«_____» ______________ 20____ года
Место печати
(для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 9.
При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением пунктов 1-9 приложения 8.
При изменении обязательных для заполнения сведений или данных, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с обязательным заполнением пункта 9, а также пунктов, информация в которых изменилась.
В пункте 7 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Приложение 9
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка
| № ____ | «____» _______________ года |
Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)
Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта
________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________________________ _______________________
(подпись для бумажной формы) (фамилия и инициалы)
Место печати
(для бумажной формы)
Приложение 10
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
________________________________________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)
Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу
_______________________________________________________________________________________________________________,
(почтовый адрес филиала Национального Банка)
либо звонить по телефону ________________________________________________________________________________________.
(номер телефона филиала Национального Банка)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество заявителя;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество кассира обменного пункта.
Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 11
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала
___________________________________________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком такого свидетельства)
___________________________________________________________________________________________________________
«____»______________20____г.
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на начало дня* | __________________тенге ______________________ (по всем видам валют) |
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на конец дня* | __________________тенге ______________________ (по всем видам валют) |
* Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
| Дата и время начала действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | USD | EUR | ... |
| Покупка | Продажа | Покупка | Продажа | Покупка | Продажа |
| | | | | | | | |
Реестр
купленной и проданной наличной иностранной валюты за
«____»_________________20____г.
| № п/п | Признак резидентства* | Фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН (при его наличии), номер и серия документа, удостоверяющего личность клиента, кем и когда он выдан | Наименование иностранной валюты | Сумма валюты | Время проведения операции (в часах и минутах) **** |
| Куплено | Продано |
| в иностранной валюте | в тенге ** | в иностранной валюте | в тенге *** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| | | | Итого по: | | | | | |
| | | | | | | | | |
Кассир________________________
(фамилия и инициалы)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждан Республики Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее одного миллиона тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;
** - исчисляется по курсу покупки;
*** - исчисляется по курсу продажи;
**** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 12
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _________________20 ____года
Индекс: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления - ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
__________________________________________________________________________________________________________
наименование уполномоченного банка (его филиала)
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют | |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) | |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) | |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц | |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 211 | | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X | |
| Наибольший курс покупки | 312 | X | | | | | | X | |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам | |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | | |
| свыше двух | 222 | | | | | | | | |
| миллионов тенге | | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | |
«____»_______________20____года
_____________________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
«Отчет об обменных
операциях, проведенных через
обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.
4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Заполнение Формы
5. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
7. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
9. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.
10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≤ строка с кодом 211+ строка с кодом 212;
строка с кодом 220 ≤ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.
Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 13
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный, период: за __________ 20 ___ года
Индекс: NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)
Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
__________________________________________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
__________________________________________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс
__________________________________________________________________________________________________________
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге включительно) | 211 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | |
| Іаименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X |
| Іаиболыпий курс покупки | 312 | Х | | | | | | X |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | |
| Количество операций по | 220 | | | | | | | |
| продаже наличной иностранной валюты | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 224 | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты |
| Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412) | 410 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 411 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 412 | | | | | | | |
| Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424). | 420 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| куплено иностранной валюты у уполномоченных банков | 421 | | | | | | | |
| займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 422 | | | | | | | |
| куплено у физических лиц через обменные пункты | 423 | | | | | | | |
| прочие поступления | 424 | | | | | | | |
| Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434) | | | | | | | | |
| из них: | | | | | | | | |
| продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка) _______________________ ______________________ | 431 | | | | | | | |
| погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка) _______________________ ______________________ | 432 | | | | | | | |
| продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты | 433 | | | | | | | |
| прочие расходы | 434 | | | | | | | |
| Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442) | 440 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 441 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________ ______________________ | 442 | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
«____»_______________20____года
____________________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
____________________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет о движении
иностранной валюты и
обменных операциях,
проведенных через обменные
пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных, через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
4. При составлений Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
2. Заполнение Формы
По разделам 1 и 2
5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
9. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
10. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.
11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≤ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;
строка с кодом 220 ≤ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.
По разделу 3
13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
14. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
15. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.
