ЗАКОН
Республики Казахстан
О Национальном Банке Республики Казахстан
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 12.01.2023 г.)
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 02.03.2001 г. № 162-II (см. стар. ред.)
Данная редакция действовала до 1 января 2024 года
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Банковская система Республики Казахстан
Статья 2. Статус и правовая основа деятельности Национального Банка Казахстана
Статья 3. Подотчетность Национального Банка Казахстана
Статья 3-1. Стратегический план Национального Банка Казахстана
Статья 4. Нормативные правовые акты Национального Банка Казахстана
Статья 5. Исключена
Статья 6. Национальный Банк Казахстана - юридическое лицо
Глава 2. Задачи, функции и полномочия Национального Банка Казахстана
Статья 7. Основная цель и задачи Национального Банка Казахстана
Статья 8. Функции и полномочия Национального Банка Казахстана
Глава 3. Капитал и резервы Национального Банка Казахстана
Статья 9. Уставный капитал Национального Банка Казахстана
Статья 10. Резервный капитал, счета переоценки и провизии (резервы) Национального Банка Казахстана
Статья 11. Доход Национального Банка Казахстана
Глава 4. Структура и органы Национального Банка Казахстана. Порядок их формирования и компетенция
Статья 12. Структура и органы Национального Банка Казахстана
Статья 13. Председатель Национального Банка Казахстана
Статья 14. Заместители Председателя Национального Банка Казахстана
Статья 15. Правление Национального Банка Казахстана и его полномочия
Статья 16. Состав Правления Национального Банка Казахстана
Статья 17. Заседания Правления Национального Банка Казахстана
Статья 18. Отставка и освобождение от должности
Статья 18-1. Комитет по денежно-кредитной политике Национального Банка Казахстана и его полномочия
Статья 19. Совет директоров Национального Банка Казахстана и его полномочия
Статья 20. Филиалы, представительства, ведомства и организации Национального Банка Казахстана
Глава 4-1. Работники национального банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-1. Состав должностей работников Национального Банка Казахстана и его ведомств и регулирование их труда
Статья 20-2. Условия назначения на должности служащих Национального Банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-3. Прекращение трудового договора со служащими Национального Банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-4. Права и обязанности служащих Национального Банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-5. Ответственность работников Национального Банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-6. Отпуска работников Национального Банка Казахстана и его ведомств
Статья 20-7. Гарантии и компенсации работникам Национального Банка Казахстана и его ведомств при командировках
Статья 20-8. Прикомандирование работников Национального Банка Казахстана
Глава 5. Взаимодействие Национального Банка) Казахстана с органами государственной власти
Статья 21. Основные принципы взаимодействия
Статья 22. Правительство Республики Казахстан и Национальный Банк Казахстана
Статья 23. Национальный Банк Казахстана - банк, финансовый советник и агент
Статья 24. Национальный Банк Казахстана - банк Правительства Республики Казахстан
Статья 25. Национальный Банк Казахстана - финансовый советник Правительства Республики Казахстан
Статья 26. Национальный Банк Казахстана - агент Правительства Республики Казахстан
Статья 27. Операции с государственными ценными бумагами, выпущенными по решению Правительства Республики Казахстан
Статья 28. Регулирование обращения государственных ценных бумаг
Глава 6. Денежно-кредитная политика
Статья 29. Разработка и проведение денежно-кредитной политики
Статья 30. Виды операций денежно-кредитной политики
Статья 31. Исключена
Статья 32. Резервные требования
Статья 33. Покупка и продажа ценных бумаг
Статья 34. Базовая ставка Национального Банка Казахстана и ставки вознаграждения по операциям денежно-кредитной политики
Статья 35. Займы постоянного доступа
Статья 36. Валютные интервенции
Статья 36-1. Депозиты
Статья 36-2. Краткосрочные ноты Национального Банка Казахстана
Статья 36-3. Исключена
Статья 37. Количественные ограничения по операциям банков
Глава 7. Денежное обращение и денежная единица
Статья 38. Денежная единица
Статья 39. Платежное средство
Статья 40. Выпуск банкнот и монет
Статья 41. Обеспечение денежной единицы
Статья 42. Изготовление и характеристика банкнот и монет
Статья 43. Требования к приему банкнот и монет
Статья 43-1. Продажа и выкуп банкнот и монет Национальным Банком Казахстана
Статья 44. Право на замену денежной единицы
Статья 45. Выпуск в обращение, замена и изъятие из обращения банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан
Статья 46. Ветхие, сомнительные банкноты и дефектные (поврежденные), сомнительные монеты
