2. Свод правил единого регистратора утверждается советом директоров и согласовывается с уполномоченным органом.
Свод правил единого регистратора и изменения и дополнения к нему вступают в силу после их согласования с уполномоченным органом.
3. Свод правил единого регистратора должен содержать:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, долями участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также правами требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг, долей участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
3) правила хранения и дематериализации эмиссионных ценных бумаг;
4) правила представления отчетности клиентам единого регистратора;
5) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
6) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.»;
47) в статье 65:
Абзацы второй, третий подпункта 47 введены в действие с 1 января 2013 года
пункты 2 и 3 исключить;
в пункте 4 слова «и отражаются в единой системе лицевых счетов» и «и сводом правил центрального депозитария» исключить;
пункт 6 исключить;
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. Работники, в служебные обязанности которых входит хранение системы реестров держателей ценных бумаг или контроль за обеспечением сохранности документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, несут ответственность в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан.»;
Подпункты 48, 49 введены в действие с 1 января 2013 года
48) пункт 5 статьи 67 исключить;
49) статью 68 исключить;
50) статью 72 изложить в следующей редакции:
«Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета
1. За исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан, принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, принятых профессиональным участником рынка ценных бумаг (управляющим инвестиционным портфелем или пенсионными активами) в инвестиционное управление, осуществляется инвестиционным комитетом, в составе которого должно быть не менее трех человек. Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, получившими согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание) руководящими работниками профессионального участника.
Требования настоящего пункта не распространяются на регистратора, трансфер-агента и банк второго уровня, обладающий лицензией на осуществление кастодиальной и (или) брокерской, и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Избрание членов инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. В состав инвестиционного комитета управляющего пенсионными активами не должны входить:
1) лица, не являющиеся работниками данного управляющего пенсионными активами, за исключением представителя накопительного пенсионного фонда, чьи активы переданы ему в инвестиционное управление, при условии, что управляющий пенсионными активами осуществляет инвестиционное управление пенсионными активами только одного накопительного пенсионного фонда;
2) работники управляющего пенсионными активами, которые одновременно являются руководящими работниками либо крупными акционерами юридических лиц, аффилиированных по отношению к управляющему пенсионными активами либо накопительному пенсионному фонду.
4. Заседание инвестиционного комитета проводится при условии участия на нем не менее половины от общего количества избранных членов инвестиционного комитета, но не менее трех членов инвестиционного комитета.
Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов членов, участвующих в заседании, и оформляются в письменном виде.
5. Член инвестиционного комитета не вправе передавать исполнение возложенных на него функций в части принятия инвестиционных решений иным лицам.
6. Члены инвестиционного комитета обязаны доводить до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг информацию о наличии обстоятельств, в силу которых интересы данного члена инвестиционного комитета и интересы профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) клиентов, чьи активы переданы ему в инвестиционное управление, не совпадают между собой.
При наступлении обстоятельств, указанных в части первой настоящего пункта, член инвестиционного комитета не вправе участвовать в заседании инвестиционного комитета и каким-либо образом влиять на принимаемые инвестиционным комитетом решения.
7. По итогам заседаний инвестиционного комитета составляется протокол, который подписывается председателем и всеми членами инвестиционного комитета, присутствующими на заседании инвестиционного комитета, и содержит мнение каждого члена инвестиционного комитета и обоснование принятого решения.
8. При систематическом (три и более раза в течение последних двенадцати месяцев) принятии инвестиционным комитетом решений о совершении сделок за счет собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг либо активов клиентов, переданных в инвестиционное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, предусматривающих нецелевое использование данных активов, нарушение требований законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации, уполномоченный орган вправе отстранить лицо либо лиц, голосовавших за принятие таких решений, от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета.
Уведомление уполномоченного органа об отстранении лица либо лиц от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета доводится до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, который не позднее дня, следующего за днем получения уведомления уполномоченного органа, обязан довести его до сведения лиц, отстраненных уполномоченным органом от исполнения обязанностей членов инвестиционного комитета.
9. С момента доведения до сведения члена инвестиционного комитета уведомления уполномоченного органа, указанного в пункте 8 настоящей статьи, данное лицо не вправе участвовать в работе инвестиционного комитета и не может быть избрано в состав инвестиционного комитета организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение трех лет после принятия уполномоченным органом решения о его отстранении от выполнения обязанностей члена инвестиционного комитета.»;
51) дополнить главой 15-1 следующего содержания:
«Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами
Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
1. Клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами вправе осуществлять организации, обладающие лицензиями на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и центральный депозитарий (далее в настоящей главе - клиринговые организации).
