Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента депонента.
7. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется центральным депозитарием (номинальным держателем) на основании решения суда, вступившего в законную силу, оформленного в соответствии со статьей 226 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан.
8. Исполнение приказа на регистрацию сделки с ценными бумагами осуществляется центральным депозитарием (номинальным держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех календарных дней, если законодательством Республики Казахстан и (или) сводом правил центрального депозитария не предусмотрен иной срок исполнения приказа.
9. Центральный депозитарий, номинальный держатель не вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам) зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных законодательством Республики Казахстан.
10. Документы (за исключением документов, идентифицирующих зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения записей по лицевым счетам (субсчетам), подлежат хранению в течение пяти лет.
11. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции, установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
12. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным ценным бумагам, а также по ценным бумагам банков при проведении ими реорганизации в форме присоединения, если одним из реорганизуемых банков является банк, в отношении которого была проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», устанавливаются законодательством Республики Казахстан.»;
Подпункт 26 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
26) в пункте 1 статьи 38:
часть первую изложить в следующей редакции:
«1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется путем предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) системе учета номинального держания.»;
в части второй:
слова «внутренними документами» заменить словами «сводом правил»;
слова «и регистратора» исключить;
Подпункт 27 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
27) статью 39 исключить;
Подпункт 28 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
28) в пункте 1 статьи 40 слова «реестров держателей ценных бумаг» заменить словами «учета центрального депозитария»;
Подпункт 29 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
29) статью 41 изложить в следующей редакции:
«Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет информация о наличии, остатках, движении и владельцах эмиссионных ценных бумаг и других финансовых инструментов на лицевых счетах в системе учета центрального депозитария и номинального держания, за исключением сведений об акционерах эмитента и количестве принадлежащих им акций данного эмитента, об эмитенте и остатках эмиссионных ценных бумаг на лицевых счетах эмитента по учету объявленных эмиссионных ценных бумаг и по учету выкупленных эмиссионных ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) системе учета центрального депозитария.»;
30) в статье 43:
пункты 2 и 2-1 исключить;
в пункте 3:
в абзаце первом слова «должны быть представлены» заменить словом «представляются»;
дополнить подпунктами 9), 10), 11), 12), 13) и 14) следующего содержания:
«9) держателю эмиссионной ценной бумаги или другого финансового инструмента: в отношении его прав по эмиссионным ценным бумагам или другим финансовым инструментам либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
10) эмитенту: в отношении эмитированных им ценных бумаг;
11) родительской организации лицензиата: для целей расчета пруденциальных нормативов, а также формирования систем управления рисками и внутреннего контроля в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
12) фондовой бирже: в объеме, определенном ее внутренними документами;
13) организации, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, в объеме, необходимом для осуществления ею своей уставной деятельности;
14) лицу, в пользу которого зарегистрировано обременение эмиссионных ценных бумаг или других финансовых инструментов, в том числе залог: в отношении его прав по эмиссионным ценным бумагам или другим финансовым инструментам.»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну, и порядок представления таких сведений лицам, указанным в части первой настоящего пункта, устанавливаются настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.»;
пункт 4 исключить;
31) в статье 45:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Деятельность, указанная в подпунктах 1), 1-1), 2), 3), 4), 5), 6), 6-1), 7) и 8) пункта 1 настоящей статьи, а также депозитарная деятельность, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и деятельность единого оператора по осуществлению номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству или в отношении которых государство имеет имущественные права, являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Единый оператор осуществляет номинальное держание ценных бумаг, принадлежащих государству или в отношении которых государство имеет имущественные права, без лицензии уполномоченного органа.»;
Абзацы пятый - восьмой подпункта 31 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
«2-1. Центральный депозитарий без лицензии уполномоченного органа осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1) депозитарную деятельность;
2) деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;
Абзац девятый подпункта 31 пункта 19 введен в действие с 1 июля 2019 года
3) деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
Абзацы десятый, одиннадцатый подпункта 31 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
4) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами.
Центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность и деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Финансовые инструменты клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, а также клиринговых участников, членов фондовой биржи учитываются профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельно от собственных активов и не включаются в имущественную массу в случае его банкротства, и (или) состав его имущества при ликвидации.»;
дополнить пунктом 11 следующего содержания:
«11. Единый оператор в ходе осуществления своей деятельности соблюдает требования, установленные статьями 47-1, 49-1, 53 и 53-1 настоящего Закона.
Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников единого оператора.»;
32) в статье 49:
в пункте 1 слова «показатели и критерии (нормативы)» заменить словами «обязательные к соблюдению нормы и лимиты»;
в пункте 3 слова «а также показателей, характеризующих соблюдение и порядок расчета значений пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом,» заменить словами «иные нормы и лимиты финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом, порядок и методики расчета их значений»;
33) в статье 52:
в пункте 1:
Абзац третий подпункта 33 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
слова «единый регистратор и» исключить;
после слова «депозитарий» дополнить словами «и единый оператор»;
после слова «обязаны» дополнить словом «своевременно»;
после слова «орган» дополнить словами «достоверные и полные»;
в пункте 2:
слово «Периодичность» заменить словами «Перечень, формы, периодичность, сроки и порядок»;
Абзац девятый подпункта 33 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
слова «единым регистратором и» исключить;
слова «, формы отчетов и порядок их представления» заменить словами «и единым оператором»;
34) в статье 53:
в пункте 1:
подпункт 2) после слова «консультационных» дополнить словами «и информационных»;
в подпункте 4) слова «по повышению квалификации специалистов» исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Помимо случаев, установленных пунктом 1 настоящей статьи, фондовая биржа вправе осуществлять:
1) опубликование на интернет-ресурсе фондовой биржи рекламы об услугах, оказываемых фондовой биржей и ее членами, а также иной информации, определенной внутренними документами фондовой биржи;
2) сдачу в наем (аренду) материально-технических средств и иного оборудования фондовой биржи.»;
дополнить пунктами 3 и 4 следующего содержания:
«3. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность данных организаций.
4. Действие пункта 1 настоящей статьи не распространяется на деятельность трансфер-агента.»;
Подпункт 35 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
35) в статье 54:
в подпункте 4) пункта 2 слово «регистратора» исключить;
в подпункте 1) пункта 4 слово «регистратора,» исключить;
Подпункт 36 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
36) в статье 56:
в пункте 2 слова «фондовой биржи, в торговой системе которой была заключена данная сделка» исключить;
пункт 3 исключить;
в пункте 4:
слово «формирования» заменить словом «создания»;
слова «и внутренними документами фондовой биржи» исключить;
37) в статье 56-1:
Абзацы второй, третий подпункта 37 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
подпункт 5) пункта 3 изложить в следующей редакции:
«5) члены совета директоров и листинговой комиссии фондовой биржи, в торговой системе которой заключаются сделки с ценными бумагами эмитента и иными финансовыми инструментами;»;
в пункте 4:
Абзац пятый подпункта 37 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
в подпункте 1) слова «(производными финансовыми инструментами)» заменить словами «и иными финансовыми инструментами»;
подпункт 3) после слова «рекомендации» дополнить словами «или предложений»;
38) в статье 57:
пункт 1 дополнить словами «, и единый оператор в части осуществления номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, или в отношении которых государство имеет имущественные права»;
в пункте 3:
в части первой слово «календарных» заменить словом «рабочих»;
Абзац пятый подпункта 38 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
в части второй слова «по лицевому счету центрального депозитария, открытие которого производится регистратором на основании приказа» заменить словами «в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил»;
Подпункт 39 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
39) в части первой пункта 1 статьи 62 слово «регистратора,» исключить;
40) в статье 63:
пункт 1 дополнить частями четвертой и пятой следующего содержания:
«Брокер и (или) дилер вправе осуществлять следующие банковские операции на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа на осуществление отдельных видов банковских операций:
1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц;
2) открытие и ведение банковских счетов физических лиц;
3) переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег;
4) банковские заемные операции на условиях платности, срочности и возвратности;
5) организация обменных операций с иностранной валютой, за исключением организации обменных операций с наличной иностранной валютой.
Порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций, предусмотренных настоящим пунктом, определяется нормативными правовыми актами уполномоченного органа.»;
в пункте 2:
слова «внутренними документами профессиональной организации,» исключить;
дополнить частью второй следующего содержания:
«За нарушение порядка и (или) условий совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, установленных настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, брокер и (или) дилер несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.»;
41) пункт 2-2 статьи 64 дополнить словами «, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа»;
Подпункт 42 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
42) главу 12 исключить;
Подпункт 43 пункта 19 введен в действие с 1 октября 2018 г.
43) пункт 1 статьи 69 дополнить частями второй и третьей следующего содержания:
«Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем страховой организацией, осуществляющей деятельность в отрасли «страхование жизни» и обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Деятельность управляющих инвестиционным портфелем, являющихся страховыми организациями, обладающими лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, осуществляется с учетом особенностей, установленных Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».»;
Подпункт 44 пункта 19 введен в действие с 1 октября 2018 г.
