Рекомендованный состав Закупочной категорийной группы:
1) Руководитель Закупочной категорийной группы;
2) Категорийный менеджер (аналитик);
3) представитель инициатора потребности;
4) технический специалист;
5) специалист по закупкам;
6) специалист, ответственный за маркетинг цен;
7) специалисты по управлению запасами (при необходимости);
8) специалисты внутреннего контроля (при необходимости);
9) представители финансового блока (при необходимости);
10) прочие специалисты (при необходимости).
3. Руководитель Закупочной категорийной группы имеет право пригласить к участию в работе Закупочной категорийной группы представителей структурных подразделений Заказчика, обладающих необходимыми компетенциями.
4. Основные функции Закупочной категорийной группы:
1) разработка закупочной категорийной стратегии;
2) вынесение на утверждение закупочной категорийной стратегии;
3) мониторинг внедрения и исполнения закупочной категорийной стратегии;
4) актуализация закупочной категорийной стратегии.
5. Члены Закупочной категорийной группы в рамках своих компетенций могут выполнять следующие вспомогательные функции:
1) разработка критериев оценки результатов деятельности поставщиков;
2) наблюдение за выполнением и результатами процесса управления эффективностью деятельности поставщиков.
3) осуществление выездов на объекты потенциальных поставщиков;
4) подготовка документации о закупке, участие в оценке предложений потенциальных поставщиков;
5) ведение переговоров с потенциальными поставщиками, уточнение требований;
6) подготовка проектов договоров о закупках (включая изменения и продление);
7) разработка и подача предложений по отбору потенциальных поставщиков;
8) регулярный контроль результатов деятельности поставщика в рамках управления эффективностью деятельности поставщиков.
6. Ответственным за разработку закупочных категорийных стратегий по Категориям закупок Фонда (далее – закупочная категорийная стратегия Фонда) является Центр компетенций Фонда. Фонд также вправе делегировать разработку закупочных категорийных стратегий Оператору Фонда по закупкам или ПК.
7. Ответственным за разработку закупочных категорийных стратегий по Категориям закупок ПК (далее – закупочная категорийная стратегия ПК) является ПК.
8. Закупочные категорийные стратегии делятся на три вида:
1) Долгосрочная закупочная стратегия: разрабатывается по Категории закупок на срок действия более одного года и является наиболее эффективным инструментом управления Категорией закупок.
2) Краткосрочная закупочная стратегия: разрабатывается по Категории закупок на срок действия до одного года.
3) Проектная закупочная стратегия: разрабатывается на срок реализации проекта. Применяется в случае, когда потребность не может быть консолидирована в Долгосрочных и Краткосрочных закупочных стратегиях. Наиболее распространенное применение данного вида стратегий может быть обосновано при закупках ТРУ для реализации крупных инвестиционных проектов.
9. Долгосрочные закупочные стратегии должны ежегодно пересматриваться Закупочными категорийными группами для выявления необходимости внесения поправок и повторной подачи на утверждение. Долгосрочные закупочные стратегии должны повторно утверждаться не реже одного раза в три года. Закупочные группы могут пересматривать Долгосрочные закупочные стратегии чаще, в зависимости от изменений спроса, уровня затрат или динамики рынка поставок.
10. Закупочные категорийные стратегии всех видов (Долгосрочная, Краткосрочная, Проектная) должны содержать:
1) цели и задачи закупочной категорийной стратегии;
2) анализ внутренней среды в части;
1.
2.
2.1) критичности ТРУ;
2.2) затрат за предыдущие периоды;
2.3) факторов спроса за предыдущие периоды;
2.4) уровня складских запасов;
2.5) расходов на категорию на период действия стратегии;
2.6) требований бизнеса;
2.7) выявления недостатков в эффективности;
2.8) выявления слабых сторон существующей практики закупок;
2.9) требований по охране труда (если применимо).
3) анализ внешней среды в части;
3.
3.1) изучения рынка;
3.2) изучения потенциальных поставщиков;
3.3) оценки уровня конкуренции;
3.4) разработки мероприятий по управлению долями рынка;
3.5) сравнительного анализа цен;
4) подходы к управлению Категориями закупок;
4.
