивших финансовое состояние Фонда, уполномоченный орган вправе применить к Фонду, страховой организации - участнику Фонда меры надзорного реагирования, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.
2. Уполномоченный орган в целях устранения выявленных недостатков, рисков или нарушений применяет меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков Фонда в виде отстранения от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в пункте 1 статьи 4-1 настоящего Закона, с одновременным отзывом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника Фонда по одному из следующих оснований:
1) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение порядка и размеров инвестирования активов Фонда, средств резервов гарантирования страховых выплат и резерва возмещения вреда;
2) нарушение порядка и сроков осуществления гарантийных выплат, оплаты страхового портфеля принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, передаваемого страховой организации-участнику в порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, а также выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение;
3) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) неуведомление уполномоченного органа о ставших ему известными фактах нарушения страховыми организациями-участниками законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности;
4) разглашение или передача третьим лицам (за исключением уполномоченного органа) сведений о деятельности страховых организаций-участников, полученных в процессе осуществления своих функций;
5) неустранение Фондом недостатков, указанных в аудиторском отчете, в течение трех месяцев со дня получения Фондом аудиторского отчета;
6) неисполнение требований уполномоченного органа, предъявляемых в рамках его компетенции, установленной законодательством Республики Казахстан.
Статья 3-2. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 69-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.02.06 г. № 128-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 30.12.09 г. № 234-IV (см. стар. ред.)
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 4. Компетенция уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан
1. Уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.07.10 г. № 338-IV (см. стар. ред.)
1) принимает нормативные правовые акты, регулирующие деятельность Фонда и страховых организаций-участников, в том числе регулирующие вопросы порядка осуществления гарантийных выплат;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2) утверждает договор участия, условия которого являются стандартными для всех страховых организаций-участников;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3) устанавливает перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет резервов гарантирования страховых выплат и резерва возмещения вреда;
4) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
5) исключен в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.)
6) устанавливает порядок и условия приобретения, а также размещения акций Фонда;
Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI
6-1) утверждает методику расчета ставки обязательных, дополнительных взносов и условных обязательств, порядок и сроки уплаты обязательных, дополнительных и чрезвычайных взносов, порядок формирования и учета условных обязательств страховыми организациями-участниками Фонда;
7) согласовывает ставки обязательных и дополнительных взносов, а также условных обязательств страховых организаций-участников на каждый календарный год, подлежащих уплате страховыми организациями-участниками в Фонд, установленных советом директоров Фонда;
Подпункт 8 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введен в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
8) выдает согласие на назначение (избрание) руководящих работников Фонда, а также устанавливает порядок выдачи согласия, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия;
Подпункт 9 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введен в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
9) применяет меры надзорного реагирования к Фонду, страховым организациям-участникам в порядке и на основаниях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности;
10) согласовывает изменения и дополнения, вносимые в устав Фонда;
Пункт дополнен подпунктом 10-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI
10-1) проводит проверку деятельности Фонда;
Пункт дополнен подпунктом 10-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI
10-2) согласовывает корпоративную стратегию, политику по управлению рисками, политику по внутреннему аудиту, учетную политику, а также вносимые изменения и дополнения;
Пункт дополнен подпунктом 10-3 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI
10-3) разрабатывает и утверждает правила взимания комиссионного вознаграждения Фондом;
11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)
1-1. Национальный Банк Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом определяет перечень, формы отчетности (за исключением финансовой), сроки и порядок ее представления Фондом в Национальный Банк Республики Казахстан.
2. Уполномоченный орган обладает правом вето на решения общего собрания акционеров и совета директоров Фонда по следующим вопросам:
1) увеличения количества объявленных акций Фонда;
2) участия Фонда в создании и деятельности иных юридических лиц путем передачи части или нескольких частей активов, в сумме составляющих десять и более процентов от всех принадлежащих Фонду активов;
3) увеличения обязательств Фонда на сумму, составляющую десять и более процентов от размера его собственного капитала;
4) выкупа Фондом своих размещенных акций и цены их выкупа;
5) заключения крупных сделок и сделок, в совершении которых у Фонда имеется заинтересованность.