44) пункт 2 статьи 70 изложить в следующей редакции:
«2. Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
Страховая организация, осуществляющая деятельность в отрасли «страхование жизни» и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».»;
Подпункт 45 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
45) в части второй пункта 1 статьи 72 слово «регистратора,» исключить;
46) в статье 72-1:
в части первой пункта 12 слова «трех месяцев со» заменить словами «пятидесяти рабочих дней после»;
пункт 17 исключить;
пункт 19 изложить в следующей редакции:
«19. Нарушение требований, установленных пунктами 14, 15, 16 и 18 настоящей статьи, влечет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.»;
47) в статье 77-1:
в пункте 2 слова «иная организация, осуществляющая организацию расчетов по сделкам с финансовыми инструментами и» заменить словами «фондовая биржа и (или) клиринговая организация, и (или) иная организация,»;
пункт 3 дополнить словами «и (или) документа фондовой биржи, подтверждающего факт заключения сделки, и (или) иного документа, принимаемого расчетной организацией в качестве основания для расчетов в соответствии с ее правилами»;
пункт 6 дополнить частью второй следующего содержания:
«Соблюдение правил клиринговой организации является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации.»;
Подпункт 48 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
48) пункт 3 статьи 78 дополнить подпунктом 8) следующего содержания:
«8) иные физические и юридические лица.»;
Абзацы первый - двадцать седьмой подпункта 49 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
49) статью 80 изложить в следующей редакции:
«Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых инструментов;
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов (между самими депонентами; между депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента, с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов), а также иных клиентов;
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил;
4) оказывает другие виды услуг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Центральный депозитарий при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций вправе в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа, осуществлять:
1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц;
2) открытие и ведение банковских счетов физических лиц;
3) открытие и ведение корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций;
4) переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег.
При наличии у центрального депозитария лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности, указанной в подпункте 4) настоящего пункта, центральный депозитарий вправе осуществлять функции платежного агента при погашении финансовых инструментов и (или) выплаты дохода по ним.
3. Центральный депозитарий осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или оказывает услуги клиринговым организациям и (или) центральным контрагентам организованного и (или) неорганизованного рынка ценных бумаг на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
4. Центральный депозитарий в процессе осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг осуществляет:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
3) регистрацию сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
7) информирование держателей ценных бумаг по перечню вопросов, определенных сводом правил центрального депозитария;
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии со статьей 43 настоящего Закона;
10) иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
5. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
6. Эмитент негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязан заключить договор с центральным депозитарием на ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Абзацы двадцать восьмой - тридцать третий подпункта 49 пункта 19 введены в действие с 1 июля 2019 года
7. В рамках деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами центральный депозитарий осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание интегрированной информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг;
2) предоставление своим клиентам доступа к интегрированной информационной системе внебиржевого рынка ценных бумаг;
3) организацию обмена котировками ценных бумаг и иных финансовых инструментов между клиентами центрального депозитария для заключения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на неорганизованном рынке ценных бумаг;
4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами центрального депозитария;
5) иные функции, предусмотренные настоящим Законом.
Абзацы тридцать четвертый - сорок второй подпункта 49 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
8. Центральный депозитарий в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария, осуществляет формирование и ведение системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг.
9. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением следующих случаев:
1) распоряжения собственным имуществом, включая сдачу в наем (аренду) имущества, приобретенного для собственных нужд;
2) предоставления консультационных и информационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью на рынке ценных бумаг;
3) реализации специальной литературы по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг на любых видах носителей информации;
4) организации обучения в области деятельности на рынке ценных бумаг;
5) опубликования на интернет-ресурсе центрального депозитария рекламы об услугах, предоставляемых центральным депозитарием и его клиентами, а также иной информации, определенной сводом правил центрального депозитария;
6) сдачу в наем (аренду) материально-технических средств и оборудования центрального депозитария.
10. Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария определяются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.»;
Абзацы первый - одиннадцатый подпункта 50 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
50) в статье 81:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Свод правил центрального депозитария должен содержать порядок:
1) осуществления депозитарной деятельности;
2) осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и участников товариществ с ограниченной ответственностью;
3) ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг;
4) осуществления отдельных видов банковских операций (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций);
5) осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
6) осуществления функций платежного агента (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций);
7) осуществления деятельности по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках;
8) присвоения международных идентификационных номеров (кодов ISIN) ценным бумагам и идентификаторов долям и иным финансовым инструментам;
Абзац двенадцатый подпункта 50 пункта 19 введен в действие с 1 июля 2019 года
9) осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
Абзацы тринадцатый, четырнадцатый подпункта 50 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
10) иные правила, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.»;
в пункте 3 слова «со дня» заменить словами «после даты»;
Подпункт 51 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
51) в статье 82:
в пункте 1:
подпункт 1) дополнить словами «, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан»;
подпункт 2) исключить;
в подпункте 3):
слова «депоненте (его клиенте)» заменить словами «клиенте центрального депозитария (клиенте депонента центрального депозитария)»;
слова «на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента)» заменить словами «на лицевых счетах (субсчетах) в системе учета центрального депозитария»;
в подпункте 4) слова «депонентов и их клиентов» заменить словами «клиентов центрального депозитария и клиентов депонентов центрального депозитария»;
Подпункт 52 пункта 19 введен в действие с 1 июля 2019 года
52) пункт 4 статьи 84 дополнить частью второй следующего содержания:
«Требование части первой настоящего пункта не распространяется на центральный депозитарий.»;
53) в статье 85:
пункт 1 дополнить частью второй следующего содержания:
«Соблюдение правил организатора торгов является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами организатора торгов.»;
в пункте 3:
слова «или системе обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг» исключить;
слова «и его членами (клиентами)» заменить словами «, его членами, клиентами и иными лицами, пользующимися услугами организатора торгов»;
в пункте 5:
подпункт 3) исключить;
дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
«6-1) условия и порядок допуска финансовых инструментов, не являющихся ценными бумагами, к обращению на фондовой бирже и прекращения такого обращения;»;
Абзац одиннадцатый подпункта 53 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
подпункт 17) исключить;
дополнить подпунктом 21-2) следующего содержания:
«21-2) порядок создания и функционирования интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг, а также формирования перечня ценных бумаг и иных финансовых инструментов, допускаемых к обращению в интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг, и допуска к интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг;»;
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. Требования настоящей статьи не распространяются на центральный депозитарий.»;
54) в статье 88:
в пункте 2:
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) определение условий и порядка допуска финансовых инструментов, не являющихся ценными бумагами, к обращению на фондовой бирже и прекращения такого обращения;»;
Абзац пятый подпункта 54 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
подпункты 4) и 9) исключить;
в подпункте 12) слова «, допущенными к обращению на фондовой бирже,» исключить;
подпункт 13) исключить;
дополнить подпунктом 18-2) следующего содержания:
«18-2) создает, обеспечивает функционирование и техническое сопровождение интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг;»;
подпункт 19) после слова «предусмотренные» дополнить словами «настоящим Законом и»;
дополнить пунктом 5 следующего содержания:
«5. Фондовая биржа создает, обеспечивает функционирование и техническое сопровождение интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг в порядке, установленном ее внутренними документами.
Пользователями интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг могут быть члены фондовой биржи, иные юридические и физические лица. Порядок допуска к интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Ценные бумаги и иные финансовые инструменты, включенные в официальный список фондовой биржи, не допускаются к размещению и обращению в информационной системе биржевого рынка ценных бумаг.
Перечень ценных бумаг и иных финансовых инструментов, допускаемых к обращению в информационной системе биржевого рынка ценных бумаг, фондовая биржа формирует в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.»;
55) в статье 89:
часть третью пункта 1 исключить;
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
«2-1. Наличие кодекса корпоративного управления обязательно для акционерных обществ, чьи эмиссионные ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи.»;
Подпункт 56 пункта 19 введен в действие с 1 июля 2019 года
56) статью 90 исключить;
Подпункт 57 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
57) статью 101 исключить;
Подпункт 58 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
58) статью 102 изложить в следующей редакции:
«Статья 102. Раскрытие информации эмитентом
1. Под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
2. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент в порядке и сроки, установленные настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, обязан на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности осуществлять раскрытие:
1) информации о корпоративных событиях эмитента;
2) информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа акционерного общества по итогам года;
3) сведений об аффилированных лицах акционерного общества;
4) состава акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей участия) эмитента;
5) списка организаций, в которых эмитент владеет десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации;
6) годовой финансовой отчетности эмитента и аудиторских отчетов эмитента (раскрытие аудиторских отчетов осуществляется эмитентами, подлежащими обязательному аудиту в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об аудиторской деятельности»);
7) проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента с учетом внесенных в него изменений и (или) дополнений;
8) отчета об итогах размещения акций.
