Положение о членстве (утверждено постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1998 года № 100) (утратило силу)

Положение о членстве

Приложение Р1

к Правилам биржевой торговли

ценными бумагами

См.: Положение о членстве (утверждено постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462) (внесены изменения в соответствии с постановлением Директората Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 6 апреля 2000 года № 586).

Раздел I. Введение

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и уставом Казахстанской фондовой биржи (именуемой в дальнейшем "Биржа") и определяет категории членства на Бирже, требования, предъявляемые к организациям, претендующим на вступление в члены Биржи, и к членам Биржи, порядок приема в члены Биржи, приостановления и прекращения членства на Бирже, а также права и обязанности членов Биржи.

2. Используемые в настоящем Положении понятия означают следующее:

1) "Ассоциация" - объединение организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в форме ассоциации (союза);

2) "Государственные ценные бумаги" - эмиссионные ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов и Национальным Банком Республики Казахстан;

3) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

4) "Официальный список" - список негосударственных эмиссионных ценных бумаг категорий "А" и "В", допущенных к обращению (торговле) на Бирже;

5) "Торговая система Биржи" - программно-технический комплекс Биржи, посредством которого осуществляются торги по ценным бумагам, допущенным к обращению (торговле) на Бирже;

6) "Трейдер" - физическое лицо, участвующее в торгах Биржи от имени ее члена.

Раздел II. Общие условия

3. Членами Биржи могут быть организации, в том числе и зарегистрированные в качестве юридических лиц за пределами Республики Казахстан, обладающие правом на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Трейдером члена Биржи может быть только лицо, которое обладает действующим квалификационным свидетельством первой категории, выданным ему Аттестационной комиссией Национальной комиссии.

4. Членство на Бирже подразделяется на следующие категории в зависимости от видов ценных бумаг, в торгах по которым имеет право принимать член Биржи:

1) "Р" - с правом участия в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в официальный список Биржи, и по государственным пакетам акций приватизируемых организаций;

2) "Н" - с правом участия в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам, допущенным к обращению (торговле) в секторе "Нелистинговые ценные бумаги" Торговой системы Биржи;

3) "К" - с правом участия в торгах по государственным ценным бумагам, обращаемым (торгуемым) на Бирже;

4) "С" - с правом участия в торгах по срочным контрактам, обращаемым (торгуемым) на Бирже.

5. Одна организация может иметь членство на Бирже по нескольким категориям.

6. Присвоение той или иной категории членства на Бирже производится Биржевым советом по представлению Правления Биржи.

Раздел III. Прием в члены Биржи

7. Для приема в члены Биржи претендент (именуемый в дальнейшем "Заявитель") должен представить Правлению Биржи заявление произвольной формы, адресованное Биржевому совету, с обязательным приложением следующих документов:

1) нотариально удостоверенных копий Свидетельства о государственной (пере)регистрации Заявителя в качестве юридического лица и устава Заявителя в последней действующей редакции;

2) нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати Заявителя;

3) оригинала и копии лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной Национальной комиссией Заявителю либо иного документа, предоставляющего Заявителю право на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (после проверки достоверности копии оригинал возвращается Заявителю);

4) оригиналов и копий квалификационных свидетельств первой категории, выданных трейдерам Заявителя Аттестационной комиссией Национальной комиссии (после проверки достоверности копий оригиналы возвращаются Заявителю);

5) списка трейдеров Заявителя по форме Приложения 1 к настоящему Положению;

6) документа с указанием реквизитов текущего банковского счета Заявителя в казахстанских тенге, который будет использоваться для осуществления расчетов по исполнению сделок, заключенных на торгах Биржи;

7) для вступления в члены Биржи по категории "Н" (получения категории "Н" членства организацией, являющейся членом Биржи по другим категориям) положительное заключение Ассоциации.

8. Заявление о приеме в члены Биржи без приложения документов, указанных в пункте 7 настоящего Положения, Правлением Биржи не рассматривается.