4.1) способ закупки, критерии выбора поставщиков;
4.2) применение/не применение управления эффективностью деятельности поставщиков, подходы к управлению эффективностью поставщиков;
4.3) подход к заключению договоров и структуре ценообразования (сроки, условия, механизм ценообразования);
4.4) перечень инициатив по повышению эффективности закупок по Категории;
4.5) выгоды от реализации Закупочной категорийной стратегии и порядок их мониторинга;
4.6) расчеты и экономическое обоснование инициатив и выгод;
4.7) риски и план по их снижению;
4.8) график реализации стратегии;
4.9) мероприятия по развитию поставщика(ов) (в случае необходимости);
В случае разработки Долгосрочных и Проектных закупочных категорийных стратегий раздел, описывающий подходы к управлению Категориями закупок, дополнительно может содержать:
4.10) технологические решения для создания дополнительной ценности;
4.11) расчеты и обоснование технических/технологических инициатив.
11. При соответствии целям ЗКС и требованиям Заказчиков, ПК при разработке ЗКС предоставляет приоритет товаропроизводителям.
12. Потенциальные поставщики несут ответственность за полноту, достоверность и актуальность предоставляемой ЗКГ информации и сведений.
13. Для подтверждения экономической целесообразности предусмотренных Закупочной категорийной стратегией инициатив и выгод должны прилагаться дополнительные подтверждающие материалы и расчеты.
14. До представления Закупочной категорийной стратегии на утверждение, Руководитель Закупочной категорийной группы должен согласовать её со Спонсором. Спонсор при необходимости может организовать экспертную оценку закупочной категорийной стратегии. Экспертная оценка представляет собой рассмотрение предлагаемой стратегии приглашенными экспертами - представителями Заказчика или внешними экспертами, обладающими необходимыми знаниями и компетенциями, но не участвовавшими в разработке стратегии.
15. Замечания участников экспертной оценки, а также ответы на них членов закупочной категорийной группы фиксируются в письменном виде.
16. Для оценки результатов разработки и реализации закупочных категорийных стратегий в Фонде и ПК создаются Категорийные комитеты.
Состав, порядок работы и полномочия Категорийных комитетов определяются внутренними положениями Фонда и ПК.
17. Закупочные категорийные стратегии Фонда утверждаются Правлением Фонда после согласования с Категорийным комитетом Фонда и службой комплаенс Фонда.
18. Закупочные категорийные стратегии ПК утверждаются коллегиальным исполнительным органом/наблюдательным советом (в случае отсутствия коллегиального исполнительного органа/наблюдательного совета органом управления/высшим органом (общее собрание участников) ПК после согласования с Категорийным комитетом ПК и службой комплаенс ПК.
19. ЗКС в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты утверждения должна быть опубликована на веб-портале закупок, а также может быть передана третьим лицам, за исключением сведений, которые составляют государственные секреты в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государственных секретах и (или) служебную информацию ограниченного распространения, определенной Правительством Республики Казахстан.
Статья 7. Реализация закупочных категорийных стратегий
1. При осуществлении закупок товаров, работ и услуг, включенных в категории закупок по которым разработаны и утверждены закупочные категорийные стратегии, Заказчики должны руководствоваться положениями данных стратегий.
2. Заказчик обязан обеспечить реализацию утвержденной ЗКС.
3. Успешность реализации стратегии определяется достигнутым экономическим эффектом в сопоставлении с ожидаемым эффектом. Экономический эффект закупочной категорийной стратегии рассчитывается на основе дополнительной ценности, полученной за период реализации ЗКС.
При этом, информация о достигнутом экономическом эффекте ежегодно публикуется в открытом доступе на веб-портале закупок в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня проведения мониторинга в соответствии со статьей 8 Порядка.
Статья 8. Мониторинг реализации закупочных категорийных стратегий
1. Руководитель Закупочной категорийной группы должен регулярно (не реже одного раза в год) отслеживать изменения на рынке и контролировать экономический эффект от реализации Закупочной категорийной стратегии.
2. Вопросы, которые необходимо держать под контролем (список не исчерпывающий):
1) изменения конъюнктуры рынка;
2) внутренняя информация по следующим вопросам:
1.
2.
