2. Антиконкурентными действиями (бездействием) государственных, местных исполнительных органов, организаций, наделенных государством функциями регулирования деятельности субъектов рынка, в том числе признаются:
1) введение ограничений в отношении создания субъекта рынка в какой-либо сфере деятельности;
2) необоснованное препятствование осуществлению деятельности субъекта рынка;
3) установление запретов или введение ограничений в отношении свободного перемещения товаров, иных ограничений прав субъекта рынка на реализацию товаров;
4) указания субъекту рынка о первоочередных поставках товаров для определенной категории покупателей либо первоочередном приобретении товаров у определенных продавцов (поставщиков) или заключении в приоритетном порядке договоров;
5) установление для приобретателей товаров ограничений выбора субъектов рынка, которые предоставляют такие товары;
6) действия, направленные на повышение, снижение или поддержание цен;
7) действия, направленные на раздел товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо по составу продавцов (поставщиков) или покупателей;
8) ограничение доступа на товарный рынок, выхода из товарного рынка или устранение с него субъектов рынка;
9) предоставление отдельным субъектам рынка льгот или других преимуществ, которые ставят их в привилегированное положение относительно конкурентов, или создание неблагоприятных или дискриминационных условий деятельности по сравнению с конкурентами;
10) прямое или косвенное принуждение субъектов рынка к приоритетному заключению договоров, к первоочередной поставке товаров определенному кругу потребителей либо первоочередному приобретению товаров у определенных продавцов (поставщиков);
11) непредоставление субъектам рынка равного доступа к мерам государственной поддержки частного предпринимательства.
3. Запрещаются соглашения между государственными, местными исполнительными органами, органами местного самоуправления, организациями, наделенными государством функциями регулирования деятельности субъектов рынка, или между ними и субъектами рынка, если такие соглашения приводят или могут привести к ограничению или устранению конкуренции, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения, а также международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
3-1. Запрещаются при предоставлении мер государственной поддержки частного предпринимательства:
1) ограничение доступа к мерам государственной поддержки для новых субъектов рынка;
2) возложение на субъектов частного предпринимательства дополнительных обязательств, которые по своему содержанию не касаются предмета государственной поддержки;
3) взимание сборов и иных платежей, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
4) координация деятельности получателей мер государственной поддержки, если это действие приведет или может привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции.
3-2. Введение новых мер государственной поддержки частного предпринимательства, проект нормативного правового акта, определяющего порядок оказания мер государственной поддержки частного предпринимательства, подлежат согласованию с антимонопольным органом с соблюдением требований пункта 3-1 настоящей статьи.
При согласовании антимонопольным органом введения новых мер государственной поддержки частного предпринимательства, проекта нормативного правового акта, определяющего порядок оказания мер государственной поддержки частного предпринимательства, учитываются:
1) уровень концентрации товарного рынка;
2) наличие экономических, технологических, административных барьеров входа на товарный рынок;
3) доля участия малого, среднего предпринимательства;
4) динамика появления новых субъектов рынка;
5) баланс товарного рынка, удовлетворение внутреннего спроса;
6) уровень государственного участия в предпринимательстве на соответствующем товарном рынке;
7) достижение целей, целевых индикаторов, задач и показателей развития конкуренции на товарном рынке, утвержденных документами системы государственного планирования;
8) иные документально подтвержденные обстоятельства, определяющие приоритетность мер государственной поддержки частного предпринимательства, с учетом состояния конкуренции на товарном рынке.
3-3. Положения пунктов 1, 2, 3-1 и 3-2 настоящей статьи не применяются при реализации комплекса антикризисных мероприятий для поддержки экономики, стимулирования деловой активности и занятости населения, инициированных по поручению Президента Республики Казахстан.
4. Проект заключения по результатам расследования нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции в отношении Национального Банка Республики Казахстан вручается или направляется письмом с уведомлением объекту расследования в срок не менее чем за тридцать календарных дней до окончания расследования.
5. В случае несогласия с доводами, приведенными в проекте заключения по результатам расследования нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции и обращения Национального Банка Республики Казахстан в срок не менее чем за двадцать календарных дней до завершения расследования, должностное лицо (должностные лица) антимонопольного органа выносит (выносят) на рассмотрение согласительной комиссии проект заключения по результатам расследования нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции, в состав которой входят представители Национального Банка Республики Казахстан и антимонопольного органа.