3. Решения, принимаемые общим собранием акционеров и советом директоров Фонда, подлежат согласованию с уполномоченным органом по вопросам, в отношении которых пунктом 2 настоящей статьи установлено право вето, в порядке и сроки, предусмотренные нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Несоблюдение Фондом требований пунктов 2 и 3 настоящей статьи влечет за собой признание данных сделок недействительными.
Глава 2 дополнена статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V
Статья 4-1. Требования, предъявляемые к руководящим работникам Фонда
1. Руководящими работниками Фонда являются:
1) руководитель и члены органа управления Фонда;
2) руководитель и члены исполнительного органа Фонда;
3) главный бухгалтер Фонда.
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником Фонда лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) не имеющее трудового стажа не менее двух лет в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) трудового стажа в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций;
3) не имеющее безупречной деловой репутации.
Безупречной деловой репутацией является наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
4) ранее являвшееся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
5) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника Фонда и (или) финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.
Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.12.17 г. № 122-VI (введен в действие с 1 января 2018 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
3. Руководящий работник Фонда вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями).
По истечении срока, указанного в части первой настоящего пункта, и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании Фонд обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника Фонда без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного в части первой настоящего пункта.
Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные для выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников Фонда, в течение тридцати рабочих дней с даты представления полного пакета документов в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа.
В случае представления фондом неполного пакета документов уполномоченный орган возвращает их фонду без рассмотрения.
За выдачу согласия на назначение (избрание) руководящего работника Фонда взимается сбор, размер и порядок уплаты которого определяются налоговым законодательством Республики Казахстан.
4. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников Фонда по следующим основаниям:
1) несоответствие руководящих работников требованиям, установленным настоящей статьей, а также подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах», статьей 9 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»;
2) отрицательный результат тестирования.
Отрицательным результатом тестирования являются:
результат тестирования кандидата составляет менее семидесяти процентов правильных ответов;
нарушение кандидатом либо переводчиком (в случае, если данный переводчик был представлен самим кандидатом) порядка тестирования, установленного уполномоченным органом;
неявка на тестирование в назначенное время до истечения срока согласования кандидата уполномоченным органом;
3) неустранение Фондом замечаний уполномоченного органа или представление Фондом доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов по истечении установленного пунктом 3 настоящей статьи срока рассмотрения документов уполномоченным органом;
4) представление документов по истечении установленного пунктом 3 настоящей статьи срока, в течение которого руководящий работник занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом;
5) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
6) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
7) наличие у уполномоченного органа сведений (фактов) о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
Данное требование применяется в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;
получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам);
В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
8) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, в отношении которых уполномоченным органом были применены меры надзорного реагирования и (или) на которых наложено административное взыскание за административное правонарушение, предусмотренное статьей 259 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, за заключение сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.
Данное требование применяется в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;
получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан и (или) третьему лицу (третьим лицам).
Для целей настоящего подпункта под работником финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и (или) трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекших за собой вышеуказанные нарушения.
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
5. В случае расторжения трудового договора с руководящим работником Фонда, или прекращения его полномочий, или перевода на иную должность в Фонде в связи с отказом уполномоченного органа в выдаче согласия на его назначение (избрание) или непредставлением в уполномоченный орган документов на согласование в срок, предусмотренный пунктом 3 настоящей статьи, данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на должность руководящего работника Фонда не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его назначение (избрание) либо расторжения с ним трудового договора, или прекращения полномочий, или перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
Фонд обязан уведомить уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения соответствующего органа Фонда обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, о привлечении руководящего работника к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения, а также об изменениях в фамилии, имени, отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководящего работника с приложением копий подтверждающих документов.
В случае привлечения руководящего работника к уголовной ответственности Фонд уведомляет уполномоченный орган в течение десяти рабочих дней со дня, когда данная информация стала известна Фонду.
6. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника Фонда данное лицо может быть назначено (избрано) руководящим работником Фонда по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его избрание (назначение) в этом Фонде.
В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введено в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
7. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введен в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
2) применение уполномоченным органом меры надзорного реагирования, указанной в пункте 2 статьи 3-1 настоящего Закона;