2.1) предполагаемые изменения бизнес-стратегии;
2.2) предполагаемые изменения потребности.
3) изменение экономического эффекта;
4) уровень выполнения требований стратегии.
3. Закупочная категорийная стратегия должна быть пересмотрена в случае:
1) отклонения от целевых показателей более чем на 20%;
2) значительного изменения рыночной ситуации;
3) окончания срока действия.
4) по прошествии 3 лет с момента утверждения стратегии;
5) прочих событий, прямо влияющих на достижение целей стратегии.
4. Руководитель Закупочной категорийной группы не реже одного раза в квартал представляет Спонсору отчет о ходе выполнения Закупочной категорийной стратегии.
5. В случае невозможности достижения целевых показателей или отклонения их значений более чем на 20% (в ту или другую сторону) Руководитель Закупочной категорийной группы должен установить причины такой ситуации и в виде отчета предоставить их Спонсору с оценкой всех возможных причин, препятствовавших достижению показателей. Руководитель Закупочной категорийной группы рассматривает отчеты, относящиеся к контролю за выполнением закупочной категорийной стратегии, изучает тенденции, риски и, при наличии серьезных оснований для пересмотра стратегии, созывает Закупочную категорийную группу для обсуждения вопросов изменения закупочной категорийной стратегии.
6. После рассмотрения вопроса членами Закупочной категорийной группы их рекомендации представляются Спонсору для вынесения вопроса о пересмотре (актуализации) стратегии или прекращении ее реализации на рассмотрение коллегиального исполнительного органа/наблюдательного совета (в случае отсутствия коллегиального исполнительного органа/наблюдательного совета органа управления/высшего органа (общее собрание участников) ПК/Правления Фонда (по закупочным категорийным стратегиям Фонда) после согласования с Категорийным комитетом ПК/Категорийным комитетом Фонда (по закупочным категорийным стратегиям Фонда).
7. Руководитель Закупочной категорийной группы ежеквартально представляет отчет о результатах и ходе выполнения закупочной категорийной стратегии по Категориям закупок ПК в Центр компетенций Фонда.
8. Центр компетенций Фонда ежегодно не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным, выносит на Правление Фонда результаты реализации ЗКС Фонда, согласованные с Заказчиками и финансовыми службами ПК.
Статья 9. Развитие поставщиков
1. Закупочная категорийная стратегия может устанавливать целевые значения, недостижимые при текущем уровне технического и технологического состояния потенциальных поставщиков.
2. С целью достижения целевых значений ЗКС должна предусматривать мероприятия и план их реализации по развитию необходимых компетенций и возможностей поставщика(ов).
3. Мероприятия могут включать в себя:
1) модернизацию производства и повышение технических и эксплуатационных характеристик закупаемых товаров;
2) улучшение логистической инфраструктуры с целью снижения затрат;
3) повышение надежности и своевременности поставок;
4) участие поставщика в испытании, эксплуатации, совершенствовании поставляемых товаров;
5) совместную приемку по качеству товаров;
6) организацию консигнационных складов.
4. Целевые значения развития поставщиков используются при проведении предварительного квалификационного отбора потенциальных поставщиков и/или управлении эффективностью деятельности поставщиков.
Статья 10. Особенности внедрения управления категориями закупок
1. По решению Фонда для управления категориями закупок может быть определен Центр компетенций Фонда.
2. Центр компетенций Фонда выполняет следующие функции:
1) формирует Перечень категорий закупок Фонда и организаций Фонда;
2) формирует и утверждает состав Закупочных категорийных групп для разработки закупочных категорийных стратегий Фонда;
3) разрабатывает закупочные категорийные стратегии Фонда и осуществляет мероприятия по их реализации;
4) осуществляет мониторинг разработки и реализации закупочных категорийных стратегий Фонда и закупочных категорийных стратегий ПК;
5) оказывает методологическую и экспертную поддержку Фонду и организациям Фонда по вопросам управления категориями закупок;
6) участвует в разработке ЗКС ПК;
7) осуществляет функции организатора закупок в рамках реализации закупочных категорийных стратегий по категориям закупок, управление которыми осуществляется на уровне Фонда;
8) иные функции, определенные Фондом.