6. Согласительная комиссия рассматривает проект внесенного заключения в срок не более пяти календарных дней со дня внесения на предмет его полноты и качества приведенных в нем доказательств фактов нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции с приглашением на заседание лиц, участвующих в расследовании.
7. По результатам рассмотрения проекта заключения согласительная комиссия выносит замечания и рекомендации о наличии (отсутствии) замечаний.
В случае принятия замечаний к проекту заключения антимонопольным органом осуществляется его доработка и в срок не позднее пяти календарных дней повторно представляется на рассмотрение согласительной комиссии.
При непринятии антимонопольным органом замечаний к проекту заключения представляются обоснования причин несогласия в адрес согласительной комиссии.
Решение антимонопольного органа об утверждении заключения принимается в случае отсутствия замечаний согласительной комиссии к проекту заключения и оформляется приказом антимонопольного органа в срок не более десяти календарных дней со дня завершения расследования.
8. Порядок действия согласительной комиссии и ее состав определяются антимонопольным органом по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.
1. Государственные, местные исполнительные органы представляют собой вид субъектов права, которые действуют от имени и в интересах государства и наделяются соответствующими функциями и полномочиями. Реализация функций и полномочий должны осуществляться в соответствии с поставленными перед ними целями и задачами, без нарушения законных прав и интересов других участников правоотношений.
Обладая властно-распорядительными полномочиями, государственный, местный исполнительный орган имеет возможность влиять на развитие конкуренции и условия функционирования товарного рынка.
Ограничение ими конкуренции, создание неравных условий или препятствий субъектам рынка приводят к серьезным отрицательным последствиям для экономики страны.
За последние 5 лет доля выявленных антимонопольных нарушений среди государственных органов остается стабильно высокой - более 35% от общего числа возбужденных дел о нарушении антимонопольного законодательства. Наиболее опасными видами нарушений являются наделение субъектов рынков исключительными правами на производство товаров и антиконкурентные соглашения, которые приводят к монополизации товарных рынков.
Осознавая негативные последствия для конкуренции в результате неправомерных действий государственных, местных исполнительных органов, законодатель предусмотрел отдельные нормы с целью защиты конкуренции от данной группы субъектов права. Существование норм, направленных на защиту конкуренции от государства, является одним из отличий казахстанского и «постсоветского» антимонопольного законодательства от зарубежных аналогов.
ПК РК выделяет несколько основных норм, которые регулируют деятельность государственных и местных исполнительных органов, организаций, наделенных государством функциями регулирования.
Первая норма содержится в п. 1 ст. 194 ПК РК и запрещает, а также признает недействительным полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, антиконкурентные действия (бездействие), соглашения государственных, местных исполнительных органов, организаций, наделенных государством функциями регулирования деятельности субъектов рынка, при реализации ими государственных функций или оказании мер государственной поддержки, выразившиеся в принятии актов либо решений, которые привели или могут привести к ограничению или устранению конкуренции, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения.
Указанная норма определяет перечень субъектов права, на которых распространяется за запрет на принятие актов и решений, заключение соглашений, которые привели или могут привести к ограничению или устранению конкуренции, в том числе действия, предусмотренные п. 2 настоящей статьи ПК.
В первую очередь, речь идет о государственных и местных исполнительных органах, наделенных государственными функциями и правом оказания мер государственной поддержки. Законодатель исключает возможность признавать антиконкурентными действия, решения и соглашения должностных лиц, представительных органов и других коллегиальных органов, таких как Правительство Республики.
После распространения деятельности саморегулируемых организаций (профессиональные сообществ и т.д.) и передачи части функций регулирования предпринимательской деятельности негосударственным организациям, таким как Национальная палата предпринимателей, появилась норма, запрещающая антиконкурентные действия и соглашения организаций, наделенных государством функциями регулирования деятельности субъектов рынка. Здесь определяющими признаками для правильного определения субъектов права, на которых распространяется указанный запрет, являются передача функций государством путем принятия правового акта или иного решения. При этом к функциям регулирования деятельности субъектов рынка следует отнести любые формы и способы воздействия таких организаций на поведение субъектов предпринимательской деятельности.