Статья 47. Ответственность за изготовление, хранение и сбыт поддельных банкнот и монет
Статья 47-1. Организация кассового обслуживания
Глава 8. Организация платежей и переводов денег
Статья 48. Полномочия Национального Банка Казахстана в организации и регулировании платежей и (или) переводов денег, платежных систем и рынка платежных услуг
Статья 48-1. Исключена
Статья 49. Счета
Статья 50. Способы осуществления платежей и переводов денег
Статья 51. Исключена
Глава 8-1. Содействие обеспечению стабильности финансовой системы
Статья 51-1. Разработка и осуществление мер по обеспечению стабильности финансовой системы
Статья 51-2. Макропруденциальная политика
Статья 51-3. Займы последней инстанции
Глава 8-2. Особый режим регулирования
Статья 51-4. Цели введения и общие условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования
Статья 51-5. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования
Глава 9. Операции Национального Банка Казахстана
Статья 52. Владельцы банковских счетов в Национальном Банке Казахстана
Статья 52-1. Операции и сделки Национального Банка Казахстана в национальной валюте
Статья 53. Обеспечение кредитов
Статья 54. Ограничения по операциям Национального Банка Казахстана
Глава 10. Деятельность Национального Банка Казахстана в сфере внешнеэкономических отношений. Операции с валютными ценностями
Статья 55. Исключена
Статья 56. Функции Национального Банка Казахстана в области валютного регулирования и валютного контроля
Статья 57. Операции с активами в иностранной валюте и драгоценных металлах
Статья 58. Золотовалютные резервы Национального Банка Казахстана
Статья 59. Приоритетное право государства на приобретение аффинированного золота для пополнения активов в драгоценных металлах
Статья 60. Исключена
Глава 11. Исключена
Глава 12. Отчетность Национального Банка Казахстана
Статья 65. Финансовый год
Статья 66. Отчетность
Статья 67. Годовой отчет
Статья 68. Проверка деятельности Национального Банка Казахстана
Глава 13. Заключительные положения
Статья 69. Ликвидация Национального Банка Казахстана
Статья 69-1. Генеральное финансовое соглашение с участием Национального Банка Казахстана
Статья 70. Полномочия по получению информации
Статья 70-1. Возмездность услуг, оказываемых Национальным Банком Казахстана
Статья 71. Сроки исковой давности
Статья 72. Ответственность Национального Банка Казахстана
Статья 73. Исключена
Статья 74. Вступление в действие настоящего Закона
Преамбула исключена, по всему тексту слова «Указ» заменены словами «Закон» в соответствующих падежах в соответствии с Законом РК от 02.03.01 г. № 162-II (см. стар. ред.)
В тексте Закона после слова «Глава» цифры «I-XIII» заменены соответственно цифрами «1-13» в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 1 января 2005 года)
По всему тексту слово «(интереса)» исключено в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 69-III
Глава 1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
В статью 1 внесены изменения в соответствии с Указом Президента РК, имеющим силу закона, от 05.12.95 г. № 2672; Законом РК от 11.07.97 г. № 154-1; Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.)
Статья 1. Банковская система Республики Казахстан
Республика Казахстан имеет двухуровневую банковскую систему.
Национальный Банк Республики Казахстан (Национальный Банк Казахстана) является центральным банком Республики Казахстан и представляет собой верхний (первый) уровень банковской системы Республики Казахстан.
Национальный Банк Казахстана представляет, в пределах своей компетенции, интересы Республики Казахстан в отношениях с центральными банками и банками других стран, в международных банках и иных финансово-кредитных организациях.
Национальный Банк Казахстана при выполнении своих задач не должен руководствоваться целью получения прибыли.
Виды, правовой статус, порядок создания, функционирования и ликвидации банков второго уровня определяются банковским и иным законодательством Республики Казахстан.
В статью 2 внесены изменения в соответствии с Указом Президента РК, имеющим силу закона, от 05.12.95 г. № 2672; Законом РК от 02.03.01 г. № 162-II (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 2. Статус и правовая основа деятельности Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана является государственным органом, обеспечивающим разработку и проведение денежно-кредитной политики государства, функционирование платежных систем, осуществляющим валютное регулирование и валютный контроль, содействующим обеспечению стабильности финансовой системы и проводящим государственную статистику, а также осуществляющим в пределах своей компетенции государственное регулирование, контроль и надзор за финансовым рынком, финансовыми организациями и иными лицами и в области финансового законодательства Республики Казахстан.