3. По решению ПК для управления категориями закупок в соответствии с настоящим Порядком на уровне ПК может быть определено структурное подразделение или юридическое лицо, которое выполняет следующие функции:
1) определяет приоритетные категории закупок для ПК;
2) формирует Закупочные категорийные группы по Категориям закупок ПК;
3) разрабатывает закупочные категорийные стратегии ПК;
4) осуществляет мониторинг исполнения закупочных категорийных стратегий ПК;
5) предоставляет отчетность о разработке и реализации закупочных категорийных стратегий ПК в Центр компетенций Фонда.
Раздел 3. ПЛАНИРОВАНИЕ ЗАКУПОК
Глава 5. Формирование планов
Статья 11. Консолидация потребности в товарах, работах, услугах
1. Структурное подразделение или специалист, ответственный за консолидацию потребности, Заказчика на основе утвержденных источников возникновения потребности:
1) определяет возможность обеспечения потребности в товарах аналогами, находящимися на складе;
2) корректирует объем потребности в товарах в зависимости от требуемого уровня и фактического наличия запасов;
3) определяет возможность обеспечения потребности в ТРУ за счет имеющихся обязательств по текущим договорам о закупках и товаров в пути;
4) консолидирует оставшуюся потребность в ТРУ по предмету закупки, срокам и местам поставки для включения в план(ы) закупок.
2. При наличии соответствующего уровня автоматизации Заказчиком может быть использован программный модуль, позволяющий осуществлять консолидацию потребности в автоматическом режиме.
3. Корректировки консолидированной потребности осуществляются на основании изменений, внесенных в утвержденные источники возникновения потребности.
Статья 12. Формирование Плана закупок
1. План закупок формируется на основании консолидированной потребности с учетом применяемых Моделей пополнения запасов.
Модель пополнения запасов включает выбор и обоснование критерия оптимизации, расчет издержек управления запасами, формулировку ограничений, моделирование спроса (расхода) и пополнения запасов, расчет стратегии управления. Порядок и необходимость применения Моделей пополнения запасов определяется Заказчиком исходя из уровня автоматизации и экономической целесообразности.
2. План закупок (годовой и долгосрочный) утверждается первым руководителем Заказчика или иным уполномоченным им лицом на веб-портале закупок в течение 20 (двадцати) рабочих дней со дня утверждения источника(ов) возникновения потребности по форме согласно Приложениям № 1 и № 2 к Порядку.
3. Сроки начала закупочных процедур определяются исходя из сроков, необходимых для процедуры выбора поставщика, заключения договора и поставки ТРУ (начала выполнения работ/оказания услуг).
4. При этом Заказчиком для определения сроков начала закупочных процедур могут быть утверждены нормативные сроки поставок по закупаемым ТРУ (длительность процесса закупок от утверждения потребности до поступления инициатору потребности) либо использованы Модели пополнения запасов.
5. Заказчик вправе осуществить процедуры закупок, касающиеся выбора поставщика до утверждения источника(ов) возникновения потребности и плана закупок, и (или) вносимых к ним изменений, и (или) дополнений на основании предварительного плана закупок. В данном случае условием заключения договора о закупках является утверждение источника(ов) возникновения потребности и плана(ов) закупок, и (или) вносимых к ним изменений и (или) дополнений по товарам, работам, услугам, в отношении которых были осуществлены процедуры закупок, касающиеся выбора поставщика.
6. Предварительный план закупок формируется по форме согласно Приложению № 1 к Порядку и утверждается первым руководителем заказчика или иным уполномоченным им лицом.
7. План закупок (предварительный, годовой, долгосрочный), изменения и дополнения к нему публикуются на веб-портале закупок.
8. Заказчик обязан внести изменения в план закупок (годовой, долгосрочный) в случае:
- внесения изменений в утвержденные источники возникновения потребности;
- выявленного в результате маркетинговых исследований уменьшения цен товаров, работ или услуг, запланированных к закупу, до принятия решения об осуществлении процедуры закупок.
9. При планировании сроков поставки товаров Заказчики должны учитывать время, необходимое на приемку товаров, который не может быть включен в срок поставки товара по договору о закупках.
10. Не допускается осуществление процедур выбора поставщика по товарам, работам, услугам, не предусмотренным утвержденным планом закупок (предварительным, годовым, долгосрочным).