Последним важным дополнением стало уточнение, что антиконкурентными могут признаны только действия при реализации государственных функций государственными, местными исполнительными органами. Целью данного уточнения является исключение практики применения данной нормы в случаях нарушения законодательства Республики Казахстан о государственных закупках данными субъектами права, которые при осуществлении закупок не осуществляют реализацию государственных функций и, соответственно, выступают не в качестве государственного органа, а участника гражданско-правовых отношений.
2. В п. 2 комментируемой статьи приведен перечень действий (бездействий) государственных, местных исполнительных органов, организаций, наделенных государством функциями регулирования деятельности субъектов рынка, которые признаются антиконкурентными. Так, законодатель отнес к ним:
1) введение ограничений в отношении создания субъекта рынка в какой-либо сфере деятельности;
2) необоснованное препятствование осуществлению деятельности субъекта рынка;
3) установление запретов или введение ограничений в отношении свободного перемещения товаров, иных ограничений прав субъекта рынка на реализацию товаров;
4) указания субъекту рынка о первоочередных поставках товаров для определенной категории покупателей либо первоочередном приобретении товаров у определенных продавцов (поставщиков) или заключении в приоритетном порядке договоров;
5) установление для приобретателей товаров ограничений выбора субъектов рынка, которые предоставляют такие товары;
6) действия, направленные на повышение, снижение или поддержание цен;
7) действия, направленные на раздел товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо по составу продавцов (поставщиков) или покупателей;
8) ограничение доступа на товарный рынок, выхода из товарного рынка или устранение с него субъектов рынка;
9) предоставление отдельным субъектам рынка льгот или других преимуществ, которые ставят их в привилегированное положение относительно конкурентов, или создание неблагоприятных или дискриминационных условий деятельности по сравнению с конкурентами;
Так, Департаментом Агентства по защите и развитию конкуренции по Туркестанской области был проведен анализ рынка услуг дошкольного образования (воспитания), в рамках которого установлено, что ГУ «Отдел развития человеческого потенциала» города Туркестана неравномерно распределял финансирование между частными и государственными субъектами рынка. В частности, государственным субъектам рынка выделялось больше установленного тарифа (в 2021 г. государственным субъектам - 38 968 тенге, частным - 30 797 тенге) на одного ребенка в месяц.
На основе выявленных фактов в действиях ГУ «Отдел развития человеческого потенциала города Туркестан» усмотрены признаки нарушения ряда пунктов по ст. 194 ПК РК
В адрес госучреждения направлено уведомление о необходимости принятия мер по устранению признаков нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.
10) прямое или косвенное принуждение субъектов рынка к приоритетному заключению договоров, к первоочередной поставке товаров определенному кругу потребителей либо первоочередному приобретению товаров у определенных продавцов (поставщиков);
11) непредоставление субъектам рынка равного доступа к мерам государственной поддержки частного предпринимательства.
При этом, п.п.) 11 введен в действие с 7 марта 2022 г. в соответствии с Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития конкуренции» от 3 января 2022 г. № 101-VII.
Приведенный выше перечень возможных действий (бездействий) не носит исчерпывающего характера, поскольку общая запретительная норма касается любых актов, действий (бездействий) и соглашений, которые ограничивают самостоятельность субъектов рынка, создают дискриминирующие или благоприятствующие условия деятельности для отдельных из них, если они имеют или могут иметь своим результатом ограничение конкуренции. Перечень составов неправомерных действий содержит только наиболее типичные нарушения.
Следует отметить, что действия, указанные в п. 2 настоящей статьи, не будут признаваться антиконкурентными, если они предусмотрены законами Республики Казахстан в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения, а также международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
3. Вторая норма содержится в п. 3 ст. 194 ПК РК и запрещает соглашения между государственными органами, местными исполнительными органами, органами местного самоуправления или между ними и субъектами рынка, если такие соглашения приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции.
Так, Департаментом Антимонопольного органа по Актюбинской области в 2016 г. проведено расследование нарушений антимонопольного законодательства в отношении Отдела жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог Мугалжарского района (далее - Отдел). В действиях Отдела выявлены факты нарушения антимонопольного законодательства, выразившиеся в заключении антиконкурентного соглашения с ТОО «Береке-Кандыагаш» по содержанию автомобильных дорог местного значения Мугалжарского района.
