92-2) цифрлық қаржы активін ұстаушы - цифрлық қаржы активтерін ұстаушылардың тізілімдері жүйесінде тіркелген, цифрлық қаржы активі бойынша құқықтарға ие тұлға;»;
мынадай мазмұндағы 92-3) жəне 92-4) тармақшалармен толықтырылсын:
«92-3) шетелдік есепке алу ұйымы - орталық депозитарийдің клиенті болып табылатын, шетелдік есепке алу ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасына сəйкес уəкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде айқындалған талаптарды ескере отырып, осы Заңның 59-бабының 1-тармағында белгіленген номиналды ұстаушының функцияларына ұқсас функцияларды жүзеге асыратын шетелдік ұйым;
92-4) шетелдік кəсіптік ұйым - уəкілетті орган бекіткен тізбеге кіретін, қаржы нарықтарында бірыңғай қағидаларды жəне (немесе) стандарттарды белгілейтін, заңды тұлға болып табылмайтын халықаралық ұйым, шетелдік заңды тұлға немесе шетелдік ұйым;»;
24-тармағының 2) тармақшасы 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
2) 2-баптың 3-тармағы мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
«Осы Заңның нормалары «Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы» Қазақстан Республикасының Заңында реттелмеген бөлігіндегі «Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 1-тармағының 2) жəне 3) тармақшаларында көзделген цифрлық қаржы активтерін шығару, орналастыру, айналымға (айналысқа) жіберу жəне өтеу процесінде туындайтын құқықтық қатынастарға қолданылады.»;
3) 3-3-бапта:
24-тармағы 3) тармақшасының екінші - төртінші абзацтары 2027 ж. 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі
2-тармақ мынадай мазмұндағы 12) жəне 13) тармақшалармен толықтырылсын:
«12) бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның қаржы омбудсманы қызметіне міндетті жарналарды жəне (немесе) өзге де төлемдерді төлеу жөніндегі міндеттемелерді орындамауы немесе тиісінше орындамауы;
13) бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның қаржы омбудсманының шешімін ол белгілеген мерзімде орындамауы.»;
6-тармақ алып тасталсын;
4) 3-5-баптың 1-тармағының 10) тармақшасында:
бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«10) осы Заңның 54-бабында жəне (немесе) уəкілетті органның тəуекелдерді басқару жəне ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру тəртібін белгілейтін нормативтік құқықтық актісінде аталған адамдарды қызметтік міндеттерін орындаудан шеттету, оның ішінде бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушы осы Заңның 54-бабында аталған адамдарды уəкілетті орган осы қадағалап ден қою шарасын қолданғанға дейін қызметтік міндеттерін орындаудан шеттеткен жағдайда, шеттету жөніндегі талаптарды қою арқылы қолданады. Басшы қызметкерге осы қадағалап ден қою шарасын қолданған кезде уəкілетті орган басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімін кері қайтарып алады.»;
мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
«Бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы белгілерін иеленуші тұлға уəкілетті органның осы Заңның 54-бабында аталған тұлғаларды шеттету туралы қадағалап ден қою шарасын қолдану жөніндегі жазбаша хабарламасын алған күннен кейінгі күннен бастап алқалы органның шеттетілген тұлғаның қатысуымен болған барлық кейінгі шешімі жарамсыз деп есептеледі;»;
5) 5-1-баптың 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Мыналар білікті инвесторлар болып табылады:
1) заңды тұлғалар;
2) осы бапта белгіленген тəртіппен білікті инвесторлар деп танылған жеке тұлғалар.»;
24-тармағының 3) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
6) 9-баптың 3-тармағының екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«Осы тармақтың талабы реттеу режиміндегі банкке қолданылмайды.»;
7) 12-баптың 1-тармағында:
10) тармақшаның бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«10) эмитенттің (жаңадан құрылған эмитенттерді қоспағанда) аудиторлық есеппен расталған, соңғы қаржы жылы үшін жылдық қаржылық есептілігінің (эмитенттің еншілес ұйымдары болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептілігінің) көшірмесін;»;
екінші бөлік алып тасталсын;
8) 12-2-бап мынадай мазмұндағы 7-тармақпен толықтырылсын:
«7. Осы баптың 3 жəне 5-тармақтарында белгіленген талаптар өтеу мерзімі жоқ мемлекеттік емес облигациялардың эмитенті банк болып табылатын жағдайларға қолданылмайды.»;