Клиринговые организации для организации расчетов по сделкам с финансовыми инструментами должны обладать лицензиями на осуществление отдельных видов банковских операций, позволяющих выполнять функции:
1) централизованной организации, осуществляющей расчеты между участниками торгов с финансовыми инструментами;
2) платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении;
3) по открытию банковских счетов клиенту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также для получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов.
2. Совет директоров клиринговой организации для снижения рисков неисполнения сделок с финансовыми инструментами обязан обеспечить создание и функционирование системы управления рисками клиринговой организации, включая, но не ограничиваясь, формированием специальных клиринговых (гарантийных и (или) резервных) фондов.
Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами клиринговой организации.
3. Советом директоров клиринговой организации должны быть утверждены внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации. После утверждения внутренних правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами советом директоров клиринговой организации они подлежат согласованию с уполномоченным органом.
4. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 77-2. Функции клиринговой организации
1. Функциями клиринговой организации являются:
1) сбор и обработка информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка при наличии расхождений;
2) учет и подтверждение параметров заключенных сделок;
3) определение требований и (или) обязательств участников торгов, субъектов, участвующих в расчетах (осуществляющих платежи) в результате заключения сделок с финансовыми инструментами;
4) подготовка и передача информации по результатам клиринговой деятельности центральному депозитарию и (или) иной организации, осуществляющей организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами;
5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами клиринговой организации.
2. Отношения между клиринговой организацией и ее клиентами возникают на основании договора об осуществлении клирингового обслуживания, к которому применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.»;
52) статью 78 изложить в следующей редакции:
«Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
1. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим
Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.
2. Учредителями и акционерами центрального депозитария могут быть только Национальный Банк Республики Казахстан, профессиональные участники рынка ценных бумаг и международные финансовые организации, перечень которых определяется нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
Преобладающая доля акций центрального депозитария принадлежит Национальному Банку Республики Казахстан.
Доля акционеров центрального депозитария, обладающих лицензией уполномоченного органа на осуществление деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, не может превышать двадцати пяти процентов от общего количества размещенных акций центрального депозитария.
Доля владения акциями центрального депозитария каждого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением организаторов торгов, и каждой международной финансовой организации не может превышать пяти процентов от общего количества размещенных акций центрального депозитария.
3. Депонентами центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы.»;
53) пункт 1-1 статьи 79 изложить в следующей редакции:
«1-1. Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников центрального депозитария.»;
54) в статье 80:
подпункт 5) пункта 1 исключить;
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
«2-1. Центральный депозитарий осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами без лицензии уполномоченного органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.»;
Абзац пятый подпункта 54 введен в действие с 1 января 2013 года
пункт 3 исключить;
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
«3-1. Центральный депозитарий осуществляет ведение системы реестров держателей государственных ценных бумаг и системы реестров держателей акций единого регистратора без лицензии уполномоченного органа.»;
55) в пункте 2 статьи 81:
Абзац второй подпункта 55 введен в действие с 1 января 2013 года
подпункт 1-1) исключить;
дополнить подпунктами 1-2) и 1-3) следующего содержания:
«1-2) правила ведения системы реестров держателей акций единого регистратора;
1-3) правила ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг;»;
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
«4) правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;»;
56) в пункте 1 статьи 82:
Абзац второй подпункта 56 введен в действие с 1 января 2013 года
подпункт 2-1) исключить;
в подпункте 3) слова «, служебную тайну» исключить;
57) в пункте 2 статьи 83 слова «организатора торгов» заменить словами «фондовой биржи»;
58) в статье 84:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Доля каждого акционера организатора торгов совместно с его аффилиированными лицами не может превышать двадцать процентов от общего количества размещенных акций, за исключением случая, когда акционером является Национальный Банк Республики Казахстан.»;
абзац первый пункта 3 исключить;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Решения по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг принимаются листинговой комиссией фондовой биржи.
Требование части первой настоящего пункта не распространяется на вопросы включения ценных бумаг эмитентов в официальный список фондовой биржи и их нахождения в нем по упрощенной процедуре, решения по которым принимаются исполнительным органом фондовой биржи в порядке, определенном правилами фондовой биржи.
Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены листинговой комиссии, являющиеся работниками и (или) представителями:
1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную категорию этого списка в соответствии с указанным решением (далее в настоящем пункте - заинтересованный эмитент);
2) организаций, являющихся дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к заинтересованному эмитенту;
3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент является дочерней организацией или зависимым акционерным обществом;
4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к третьей организации;
5) финансового консультанта, маркет-мейкера, андеррайтера, оказывающих услуги заинтересованному эмитенту;
6) лиц, аффилиированных с лицами, указанными в подпунктах 1)-5) настоящей части.»;
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
«6. Листинговая комиссия готовит для предоставления эмитенту, планирующему выпуск облигаций, проспектом выпуска которых будет предусмотрено их обращение на организованном рынке, рекомендации по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов. Информация о принятии либо отклонении эмитентом рекомендаций листинговой комиссии размещается на интернет-ресурсе фондовой биржи.»;
59) статью 85 изложить в следующей редакции:
«Статья 85. Правила организатора торгов
1. Правила организатора торгов разрабатываются его исполнительным органом, утверждаются советом директоров организатора торгов и согласовываются с уполномоченным органом.
2. Правила организатора торгов вступают в силу после их согласования с уполномоченным органом.
3. Правила организатора торгов регулируют деятельность членов организатора торгов при совершении сделок с финансовыми инструментами, допущенными к обращению в торговой системе фондовой биржи или системе обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, а также отношения, возникающие между организатором торгов и его членами (клиентами).
4. Правила организатора торгов включают внутренние документы организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции организатора торгов.
5. Правила фондовой биржи должны определять:
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок приостановления и прекращения членства на фондовой бирже;
2) требования к трейдерам, участвующим от имени члена фондовой биржи в торгах с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, обращающимися в торговой системе фондовой биржи, а также выполняющим иные действия с использованием торговой системы данной фондовой биржи;
3) порядок обязательного обучения трейдеров фондовой биржи использованию торговой системы;
4) порядок допуска трейдеров фондовой биржи к участию в торгах и основания их отстранения от участия в торгах;
5) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам;
6) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;
7) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации);
8) порядок осуществления мониторинга раскрытия эмитентами ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже, информации в объеме, требуемом законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи;
9) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;
10) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами;
11) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
12) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую систему фондовой биржи;
13) ответственность членов фондовой биржи и трейдеров фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов;
14) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами;
15) порядок деятельности структурного подразделения фондовой биржи, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи;
16) порядок деятельности листинговой комиссии;
17) порядок деятельности экспертного комитета фондовой биржи, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами совершенными в целях манипулирования;
18) правила выявления и предотвращения случаев неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования на рынке ценных бумаг;
19) порядок осуществления мониторинга финансового состояния членов фондовой биржи, перечень и сроки предоставления информации членами фондовой биржи, необходимой для осуществления такого мониторинга;
20) порядок публикации на интернет-ресурсе фондовой биржи информации обо всех корпоративных событиях, ежеквартальной финансовой отчетности эмитентов, входящих в официальный список фондовой биржи, и членов фондовой биржи;
21) порядок рассмотрения исполнительным органом фондовой биржи и принятия решений по вопросам включения ценных бумаг эмитентов в официальный список фондовой биржи и их нахождения в нем по упрощенной процедуре;
22) иные положения и процедуры, установленные настоящим Законом.»;
60) статью 86 дополнить пунктом 6 следующего содержания:
«6. Члены фондовой биржи обязаны предоставлять фондовой бирже финансовую отчетность и иную информацию, перечень и сроки предоставления которой определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа и правилами фондовой биржи.»;
61) статью 88 изложить в следующей редакции:
«Статья 88. Деятельность фондовой биржи
1. Фондовая биржа вправе организовывать и проводить торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
2. Фондовая биржа осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;
2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже;
3) предоставление своим членам доступа к торговым системам в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже;
4) обучение трейдеров фондовой биржи, участвующих от имени члена фондовой биржи в торгах с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, обращающимися в торговой системе фондовой биржи;
5) допуск трейдеров фондовой биржи к участию в торгах и их отстранение от участия в торгах в случаях нарушения требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, правил фондовой биржи, а также иных случаях, установленных правилами фондовой биржи;
6) ведение реестра трейдеров фондовой биржи, допущенных к торгам, отстраненных от участия в торгах (с указанием причины отстранения), и размещение его на интернет-ресурсе фондовой биржи;
7) организацию и проведение торгов по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допущенным к обращению на фондовой бирже;
8) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;
9) организацию деятельности комитета фондовой биржи, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования;
10) предоставление уполномоченному органу информации о результатах мониторинга и анализа сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи, а также о нарушении членами фондовой биржи требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, правил фондовой биржи в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;
11) осуществление мониторинга раскрытия эмитентами ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже, информации в объеме, требуемом законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи, и предоставление уполномоченному органу информации о результатах такого мониторинга;
12) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов;
13) оказание консультационных, информационных и иных услуг в рамках лицензируемого вида деятельности;
14) проведение аналитических исследований по вопросам рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
15) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан;
16) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
17) мониторинг финансового состояния членов фондовой биржи;
18) публикацию на интернет-ресурсе информации обо всех корпоративных событиях, о ежеквартальной финансовой отчетности эмитентов, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, и членов фондовой биржи в порядке, установленном правилами фондовой биржи;
19) иные функции, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи.»;
62) в статье 89:
часть третью пункта 1 изложить в следующей редакции:
«Нормативным правовым актом уполномоченного органа могут устанавливаться дополнительные требования и условия для включения финансовых инструментов в список организатора торгов специальной торговой площадки финансового центра.»;
дополнить пунктом 1-2 следующего содержания:
«1-2. Для включения ценных бумаг эмитента в список фондовой биржи эмитент обязан заключить договор с брокером и (или) дилером на оказание услуг, указанных в подпункте 3) части первой пункта 3 статьи 64 настоящего Закона.