11. В случае наличия в плане(ах) закупок работ, по которым имеется проектно-сметная документация, прошедшая экспертизу в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Заказчик обязан разместить утвержденную проектно-сметную документацию на веб-портале закупок в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты включения данных работ в план закупок, за исключением раздела(ов) проектно-сметной документации, не подлежащего(их) публикации по решению Заказчика, по работам, выполняемым на объектах магистрального нефтепровода.
12. При планировании сроков поставки товаров, приобретаемых способом тендера у товаропроизводителей, Заказчики должны устанавливать срок поставки не менее 60 (шестидесяти) календарных дней, а в случае приобретения сложных, нестандартных и критически важных товаров, которые изготавливаются согласно условиям Заказчика, не менее 120 (сто двадцати) календарных дней.
Требования настоящего пункта не распространяются на случаи осуществления Заказчиком закупок товаров в целях исполнения своих обязательств по договору, заключенному им в качестве поставщика.
13. При закупках категорий товаров, работ, услуг посредством электронного магазина в плане закупок указываются только наименования категорий, способ закупок и общая сумма, выделенная для осуществления закупок данной категории.
При этом детализация категорий, планируемых к закупке, осуществляется в Электронном магазине в порядке, определенном статьей 58 Порядка.
14. Первый руководитель Заказчика или уполномоченное им лицо несет персональную ответственность за соблюдение сроков утверждения и размещения плана закупок.
Глава 6. Маркетинговые цены
Статья 13. Порядок определения маркетинговых цен
1. Маркетинговые цены на товары определяются в соответствии с Приложением № 3 к Порядку.
2. Заказчик при определении маркетинговых цен анализирует информацию о ценах, содержащуюся на веб-портале закупок.
3. Вся информация, использованная для расчета маркетинговых цен, а также документация (прайс-листы, ответы на запросы цен, маркетинговые расчеты и т.п.) подлежат обязательной регистрации и хранению в соответствии с внутренними нормативными документами Заказчика.
4. В целях недопущения завышения Заказчиками маркетинговых цен Оператор Фонда по закупкам осуществляет постоянный мониторинг маркетинговых цен на товары, запланированные к закупу, путем их сопоставления и анализа со средними маркетинговыми и фактическими ценами.
При этом Заказчики, маркетинговые цены которых превышают средние маркетинговые цены, автоматически посредством веб-портала закупок получают уведомления о необходимости проведения дополнительных маркетинговых исследований и внесения соответствующих изменений в план закупок, либо о предоставлении обоснований о нецелесообразности изменения маркетинговых цен.
Раздел 4. ФОРМИРОВАНИЕ И ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ, ПЕРЕЧНЕЙ В СФЕРЕ ЗАКУПОК
Глава 7. Предварительная квалификация потенциальных поставщиков
Статья 14. Порядок проведения предварительного квалификационного отбора
1. Предварительный квалификационный отбор (далее – ПКО) – процесс оценки потенциальных поставщиков на предмет соответствия квалификационным требованиям, определенным в соответствии с настоящим Порядком, осуществляемый посредством анкетирования и аудита.
2. ПКО осуществляется на веб-портале закупок.
3. К прохождению процедуры ПКО допускаются зарегистрированные потенциальные поставщики, подписавшие пользовательское соглашение.
4. Потенциальный поставщик не допускается к ПКО в случаях, указанных в пункте 1 статьи 31 Порядка.
5. Процесс ПКО включает в себя следующие основные этапы:
1) определение ТРУ (категорий), закупаемых среди квалифицированных потенциальных поставщиков;
2) определение квалификационных критериев;
3) заполнение заявления и анкеты потенциальным поставщиком;
4) предварительное рассмотрение анкеты потенциального поставщика;
5) заключение договора о проведении ПКО;
6) проведение аудита;
7) включение потенциального поставщика в Реестр КПП;
8) актуализация досье квалифицированного потенциального поставщика;
9) исключение потенциального поставщика из Реестра КПП в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 24 Порядка.