Национальный Банк Казахстана в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.
Статья 3 изложена в редакции Указа Президента РК, имеющего силу закона, от 05.12.95 г. № 2672; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.06.98 г. № 236-1; Законом РК от 02.03.01 г. № 162-II (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 69-III (см. стар. ред.); Законом РК от 29.04.09 г. № 154-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 11.07.17 г. № 91-VI (см. стар. ред.)
Статья 3. Подотчетность Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана подотчетен Президенту Республики Казахстан.
Подотчетность Президенту Республики Казахстан означает:
назначение Президентом Республики Казахстан с согласия Сената Парламента Республики Казахстан Председателя Национального Банка Казахстана; освобождение его от должности;
назначение на должность и освобождение от должности Президентом Республики Казахстан заместителей Председателя Национального Банка Казахстана по представлению Председателя Национального Банка Казахстана;
утверждение Президентом Республики Казахстан структуры и общей штатной численности Национального Банка Казахстана;
по согласованию с Президентом Республики Казахстан утверждение Правлением Национального Банка Казахстана системы оплаты труда работников Национального Банка Казахстана;
утверждение Президентом Республики Казахстан Положения о Национальном Банке Казахстана;
утверждение Президентом Республики Казахстан годового отчета Национального Банка Казахстана;
утверждение Президентом Республики Казахстан концепции дизайна банкнот и монет национальной валюты - казахстанского тенге;
представление Национальным Банком Казахстана по вопросам своей компетенции информации, запрашиваемой Президентом Республики Казахстан.
О полномочиях Президента РК в отношении НБ РК см. Конституционный закон «О Президенте РК»
Закон дополнен статьей 3-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI; изложен в редакции Закона РК от 30.12.22 г. № 177-VII (введено в действие с 12 января 2023 г.) (см. стар. ред.)
Статья 3-1. Стратегический план Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана разрабатывает стратегический план на пятилетний период, в котором определяет стратегические направления, цели и целевые индикаторы деятельности Национального Банка Казахстана.
Стратегический план утверждается Председателем Национального Банка Казахстана по согласованию с Президентом Республики Казахстан либо по его уполномочию Руководителем Администрации Президента Республики Казахстан.
В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 11.06.97 г. № 154-1; Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Действие части первой было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данная часть действовала в редакции пункта 2 статьи 2 Закона 03.07.19 г. № 262-VI
Статья 4. Нормативные правовые акты Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана на основании и во исполнение законов Республики Казахстан по вопросам, отнесенным к его компетенции, издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан.
Нормативные правовые акты Национального Банка Казахстана публикуются в официальных изданиях - «Казакстан Улттык Банкінін Хабаршысында», «Вестнике Национального Банка Республики Казахстан» на казахском и русском языках.
Статья 5. Исключена в соответствии с Законом РК от 11.06.97 г. № 154-1
В статью 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 11.06.97 г. № 154-1; Законом РК от 02.03.01 г. № 162-II (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 6. Национальный Банк Казахстана - юридическое лицо
Национальный Банк Казахстана является юридическим лицом в организационно-правовой форме республиканского государственного учреждения, имеет самостоятельный баланс и вместе со своими филиалами, представительствами, ведомствами и организациями составляет единую структуру.
Национальный Банк Казахстана выступает от имени Республики Казахстан учредителем акционерных обществ и товариществ с ограниченной ответственностью, участвует в деятельности организаций, в том числе способствующих осуществлению Национальным Банком Казахстана возложенных на него функций и (или) являющихся частью инфраструктуры финансового рынка.
Национальный Банк Казахстана может открывать свои филиалы и представительства в Республике Казахстан и за ее пределами.
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.)
Глава 2
ОСНОВНАЯ ЦЕЛЬ, ЗАДАЧИ, ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
КАЗАХСТАНА
В статью 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 11.06.97 г. № 154-1; Законом РК от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
Статья 7. Основная цель и задачи Национального Банка Казахстана
Основной целью Национального Банка Казахстана является обеспечение стабильности цен в Республике Казахстан.
