ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
Об органах финансовой полиции Республики Казахстан
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 07.03.2014 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 10 июня 2014 года
В оригинале оглавление отсутствует
Преамбула изменена Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
Настоящий Закон определяет правовой статус, задачи, принципы организации и деятельности, полномочия органов финансовой полиции, а также систему органов финансовой полиции Республики Казахстан.
Глава 1. Общие положения
В статью 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 13.02.12 г. № 553-IV (см. стар. ред.)
Статья 1. Органы финансовой полиции Республики Казахстан
Органы финансовой полиции Республики Казахстан (далее - органы финансовой полиции) являются правоохранительным органом, осуществляющим деятельность, направленную на предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование преступных и иных противоправных посягательств на права человека и гражданина, интересы общества и государства в сфере экономической и финансовой деятельности, борьбы с коррупцией путем проведения оперативно-розыскной деятельности, предварительного следствия и дознания, административного производства в пределах их полномочий, установленных законом.
Статья 2. Задачи органов финансовой полиции
Задачами органов финансовой полиции являются:
1) обеспечение в пределах полномочий экономической безопасности государства, законных прав и интересов субъектов предпринимательской деятельности, общества и государства;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
2) предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование экономических, финансовых и коррупционных преступлений и правонарушений;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.01.11 г. № 379-IV (см. стар. ред.)
3) участие в разработке и реализации государственной и правовой политики в области борьбы с коррупцией и преступностью в сфере экономики;
4) осуществление международного сотрудничества по вопросам, отнесенным к ведению органов финансовой полиции.
В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.11 г. № 383-IV (см. стар. ред.)
Статья 3. Правовая основа деятельности органов финансовой полиции
Правовую основу деятельности органов финансовой полиции составляют Конституция Республики Казахстан, настоящий Закон и иные нормативные правовые акты Республики Казахстан.
Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
В статью 4 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
Статья 4. Принципы организации и деятельности органов финансовой полиции
Деятельность органов финансовой полиции осуществляется на принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод, достоинства человека и гражданина, единства системы органов финансовой полиции, сочетания гласных и негласных форм деятельности и единоначалия, взаимодействия с правоохранительными и другими государственными органами, должностными лицами, организациями и гражданами.
Заголовок главы 2 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
Глава 2. Система и организация деятельности органов финансовой полиции
Заголовок статьи 5 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
Статья 5. Система органов финансовой полиции
Пункт 1 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
1. Финансовая полиция имеет единую централизованную систему с подчинением нижестоящих подразделений вышестоящим.
Единую систему органов финансовой полиции составляют:
Подпункт 1 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
1) органы финансовой полиции, включающие:
центральный государственный орган (далее - уполномоченный орган);
территориальные и специализированные органы финансовой полиции;
2) учебные заведения и иные подведомственные учреждения.
Пункт 2 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
2. Территориальными органами финансовой полиции являются соответствующие подразделения финансовой полиции областей (города республиканского значения, столицы), а также межрегиональные, районные, городские, районные в городах подразделения финансовой полиции.
Специализированными органами финансовой полиции являются соответствующие подразделения финансовой полиции на транспорте.
3. Территориальные и специализированные органы финансовой полиции в пределах соответствующей административно-территориальной единицы осуществляют функции уполномоченного органа.
Пункт 4 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
4. Создание, реорганизация и ликвидация уполномоченного органа, его подразделений и учебных заведений, а также подведомственных учреждений, входящих в систему органов финансовой полиции, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Пункт 5 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
5. Особенности и порядок осуществления деятельности подведомственных учреждений, входящих в систему органов финансовой полиции, определяются законодательством Республики Казахстан.
6. Органы финансовой полиции имеют знамя и символ.
Описание знамени и символа органов финансовой полиции утверждается Президентом Республики Казахстан.
Статья 6. Уполномоченный орган
Пункт 1 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган осуществляет в целях обеспечения экономической безопасности руководство, а также в пределах, предусмотренных законодательством, межотраслевую координацию и иные специальные исполнительные и разрешительные функции по предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию экономических, финансовых и коррупционных преступлений и правонарушений.
2. Уполномоченный орган:
1) обеспечивает руководство, координацию и согласованность действий органов финансовой полиции и подведомственных учреждений по основным направлениям их деятельности;
2) анализирует практику оперативно-розыскной, административной, следственной деятельности и дознания органов финансовой полиции;
Подпункт 3 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
3) совершенствует формы и методы борьбы с экономическими, финансовыми и коррупционными преступлениями и правонарушениями, определяет стратегию и тактику оперативно-розыскной деятельности, вырабатывает и реализует меры по повышению эффективности деятельности органов финансовой полиции;
4) контролирует работу подразделений органов финансовой полиции;
5) взаимодействует с другими государственными органами по обеспечению экономической безопасности Республики Казахстан;
6) организует подготовку специалистов и повышение квалификации кадров органов финансовой полиции;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 03.07.13 г. № 121-V (см. стар. ред.)