Статья 15. Определение ТРУ (категорий), закупаемых среди квалифицированных потенциальных поставщиков
1. Номенклатура ТРУ, закупаемых среди квалифицированных потенциальных поставщиков (далее – Номенклатура), формируется Квалификационным органом и утверждается Комиссией Фонда по вопросам предварительного квалификационного отбора (далее – Комиссия Фонда по ПКО).
Состав Комиссии Фонда по ПКО утверждается решением первого руководителя Фонда или иного уполномоченного им лица.
Квалификационный орган вправе рекомендовать ПК категории для включения в Номенклатуру.
2. ПК направляют в Квалификационный орган категории для включения в Номенклатуру с указанием квалификационных критериев к предлагаемым категориям.
Предложения формируются в виде заявления по форме, установленной в Приложении № 4 к настоящему Порядку.
Категории и квалификационные критерии по ТРУ, необходимость проведения ПКО по которым определена утвержденной ЗКС, предоставляются Центром компетенций Фонда (по категориям закупок Фонда)/ПК (по категориям закупок ПК).
Квалификационные критерии должны содержать перечень документов, необходимых для подтверждения соответствия потенциального поставщика квалификационным критериям.
В качестве документов, подтверждающих соответствие требованиям квалификационных критериев, могут быть использованы сведения из государственных баз данных в части доходов (оборотных средств), уплаченных налогов, основных средств и фонда оплаты труда.
3. Квалификационный орган рассматривает предложения для включения в Номенклатуру на предмет соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан и Порядка с учетом недопущения необоснованного ограничения конкуренции в срок не более 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения, за исключением квалификационных критериев, предусмотренных ЗКС.
Срок рассмотрения предложений может быть продлен соразмерно сроку получения дополнительной информации от Заказчика/ПК, а также в случае необходимости получения дополнительной информации от государственных и иных органов, консультантов, экспертов и специалистов в соответствующей области соответствующего профиля.
4. Квалификационный орган создает рабочую группу для разработки, актуализации квалификационных критериев. Состав рабочей группы формируется из представителей ПК и Квалификационного органа.
5. Квалификационный орган направляет проект Номенклатуры, а также изменения и дополнения, в НПП для рассмотрения и согласования.
НПП согласовывает представленный проект Номенклатуры, в том числе изменения и дополнения, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения.
В случае наличия разногласий или отсутствия ответа от НПП в установленные сроки, Квалификационный орган направляет проект Номенклатуры (изменения или дополнения) для рассмотрения и принятия решения Комиссией Фонда по ПКО.
6. Квалификационный орган по итогам рассмотрения предложений для включения в Номенклатуру, либо по итогам получения критериев, определенных ЗКС, в случае необходимости внесения изменений по представленным предложениям согласовывает категории и квалификационные критерии с ПК либо с Центром компетенций Фонда (по ЗКС Фонда).
После согласования Квалификационный орган передает на утверждение в Комиссию Фонда по ПКО предложения для включения в Номенклатуру.
7. Включение ТРУ в Номенклатуру осуществляется при соответствии следующим взаимосвязанным условиям:
1) высокая критичность (важность) ТРУ для направлений бизнеса Заказчика с точки зрения использования ТРУ в ключевых производственных процессах;
2) наличие ежегодной (постоянной) потребности;
3) стандартизированные технические характеристики и условия поставки;
4) наличие не менее 2 (двух) зарегистрированных потенциальных поставщиков.
8. Также в Номенклатуру включаются ТРУ, в случае, если условиями утвержденной ЗКС определена необходимость проведения закупок способом тендера среди квалифицированных потенциальных поставщиков.
9. Номенклатура содержит следующие сведения:
1) перечень ТРУ (категорию);
2) перечень Заказчиков, осуществляющих закупки по перечню ТРУ (категории);
3) срок ввода в действие обязательства Заказчиков по осуществлению закупок ТРУ, включенных в Номенклатуру, среди квалифицированных потенциальных поставщиков.
Срок ввода в действие не должен составлять менее 3 (трех) месяцев с даты утверждения Номенклатуры;
4) квалификационные критерии;
5) способ аудита (настольный или верификационный).
10. Внесение изменений и/или дополнений в Номенклатуру осуществляется в порядке, установленном настоящей статьей.
11. Квалификационный орган размещает Номенклатуру на веб-портале закупок в течение 3 (трех) рабочих дней с даты ее утверждения (внесения изменений/дополнений).