Требование настоящего пункта не распространяется на эмитента, являющегося финансовой организацией.»;
пункт 3 исключить;
63) подпункт 3) пункта 2 статьи 101 изложить в следующей редакции:
«3) размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и публикации информации в средствах массовой информации.»;
64) в статье 102:
дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
«1-1. Эмитент, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи, в дополнение к информации, установленной законодательством Республики Казахстан, обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и фондовой биржи, в список которой включены выпущенные эмитентом ценные бумаги, годовой и ежеквартальной финансовой отчетности, аудиторских отчетов и информации, перечень которой определен пунктом 2 настоящей статьи, в порядке и сроки, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
в пункте 2:
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
«4-1) передача в залог (перезалог) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от активов данного эмитента;»;
дополнить подпунктами 8) и 9) следующего содержания:
«8) изменения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг;
9) информация о несоблюдении эмитентом условий, предусмотренных проспектом выпуска негосударственных облигаций, фактах дефолта, допущенного данным эмитентом.»;
пункт 3 после слов «уполномоченный орган» дополнить словами «и представителю держателей облигаций (при наличии)»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати календарных дней с момента их возникновения.»;
65) в статье 103:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
«2) предоставить клиенту возможность ознакомления с имеющейся у лицензиата информацией о финансовых инструментах и эмитентах (за исключением информации, составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг и иную охраняемую законами тайну);»;
дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
«8-1) размещать на интернет-ресурсе или в месте, доступном для обозрения клиентами, и поддерживать в актуальном состоянии информацию о размерах комиссионного вознаграждения, взимаемого с клиентов - физических лиц, за оказание услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием наименования органа лицензиата, утвердившего размеры комиссионного вознаграждения, даты и номера решения органа лицензиата об их утверждении;»;
подпункт 9) дополнить словами «, в срок не позднее десяти календарных дней с даты внесения таких изменений и дополнений»;
66) статью 106 изложить в следующей редакции:
«Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
1. Раскрытию уполномоченным органом в соответствии с его нормативными правовыми актами подлежит информация:
1) содержащаяся в проспектах выпуска эмиссионных ценных бумаг и отчетах, представляемых эмитентами в соответствии с законодательством Республики Казахстан в уполномоченный орган;
2) о выдаче или лишении лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении и прекращении действия таких лицензий, а также о причинах таких событий;
3) об эмитентах, допустивших дефолты по выпущенным долговым ценным бумагам, а также их должностных лицах и крупных акционерах (участниках).
2. Уполномоченный орган представляет сведения, составляющие коммерческую и иную охраняемую законом тайну, на основании международных договоров Республики Казахстан, предусматривающих обмен информацией.
Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию.»;
67) часть первую статьи 107 после слов «саморегулируемой организации» дополнить словами «, а также иных физических и юридических лиц»;
68) подпункт 7) пункта 3 статьи 108 изложить в следующей редакции:
«7) наличие сведений о манипулировании на рынке ценных бумаг, совершении сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием инсайдерской информации, а также коммерческой и иной охраняемой законом тайны;».
