В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2) специалистах организации, ответственных за подготовку необходимых документов (сведений), своевременную их передачу проверяющим работникам и получение промежуточных отчетов от проверяющих работников.
5. Уполномоченный орган, при необходимости, может продлить срок проведения проверки, о чем в организацию направляется письменное уведомление.
Два экземпляра уведомления передаются организации, один из которых с отметкой о получении организацией уведомления возвращается уполномоченному органу.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
6. Организация обязана оказывать содействие проверяющим работникам по вопросам, указанным в задании уполномоченного органа на проверку, а также обеспечивать возможность опроса любых должностных лиц и работников и доступ к любым источникам, необходимым для проверки информации.
В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
7. Организация предоставляет проверяющим работникам отдельное помещение, оборудованное оргтехникой и междугородней связью, для работы и разрешение на вход в свои административные здания (в том числе в праздничные и выходные дни - при согласии организации), обеспечивает представление своими работниками объяснений (устных и письменных) на вопросы проверяющих работников, доступ к информации, касающейся деятельности организации, в том числе к автоматизированным системам и базам данных, предоставляет возможность проверяющим работникам снятия копий необходимых документов, а также оказывает проверяющим работникам содействие в своевременном завершении проверки.
Пункт 8 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
8. Проверяющими работниками уполномоченного органа могут составляться промежуточные отчеты, которые представляются организации для ознакомления.
Промежуточный отчет составляется в двух экземплярах, подписывается исполнителем и руководителем проверяющей группы или проверяющим работником уполномоченного органа и направляется в организацию.
В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
9. Организация, в течение двух рабочих дней со дня получения промежуточного отчета, возвращает один экземпляр промежуточного отчета, подписанный руководителем (заместителем) либо руководителем, ответственным за обеспечение проведения проверки организации, в случае наличия замечаний к содержанию промежуточного отчета представляет свои письменные возражения.
Заключения, изложенные в промежуточных отчетах, являются предварительными и могут быть пересмотрены в итоговом отчете о результатах проверки с учетом полученных от организации возражений и дополнительной информации, в том числе от третьих лиц.
В пункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
10. Организация обязана в день получения запроса от проверяющих работников либо в сроки, установленные в запросе, представить все необходимые сведения и документы, в том числе их копии, для приобщения к промежуточному и итоговому отчетам о результатах проверки.
Руководитель проверяющей группы направляет письменные запросы руководителю организации, которые подлежат исполнению в указанные сроки.
В пункт 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
11. Проверяющие работники уполномоченного органа при проведении проверки обеспечивают сохранность полученных от организации документов и конфиденциальность содержащейся в них информации.
В пункт 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
12. В течение тридцати календарных дней после окончания проверки на имя первого руководителя организации направляются два экземпляра итогового отчета о результатах проверки, подписанного руководителем проверки и его непосредственным руководителем.
Уполномоченный орган при необходимости может продлить срок составления итогового отчета о результатах проверки.
В случае проведения внеплановой проверки, два экземпляра отчета о результатах проверки, подписанные проверяющими работниками уполномоченного органа, направляются руководителю организации (лицу, его замещающему), ответственному за обеспечение проведения проверки, а также третьим лицам, с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну.
В пункт 13 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
13. Руководитель (заместитель) либо руководитель, ответственный за обеспечение проведения проверки организации, принимает первый экземпляр промежуточного или итогового отчета о результатах проверки, визирует каждый лист второго экземпляра отчета, указывает на его последнем листе отметку о дате получения с указанием должности, фамилии, имени, отчества и не позднее следующего дня после получения промежуточного или итогового отчета о результатах проверки направляет его в уполномоченный орган. Результаты проверки, изложенные в промежуточном или итоговом отчете о результатах проверки, доводятся организацией до сведения исполнительного и других органов управления организации.
Пункт 14 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
14. При наличии возражений по результатам проверки, организация в течение двух рабочих дней со дня получения промежуточного отчета или тридцати календарных дней - итогового отчета о результатах проверки представляет их проверяющим работникам уполномоченного органа или в уполномоченный орган в письменном виде.
В пункт 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
15. Результаты проверки организации, изложенные в итоговом отчете о результатах проверки, могут быть рассмотрены на совещании под председательством руководителя уполномоченного органа или его заместителя, руководителей подразделений уполномоченного органа или их заместителей, руководителя проверяющей группы с приглашением руководителей организации.
16. Результаты совещания оформляются протоколом, подписанным председателем совещания, и в течение пяти календарных дней со дня подписания направляются на ознакомление руководителю организации. В случае наличия возражений организация в течение трех рабочих дней со дня получения протокола совещания представляет их в уполномоченный орган в письменном виде.
При несогласии уполномоченного органа с возражениями организации к протоколу окончательное решение принимается руководителем уполномоченного органа или его заместителем.
17. Результаты проверки подлежат использованию исключительно в целях исполнения уполномоченным органом своих функций.
18. Итоговый отчет о результатах проверки не может быть использован организацией для подтверждения ее финансовой состоятельности в рекламных или иных целях, а также передаваться без согласия уполномоченного органа третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан.
19. При расхождении документальных данных финансовой и иной отчетности, представленных организацией в уполномоченный орган, со сведениями, приведенными в итоговом отчете о результатах проверки, организация по указанию уполномоченного органа приводит свою отчетность в соответствие с результатами итогового отчета, в том числе на предыдущие отчетные даты.
20. Организация в установленный уполномоченным органом срок представляет на согласование план мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по устранению нарушений и недостатков, выявленных при проверке.
После согласования плана мероприятий с уполномоченным органом организация представляет отчеты об устранении нарушений и недостатков либо разъяснения о причинах невыполнения принятых на себя обязательств по плану мероприятий.
21. В случае отказа организации в предоставлении документов, информации в сроки, указанные в запросах проверяющей группы, невыполнения условий пунктов 7 и 10 настоящей статьи, повлекших невозможность проведения проверки в установленные сроки, проверка может быть прекращена по решению руководителя проверки после письменного уведомления об этом руководителя уполномоченного органа или его заместителя.
22. Работникам уполномоченного органа запрещается разглашение либо передача третьим лицам сведений, полученных в ходе проверки деятельности организации.
23. Лица, осуществляющие проверку, несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе проверки деятельности организации и составляющих охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.
В статью 14 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
Статья 14. Полномочия по получению информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций
1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
3. Уполномоченный орган сотрудничает с государственными органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, и вправе обмениваться информацией, необходимой для осуществления ими надзорных функций.
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, несут ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
Президент
| Республики Казахстан | Н. Назарбаев |
