3) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом, данные облигации должны быть включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства, по данным облигациям должно быть получено согласие фондовой биржи на их включение в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
5) при размещении акций, а также производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или при участии акционерного общества и базовым активом которых являются акции этого акционерного общества:
данные акции должны быть включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
решение уполномоченного органа эмитента о размещении акций должно содержать условие о том, что не менее двадцати процентов от общего количества данных акций должно быть предложено к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан. Количество акций, которые должны быть предложены к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, может составлять менее двадцати процентов от общего количества размещаемых акций, если такое количество является результатом реализации права преимущественной покупки данных акций.
2. Эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан могут быть включены и (или) находиться в списке ценных бумаг, торгуемых на фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства, при наличии соответствующего разрешения уполномоченного органа при условии:
1) включения и нахождения данных эмиссионных ценных бумаг в соответствующих категориях списка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа;
2) соблюдения требований к размещению эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, установленных пунктом 1 настоящей статьи.
3. Организациями-резидентами Республики Казахстан в целях настоящего Закона признаются юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и (или) не менее двух третей активов которых находятся на территории Республики Казахстан или выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и (или) иные юридические лица, место эффективного управления (фактические органы управления) которых находится в Республике Казахстан.
Местом эффективного управления (фактическим органом управления) признается место осуществления основного управления и принятия стратегических коммерческих решений, необходимых для проведения предпринимательской деятельности юридического лица.
4. Условия и порядок выдачи разрешения уполномоченного органа на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
5. Требования пункта 1 настоящей статьи не распространяются на:
1) организацию при проведении ею реструктуризации обязательств в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан;
2) организацию при размещении ею облигаций, оплата которых осуществляется правами требования по облигациям, ранее размещенным данной организацией, срок обращения которых истек;
3) организацию-резидента Республики Казахстан в случае принятия ею обязательств организации-нерезидента Республики Казахстан по облигациям, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства.
6. Организация-резидент Республики Казахстан в течение пятнадцати календарных дней с даты окончания размещения эмиссионных ценных бумаг предоставляет в уполномоченный орган информацию по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, подтверждающую выполнение организацией-резидентом Республики Казахстан условий, предусмотренных подпунктом 2), абзацем третьим подпункта 5) пункта 1 настоящей статьи.»;
19) пункт 4 статьи 23 после слов «проведении ею реструктуризации» дополнить словом «обязательств»;
20) в части второй пункта 1 статьи 24 слова «обеспечение исполнения его обязательств» заменить словами «наличие договора залога, зарегистрированного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан»;
21) подпункт 1) пункта 1 статьи 26 изложить в следующей редакции:
«1) опубликования соответствующего сообщения в средствах массовой информации, определенного уставом и проспектом выпуска ценных бумаг эмитента;»;
22) в статье 30:
дополнить пунктами 1-1 и 1-2 следующего содержания:
«1-1. Ликвидируемое акционерное общество обращается в уполномоченный орган в целях аннулирования выпуска акций в течение тридцати календарных дней с даты утверждения ликвидационного баланса ликвидируемого общества.
1-2. Уполномоченный орган вправе принять решение об аннулировании выпуска акций акционерных обществ, сведения о ликвидации или реорганизации (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) которых содержатся в Государственном регистре юридических лиц, без представления документов, необходимых для аннулирования акций.»;
пункт 2 исключить;
23) в статье 31:
в пункте 2 слова «Доход по облигациям и номинальная стоимость облигаций при их погашении» заменить словами «Номинальная стоимость облигаций при их погашении и (или) доход по облигациям»;
пункт 8 после слов «ценным бумагам и» дополнить словом «(или)»;
24) статью 32 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. Уполномоченный орган вправе отказать в утверждении отчета об итогах погашения негосударственных облигаций в случаях нарушения эмитентом условий и порядка представления документов на утверждение отчета об итогах погашения негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе в утверждении отчета об итогах погашения негосударственных облигаций в суд.»;
25) заголовок главы 6 изложить в следующей редакции:
«Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов»;
26) статью 33 изложить в следующей редакции:
«Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
1. Брокер и (или) дилер, имеющие лицензию на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности, заключают сделки с производными финансовыми инструментами на товарной бирже в порядке и на условиях, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Запрещается заключение (совершение) на товарной бирже брокером и (или) дилером, указанными в пункте 1 настоящей статьи, сделок с товарами, за исключением сделок, предметом которых являются производные финансовые инструменты, базовым активом которых является товар.