9. При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Правление Биржи вправе запросить у Заявителя и у других организаций дополнительные документы, необходимые, по его мнению, для выработки обоснованного заключения о возможности приема Заявителя в члены Биржи.

10. Правление Биржи рассматривает заявление о приеме в члены Биржи в течение пяти рабочих дней со дня получения последнего из документов, указанных в пунктах 7 и 9 настоящего Положения.

11. По результатам рассмотрения заявления Правление Биржи готовит заключение о возможности приема Заявителя в члены Биржи, которое вместе с представленными Заявителем документами передается на рассмотрение Биржевого совета.

12. Биржевой совет рассматривает заявление о приеме в члены Биржи в течение пяти рабочих дней со дня представления Правлением Биржи заключения о возможности приема Заявителя в члены Биржи.

13. При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Биржевой совет вправе принять решение о представлении Заявителем дополнительных документов, необходимых, по мнению Биржевого совета, для выработки обоснованного решения о приеме Заявителя в члены Биржи.

Кроме того, Биржевой совет может также принять решение о необходимости получения дополнительной информации о Заявителе от государственных органов и иных организаций.

14. Повторное рассмотрение Биржевым советом заявления о приеме в члены Биржи производится в течение пяти рабочих дней со дня получения последнего из документов, указанных в пункте 13 настоящего Положения.

15. Одновременно с принятием решения о приеме Заявителя в члены Биржи Биржевой совет присваивает Заявителю категорию(ии) членства.

16. В течение трех месяцев после приема Заявителя в члены Биржи он должен заключить с ней договор о членстве и произвести оплату вступительного членского взноса. После этого ему присваивается регистрационный номер и выдается свидетельство о приеме в члены Биржи за подписью одного из членов Правления Биржи, удостоверенной оттиском печати Биржи.

17. В случае отказа Заявителя о заключении с Биржей договора о членстве и/или неоплаты (неполной оплаты) вступительного членского взноса в течение трех месяцев после его приема в члены Биржи, решение Биржевого совета о приеме Заявителя в члены Биржи утрачивает силу.

Повторное рассмотрение заявления Заявителя о приеме в члены Биржи производится в порядке, определенном пунктами 7-16 настоящего Положения и частью первой настоящего пункта.

18. Присвоение дополнительных категорий членства организации, являющейся членом Биржи, производится в порядке, определенном пунктами 7-17 настоящего Положения. При этом данная организация освобождается от обязанности предоставления документов, указанных в пункте 7 настоящего Положения, при условии, что они имеются у Биржи.

Раздел IV. Допуск члена Биржи к торгам.

Отстранение члена Биржи от участия в торгах

19. На следующий рабочий день после принятия Биржевым советом решения о приеме Заявителя в члены Биржи Биржа приступает к обучению его трейдеров работе с Торговой системой Биржи с их последующей экзаменацией уполномоченными сотрудниками Биржи.

20. Допуск члена Биржи к торгам по финансовым инструментам, соответствующим присвоенной(ым) ему категории (ям) членства, осуществляется Правлением Биржи после оплаты вступительного членского взноса при условии, что хотя бы один трейдер данного члена Биржи успешно сдал экзамен по работе с Торговой системой Биржи.

В исключительных случаях по решению Правления Биржи член Биржи может быть допущен к торгам до оплаты им вступительного членского взноса.

Успешно сдавшим экзамен по работе с Торговой системой Биржи трейдерам члена Биржи, допущенного к торгам, выдаются персональные удостоверения по утверждаемой Правлением Биржи форме, которые являются свидетельством допуска данных трейдеров и представляемого ими члена Биржи к участию в торгах по финансовым инструментам, соответствующим присвоенной(ым) данному члену Биржи категории(ям) членства.