Требования, предусмотренные подпунктами 1) и 3) настоящего пункта, не распространяются на информацию и сведения, связанные с управлением золотовалютными активами Национального Банка Республики Казахстан и (или) активами Национального фонда Республики Казахстан.
Эмитент обязан осуществлять раскрытие на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информации об аннулировании уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных бумаг и (или) о погашении эмиссионных ценных бумаг эмитента.
Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, в дополнение к информации, указанной в частях первой и третьей настоящего пункта, обязан осуществлять раскрытие на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности ежеквартальной финансовой отчетности.
3. Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, обязан дополнительно обеспечивать раскрытие на интернет-ресурсе фондовой биржи информации, указанной в пункте 2 настоящей статьи, а также иной информации, определенной внутренними документами фондовой биржи.
4. Под периодом обращения эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, понимается для:
акций - период с даты принятия уполномоченным органом решения о государственной регистрации выпуска акций и до даты аннулирования данного выпуска акций, в течение которого с акциями могут совершаться гражданско-правовые сделки;
облигаций - период, определенный проспектом выпуска облигаций, в течение которого с облигациями могут совершаться гражданско-правовые сделки;
паев - период с даты принятия уполномоченным органом решения о государственной регистрации выпуска паев и до даты прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в течение которого с паями могут совершаться гражданско-правовые сделки;
иных эмиссионных ценных бумаг - период, определенный условиями выпуска эмиссионных ценных бумаг, в течение которого с данными ценными бумагами могут совершаться гражданско-правовые сделки.
5. Под информацией о корпоративных событиях понимаются сведения о (об):
1) решениях, принятых общим собранием акционеров (участников) или единственным акционером (участником);
2) избрании органа управления (наблюдательного совета), исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), эмитента с указанием состава органа управления (наблюдательного совета), исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) эмитента, а также изменениях в составе органа управления (наблюдательного совета), исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) эмитента;
3) изменениях в составе акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей участия) эмитента;
4) следующих решениях, принятых советом директоров эмитента или соответствующим органом эмитента, не являющегося акционерным обществом, уполномоченным на принятие данных решений о:
созыве годового и внеочередного общего собраний акционеров (участников);
размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых (реализуемых) акций в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения (реализации);
выкупе эмитентом размещенных акций, если количество выкупаемых обществом акций превышает один процент от общего количества размещенных акций, и цене их выкупа;
выпуске облигаций и производных ценных бумаг;
заключении крупных сделок и сделок, которые отвечают одновременно следующим условиям: являются сделками, в совершении которых акционерным обществом имеется заинтересованность, и связаны с приобретением или отчуждением имущества, стоимость которого составляет десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов акционерного общества на дату принятия уполномоченным органом акционерного общества решения о заключении таких сделок;
5) конвертировании ценных бумаг и (или) иных денежных обязательств акционерного общества в простые акции акционерного общества;
6) обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
7) изменениях в списке организаций, в которых эмитент обладает десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации;
8) совершении акционерным обществом крупных сделок и сделок, которые отвечают одновременно следующим условиям: являются сделками, в совершении которых акционерным обществом имеется заинтересованность, и связаны с приобретением или отчуждением имущества, стоимость которого составляет десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов акционерного общества на дату принятия уполномоченным органом акционерного общества решения о заключении таких сделок.
Информация о сделке, в результате которой приобретается либо отчуждается имущество на сумму десять и более процентов от размера активов акционерного общества, должна включать сведения о сторонах сделки, приобретенных или отчуждаемых активах, сроках и условиях сделки, а также, при наличии, иные сведения о сделке;
9) решении суда о принудительной ликвидации или реорганизации эмитента, а также о принудительной ликвидации или реорганизации его дочерних и зависимых организаций;
10) передаче в залог (перезалог) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента, а также снятии с залога (перезалога) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов данного эмитента;
11) наложении ареста на имущество (снятии с ареста имущества) эмитента, стоимость которого составляет десять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов эмитента;
12) получении эмитентом займа в размере, составляющем двадцать пять и более процентов от размера общей балансовой стоимости активов эмитента, а также о полном погашении основного долга и начисленного вознаграждения по данному займу;
13) наступлении обстоятельств, носящих чрезвычайный характер, в результате которых было уничтожено имущество эмитента, балансовая стоимость которого составляла десять и более процентов от общего размера активов эмитента;