В ходе расследования установлено, что Отдел, заключив соглашение с ТОО «Береке-Кандыагаш», создал условия для ограничения конкуренции, поскольку субъекты частного предпринимательства ввиду отсутствия объявлений о проведении государственных закупок не могли участвовать в таких закупках.
По результатам расследований в адрес Отдела вынесено предписание о расторжении договора с ТОО «Береке-Кандыагаш».
В соответствии с Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития конкуренции» от 3 января 2022 г. № 101-VII п. 3 ПК РК дополнен новыми пунктами (3.1 и 3.2) в части перечня запретов при предоставлении мер государственной поддержки частного предпринимательства и подходов при согласовании антимонопольным органом введения новых мер государственной поддержки частного предпринимательства, проекта нормативного правового акта, определяющего порядок оказания мер государственной поддержки частного предпринимательства.
4. Также комментируемая статья (п. 4-8) регламентируют специфику и порядок действия согласительной комиссии по рассмотрению проектов заключений по результатам расследования нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции в отношении Национального Банка Республики Казахстан (см. подробнее по этому вопросу комментарии к ст. 224 ПК РК).
Статья 195-1. Антимонопольный комплаенс.
1. Антимонопольным комплаенсом является система мер по предупреждению нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.
2. Для внедрения антимонопольного комплаенса субъект (субъекты) рынка вправе принимать акты антимонопольного комплаенса:
1) внешний акт, предусматривающий политику и правила добросовестной конкуренции субъекта (субъектов) рынка на соответствующем товарном рынке;
2) внутренний акт, предусматривающий методы, способы оценки рисков, порядок организации работ субъектом (субъектами) рынка по управлению рисками совершения нарушений законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции, разрабатываемый в соответствии с методическими рекомендациями, утверждаемыми антимонопольным органом.
3. Субъект (субъекты) рынка вправе направить в антимонопольный орган проект внешнего акта антимонопольного комплаенса для установления его соответствия нормам законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции, который подлежит рассмотрению в течение месяца с момента поступления проекта внешнего акта антимонопольного комплаенса.
4. Рассмотренный антимонопольным органом проект внешнего акта антимонопольного комплаенса в случае установления его соответствия нормам законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции является актом разъяснения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции в отношении конкретного субъекта рынка (конкретных субъектов рынка) или применительно к конкретной ситуации.
5. Методические рекомендации по разработке и внедрению внутреннего акта антимонопольного комплаенса предусматривают:
1) этапы разработки и внедрения внутреннего акта антимонопольного комплаенса;
2) содержание мероприятий по разработке и внедрению внутреннего акта антимонопольного комплаенса;
3) метод (методы) проведения оценки антимонопольных комплаенс-рисков, связанных с деятельностью субъекта рынка;
4) построение системы внутреннего контроля антимонопольных комплаенс-рисков;
5) метод (методы) проведения оценки эффективности функционирования внутреннего акта антимонопольного комплаенса;
6) иные положения по разработке и внедрению внутреннего акта антимонопольного комплаенса.
6. Наличие у субъекта рынка эффективно функционирующего внутреннего акта антимонопольного комплаенса учитывается при рассмотрении дел о нарушениях законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.
1. Институт антимонопольного комплаенса внедрен в ПК РК Законом РК от 28 декабря 2016 г. № 34-VI «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам конкуренции и государственной поддержки жилищного строительства». Казахстан стал первым государством ЕАЭС, где антимонопольный комплаенс закреплен законодательно.
Антимонопольный комплаенс, как система внутренних мер по обеспечению соблюдения законодательства о конкуренции, появился в США в XX веке. Практика применения антимонопольного комплаенса разнообразна. «Во многих странах, таких как Австралия, Бразилия, Великобритания, Италия, Канада, Сингапур, Франция, программа комплаенса описана в документах рекомендательного характера и используется антимонопольными ведомствами.
В Италии, Франции и ряде других стран предусмотрено снижение размера штрафов в случае выявления правонарушения. Главное, чтобы комплаенс юридического лица был верифицирован антимонопольным органом до момента совершения данного нарушения.
В таких странах, как Индия, Япония, Нидерланды не разработаны нормативные правовые акты, регламентирующие принятие антимонопольного комплаенса.