21. Трейдер члена Биржи может быть отстранен по решению Правления Биржи от участия в торгах по следующим основаниям:

1) приостановление действия или отзыв квалификационного свидетельства первой категории, выданного данному трейдеру Аттестационной комиссией Национальной комиссии;

2) несоблюдение требований действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

3) нарушение данным трейдером условий сделок, заключенных на Бирже, и порядка их заключения;

4) неисполнение вступившего в силу решения Арбитражной комиссии Биржи в отношении данного трейдера;

5) распространение или передача третьим лицам без особого на то разрешения информации, полученной данным трейдером в силу своего участия в торгах на Бирже и отнесенной в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации.

22. Отстранение от участия в торгах по определенному финансовому инструменту всех трейдеров члена Биржи означает автоматическое отстранение от участия в данных торгах самого члена Биржи.

23. Помимо случая, указанного в пункте 22 настоящего Положения, член Биржи может быть по решению ее Правления временно отстранен от участия в торгах Биржи по следующим основаниям:

1) приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной Национальной комиссией данному члену Биржи, или иного документа, предоставляющего Заявителю право на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

2) несоблюдение требований действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи;

3) неуплата (несвоевременная или неполная уплата) членских взносов и биржевых сборов;

4) нарушение данным членом Биржи условий сделок, заключенных на Бирже, и порядка их заключения;

5) неисполнение вступившего в силу решения Арбитражной комиссии Биржи в отношении данного члена Биржи;

6) распространение или передача третьим лицам без особого на то разрешения информации, полученной данным членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенной в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи к категории коммерческой тайны;

7) для членов Биржи категории "Н" - представление Ассоциации об отстранении данного члена Биржи от участия в торгах.

24. Отстранение члена Биржи от участия в торгах по всем финансовым инструментам, соответствующим присвоенной(ым) ему категории(ям) членства, означает автоматическое приостановление его членства на Бирже.

25. Решение Правления Биржи об отстранении члена Биржи или его трейдеров от участия в торгах может быть обжаловано в Биржевой совет.

Обжалование в Биржевой совет решения Правления Биржи об отстранении члена Биржи или его трейдеров от участия в торгах не приостанавливает его действия.

Поданное обжалование рассматривается Биржевым советом в течение трех рабочих дней со дня его получения.

26. Член Биржи или его трейдер допускается к торгам по решению Правления Биржи при устранении условий, приведших к временному отстранению от участия в торгах.

Раздел V. Членские взносы и биржевые сборы

27. Члены Биржи уплачивают вступительные и периодические членские взносы, биржевые сборы в составе, в размерах, в сроки и в порядке, утвержденных Общим собранием членов Биржи или его секцией в соответствии с присвоенными данным членам Биржи категориями членства.

28. При прекращении членства на Бирже ранее уплаченные членские взносы и биржевые сборы не возвращаются.

29. В случае добровольного выхода из членов Биржи организация вправе передать ранее уплаченный ею вступительный членский взнос в счет вступительного членского взноса организации, вступающей в члены Биржи.

Раздел VI. Права и обязанности членов Биржи

30. Член Биржи имеет право:

1) участвовать в торгах Биржи по финансовым инструментам, соответствующим присвоенной(ым) ему категории(ям) членства;

2) получать от Биржи информацию, необходимую и достаточную для осуществления его деятельности на Бирже;

3) вносить на рассмотрение Биржевого совета, Общего собрания членов Биржи и его секций предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности Биржи и другим вопросам;

4) участвовать в работе Общего собрания членов Биржи и его секций в соответствии с присвоенной(ыми) ему категорией(ями) членства.