Для реализации основной цели на Национальный Банк Казахстана возлагаются следующие задачи:
1) разработка и проведение денежно-кредитной политики государства;
2) обеспечение функционирования платежных систем;
3) осуществление валютного регулирования и валютного контроля;
4) содействие обеспечению стабильности финансовой системы;
5), 6) исключены в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
7) осуществление статистической деятельности в области денежно-кредитной статистики, статистики финансового рынка и статистики внешнего сектора;
8) иные задачи в соответствии с законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
В статью 8 внесены изменения в соответствии с Указом Президента РК, имеющим силу закона, от 05.12.95 г. № 2672; Законом РК от 07.12.96 г. № 50-1; Законом РК от 11.06.97 г. № 154-1; Законом РК от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.); Законом РК от 02.03.01 г. № 162-II (см. стар. ред.); Законом РК от 03.05.01 г. № 182-II (см. стар. ред.); Законом РК от 09.07.03 г. № 482-II (см. стар. ред.); Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.); Законом РК от 11.06.04 г. № 562-II (см. стар. ред.); Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 1 января 2005 года) (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 69-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III; Законом РК от 05.07.06 г. № 165-III (введен в действие с 1 июля 2006 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.); Законом РК от 28.02.07 г. № 235-III (см. стар. ред.); Законом РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 01.03.11 г. № 414-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 21.07.11 г. № 466-IV (введены в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.)
Статья 8. Функции и полномочия Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана:
1) разрабатывает и проводит государственную денежно-кредитную политику Республики Казахстан;
2) эмитирует государственные эмиссионные ценные бумаги;
3) является единственным эмитентом банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан и организует наличное денежное обращение на территории Республики Казахстан;
4) участвует в обеспечении перевозки, хранении и инкассации банкнот, монет и ценностей, создает резервные государственные фонды банкнот, монет и ценностей;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
5) осуществляет контроль и надзор за соблюдением требований к устройству помещений юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
6) регулирует и осуществляет надзор (оверсайт) за межбанковской системой переводов денег, системой межбанковского клиринга и другими платежными системами, обеспечивающими проведение переводов денег между пользователями в казахстанских тенге;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
7) в целях упорядочения платежей и переводов денег устанавливает по согласованию с Правительством Республики Казахстан очередность платежей по банковским счетам, осуществляемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и субъектами предпринимательской деятельности, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан;
8) осуществляет валютное регулирование и валютный контроль в Республике Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 12 сентября 2022 г.)
8-1) устанавливает квалификационные требования, предъявляемые к юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, которые включают требования к организационно-правовой форме, требования к учредителям (участникам), в том числе раскрытие источников происхождения их вкладов в уставный капитал, требования к размеру и порядку формирования уставного капитала, а также помещению, техническим средствам, оборудованию и работникам юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
9) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
10) обеспечивает управление активами в иностранной валюте и драгоценных металлах;
11) реализует приоритетное право государства на приобретение аффинированного золота для пополнения активов в драгоценных металлах;
12) осуществляет в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, контрольные испытания проб (образцов) драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы;
В подпункт 12-1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
12-1) осуществляет хранение и испытание драгоценных металлов, за исключением изделий из них, и проб (образцов) сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, собственниками которых являются финансовые организации, иные лица, имеющие право на осуществление экспортно-импортных операций с драгоценными металлами и сырьевыми товарами, содержащими драгоценные металлы;
12-2) в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, осуществляет транспортировку, прием, учет, хранение драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, обращенных (поступивших) в собственность государства по отдельным основаниям;
13) самостоятельно и (или) совместно с иными государственными органами Республики Казахстан в рамках их компетенции осуществляет регулирование системных рисков;
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
14) предоставляет займы в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом и правовыми актами Национального Банка Казахстана, займы последней инстанции в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом и совместным нормативным правовым актом Национального Банка Казахстана и уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
15) участвует в регулировании внешнего долга финансовых организаций;
В подпункт 16 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
16) разрабатывает статистическую методологию и определяет перечень, формы, сроки и порядок представления первичных статистических данных по наличному денежному обращению, денежно-кредитной статистике и статистике финансового рынка, платежному балансу, внешнему долгу, международной инвестиционной позиции, обеспечению финансовой стабильности;
Подпункт 17 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
17) проводит ведомственные статистические наблюдения в соответствии с планом статистических работ, а также в пределах своей компетенции осуществляет контроль в области государственной статистики;
В подпункт 18 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
18) формирует и распространяет статистическую информацию по обзору финансового рынка, денежно-кредитной статистике и статистике финансового рынка, платежному балансу, международной инвестиционной позиции и внешнему долгу, участвует в разработке прогнозных оценок платежного баланса;