С 1 января 2013 года в пункте 19 слова «единый регистратор», «единого регистратора», «единым регистратором» считать соответственно словами «регистратор», «регистратора», «регистратором»
19. В Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 15, ст. 132; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 16, ст. 91; 2005 г., № 14, ст. 55; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 13, ст. 85; № 15, ст. 95; 2007 г., № 4, ст. 28; 2008 г., № 17-18, ст. 72; 2009 г., № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 5, ст. 23; № 17-18, ст. 111, 112; 2011 г., № 11, ст. 102):
1) в подпункте 6) статьи 1 после слова «депозитария» дополнить словами «, единого регистратора»;
2) в статье 9:
в пункте 1:
в подпункте 1) слова «дает согласие на открытие подразделений финансовых организаций» заменить словами «в том числе добровольную реорганизацию банковских и страховых холдингов»;
подпункт 2) после слова «организаций,» дополнить словами «банковских холдингов, страховых холдингов,»;
дополнить подпунктом 5-1) следующего содержания:
«5-1) утверждает внутренние процедуры для определения выполнения банками, банковскими холдингами и банковскими конгломератами требований уполномоченного органа с учетом принимаемых ими рисков;»;
подпункт 7-1) дополнить словами «, банковских и страховых холдингов»;
дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
«8-1) проверяет юридических лиц, обратившихся в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление деятельности на финансовом рынке, в случаях и пределах, предусмотренных законами Республики Казахстан;»;
подпункт 9) изложить в следующей редакции:
«9) определяет порядок применения и применяет к финансовым организациям, крупным участникам финансовых организаций, банковским и страховым холдингам, участникам банковских конгломератов и страховых групп ограниченные меры воздействия, принудительные меры и санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан, в том числе в целях снижения риска;»;
дополнить подпунктом 9-1) следующего содержания:
«9-1) применяет методы оценки рисков, возникающих в деятельности банков, банковских холдингов и банковских конгломератов;»;
пункт 2-2:
после слова «банках,» дополнить словами «банковских холдингах,»;
после слов «(перестраховочных) организациях» дополнить словами «, страховых холдингах»;
пункт 3 после слова «организациями» дополнить словами «, банковскими и страховыми холдингами, банковскими конгломератами и страховыми группами»;
3) в статье 9-1:
часть первую пункта 1:
после слова «банки,» дополнить словами «банковские холдинги,»;
после слов «(перестраховочные) организации,» дополнить словами «страховые холдинги,»;
дополнить пунктом 10 следующего содержания:
«10. Требования пунктов 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящей статьи распространяются на представителя уполномоченного органа в банковских и страховых холдингах.»;
4) в статье 10 подпункт 1):
после слова «банками» дополнить словами «и банковскими холдингами»;
после слов «дочерней организации,» дополнить словами «а также разрешения на приобретение банками и банковскими холдингами значительного участия в капитале юридических лиц,»;
в подпункте 4) слово «групп» заменить словом «конгломератов»;
5) в подпункте 1) статьи 11:
после слов «участника страховой (перестраховочной) организации» дополнить словами «и страхового холдинга»;
после слов «страховой (перестраховочной) организацией» дополнить словами «и страховым холдингом»;
после слов «дочерней организации,» дополнить словами «а также разрешения на приобретение страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми холдингами значительного участия в капитале юридических лиц,»;
6) статью 12 дополнить подпунктами 9-1), 9-2), 9-3) и 14-3) следующего содержания:
«9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;
9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав;
9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг;»;
«14-3) применяет в случаях, установленных законами Республики Казахстан, ограниченные меры и санкции в отношении субъектов рынка ценных бумаг;»;
7) в статье 13:
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для накопительных пенсионных фондов;»;
в подпункте 4) слово «открытого» исключить;
подпункт 4-1) исключить;
подпункт 6) изложить в следующей редакции:
«6) устанавливает порядок передачи пенсионных активов накопительного пенсионного фонда, в том числе реорганизуемого или лишенного лицензии, его обязательств по пенсионным договорам другому фонду;»;
в подпункте 7) слова «законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении» заменить словами «Законом Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;
8) в статье 13-1:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Уполномоченный орган письменно уведомляет организацию о предстоящей проверке. В уведомлении уполномоченного органа о предстоящей проверке указывается перечень документов, которые проверяемая организация обязана представить проверяющим работникам к началу проведения проверки.
Вопросы, подлежащие проверке, ее сроки, состав проверяющей группы указываются в задании на проведение проверки, утверждаемом руководителем уполномоченного органа или его заместителем.
Срок проведения проверки составляет тридцать рабочих дней.
Уполномоченный орган, при необходимости, может продлить срок проведения проверки, о чем в организацию направляется письменное уведомление в виде дополнения к заданию на проведение проверки.
Копия дополнения к заданию на проведение проверки передается организации. Оригинал дополнения к заданию на проведение проверки с отметкой о получении организацией его копии остается у уполномоченного органа.»;