31. Член Биржи обязан:

1) соблюдать требования действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

2) уплачивать членские взносы и биржевые сборы в составе, в размерах, в сроки и в порядке, утвержденных Общим собранием членов Биржи или его секцией в соответствии с присвоенными данному члену Биржи категорией(ями) членства;

3) заключать сделки на торгах Биржи только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы Биржи, других членов Биржи, эмитентов финансовых инструментов и инвесторов (клиентов члена Биржи);

4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять обязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок с финансовыми инструментами, а также иные обязательства, основанные на требованиях действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

5) не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации;

6) в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы данного члена Биржи незамедлительно представлять Бирже нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений, а также документов, подтверждающих государственную регистрацию внесенных изменений и дополнений (государственную перерегистрацию члена Биржи), если такая регистрация требуется в соответствии с действующим законодательством.

32. Членам Биржи запрещается предоставлять в пользование свои места на Бирже лицам, не являющимся членами Биржи соответствующей категории.

Раздел VII. Прекращение членства на Бирже

33. Членство на Бирже по одной или всем категориям прекращается на основании решения Биржевого совета в случаях:

1) добровольного выхода из членов Биржи или отказа от членства по определенной категории;

2) ликвидации члена Биржи как юридического лица или его реорганизации, при которой его правопреемник(и) не будет(ут) обладать правом на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

3) исключения из числа членов Биржи по решению Биржевого совета на основании:

- прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной данной организации Национальной комиссией, либо иного документа, предоставляющего данной организации право на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

- неоднократного (два и более раза) решения Правления Биржи о временном отстранении данной организации от участия в торгах Биржи в связи с нарушением ею норм действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

- для членов Биржи категории "Н" - представление Ассоциации об исключении данной организации из числа членов Биржи.

34. Уведомление (сообщение) о решении Биржевого совета об исключении организации из числа членов Биржи направляется ей не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. При этом за данной организацией сохраняются права и обязанности по исполнению ранее заключенных на торгах Бирже сделок.

35. Если иное не установлено Биржевым советом, членство на Бирже прекращается на следующий рабочий день после принятия Биржевым советом соответствующего решения.

36. Решение Биржевого совета об исключении из числа членов Биржи может быть обжаловано в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.

Раздел VIII. Споры и конфликты

37. Споры и конфликты, возникающие между членами Биржи, между Биржей и ее членами (за исключением споров и конфликтов по вопросам приостановления или прекращения членства на Бирже) подлежат разрешению путем переговоров.

38. В случае невозможности достижения взаимоприемлемого решения путем переговоров неурегулированный спор (конфликт) при обоюдном согласии сторон подлежит передаче в Арбитражную комиссию Биржи (за исключением споров и конфликтов по вопросам приостановления или прекращения членства на Бирже).

39. Решения, принятые Арбитражной комиссией, могут быть обжалованы в Биржевой совет в течение трех рабочих дней со дня их принятия.

В случае обжалования решения Арбитражной комиссии в Биржевой совет исполнение данного решения приостанавливается.

40. В случае невозможности разрешения спора (конфликта) Арбитражной комиссией или Биржевым советом он может далее решаться в судебном порядке.

Приложение 1

к Положению о членстве

Список

трейдеров

(пожалуйста, заполните печатными буквами или на пишущей машинке;

недостающее вписать, лишнее зачеркнуть)

Внимание: заполняется по каждой категории членства (по каждому финансовому инструменту) отдельно

Участник торгов (полное наименование)

Категория членства

Лист (порядковый номер листа)

Действителен с (дата)

В дополнение к ранее поданному

Взамен ранее поданного

Должность, телефон

Фамилия, имя, отчество

Образец подписи

Вышеуказанные лица уполномочены на участие в торгах Казахстанской фондовой биржи от нашего имени с правом заключения сделок, распоряжения денежными средствами и финансовыми инструментами в соответствии с внутренними документами биржи и выполнения иных действий, связанных с нашим участием в торгах.

Принимаем на себя полную ответственность за действия вышеуказанных лиц, вытекающие из предоставленных настоящим документом полномочий.

Первый руководитель ____________________

(должность) (фамилия, инициалы)

Главный бухгалтер ____________________

(фамилия, инициалы)

М.П.