24-тармағының 9) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
9) 13-баптың 2-тармағының екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«Осы тармақтың күші реттеу режиміндегі банкке қолданылмайды.»;
24-тармағының 10) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
10) 23-бапта:
2-тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«2) реттеу режиміндегі банктің облигацияларын төлеген жағдайларды қоспағанда, ақшамен ғана жүзеге асырылады.»;
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«4. Осы баптың 2 жəне 3-тармақтарының талаптары «Қазақстан Республикасындағы банктер жəне банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сəйкес қабылданған, банкке реттеу режимін қолдану туралы шешімде көзделген ерекшеліктер ескеріле отырып, реттеу режиміндегі банкке қолданылады.»;
24-тармағының 11) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
11) 30-1-баптың 1-тармағының бірінші бөлігі 1) тармақшасының бесінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
«реттеу режиміндегі банк эмитент болған кезде мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын жою туралы эмитент органының шешімі болғанда;»;
24-тармағының 12) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
12) 31-1-бап алып тасталсын;
13) 32-5-баптың 1-тармағы бірінші бөлігінің 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«1) осы Заңның 32-2-бабы 1-тармағының 2) жəне 3) тармақшаларында көрсетілген ислам бағалы қағаздарына қатысты - Қазақстан Республикасының банк заңнамасында белгіленген тəртіппен тағайындалатын, ислам банкінің, исламдық банк операцияларын жүзеге асыратын, əмбебап банк лицензиясы бар банктің исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес немесе сатып алу-сату шартының негізінде активтерді ислам арнайы қаржы компаниясына беретін жəне (немесе) ислам арнайы қаржы компаниясының немесе мемлекеттік ислам арнайы қаржы компаниясының құрылтайшысы болып табылатын мемлекеттік мүлік жөніндегі уəкілетті органның құрылтайшылары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының шешімі бойынша жеке шарттың негізінде тартылған исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес;»;
24-тармағының 14) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
14) 36-баптың 12-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«12. Мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтарды тіркеу ерекшеліктері Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленеді.»;
24-тармағының 15) тармақшасы 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
15) 37-баптың 3-тармағындағы «5-1-бабы 2-тармағының 11) тармақшасында, 61-2, 61-4, 61-11 жəне 61-12-баптарында» деген сөздер «68, 97, 98-баптарында жəне 132-бабы 1-тармағының 11) тармақшасында» деген сөздермен ауыстырылсын;
24-тармағының 16) тармақшасы 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
16) мынадай мазмұндағы 7-1-тараумен толықтырылсын:
«7-1-тарау. Цифрлық қаржы активтерінің айналысы
40-1-бап. Цифрлық қаржы активтерін шығару
Цифрлық қаржы активтерін шығаруды оның эмитенті «Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тəртіппен цифрлық қаржы активтерінің платформасы операторының цифрлық платформасында жүзеге асырады.
40-2-бап. Цифрлық қаржы активтерімен жасалатын мəмілелерді тіркеу жəне олар бойынша құқықтарды растау
1. Цифрлық қаржы активтерімен жасалатын мəмілелер, сондай-ақ цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің міндеттемелері бойынша құқықтарды (талаптарды) басқаға беру:
цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін ұстаушыларды есепке алу жүйесінде осындай цифрлық платформада шығарылған цифрлық қаржы активтеріне қатысты тіркелуге;
орталық депозитарийдің бағалы қағаздар мен цифрлық қаржы активтерін ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде көрсетілуге тиіс.
2. Цифрлық қаржы активтері бойынша құқықтарды растау цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық активтерді ұстаушыларды есепке алу жүйесінен жəне (немесе) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінен цифрлық қаржы активін ұстаушыға қатысты мəліметтерді ұсыну арқылы жүзеге асырылады. Бұл ретте орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде қамтылған мəліметтер басым болады.