В случае заключения на товарной бирже сделки без участия центрального контрагента брокер и (или) дилер действуют исключительно за счет и по поручению клиента на основании договора на брокерское обслуживание, к которому применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
3. Центральным контрагентом могут являться клиринговая организация, центральный депозитарий или фондовая биржа.
Внутренними документами фондовой биржи, согласованными с уполномоченным органом, может быть предусмотрена возможность исполнения функций центрального контрагента иными организациями при заключении сделок в торговой системе данной фондовой биржи.
4. Порядок и условия осуществления сделок с производными финансовыми инструментами с участием центрального контрагента устанавливаются внутренними документами клиринговой организации, центрального депозитария, фондовой биржи, являющихся центральным контрагентом, согласованными с уполномоченным органом.
5. Регистрация сделок с производными ценными бумагами и подтверждение прав по ним осуществляются номинальными держателями в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
6. Условия и порядок совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг с производными финансовыми инструментами устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.»;
Подпункт 27 введен в действие с 1 января 2013 года
27) в статье 36:
дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
«1-1. Регистрация уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам осуществляется регистратором (номинальным держателем) в случаях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа.»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами, а также иных документов, установленных законодательством Республики Казахстан, случае регистрации сделок с ценными бумагами финансовых организаций при проведении ими реструктуризации в порядке, предусмотренном законами Республики Казахстан, на основании документов, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа).
Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ, и соответствия формы приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
4) осуществление действий, указанных в приказе, при отсутствии оснований для отказа в его исполнении;
5) направление отчета клиенту об исполнении его приказа.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа регистратор обязан письменно уведомить клиента об основаниях отказа.
Регистратор обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе ведения реестров держателей ценных бумаг, если документы, представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют требованиям настоящего Закона и (или) нормативного правового акта уполномоченного органа и (или) внутренних документов регистратора.»;
Подпункт 28 введен в действие с 1 января 2013 года
28) в статье 38:
в пункте 1 слова «(единой системе лицевых счетов)» исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных номинальным держателем в выписке с лицевого счета в системе номинального держания, сведениям по лицевому счету номинального держателя (субсчету клиента номинального держателя) в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, содержащиеся в системе учета центрального депозитария.»;
29) в статье 41:
в пункте 1:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, за исключением остатка акций на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания;»;
в подпункте 2):
после слов «бумаг и» дополнить словом «(или)»;
слова «,об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг на этих счетах» исключить;
подпункт 1) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«1) об остатках акций на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания;»;
30) статью 42 исключить;
31) в статье 44:
пункт 1 дополнить словами «и инсайдерскую информацию»;
пункты 2 и 3 после слов «рынке ценных бумаг» дополнить словами «и инсайдерскую информацию»;
32) в статье 45:
в пункте 1:
Абзац третий подпункта 32 введен в действие с 1 января 2013 года
подпункт 2) исключить;
дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
«6-1) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;»;
в пункте 2 после слов «депозитарная деятельность» дополнить словами «и деятельность единого регистратора»;
в части второй пункта 4-1 слова «советом директоров» заменить словами «органом управления»;
в пункте 5 после слова «лицензиатами» дополнить словами «, единым регистратором»;
33) часть первую пункта 1 статьи 46 дополнить словами «, за исключением случаев оплаты акций лицензиата в случае его реорганизации, осуществляемой в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах»;
34) статьи 47 и 47-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
Абзацы четвертый, пятый, шестой подпункта 34 пункта 18 введены в действие с 1 января 2010 года
2. Юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не могут прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями заявителя (лицензиата) - резидента Республики Казахстан.
Указанное ограничение не распространяется на заявителей (лицензиатов), являющихся дочерними организациями организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств, осуществляющих вид деятельности, который намерен осуществлять заявитель (осуществляет лицензиат).
Перечень рейтинговых агентств и минимальный требуемый рейтинг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата
1. Лицензиат создается и осуществляет деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества, за исключением брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов и трансфер-агента, которые могут создаваться и осуществлять деятельность в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.