7) разрабатывает правовые, организационные и экономические механизмы реализации приоритетных направлений деятельности органов финансовой полиции;
Подпункт 8 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
8) взаимодействует с соответствующими органами иностранных государств по вопросам борьбы с экономическими, финансовыми и коррупционными преступлениями и правонарушениями, в пределах своих полномочий участвует в деятельности международных организаций;
Пункт 2 дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 06.01.11 г. № 379-IV
8-1) совершенствует систему отчетности и оценки деятельности с приоритетом вопросов профилактики преступности, защиты конституционных прав и свобод граждан, интересов общества и государства, доверия со стороны населения, с определением механизмов внешней оценки, даваемой представительными органами и общественностью, с введением рейтинговой оценки уровня коррупции, а также устанавливает различные формы сотрудничества с институтами гражданского общества;
В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
9) принимает в пределах своих полномочий нормативные правовые акты;
Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)
10) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
3. Для рассмотрения основных вопросов деятельности уполномоченного органа, его подразделений, а также подведомственных учреждений при руководителе уполномоченного органа образуется коллегия, являющаяся консультативно-совещательным органом.
Статья 7. Руководитель уполномоченного органа
1. Руководитель уполномоченного органа и его заместители назначаются на должности и освобождаются от должности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Руководитель самостоятелен в принятии решений в пределах своих полномочий и несет персональную ответственность за деятельность уполномоченного органа.
3. Руководитель в соответствии с законодательством Республики Казахстан:
1) осуществляет руководство уполномоченным органом;
2) представляет уполномоченный орган во всех государственных органах и организациях;
3) назначает на должность и освобождает от должности руководителей подразделений, учебных заведений и других подведомственных учреждений органов финансовой полиции;
4) определяет права и обязанности своих заместителей, руководителей подразделений органов финансовой полиции, учебных заведений, а также других подведомственных учреждений;
5) в пределах своих полномочий издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения органами финансовой полиции и подведомственными учреждениями;
Подпункт 6 изменен Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
6) утверждает структуру подразделений и учебных заведений органов финансовой полиции в пределах лимита штатной численности, утвержденного Президентом Республики Казахстан, и положения о подразделениях и учебных заведениях органов финансовой полиции;
7) принимает граждан Республики Казахстан, прошедших обязательную специальную проверку, в кадровый состав органов финансовой полиции, присваивает специальные звания;
8) назначает и освобождает от должности сотрудников органов финансовой полиции;
9) утверждает численный и персональный состав коллегии, как правило, из числа заместителей, руководителей подразделений и иных должностных лиц, а также определяет порядок подготовки и проведения заседаний коллегии;
10) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
Глава 3. Обязанности и права органов финансовой полиции
Статья 8. Обязанности органов финансовой полиции
1. Органы финансовой полиции в соответствии с поставленными перед ними задачами в пределах своих полномочий обязаны:
1) принимать, регистрировать и рассматривать заявления и сообщения о совершенных или готовящихся преступлениях, своевременно принимать меры по их пресечению, раскрытию, задержанию лиц, их совершивших, и недопущению общественно опасных последствий;
См.также: Инструкцию по рассмотрению обращений физических и юридических лиц, а также организации личного приема граждан в органах финансовой полиции Республики Казахстан (утверждена приказом Агентства Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (финансовой полиции) от 13 июня 2012 года № 124)
2) осуществлять дознание и предварительное следствие в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;
3) предупреждать, выявлять и пресекать административные правонарушения;
4) обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, фиксации их результатов для использования в уголовном процессе, исполнять письменные поручения следователя и указания прокурора, а также постановления суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, находящимся в их производстве;
5) осуществлять розыск:
лиц по уголовным делам и делам об административных правонарушениях, отнесенным к ведению органов финансовой полиции;
ответчиков при неизвестности их местопребывания по искам, предъявленным в интересах государства по постановлению суда;
6) принимать меры к обеспечению возмещения причиненного экономическими правонарушениями имущественного вреда;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 76-III (см. стар. ред.)
7) предупреждать, выявлять и пресекать экономические, финансовые и коррупционные преступления и правонарушения;
8) принимать предусмотренные законодательными актами меры по государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе;
9) хранить государственные и иные охраняемые законом секреты, а также другую информацию, полученную при исполнении возложенных задач;
Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
10) представлять по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу сведения из собственных информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;
Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 07.03.14 г. № 177-V
11) представлять по запросам уполномоченного органа в области реабилитации и банкротства в рамках проведения проверок сведения и копии документов по находящимся в производстве материалам и уголовным делам, возбужденным в отношении должников, признанных в установленном законом порядке банкротом или в отношении которых применена реабилитационная процедура;
Пункт дополнен подпунктом 12 в соответствии с Законом РК от 07.03.14 г. № 177-V
12) представлять по запросам временного, банкротного или реабилитационного управляющих в рамках проведения процедуры реабилитации или банкротства сведения и копии документов по находящимся в производстве материалам и уголовным делам, возбужденным в отношении должников, признанных в установленном законом порядке банкротом или в отношении которых применена реабилитационная процедура.