При этом ряд стран, таких как Израиль, Чехия, Республика Корея, признают эффективность внедрения антимонопольного комплаенса, однако не считают целесообразным разработку специальных нормативных актов. Так, в Республике Корея компания может получить от антимонопольного органа сертификат соответствия и возможность снижения штрафа до 20%» [90].
2. ПК РК определено, что антимонопольным комплаенсом является система мер по предупреждению нарушений законодательства РК в области защиты конкуренции. Смысл антимонопольного комплаенса в том, чтобы субъект рынка самостоятельно смог обнаружить нарушение/потенциальное нарушение законодательства и своевременно его предотвратить или прекратить.
Антимонопольный комплаенс не входит в систему стандартов ISO, однако для его разработки традиционно как база используется стандарт ISO 19600 «Системы менеджмента соответствия. Руководящие указания». В 2021 г. между Антимонопольным блоком Евразийской экономической комиссии и Международной организацией по стандартизации ISO обсуждалась возможность внедрения антимонопольного комплаенса в общую систему менеджмента компании и разработки международных стандартов по антимонопольному комплаенсу.
3. Для внедрения антимонопольного комплаенса субъект рынка вправе принимать акты антимонопольного комплаенса: внешний акт и внутренний акт.
Внешний акт устанавливает политику и правила добросовестной конкуренции субъекта рынка на соответствующем товарном рынке. Типовой акт внешнего комплаенса утвержден приказом Министра национальной экономики РК от 13 февраля 2017 г. № 65.
Приказом определены следующие принципы добросовестной конкуренции:
1) соблюдение принципов рыночной экономики и добросовестной конкуренции;
2) принятие эффективных превентивных мер по предупреждению действий (бездействия), наносящих урон деловой репутации субъекта рынка и конкуренции;
3) создание и обеспечение справедливых и равных условий для всех участников рынка, в том числе прозрачных и недискриминационных условий реализации товара (оказания услуги, выполнения работ).
Приказом также определен перечень добросовестных практик, которых должен придерживаться субъект рынка в своих отношениях с третьими лицами: не заключать антиконкурентные соглашения; не совершать антиконкурентные действия; не допускать злоупотреблений монопольным положением; не совершать действий, которые могут быть расценены как недобросовестная конкуренция; не нарушать требований конкурентного законодательства, применимых к субъектам рынка с государственным участием (если субъект таковым является); не совершать экономической концентрации без согласия Антимонопольного органа.
Фактически внешний акт представляет из себя коммерческую политику субъекта рынка, в которой определено, как он взаимодействует со своими контрагентами и определяет соответствующую требованиям антимонопольного законодательства модель поведения на рынке.
4. В п. 3 ст. 195-1 ПК РК отражено право (но не обязанность) субъекта рынка направить в Антимонопольный орган проект внешнего акта антимонопольного комплаенса для установления его соответствия нормам законодательства РК в области защиты конкуренции. Внешний акт должен быть рассмотрен Антимонопольным органом в течение месяца. В результате Антимонопольный орган может принять решение о соответствии представленного проекта нормам законодательства в области защиты конкуренции либо необходимости доработки проекта, также субъект рынка может отозвать свой проект.
5. Рассмотренный Антимонопольным органом проект внешнего акта антимонопольного комплаенса в случае установления его соответствия законодательству является актом разъяснения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции в отношении конкретного субъекта рынка (конкретных субъектов рынка) или применительно к конкретной ситуации.
Это означает, что действия субъекта рынка, которые Антимонопольный орган посчитал соответствующими законодательству, в спорных ситуациях с иными государственными органами или в суде не могут быть квалифицированы как нарушение (п. 4. ст. 60 Закона РК от 6 апреля 2016 г. № 480-V «О правовых актах»).
Приказом также утвержден Типовой внешний акт антимонопольного комплаенса для субъектов рынка, осуществляющих деятельность на трансграничных товарных рынках, определяющий политику и правила добросовестной конкуренции субъектов рынка, осуществляющих деятельность на территории двух и более государств-членов ЕАЭС, на соответствующем трансграничном товарном рынке, с учетом его специфики, структуры и особенностей.