2. Лицензиат (за исключением трансфер-агента) в обязательном порядке создает службу внутреннего аудита и формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган.»;
35) в абзаце первом подпункта 1) пункта 1 статьи 48 слова «советом директоров» заменить словами «органом управления»;
36) дополнить статьей 49-1 следующего содержания:
«Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля
Лицензиаты формируют систему управления рисками и внутреннего контроля, которая должна содержать:
1) полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю органов лицензиата, подразделений лицензиата, их ответственность;
2) внутренние политики и процедуры по управлению рисками и внутреннему контролю;
3) лимиты на допустимый размер рисков в отдельности по видам совершаемых операций;
4) внутренние процедуры представления отчетности по управлению рисками и внутреннему контролю органам лицензиата;
5) внутренние критерии оценки эффективности системы управления рисками.
Порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
37) в статье 51:
в пункте 1:
подпункт 5) изложить в следующей редакции:
«5) невыполнения требований ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом;»;
дополнить подпунктами 5-1) и 5-2) следующего содержания:
«5-1) непредставления по требованию уполномоченного органа письма-обязательства;
5-2) отказа от составления с уполномоченным органом письменного соглашения;»;
в подпункте 11) слова «двенадцати последовательных календарных месяцев» заменить словами «последних двенадцати календарных месяцев»;
дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
«1-1. В случае приостановления или утраты членства фондовой биржи по причине ненадлежащего исполнения или неисполнения членом фондовой биржи правил фондовой биржи уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии члена фондовой биржи на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев или о лишении лицензии.»;
в подпунктах 2) и 3) пункта 4 слова «двенадцати последовательных календарных месяцев» заменить словами «последних двенадцати календарных месяцев»;
38) в статье 52:
пункт 1 после слова «Лицензиаты» дополнить словами «, единый регистратор»;
пункт 2 после слова «лицензиатами» дополнить словами «, единым регистратором»;
39) статью 53 изложить в следующей редакции:
«Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением следующих случаев:
1) распоряжения собственным имуществом, включая сдачу в аренду имущества, приобретенного для собственных нужд;
2) предоставления консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью на рынке ценных бумаг;
3) реализации специальной литературы по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг на любых видах носителей информации;
4) организации обучения по повышению квалификации специалистов в области деятельности на рынке ценных бумаг;
5) иных случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность данных организаций.»;
40) дополнить статьей 53-1 следующего содержания:
«Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности
1. Лицензиату запрещается реклама его деятельности, не соответствующая действительности на день ее опубликования.
2. Уполномоченный орган вправе потребовать от лицензиата внесения изменений в рекламу, не соответствующую действительности, ее прекращения или публикации ее опровержения.
В случае невыполнения данного требования в установленный уполномоченным органом срок уполномоченный орган вправе опубликовать информацию о несоответствии действительности сведений, содержащихся в рекламе, либо уточнить их за счет лицензиата, опубликовавшего такую рекламу.
3. Запрещается выступать в качестве рекламодателя услуг, предоставляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующим лицам:
юридическим лицам, не имеющим лицензии уполномоченного органа на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
физическим лицам, не являющимся работниками лицензиатов и не уполномоченных лицензиатами.»;
41) в статье 54:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются:
1) первый руководитель и члены органа управления заявителя (лицензиата);
2) первый руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа трансфер-агента) и члены исполнительного органа заявителя (лицензиата);
3) главный бухгалтер, за исключением главного бухгалтера трансфер-агента;
4) иные руководители заявителя (лицензиата), за исключением первых руководителей его обособленных подразделений и их главных бухгалтеров, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений заявителя (лицензиата), осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи любых договоров, заключаемых с клиентами, информации, предоставляемой клиентам и (или) в уполномоченный орган, включая различные формы отчетности, предусмотренные договорами, заключенными с клиентами, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также документов, подтверждающих проведение сверки движения и остатка активов, находящихся на счетах клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.»;
в пункте 2:
в подпункте 5):
слова «совета директоров» заменить словами «органа управления»;
слово «правления» заменить словами «исполнительного органа»;
Абзац двенадцатый подпункта 41 действовал до 1 января 2013 года
слово «регистратора,» исключить;
в подпункте 6) слова «в иной финансовой организации» заменить словами «лицензиата либо финансовой организации, оказывающей иные финансовые услуги»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Число членов исполнительного органа заявителя (лицензиата), созданного и осуществляющего деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества, должно составлять не менее трех человек.»;
в пункте 4:
в части первой:
в подпункте 1):
слово «правления» заменить словами «исполнительного органа»;
Абзац двадцатый подпункта 41 действовал до 1 января 2013 года
слово «регистратора,» исключить;
в подпункте 2):
слова «совета директоров» заменить словами «органа управления»;