Статья 16. Определение квалификационных критериев
1. При проведении ПКО должны быть предъявлены следующие квалификационные требования:
1) наличие правоспособности (для юридических и физических лиц) и гражданской дееспособности (для физических лиц);
2) отсутствие процедуры банкротства либо ликвидации;
Также при проведении ПКО могут предъявляться следующие квалификационные требования:
3) наличие опыта в поставке товаров, выполнении работ, оказании услуг;
4) соответствие иным требованиям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан или международными договорами Республики Казахстан;
5) наличие материально-технических, трудовых ресурсов;
6) наличие финансовой устойчивости (на основе сведений о доходах, уплаченных налогах, основных средствах, фонде оплаты труда);
7) соответствие статусу товаропроизводителя закупаемого товара;
8) соответствие требованиям, предусмотренным закупочной категорийной стратегией (при осуществлении закупок в рамках ЗКС).
2. Верификационный аудит устанавливается в случае наличия в анкете требований о подтверждении квалификационных критериев о наличии материально-технических ресурсов, а также в подпункте 8) пункта 1 настоящей статьи (в случае, если предусмотрено ЗКС). В иных случаях проводится настольный аудит.
3. Квалификационный орган формирует анкеты и размещает их на веб-портале закупок в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения Номенклатуры.
Статья 17. Заполнение заявления и анкеты потенциальным поставщиком
1. Для прохождения ПКО потенциальный поставщик должен заполнить на веб-портале закупок заявление, содержащее основные сведения о потенциальном поставщике и категории ТРУ в соответствии с Номенклатурой (далее – Заявление) с предоставлением подтверждающих документов, указанных в форме Заявления.
2. Планирование проведения процедур ПКО осуществляется на основе поступивших Заявлений.
3. В соответствии с выбранными в Заявлении ТРУ, потенциальному поставщику на веб-портале закупок предоставляется соответствующая(-ие) анкета(-ы).
4. Потенциальный поставщик должен заполнить полученную(-ые) анкету(-ы), приложить необходимые подтверждающие документы и подписать её(-их) ЭЦП в срок, не превышающий 20 (двадцать) рабочих дней со дня получения.
При прохождении ПКО в качестве консорциума потенциальный поставщик предоставляет документы, содержащие необходимые сведения по каждому юридическому лицу, входящему в консорциум, документ, подтверждающий право подписания соглашения о консорциуме уполномоченным лицом каждого юридического лица, входящего в консорциум, а также соглашение о консорциуме.
При этом определение соответствия документов, подтверждающих опыт работы консорциума и наличие разрешительных документов, осуществляется в порядке, определенном пунктом 4 Приложения № 5 и пунктом 2 Приложения № 6 к Порядку.
5. В случае если потенциальный поставщик не подписал анкету(-ы) в срок, указанный в пункте 4 настоящей статьи, веб-портал закупок возвращает процесс прохождения ПКО на этап заполнения Заявления вне зависимости от текущего уровня заполнения анкеты.
При этом заполненные поставщиком сведения и приложенные документы в анкете не сохраняются.
Статья 18. Предварительное рассмотрение анкеты потенциального поставщика
1. Квалификационный орган предварительно рассматривает анкету потенциального поставщика на предмет корректности и полноты заполнения в срок не более 5 (пяти) рабочих дней со дня её поступления на веб-портал закупок.
2. Квалификационный орган вправе направлять запросы в государственные органы и/или уполномоченные организации, выдавшие документы, связанные с осуществлением деятельности потенциального поставщика и представленные им в составе анкеты, в целях проверки их достоверности.
При этом срок рассмотрения анкеты приостанавливается на период направления запросов и получения по ним ответов.
3. Квалификационный орган возвращает анкету на доработку с обязательным указанием причин в следующих случаях:
- если потенциальный поставщик представил неполную информацию;
- если потенциальный поставщик представил документы и сведения, не отвечающие требованиям статьи 20 Порядка и требованиям, установленным в анкете.
4. В случае возврата анкеты на доработку, потенциальный поставщик вправе внести дополнения и/или изменения в анкету и/или заявление (при необходимости). При этом срок корректировки анкеты и заявления (при необходимости) потенциальным поставщиком не должен превышать 20 (двадцать) рабочих дней со дня получения замечаний от Квалификационного органа.