Статья дополнена подпунктом 18-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.); изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введены в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
Действие подпункта 18-1 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный подпункт действовал в редакции пункта 2 статьи 2 Закона от 03.07.19 г. № 262-VI
18-1) осуществляет сбор и обработку административных данных по вопросам валютного регулирования, денежно-кредитной статистики и статистики финансового рынка, наличного денежного обращения, платежей и платежных систем, финансовой стабильности, регулирования, контроля и надзора финансовых организаций и их аффилированных лиц, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, кредитных бюро и коллекторских агентств;
Подпункт 19 изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Действие подпункта 19 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный подпункт действовал в редакции пункта 2 статьи 2 Закона от 03.07.19 г. № 262-VI
19) осуществляет в пределах компетенции регулирование финансового рынка и финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и иных лиц, а также контроль и надзор за финансовым рынком и финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и в области финансового законодательства Республики Казахстан в соответствии с настоящим Законом, Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и иными законами Республики Казахстан;
Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
20) выдает (отказывает в выдаче), переоформляет, приостанавливает, лишает лицензии:
на обменные операции с наличной иностранной валютой - юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность исключительно через обменные пункты;
на инкассацию банкнот, монет и ценностей - юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
21) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
21-1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
22) исключен в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
22-1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
23) определяет политику и методы бухгалтерского учета для Национального Банка Казахстана с учетом международных стандартов финансовой отчетности;
В подпункт 24 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
24) осуществляет контроль и надзор за соблюдением юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, требований законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, а также требований законодательства Республики Казахстан о валютном регулировании и валютном контроле;
Статья дополнена подпунктом 24-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)
24-1) в пределах компетенции участвует в проверках деятельности проверяемых субъектов, проводимых уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
Статья дополнена подпунктом 24-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.)
24-2) осуществляет контроль за соблюдением юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, и платежными организациями требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, а также за организацией и реализацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
25) участвует в обслуживании государственного долга Правительства Республики Казахстан по согласованию с ним и обслуживает государственный долг Национального Банка Казахстана;
26) устанавливает и публикует официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранным валютам согласно перечню и порядку, определяемым Правлением Национального Банка Казахстана;
27) осуществляет мониторинг договоров по негосударственным внешним займам;
28) осуществляет мониторинг источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке;
29) осуществляет без получения соответствующих лицензий банковскую деятельность, профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и иную деятельность, определенную законами Республики Казахстан;
30) осуществляет банковское обслуживание клиентов Национального Банка Казахстана;
31) осуществляет доверительное управление Национальным фондом Республики Казахстан на основании договора о доверительном управлении, который заключается между Национальным Банком Казахстана и Правительством Республики Казахстан и публикуется в официальных печатных изданиях;
32) осуществляет доверительное управление активами на основании договоров о доверительном управлении, заключаемых Национальным Банком Казахстана с Правительством Республики Казахстан или юридическими лицами. Договоры о доверительном управлении, заключаемые между Национальным Банком Казахстана и Правительством Республики Казахстан, публикуются в официальных печатных изданиях;
32-1) осуществляет доверительное управление пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда на основании договора о доверительном управлении, заключаемого между Национальным Банком Казахстана и единым накопительным пенсионным фондом;
32-2) осуществляет функции кастодиана в отношении пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда;
33) представляет по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу сведения из собственных информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
В подпункт 34 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
34) участвует в подготовке и переподготовке кадров для государственных органов и финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;
В подпункт 35 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Действие подпункта 35 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный подпункт действовал в редакции пункта 2 статьи 2 Закона от 03.07.19 г. № 262-VI
35) применяет по вопросам, входящим в его компетенцию, ограниченные меры воздействия к резидентам и нерезидентам, осуществляющим валютные операции и не являющимся финансовыми организациями, операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, а также поставщикам платежных услуг, не являющимся банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, меры надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также санкции и иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 35-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI; изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
35-1) вводит особый режим регулирования в отношении платежных организаций и (или) иных юридических лиц, не являющихся финансовыми организациями, в целях осуществления деятельности, связанной с платежными услугами, и регулирует их деятельность в пределах компетенции;