слово «правления» заменить словами «исполнительного органа»;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) для кандидатов на должности иных руководящих работников не менее одного года.»;
в части второй:
слова «совета директоров» заменить словами «органа управления»;
слово «правления» заменить словами «исполнительного органа»;
в пункте 8 слова «в этом заявителе (лицензиате)» заменить словами «на должность руководящего работника заявителя (лицензиата)»;
в пункте 9:
подпункт 2) части первой изложить в следующей редакции:
«2) систематическое (три и более раза в течение последних двенадцати календарных месяцев) применение уполномоченным органом санкций к руководящему работнику и (или) лицензиату, в котором данный руководящий работник занимает (занимал в течение последних двенадцати календарных месяцев) соответствующую должность;»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Отзыв уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) руководящего работника лицензиата является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику в иных финансовых организациях.»;
42) в статье 56:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения заключения экспертного комитета фондовой биржи, в торговой системе которой была заключена данная сделка, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования (далее в настоящей статье - экспертный комитет).»;
в пункте 3:
в части первой слова «комитет совета директоров» заменить словами «экспертный комитет»;
в части второй слова «Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования, (далее в настоящей статье - экспертный комитет)» заменить словами «Экспертный комитет»;
в пункте 5:
подпункты 3) и 5) после слова «сделка» дополнить словами «, заключенная на организованном рынке ценных бумаг,»;
дополнить подпунктом 6) следующего содержания:
«6) иные сделки, заключенные на организованном рынке ценных бумаг, соответствующие дополнительным условиям, определенным экспертным комитетом.»;
дополнить пунктами 7 и 8 следующего содержания:
«7. Признание сделки, заключенной на неорганизованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по результатам анализа документов, представленных субъектами рынка ценных бумаг, либо проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг.
8. Порядок и условия признания сделок, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
43) статью 56-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
1. Внутренними документами эмитента устанавливаются:
1) перечень информации, относящейся к инсайдерской;
2) порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации;
3) правила внутреннего контроля для разграничения прав доступа к инсайдерской информации и недопущения возможности неправомерного использования такой информации инсайдерами;
4) порядок ведения, поддержания в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации, а также исключения их из списка;
5) порядок и сроки уведомления лиц в случаях их включения (исключения) из списка, указанного в подпункте 4) пункта 5 настоящей статьи, а также информирования лиц в случае, установленном подпунктом 5) пункта 5 настоящей статьи;
6) порядок и сроки предоставления информации эмитенту юридическими лицами, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, об их работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитента;
7) иные положения, позволяющие эмитенту осуществлять контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации.
Внутренние документы эмитента, указанные в настоящем пункте (далее в настоящей статье - правила внутреннего контроля), должны быть утверждены органом управления эмитента.
2. К инсайдерской информации не относится:
1) информация, подготовленная на основании общедоступных сведений, включая исследования, прогнозы и оценку в отношении стоимости ценной бумаги (производного финансового инструмента), имущественного положения эмитента, произведенные в целях принятия инвестиционных решений и (или) подготовки рекомендаций или предложений об осуществлении операций с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами);
2) информация, полученная из средств массовой информации;
3) неподтвержденная информация, источник которой неизвестен, распространяемая среди широкого круга лиц, а также предположения относительно текущей или планируемой деятельности эмитента.
3. Инсайдерами признаются следующие лица:
1) работники эмитента, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей;
2) лица, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу владения, пользования и (или) распоряжения прямо или косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) эмитента;
3) аудиторская организация, оценщик, профессиональные участники рынка ценных бумаг и другие лица, оказывающие услуги эмитенту в соответствии с заключенным договором (в том числе устным), условиями которого предусмотрено раскрытие инсайдерской информации;
4) организатор торгов, в список которого включены ценные бумаги (производные финансовые инструменты), выпущенные (предоставленные) эмитентом;
5) члены совета директоров фондовой биржи, листинговой комиссии фондовой биржи и экспертного комитета фондовой биржи, в торговой системе которой заключаются сделки с ценными бумагами эмитента, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования;
6) государственные служащие, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу предоставленных им функций по государственному контролю и надзору за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг;
7) общественные объединения и саморегулируемые организации, членами которых являются эмитенты и организации, указанные в подпунктах 2), 3) и 4) настоящего пункта, обладающие в силу предоставленных им полномочий доступом к инсайдерской информации;
8) работники организаций, указанных в подпунктах 2), 3), 4) и 7) настоящего пункта, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей;
9) лица, получившие инсайдерскую информацию от лиц, указанных в подпунктах 1)-8) настоящего пункта.