5. В случае, если потенциальный поставщик не подписал анкету(-ы) в срок, указанный в пункте 4 настоящей статьи, веб-портал закупок возвращает процесс прохождения ПКО на этап заполнения Заявления вне зависимости от текущего уровня заполнения анкеты.
При этом заполненные поставщиком сведения и приложенные документы в анкете не сохраняются.
6. В случае соответствия анкеты установленным требованиям, Квалификационный орган в срок не более 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия решения по итогам предварительного рассмотрения анкеты определяет порядок проведения аудита с обязательным уведомлением потенциального поставщика.
Статья 19. Заключение договора о проведении ПКО
1. В случае принятия положительного решения по итогам предварительного рассмотрения анкеты, Квалификационный орган посредством веб-портала закупок направляет электронный договор о проведении ПКО.
2. Потенциальный поставщик подписывает договор ЭЦП первого руководителя потенциального поставщика или лица, уполномоченного им на основании доверенности, в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения договора на веб-портале закупок.
3. Со стороны Квалификационного органа договор о проведении ПКО подписывается ЭЦП первого руководителя или уполномоченного им лица на основании доверенности в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения подписанного потенциальным поставщиком договора о проведении ПКО.
Статья 20. Требования к подтверждающим документам потенциального поставщика
1. Документы, предоставляемые потенциальным поставщиком в процессе прохождения ПКО, должны быть оформлены на государственном и/или русском языках. В случае, если документ оформлен на иностранном языке, то вместе с аутентичной версией документа предоставляется его нотариально удостоверенный перевод на государственный и/или русский языки.
2. Подтверждающие документы должны быть действительны в течение 6 (шести) месяцев со дня направления анкеты в Квалификационный орган, за исключением документов, срок действия которых в соответствии законодательством Республики Казахстан установлен менее 6 (шести) месяцев.
3. Представленные документы должны обеспечивать возможность свободного чтения текста, всех реквизитов, дат, виз, резолюций, иных надписей, печатей, штампов и отметок.
4. При прохождении ПКО потенциальные поставщики-нерезиденты Республики Казахстан представляют такие же документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо документы, содержащие аналогичные сведения, легализованные или апостилированные в установленном порядке в соответствии с законодательством Республики Казахстан с нотариально удостоверенным переводом на государственный и/или русский языки.
5. Потенциальный поставщик несет ответственность за полноту, актуальность и достоверность представляемых сведений и документов.
Статья 21. Проведение аудита
1. Аудит проводится следующими способами:
1) настольный аудит;
2) верификационный аудит.
2. Для проведения настольного аудита Квалификационный орган назначает ответственного аудитора.
3. Настольный аудит осуществляется на веб-портале закупок Квалификационным органом в срок не более 6 (шести) рабочих дней со дня заключения договора о проведении ПКО посредством определения соответствия документов и сведений, представленных потенциальным поставщиком в составе анкеты, квалификационным критериям, без выезда аудитора на объект(-ы) потенциального поставщика.
4. В рамках проведения аудита Квалификационный орган вправе:
- запрашивать у потенциального поставщика оригиналы учредительных документов и (или) нотариально засвидетельствованные копии разрешительных документов, выданных государственными органами и уполномоченными организациями, представленных им в составе анкеты для процедуры сопоставления;
- запрашивать документы и сведения, подтверждающие соответствие требованиям квалификационных критериев, предусмотренных в анкете;
- направлять запросы в государственные органы и уполномоченные организации, выдавшие документы, связанные с осуществлением деятельности потенциального поставщика и, представленные им в составе анкеты, в целях проверки их достоверности.
При этом срок проведения аудита приостанавливается на период направления запросов и получения по ним ответов.
5. В случае выявления в процессе аудита несоответствия документов, представленных потенциальным поставщиком, требованиям статьи 20 Порядка, несоответствующие документы не принимаются в качестве подтверждающих документов.
6. В случае предоставления потенциальным поставщиком, ложных сведений и/или недостоверных документов, Квалификационный орган в одностороннем порядке отказывает в проведении процедур ПКО.
