абзаца двадцать третьего подпункта 11) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2014 года;
абзаца двенадцатого подпункта 16) пункта 18 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2015 года;
абзаца семьдесят третьего подпункта 11) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2017 года.
2. Абзац седьмой подпункта 3) пункта 10, абзац сороковой подпункта 17) пункта 14, абзацы тридцать третий и девяносто первый подпункта 2), абзацы двенадцатый и двадцатый подпункта 41) пункта 18, абзацы третий и четвертый подпункта 2) пункта 23, абзацы пятый и шестой пункта 28 статьи 1 настоящего Закона действуют до 1 января 2013 года.
3. До 1 января 2012 года в абзацах седьмом, восьмом, девятом и десятом подпункта 24) пункта 20 статьи 1 настоящего Закона слова «бизнес-идентификационный номер», «индивидуальный идентификационный номер» считать словами «регистрационный номер налогоплательщика».
4. С 1 января 2013 года в пунктах 18, 19 и 23 статьи 1 настоящего Закона слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» считать соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором».
5. Накопительные пенсионные фонды и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацем десятым подпункта 15) и абзацем пятым подпункта 32) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, в течение трех месяцев со дня первого официального опубликования настоящего Закона.
6. Страховые организации, имеющие лицензии по обязательным видам страхования, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованием абзаца третьего подпункта 2) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона в течение шести месяцев со дня первого официального опубликования настоящего Закона. В случае невыполнения страховыми организациями требования абзаца третьего подпункта 2) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона уполномоченный орган вправе лишить их лицензии на право осуществления страховой деятельности в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».
7. Лица, обладающие признаками крупного участника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацами пятым, шестым, седьмым подпункта 2), подпунктом 12) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, в течение шести месяцев со дня первого официального опубликования настоящего Закона.
Крупные участники банка, страховой (перестраховочной) организации - физические лица, владеющие прямо или косвенно двадцатью пятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) или голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны соответствовать требованиям, установленным соответственно абзацами седьмым, десятым подпункта 8) пункта 10 и абзацами восьмым, одиннадцатым подпункта 9) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года.
8. Банки второго уровня, заключившие договоры банковского займа и банковской гарантии до даты введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацами третьим - шестнадцатым подпункта 4) пункта 10 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года.
9. Банковские холдинги, обладающие соответствующим статусом на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными подпунктами 3), 5) пункта 10 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года.
Страховые холдинги, обладающие соответствующим статусом на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацами седьмым - семьдесят вторым подпункта 11), абзацами тридцать третьим - семьдесят девятым подпункта 17) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года.
Банковские или страховые холдинги-нерезиденты Республики Казахстан, обладающие статусом банковского или страхового холдинга на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными соответственно абзацем шестым подпункта 8) пункта 10 и абзацем шестым подпункта 9) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, либо произвести отчуждение принадлежащих им акций банка или страховой (перестраховочной) организации до уровня менее двадцати пяти процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком, страховой (перестраховочной) организацией) акций банка или страховой (перестраховочной) организации, в срок до 1 января 2013 года.
10. Организации, являющиеся дочерними организациями банковского холдинга на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацем тридцатым подпункта 3), абзацем одиннадцатым подпункта 5) пункта 10 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года, за исключением дочерних банков-резидентов Республики Казахстан, а также организаций, в которых банковский холдинг является родительской организацией через владение (наличие возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями банка-резидента Республики Казахстан, прямо владеющего (имеющего возможность голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями или долями участия в уставном капитале дочерних организаций.
Организации, являющиеся дочерними организациями банка на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацами двадцать девятым, сороковым, сорок первым, сорок вторым подпункта 3) пункта 10 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года.
Организации, являющиеся дочерними организациями страховой (перестраховочной) организации на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацем одиннадцатым подпункта 11), абзацем сорок седьмым подпункта 17) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года, за исключением дочерних банков-резидентов Республики Казахстан.
Организации, являющиеся дочерними организациями страхового холдинга на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацем двенадцатым подпункта 11), абзацем сорок восьмым подпункта 17) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года, за исключением дочерних страховых (перестраховочных) организаций-резидентов Республики Казахстан, дочерних банков-резидентов Республики Казахстан, а также организаций, в которых страховой холдинг является родительской организацией через владение (наличие возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями банка-резидента Республики Казахстан, прямо владеющего (имеющего возможность голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) акциями или долями участия в уставном капитале дочерних организаций.
11. Организация по ведению и формированию базы данных до 1 июля 2012 года обязана осуществить процедуры по преобразованию в акционерное общество с обеспечением соответствия структуры акционеров организации требованиям подпункта 35) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона.
12. Организатор торгов обязан привести свои внутренние документы в соответствие с требованием, установленным подпунктом 59) пункта 18 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 июля 2012 года.
13. Акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными пунктом 21 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года. В случае невыполнения акционерным инвестиционным фондом требований, установленных пунктом 21 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года акционерный инвестиционный фонд обязан прекратить свою деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда.
14. Действие абзаца восьмого подпункта 11) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона не распространяется на лиц, которые приобрели акции накопительных пенсионных фондов до введения в действие указанного абзаца.
15. Брокеры и (или) дилеры с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, обладающие на дату введения в действие настоящего Закона лицензией на банковские заемные операции, обязаны в течение десяти рабочих дней со дня введения в действие настоящего Закона вернуть лицензию уполномоченному органу.
16. Поставщики информации, указанные в пункте 1 статьи 18 Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан», заключившие на дату введения в действие настоящего Закона договоры о предоставлении информации с кредитными бюро, обязаны в течение трех месяцев с даты осуществления деятельности кредитного бюро с государственным участием перезаключить либо расторгнуть указанные договоры.
17. Кредитные бюро, имеющие лицензию уполномоченного органа на дату введения в действие настоящего Закона, обязаны на безвозмездной основе передать кредитному бюро с государственным участием (на основании акта приема-передачи) базы данных кредитных историй в течение 180 календарных дней со дня государственной регистрации кредитного бюро с государственным участием.
В случае невыполнения кредитными бюро требования, указанного в части первой настоящего пункта, уполномоченный орган вправе применить в отношении кредитного бюро и его должностных лиц санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан.
18. Согласие субъекта кредитной истории на предоставление сведений о нем в кредитные бюро, выданное субъектами кредитной истории до даты введения в действие настоящего Закона:
распространяется на информацию, предоставляемую в кредитные бюро в соответствии со статьей 24 Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан», при условии передачи информации по договорам банковского займа, осуществления лизинговой, факторинговой, форфейтинговой операций, учета векселей, выпуска гарантий, поручительств, аккредитивов, заключенным до даты введения в действие настоящего Закона, а также перезаключения поставщиком информации договора о предоставлении информации с кредитным бюро;
не распространяется на предоставление информации в кредитные бюро по договорам банковского займа, осуществления лизинговой, факторинговой, форфейтинговой операций, учета векселей, выпуска гарантий, поручительств, аккредитивов, заключенным после введения в действие настоящего Закона. В данном случае поставщиком информации может быть получено согласие субъекта кредитной истории на предоставление информации о нем в кредитное бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием), с которым поставщиком информации заключен договор о предоставлении информации.
19. Согласие субъекта кредитной истории на получение кредитного отчета о нем, полученное до даты введения в действие настоящего Закона, распространяется на информацию, предоставляемую кредитным бюро с государственным участием.
20. Не менее десяти процентов от общего количества голосующих акций накопительного пенсионного фонда, за исключением накопительного пенсионного фонда, соответствующего требованию, установленному пунктом 3 статьи 34 Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», должно быть предложено к приобретению на организованном рынке ценных бумаг в срок до 1 июля 2013 года и реализовано на организованном рынке ценных бумаг при наличии спроса среди неограниченного круга инвесторов, не являющихся аффилиированными лицами по отношению друг к другу, к накопительному пенсионному фонду и (или) его крупным участникам, в срок до 1 января 2014 года.
Накопительные пенсионные фонды обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными абзацами четвертым, десятым, одиннадцатым, двенадцатым, тринадцатым и четырнадцатым подпункта 9) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2013 года, абзацами пятым, шестым, седьмым, восьмым и девятым подпункта 9), абзацем четырнадцатым подпункта 17) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, в срок до 1 января 2014 года.
21. С 1 января 2013 года прекращается действие лицензий на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, выданных уполномоченным органом, и договоров на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенных эмитентами с организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
22. Со дня введения в действие настоящего Закона договоры на ведение системы реестров держателей эмиссионных ценных бумаг заключаются только с единым регистратором.
23. До 1 января 2013 года в случае приостановления действия лицензии регистратора на срок более одного месяца, а также лишения лицензии регистратора договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, заключенный эмитентом с данным регистратором, расторгается.
24. Центральный депозитарий осуществляет передачу сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг, эмитентов, переданных центральному депозитарию регистраторами, действие лицензии которых прекращено, единому регистратору с 1 января 2013 года.
25. Организации, обладающие лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, обязаны:
1) не позднее 10 января 2013 года возвратить бланки лицензий уполномоченному органу;
2) в порядке и сроки, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа, осуществить передачу единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг, эмитентов.
26. В случае невыполнения лицами, указанными в пунктах 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 15, 16, 20, 24 и 25 настоящей статьи, требований, предусмотренных указанными пунктами, уполномоченный орган вправе применить к ним меры воздействия и санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан.».
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 28 декабря 2011 года
№ 524-IV ЗРК