4. Инсайдеры не вправе:
1) использовать инсайдерскую информацию при совершении сделок с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами);
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан;
3) предоставлять третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
5. Эмитент обязан обеспечить контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах), путем проведения следующих мероприятий, включая, но не ограничиваясь мероприятиями по:
1) раскрытию в порядке и на условиях, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа, информации, касающейся его деятельности и не являющейся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать влияние на стоимость выпущенных (предоставленных) данным эмитентом ценных бумаг (производных финансовых инструментов);
2) разработке и утверждению правил внутреннего контроля, а также осуществлению контроля за исполнением требований данных правил эмитентом и его работниками;
3) созданию структурного подразделения либо назначению должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением эмитентом и его должностными лицами и работниками требований законодательства Республики Казахстан и правил внутреннего контроля;
4) ведению и поддержанию в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации эмитента, указанных в подпунктах 1), 2), 3) и 4) пункта 3 настоящей статьи;
5) уведомлению лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, об их включении (исключении) в список (из списка), информированию указанных лиц о требованиях настоящего Закона и правил внутреннего контроля в части распоряжения и использования инсайдерской информации;
6) представлению списка лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, в уполномоченный орган по его требованию;
7) осуществлению иных мероприятий, предусмотренных правилами внутреннего контроля.
6. Юридические лица, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, обязаны:
1) вести список своих работников, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица;
2) информировать своих работников о требованиях настоящего Закона в части запрета на использование инсайдерской информации и правил внутреннего контроля, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица;
3) информировать эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица, о своих работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, в порядке и сроки, установленные правилами внутреннего контроля.»;
44) в статье 63:
пункт 2 после слов «к порядку» дополнить словами «и условиям»;
пункт 3 дополнить частью второй следующего содержания:
«Нормы договора поручения применяются в части предоставления услуг номинального держания, а нормы договора комиссии - в части оказания брокерских услуг на организованном рынке ценных бумаг. Брокерские услуги на неорганизованном рынке ценных бумаг предоставляются на основании договора поручения или комиссии по соглашению сторон брокерского договора.»;
пункт 4 дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
«3) иные структурные подразделения в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.»;
45) в статье 64:
пункт 2-1 исключить;
дополнить пунктом 2-2 следующего содержания:
«2-2. В рамках брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не вправе использовать деньги своих клиентов, находящиеся на счетах брокера, в виде займа либо в качестве исполнения обязательств в собственных интересах или в интересах третьих лиц.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту следующие услуги по:
1) выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума;
2) объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
3) предоставлению консультационных услуг по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи.
Брокер и (или) дилер при оказании эмитенту услуг, указанных в подпункте 1) части первой настоящего пункта, не вправе являться представителем держателей облигаций данного эмитента.»;
46) главу 12 дополнить статьями 64-1 и 64-2 следующего содержания:
«Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора
1. Деятельность единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг не подлежит лицензированию уполномоченным органом.
Порядок деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг устанавливается в соответствии с требованием статьи 65 настоящего Закона.
2. Учредителями и акционерами единого регистратора могут являться только Национальный Банк Республики Казахстан, фондовая биржа и центральный депозитарий.
3. Органы единого регистратора, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом и внутренними документами единого регистратора.
В состав совета директоров единого регистратора на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников единого регистратора.
4. Единый регистратор обязан:
1) иметь технические и иные помещения для безопасного размещения и эксплуатации информационных систем, баз данных;
2) использовать в своей деятельности сертифицированные оборудование и программное обеспечение;
3) иметь резервный центр для хранения информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, соответствующий требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа;
4) проводить ежегодный аудит программно-технического обеспечения, включая информационные, коммуникационные системы и технологии, используемые единым регистратором в своей деятельности.
5. Единый регистратор не вправе:
1) осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке;
2) участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Абзац семнадцатый подпункта 46 введен в действие с 1 января 2013 года
6. Единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг. Данное требование не распространяется на центральный депозитарий при осуществлении деятельности, предусмотренной пунктом 3-1 статьи 80 настоящего Закона.
Статья 64-2. Свод правил единого регистратора
1. Свод правил единого регистратора является его внутренним документом, определяющим взаимоотношения единого регистратора с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил единого регистратора является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами единого регистратора.