3. Цифрлық қаржы активтерін ұстаушыларды есепке алу жүйесінде цифрлық қаржы активтерімен жасалатын мəмілелерді тіркеу жəне осы мəмілелерді орталық депозитарийдің бағалы қағаздар мен цифрлық қаржы активтерін ұстаушылардың тізілімдері жүйесінде көрсету тəртібі, цифрлық қаржы активтері бойынша құқықтарды есепке алу ерекшеліктері, цифрлық қаржы активтері бойынша құқықтарды растау шарттары мен тəртібі, сондай-ақ цифрлық қаржы активтері бойынша құқықтар кепілін тіркеу тəртібі мен ерекшеліктері уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде жəне орталық депозитарий қағидаларының жинағында белгіленеді.»;
17) 45-бапта:
24-тармағы 17) тармақшасының екінші абзацы 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
2-тармақтың бірінші бөлігі «қызмет, бағалы қағаздарды» деген сөздерден кейін «жəне цифрлық қаржы активтерін» деген сөздермен толықтырылсын;
2-1-тармақта:
бірінші бөлікте:
24-тармағы 17) тармақшасының бесінші, алтыншы абзацтары 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
2) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
«2) бағалы қағаздар мен цифрлық қаржы активтерін ұстаушыларды есепке алу жүйесін жəне олардың тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті;»;
мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын:
«2-1) цифрлық активтерді, оның ішінде Ұлттық стратегиялық крипторезерв құрамына кіретін цифрлық активтерді есепке алу жəне сақтау жөніндегі қызметті;»;
екінші бөліктегі «ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу» деген сөздер «жəне цифрлық қаржы активтерін ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті, сондай-ақ Ұлттық стратегиялық крипторезерв құрамына кіретін цифрлық активтерді есепке алу жəне сақтау» деген сөздермен ауыстырылсын;
24-тармағы 17) тармақшасының оныншы жəне он бірінші абзацтары 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
4-тармақ мынадай мазмұндағы үшінші бөлікпен толықтырылсын:
«Бағалы қағаздар нарығындағы кəсіби қызмет түрлерін жəне цифрлық қаржы активтері нарығындағы қызметті қоса атқару шарттары мен тəртібі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленеді.»;
8-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«8. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтын-валюта активтерін, Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқаруға берген, сондай-ақ Ұлттық стратегиялық крипторезервті (бұдан əрі осы бапта - активтер) басқаруды жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің акционерлік қоғамы брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жəне (немесе) инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті лицензиясыз жүзеге асырады.»;
10-тармақтағы «Ұлттық қоры» деген сөздер «Үкіметі» деген сөзбен ауыстырылсын;
11-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«Осы Заңның 54-бабының жəне «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 9-4-бабының бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушыға қатысты талаптары бірыңғай оператордың басшы қызметкерлеріне қолданылады.»;
18) 49-1-бапта:
бірінші бөлікте:
1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
«1) бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушылар органдарының, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушы бөлімшелерінің тəуекелдерді басқару жəне ішкі бақылау жөніндегі өкілеттіктері мен функционалдық міндеттері, олардың жауапкершілігі;»;
5) тармақшадағы «өлшемшарттары;» деген сөз «өлшемшарттары қамтылуға тиіс.» деген сөздермен ауыстырылып, 6) тармақша алып тасталсын;
екінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:
«Бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушы ішкі аудит қызметінің басшысы (ішкі аудит функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын аудитор) лауазымына жұмыскерлерді тағайындау кезінде олардың тəуекелдерді басқару жəне ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру тəртібін айқындайтын уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген талаптарға сай келуін өз бетінше тексереді.»;
мынадай мазмұндағы үшінші бөлікпен толықтырылсын:
«Тəуекелдерді басқару жəне ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру тəртібі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленеді.»;
19) 51-баптың 1-тармағының 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«5) бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының қызметі процесінде осы Заңның 54-бабының жəне (немесе) «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 9-4-бабының талаптары сақталмаған;»;
20) 53-1-баптың тақырыбы мен 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«53-1-бап. Лицензиат тарататын жəне орналастыратын жарнама
1. Лицензиатқа:
1) жөнсіз жарнама жасауға;
24-тармағының 20) тармақшасының бесінші жəне алтыншы абзацтары 2026 ж. 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі
2) уəкілетті орган белгілеген, қаржы өнімдерін басқаруға қойылатын талаптарда айқындалған қаржы өніміне тəн тəуекелдер туралы ақпаратты қамтымайтын жарнама жасауға тыйым салынады.
Қаржы өнімдерін басқаруға қойылатын талаптар, іс-қимылды қадағалау субъектісі уəкілетті органды бекіту, өзгерту жəне ұсынуды тоқтату туралы хабардар ететін қаржы өнімдерінің тізбесі (мөлшерлемелері мен тарифтерін көрсете отырып), осындай хабардар ету тəртібі, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттар мен мəліметтердің тізбесі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісімен бекітіледі.»;
21) 54-бап мынадай редакцияда жазылсын:
«54-бап. Бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкерлері
1. Мыналар бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкерлері деп танылады:
1) бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басқару органының басшысы мен мүшелері;
2) бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының атқарушы органының басшысы (жауапкершілігі шектеулі серіктестік нысанында құрылған бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының атқарушы органының функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын адам) жəне мүшелері;
3) бас бухгалтер, бас бухгалтердің орынбасары (трансфер-агенттің бас бухгалтерін жəне оның орынбасарын қоспағанда);
4) өзінің оқшауланған бөлімшелерінің басшылары мен бас бухгалтерлерін қоспағанда, бағалы қағаздар нарығында кəсіби қызметті жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының бір немесе бірнеше құрылымдық бөлімшесінің қызметін үйлестіруді жəне (немесе) бақылауды жүзеге асыратын жəне клиенттермен жасасылған шарттарда жəне уəкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде көзделген түрлі есептілік нысандарын қоса алғанда, клиенттермен жасалатын кез келген шарттарға, клиенттерге жəне (немесе) уəкілетті органға берілетін ақпаратқа, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының клиенттерінің шоттарындағы активтердің қозғалысы мен қалдығына салыстырып тексеру жүргізілгенін растайтын құжаттарға қол қою құқығы бар өзге де басшылар;
5) уəкілетті органның уəжді пайымдауын пайдалана отырып, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкерлері деп танылған өзге де адамдар.