6. Систему корпоративного антимонопольного комплаенса кроме внешнего акта составляет также внутренний акт, предусматривающий методы, способы оценки рисков, порядок организации работ субъектами рынка по управлению рисками совершения нарушений законодательства РК в области защиты конкуренции, разрабатываемый в соответствии с методическими рекомендациями, утверждаемыми Антимонопольным органом.
Внутренний акт антимонопольного комплаенса, это по сути - система управления рисками - комплекс правил, документов и мероприятий по идентификации, оценке антимонопольных рисков, реагированию на них, а также мониторингу и контролю их уровня.
До внесения последних изменений в 2022 г. детализация методов, способов оценки рисков, порядка внедрения и функционирования антимонопольного комплаенса ни в ПК РК, ни в подзаконных актах определена не была. Предполагалось, что субъекты рынка самостоятельно разрабатывают прядок и процессы, исходя из особенностей своей деятельности.
На практике внедрение антимонопольного комплаенса, особенно в крупной диверсифицированной компании, может быть сложным, трудоемким и многоуровневым процессом. Достаточно долгое время, фактически с момента первоначального внедрения нормы и до внесения последних изменений в ПК РК антимонопольный комплаенс как обширная система мер был разработан и принят всего у менее чем 10 субъектов рынка. Позднее в период пандемии Covid-19 работа активизировалась и в рамках института «мягкого права» было согласовано более 300 актов антимонопольного комплаенса - в основном одностраничные документы о согласовании цен реализации товаров.
7. В целях формирования единого подхода к разработке системы мер субъектов рынка по предупреждению нарушений законодательств в области защиты конкуренции в 2022 г. в ст. 195-1 ПК РК внесено дополнение в части разработки внутреннего акта в соответствии с Методическими рекомендациями по разработке и внедрению внутреннего акта антимонопольного комплаенса, утвержденные приказом Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК 21 апреля 2022 г. № 117/НҚ.
Внутренний акт составляет система внутренних документов субъекта рынка, к которым могут быть отнесены: инструкция по соблюдению антимонопольного законодательства; инструкция по взаимодействию с антимонопольным органом при выполнении им своих полномочий; инструкция по организации внутреннего мониторинга за соблюдением сотрудниками антимонопольного комплаенса; типовая форма отчета по итогам оценки комплаенс-рисков деятельности субъекта рынка; правила торговой практики, иные внутренние акты, регулирующие взаимодействие субъекта рынка с иными лицами. Это примерный перечень документов, фиксирующих отдельные этапы антимонопольного комплаенса, но они могут разниться в зависимости от специфики деятельности и организационной структуры компании.
Методические рекомендации, прежде всего, определяют оптимальные этапы разработки и внедрения системы антимонопольного комплаенса в компаниях:
1) формирование комплаенс-политики;
2) распределение ответственности;
3) оценка комплаенс-рисков;
4) создание механизмов управления рисками;
5) обеспечение исполнения принятых мер;
6) внедрение комплаенс-контроля;
7) оценку эффективности антимонопольного комплаенса.
При формировании комплаенс-политики компании, прежде всего, следует определить основные цели, задачи и принципы корпоративного антимонопольного комплаенса. Главный принцип эффективного антимонопольного комплаенса - он должен стать частью общей системы управления рисками. Главная цель эффективного антимонопольного комплаенса - сделать коммерческую деятельность компании соответствующей требованиям законодательства в области защиты конкуренции и сократить до минимума антимонопольные риски.
Ответственность за функционирование системы антимонопольного комплаенса обязательно должна быть распределена и зафиксирована. В соответствии с Методическими рекомендациями ответственным за организацию и функционированию антимонопольного комплаенса может быть уполномоченное подразделение субъекта рынка или должностное лицо. На практике чаще всего такие функции возлагаются на ответственное подразделение (к примеру, юридическую службу компании) либо лицо, ответственное за антимонопольный комплаенс. Важно при этом соблюсти условие подотчетности ответственного лица или подразделения непосредственно руководителю компании либо учредителям (совет директоров, акционеров, наблюдательному совету и проч.), а также достаточности у него полномочий и ресурсов, необходимых для выполнения своих задач.