2. При нарушении сотрудниками прав и законных интересов граждан органы финансовой полиции обязаны восстановить нарушенные права, возместить причиненный ущерб, обеспечить привлечение виновных к ответственности.
См.также: Порядок взаимодействия и передачи материалов проверок по выявленным правонарушениям в сфере экономической деятельности и расходования бюджетных средств; Порядок взаимодействия органов налоговой службы и финансовой полиции Республики Казахстан по выявлению, предупреждению и пресечению правонарушений и преступлений в сфере экономической деятельности, Совместный приказ Министерства юстиции Республики Казахстан и АБЭКП РК от 19 сентября 2003 года № 143 О взаимодействии органов юстиции и финансовой полиции в вопросах представления интересов государства в судах, Приказ Председателя АБЭКП РК от 20 ноября 2002 года № 142 «Об упорядочении проверочных действий», Приказ Председателя АБЭКП РК от 17 января 2004 года № 17 «О реализации решения Коллегии Агентства Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (финансовая полиция) от 16 января 2004 года»
Статья 9. Права органов финансовой полиции
1. Органы финансовой полиции для выполнения возложенных на них задач в пределах полномочий и порядке, установленном законом, вправе:
1) осуществлять общие и специальные оперативно-розыскные мероприятия;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.)
2) по имеющимся в производстве материалам и уголовным делам иметь доступ к документам, материалам, статистической информации и иным сведениям, а также требовать их представления от руководителей и других должностных лиц организаций, физических лиц, снимать с них копии, получать объяснения;
3) по имеющимся в производстве уголовным делам подвергать приводу лиц, уклоняющихся от явки по вызову;
4) изымать или производить выемку документов, товаров, предметов или иного имущества в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством и законодательством об административных правонарушениях Республики Казахстан;
5) использовать соответствующие изоляторы временного содержания, следственные изоляторы в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;
6) конвоировать задержанных и лиц, заключенных под стражу;
7) сотрудничать с соответствующими органами иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к ведению органов финансовой полиции;
8) составлять протоколы и рассматривать дела об административных правонарушениях, осуществлять административное задержание, а также применять другие меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан об административных правонарушениях;
9) требовать производства ревизий, проверок, аудита и оценки от уполномоченных органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
10) создавать и использовать информационные системы, обеспечивающие решение возложенных на органы финансовой полиции задач, организовывать исследования в ходе предварительного следствия, дознания, производства по делам об административных правонарушениях в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
См.: Правила обмена информацией между Министерством внутренних дел Республики Казахстан и Агентством Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (финансовая полиция), Правила обмена информацией между Агентством финансовой полиции Республики Казахстан и Министерством образования и науки Республики Казахстан.
11) осуществлять научно-исследовательскую, учебную, издательскую деятельность в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
12) давать обязательные для исполнения предписания и представления физическим и юридическим лицам об устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений и иных правонарушений.
2. Сотрудники органов финансовой полиции имеют право в установленном законодательством Республики Казахстан порядке хранить, носить и применять оружие, боеприпасы, специальные средства, а также при необходимости применять физическую силу, в том числе боевые приемы борьбы.
Глава 4. Исключена в соответствии с Законом РК от 06.01.11 г. № 379-IV (см. стар. ред.)
Глава 5 изложена в редакции Закона РК от 06.01.11 г. № 379-IV (см. стар. ред.)
Глава 5. Правовое положение сотрудников органов финансовой полиции
Статья 13. Правовое регулирование труда сотрудников и иных работников органов финансовой полиции
Трудовые отношения сотрудников органов финансовой полиции регулируются Трудовым кодексом Республики Казахстан с особенностями, предусмотренными Законом Республики Казахстан «О правоохранительной службе».
Трудовые отношения иных работников органов финансовой полиции регулируются Трудовым кодексом Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о государственной службе.
Статья 14 изложена в редакции Закона РК от 27.04.12 г. № 15-V (см. стар. ред.)
Статья 14. Специальные звания сотрудников органов финансовой полиции
Сотрудникам органов финансовой полиции присваиваются специальные звания.
Перечень должностных лиц органов финансовой полиции, которым присваиваются специальные звания, а также соответствующие им предельные специальные звания в центральном органе, территориальных подразделениях и подведомственных государственных учреждениях утверждаются Президентом Республики Казахстан.
Глава 6. Исключена в соответствии с Законом РК от 06.01.11 г. № 379-IV (см. стар. ред.)
Глава 7. Заключительные и переходные положения
В статью 23 внесены изменения Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.)
Статья 23. Финансирование и материально-техническое обеспечение органов финансовой полиции
Финансирование и материально-техническое обеспечение органов финансовой полиции осуществляются за счет бюджетных средств.
Статья 24. Исключена в соответствии с Законом РК от 06.01.11 г. № 379-IV (см. стар. ред.)
Статья 25. Введение в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие со дня опубликования, за исключением статей 13 - 24, которые вводятся в действие с 1 января 2002 года.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, 4 июля 2002 года
№ 336-II ЗРК