2. Уəкілетті органның уəжді пайымдауын пайдалана отырып, адамды бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкері деп таныған жəне бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушыға осы Заңның 3-5-бабы 1-тармағының 10) тармақшасында көзделген қадағалап ден қою шарасы қолданылған жағдайда, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушы уəкілетті органның уəжді пайымдауын пайдалана отырып, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкері деп танылған адамның «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабында белгіленген талаптарға сай келуін растайтын, басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) келісім алу үшін құжаттарды уəкілетті орган белгілеген мерзімде ұсынуға міндетті.
Құжаттар уəкілетті орган белгілеген мерзімде ұсынылмаған жағдайда бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушы уəкілетті органның уəжді пайымдауын пайдалана отырып, бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкері деп танылған адаммен еңбек шартын бұзуға жəне (немесе) осы адамның өкілеттіктерін тоқтату жөнінде өзге де шаралар қабылдауға міндетті.
3. Бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкерлеріне қойылатын талаптар, сондай-ақ оларды келісу тəртібі «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабында белгіленеді.
4. Бағалы қағаздар нарығына кəсіби қатысушының басшы қызметкерлеріне басқару органының басшысы мен мүшелері бөлігінде қойылатын талаптар жауапкершілігі шектеулі серіктестіктің ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған, номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлердің жəне (немесе) дилерлердің байқаушы кеңесінің басшысы мен мүшелеріне қолданылады.
5. Лауазымдық міндеттеріне брокерлік, дилерлік жəне трансфер-агенттік қызметті жүзеге асырумен байланысты мəселелерге жетекшілік ету кіретін Ұлттық пошта операторы атқарушы органының мүшелері Ұлттық пошта операторының басшы қызметкерлері деп танылады.
Осы тармақта аталған адамдар «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабында белгіленген талаптарға сай келуге тиіс. Көрсетілген талаптарға сай келген жағдайда атқарушы органның мүшелері лауазымдарға уəкілетті органның келісімінсіз тағайындалады (сайланады).
Атқарушы органның мүшесі «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабында белгіленген талаптарға сай келмеген жағдайда Ұлттық пошта операторы оны уəкілетті органның талабы бойынша осындай адаммен еңбек шартын бұзу жəне (немесе) оның өкілеттіктерін тоқтату бойынша өзге де шаралар қабылдау арқылы шеттетеді.»;
24-тармағының 22) тармақшасы 2026 ж. 1 мамырдан бастап қолданысқа енгізіледі
22) 64-баптың 6-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Андеррайтер (эмиссиялық консорциум) эмиссиялық бағалы қағаздарды, цифрлық қаржы активтерін орналастыруды мынадай тəсілдермен:
1) андеррайтер (эмиссиялық консорциум) эмитенттен кейіннен басқа инвесторларға сату мақсатында барлық орналастырылатын эмиссиялық бағалы қағаздарды, цифрлық қаржы активтерін сатып алатын «тұрақты міндеттемелер» тəсілімен;
2) андеррайтер (эмиссиялық консорциум) эмиссиялық бағалы қағаздарды, цифрлық қаржы активтерін инвесторларға ұсыну арқылы оларды орналастыру бойынша өзінің барлық ықтимал күш-жігерін салуға міндеттенетін «ең үздік күш салу» тəсілімен;
3) жəне эмитент пен андеррайтер (эмиссиялық консорциум) арасында жасалған шарт талаптарына сəйкес эмиссиялық бағалы қағаздарды, цифрлық қаржы активтерін орналастырудың өзге де тəсілдерімен жүзеге асыруға құқылы.»;
23) 11-тарау мынадай мазмұндағы 64-1-баппен толықтырылсын:
«64-1-бап. Өтініш берушілердің жолданымдарын қарау
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым жеке жəне заңды тұлғалардың бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асырумен байланысты жолданымдарын уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыру тəртібіне сəйкес қарайды.
2. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның жолданымдарды қарау мерзімі олар бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымға келіп түскен күннен бастап он бес жұмыс күнінен аспауға тиіс.
Жолданымды дұрыс қарау үшін маңызы бар нақты мəн-жайларды анықтау қажет болған кезде қарау мерзімі он бес жұмыс күніне ұзартылуы мүмкін, бұл туралы өтініш берушіге мерзімді ұзарту туралы шешім қабылданған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде хабарланады.
3. Жолданымды қарау нəтижелері бойынша бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым өтініш берушіге оның жолданымының мəні бойынша жауап (шешім) жіберуге міндетті.
4. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым өтініш берушінің жолданымдарын:
1) жолданымда жауап жіберілуге тиіс мекенжай көрсетілмеген;
2) жолданымда өтініш берушінің тегі, аты, əкесінің аты (егер ол жеке басты куəландыратын құжатта көрсетілсе) жəне оның жеке сəйкестендіру нөмірі немесе толық атауы жəне оның бизнес-сəйкестендіру нөмірі көрсетілмеген;
3) жолданымда былапыт не балағат сөздер, бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның мүлкіне қауіптер, оның жұмыскерінің жəне (немесе) оның отбасы мүшелерінің өміріне, денсаулығына жəне (немесе) мүлкіне қауіптер болған;
4) жолданым мəтіні оқуға келмейтін;
5) жолданымды уəкілетті емес тұлға берген жағдайларда қараусыз қалдыруға тиіс.
Осы тармақтың бірінші бөлігінің 2), 3), 4) жəне 5) тармақшаларында көзделген жағдайларда бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым өтініш берушінің жолданымын қараусыз қалдыру себептерін көрсете отырып, жолданым алынған кезден бастап бес жұмыс күні ішінде өтініш берушіге жауап жібереді.
24-тармағы 23) тармақшасының он төртінші абзацы 2027 ж. 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі
5. Жеке тұлға болып табылатын, оның ішінде дара кəсіпкер ретінде тіркеу есебінде тұрған жəне шағын кəсіпкерлік субъектісіне жататын өтініш беруші бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымға жүгінгеннен кейін бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым өтініш берушінің мүліктік талабын қанағаттандырудан бас тартқан немесе өтініш беруші бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның жауабын осы баптың 2-тармағында көзделген мерзімде алмаған жағдайларда, дауды сотқа дейінгі реттеу тəртібі шеңберінде «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сəйкес қаржы омбудсманына жүгінуге құқылы.
6. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым уəкілетті органға тізбесі, нысандары, ұсыну мерзімдері мен тəртібі уəкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленетін, жеке жəне заңды тұлғалардың келіп түскен жолданымдары бойынша есептілікті ұсынады.
7. Осы бапта белгіленген талаптар бағалы қағаздар нарығында брокерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның брокерлік қызметтер көрсету туралы шарт жасасуға (брокерлік қызметтер көрсету туралы шарттың талаптарына қосылуға) берілген өтініштерді қарауына қолданылмайды.»;
24) 72-1-бап мынадай редакцияда жазылсын:
«72-1-бап. Инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы
1. Уəкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмастан, бірде-бір тұлға өз бетінше немесе басқа тұлғамен (басқа тұлғалармен) бірлесіп:
жиынтығында инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызын, оның ішінде Қазақстан Республикасының немесе шет мемлекеттің заңнамасына сəйкес шығарылған, базалық активі инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акциялары болып табылатын туынды бағалы қағаздар арқылы тікелей жəне (немесе) жанама иеленуге жəне (немесе) пайдалануға жəне (немесе) оларға билік етуге;
инвестициялық портфельді басқарушыға бақылауды жүзеге асыруға;
инвестициялық портфельді басқарушы қабылдайтын шешімдерге инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызымен тікелей жəне (немесе) жанама ықпал етуге (дауыс беруге) құқылы емес.
2. Жиынтығында инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызын, оның ішінде базалық активі инвестициялық портфельді басқарушының дауыс беретін акциялары болып табылатын, Қазақстан Республикасының немесе шет мемлекеттің заңнамасына сəйкес шығарылған туынды бағалы қағаздар арқылы тікелей жəне (немесе) жанама иеленетін жəне (немесе) пайдаланатын жəне (немесе) оларға билік ететін, тек қана:
1) инвестициялық портфельді басқарушы акционерлерінің кезектен тыс жалпы жиналысын шақыру;
2) инвестициялық портфельді басқарушының директорлар кеңесі инвестициялық портфельді басқарушы акционерлерінің жалпы жиналысын шақырудан бас тартқан жағдайда, оны шақыру туралы талап қоюмен сотқа жүгіну;