Оценка рисков нарушения антимонопольного/конкурентного законодательства кроме того, что должна проводиться при разработке и первоначальном внедрении антимонопольного комплаенса, также должна периодически повторяться. Рекомендовано делать это не реже одного раза в год. На основе проведенной оценки рисков уполномоченным подразделением (должностным лицом) составляется описание рисков, оцениваются причины и условия их возникновения и определяется механизм управления рисками. В Методических рекомендациях предложена схема распределения рисков по уровням.
Важный элемент системы корпоративного антимонопольного комплаенса, от которого в целом зависит его эффективность, это - механизмы управления рисками. Прежде всего, все процедуры и процессы, составляющие антимонопольный комплаенс, должны быть регламентированы и зафиксированы документально.
Поскольку полной автоматизации антимонопольного комплаенса не предполагается, залогом его эффективности являются осведомленные и ответственные сотрудники, чья деятельность может создавать риски нарушения антимонопольного/конкурентного законодательства субъектом рынка. Кроме того, что такие сотрудники должны быть ознакомлены со всеми документами, регламентирующими антимонопольный комплаенс, и обязаны соблюдать его требования, они также должны сообщать об известных им признаках нарушения законодательства в области защиты конкуренции уполномоченному подразделению (должностному лицу), принимать участие в мероприятиях по внедрению и функционированию антимонопольного комплаенса.
В рамках антимонопольного комплаенса рекомендуется также внедрить систему ознакомления сотрудников с требованиями законодательства о конкуренции и процедурами антимонопольного комплаенса, а также принять меры, стимулирующие сотрудников к правомерному поведению и соблюдению требований антимонопольного комплаенса.
Для проведения комплаенс-контроля не реже одного раза в год рекомендовано привлекать независимого эксперта либо независимое подразделение субъекта рынка, либо проводить самоконтроль путем проведения плановых и внеплановых проверок.
Не реже одного раза в год должна проводиться оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса, которая определяется достижением ключевых показателей, утверждаемых субъектом рынка. Ключевые показатели - это критерии результативности и продуктивности деятельности субъекта рынка. Результативность определяется расчетом динамики различных коэффициентов, например снижения количества нарушений, текущего уровня риска по сравнению с уровнем на момент внедрения мер комплаенса, количества претензий и жалоб и других.
Продуктивность комплаенса определяется соотношением достаточности принимаемых субъектом рынка мер и минимально необходимых затрат. Продуктивной признается система, которая предотвращает нарушения антимонопольного законодательства при оптимальных затратах усилий и ресурсов (производственных, финансовых, человеческих), без вреда для законных интересов субъекта рынка.
Результатом эффективного внедрения антимонопольного комплаенса будет являться принятие всех, зависящих от субъекта рынка, мер по соблюдению антимонопольного законодательства и достижению целей и задач антимонопольного комплаенса; предотвращение и минимизация санкций применительно к субъекту рынка со стороны антимонопольного органа; распознавание и предупреждение рисков несоблюдения требований антимонопольного законодательства или внутренних документов субъекта рынка; повышение эффективности деятельности субъекта рынка и его конкурентоспособности.
8. Для того, чтобы антимонопольный комплаенс стал эффективным правовым институтом, необходимо его правильное соотнесение с административным наказанием. Во многих странах в законодательстве или в утвержденных антимонопольным ведомством рекомендательных документах предусмотрено смягчение административной ответственности за нарушение конкурентного/антимонопольного законодательства для субъектов, которые внедрили систему антимонопольного комплаенса и верифицировали ее с регулятором. Так, в Великобритании и во Франции штраф может быть снижен на 10%. В Сингапуре, Австралии, Бразилии наличие у компании системы антимонопольного комплаенса рассматривается как смягчающее обстоятельство[91].
В целях популяризации антимонопольного комплаенса как меры по снижению рисков нарушения антимонопольного/конкурентного законодательства изменениями в ПК РК 2022 г. внесено положение, согласно которому наличие у субъекта рынка эффективно функционирующего внутреннего акта антимонопольного комплаенса учитывается при рассмотрении в судах дел о нарушениях законодательства РК в области защиты конкуренции.
Статья 196. Анализ состояния конкуренции на товарных рынках
1. Анализ состояния конкуренции на товарных рынках проводится с целью определения уровня конкуренции, выявления субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение, разработки комплекса мер, направленных на защиту и развитие конкуренции, предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности, в том числе в случаях:
