Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года № 77-1 О
рынке ценных бумаг (внесены изменения Законами РК № 134-1 от 19.06.97;
№ 154-1 от 11.07.97; № 282-1 от 10.07.98; от 16.07.99 г. № 436-1; от
18.12.2000 г. № 128-II; от 11.07.01 г. № 237-II)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 16 мая 2003 года
Глава I. Общие положения (статьи 1 - 9)
Глава II. Государственное регулирование (статьи 10 - 12)
рынка ценных бумаг
Глава III. Первичный рынок ценных бумаг (статьи 13 - 24)
Глава IV. Профессиональная деятельность (статьи 25 - 36)
на рынке ценных бумаг
Глава V. Организованные рынки ценных бумаг (статьи 37 - 56)
Глава VI. Саморегулируемые организации профессиональных (статьи 57 - 59)
участников рынка ценных бумаг
Глава VII. Заключительные положения (статья 60)
Настоящим Законом регулируются отношения, возникающие в процессе выпуска и обращения ценных бумаг, осуществления деятельности субъектов рынка ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Статья 1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг состоит из настоящего Закона, иных законов, регулирующих правоотношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, актов Президента и Правительства Республики Казахстан, а также нормативных правовых актов государственных органов, издаваемых в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В статью 2 внесены изменения Законом РК N 154-1 от 11.07.97
Статья 2 дополнена частью второй, часть третья изложена в новой редакции (см. ст. ред.), часть тридцать девятая изложена в новой редакции (см. ст. ред.), дополнена частью сороковой в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1;
в абзаце тридцать седьмом статьи 2 слова "ценными бумагами" заменены словами "финансовыми инструментами" в соответствии с Законом РК от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.)
Статья 2. Основные понятия
В законодательстве о рынке ценных бумаг используются следующие понятия:
андеррайтер - юридическое лицо, обладающее лицензией на брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и осуществляющее размещение ценных бумаг эмитента на условиях заключенного с ним договора;
аффилиированное лицо данного лица (аффилиированное лицо) - любое юридическое или физическое лицо (за исключением государственных органов, осуществляющих контроль за деятельностью данного лица в рамках предоставленных им полномочий), которое имеет право прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые данным лицом решения, в том числе в силу договора, включая устный договор, или иной сделки, а также любое физическое или юридическое лицо, в отношении которого данное лицо имеет такое право. В обязательном порядке аффилиированными лицами акционерного общества признаются его должностные лица, акционер, владеющий десятью и более процентами его голосующих акций (для открытых народных акционерных обществ - пятью и более процентами);
См.:Постановление директората Национальной комиссии по ценным бумагам "О практике применения понятия "аффилиированные лица" от 26 октября 1998 года № 181".
брокер - посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами по поручению, за счет и в интересах клиентов, действующий на основании договора за вознаграждение;
См.: Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
вторичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе обращения ранее выпущенных ценных бумаг между субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений первичного рынка ценных бумаг;
дематериализация ценных бумаг - изменение способа подтверждения имущественных прав, удостоверяемых ценными бумагами, при котором подтверждением этих прав являются записи в специальных реестрах;
депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг;
депонент - лицо, являющееся клиентом депозитария, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария по обслуживанию сделок с ценными бумагами;
держатель ценной бумаги - собственник и/или номинальный держатель ценной бумаги;
дивиденд - часть чистой прибыли акционерного общества, распределяемая среди акционеров пропорционально числу акций, находящихся в их собственности;
дилер - профессиональный участник, совершающий сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи ценных бумаг или совершения иных сделок с ними;
инвестор - физическое или юридическое лицо, осуществляющее вложение собственных средств в ценные бумаги;
институциональный инвестор - юридическое лицо, инвестирующее привлеченные им деньги преимущественно в ценные бумаги;
кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по хранению и учету вверенных ценных бумаг и денег клиентов;
клиринг по операциям с ценными бумагами - зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами;
котировка - установление курса (рыночной цены) ценных бумаг на фондовой бирже и других организационных рынках ценных бумаг;
котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг некоммерческая организация, имеющая статус юридического лица и осуществляющая функции по котировке ценных бумаг и техническому обеспечению торговли ценными бумагами, обращающимися на внебиржевом рынке;
листинг - допуск ценных бумаг эмитента к торговле на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;
См.также: Положение о листинге ценных бумаг (утверждено постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462) (внесены изменения в соответствии с постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 06.04.00 г. № 586).
национальная система идентификации ценных бумаг (NSIN) - система буквенно-цифровой кодификации ценных бумаг одной эмиссии, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;
неорганизованный рынок - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований организованного рынка к предмету сделки и ее участникам;
номинальная стоимость ценной бумаги - денежное выражение стоимости ценной бумаги, определенной при ее выпуске;
номинальный держатель - профессиональный участник, осуществляющий в соответствии с договором и в интересах собственника ценных бумаг операции с ценными бумагами от своего имени и за счет собственника;
обращение ценных бумаг - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными организатором торгов для участников этих сделок в соответствии с действующим законодательством;
первичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе выпуска и размещения ценных бумаг между эмитентом или по его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг с одной стороны и инвесторами - с другой;
портфель ценных бумаг - совокупность различных видов ценных бумаг, находящихся в собственности либо управлении субъекта рынка ценных бумаг;
приказ - документ стандартного типа, выдаваемый держателем или приобретателем ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, основанный на сделке с ценными бумагами и содержащий указание по осуществлению определенного действия в отношении ценных бумаг и денег, предназначенных для осуществления операций с ценными бумагами;
проспект эмиссии - пакет документов, содержащий информацию об эмитенте, его финансовом состоянии и выпускаемых ценных бумагах;
профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, обладающие лицензией для осуществления одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
производные ценные бумаги - ценные бумаги, которые приобретают стоимость, будучи выраженными через другие ценные бумаги;
регистратор - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг;
саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг - созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг организация, действующая на основе добровольности их участия, с целью представления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг;
сертификат ценной бумаги - документ, выдаваемый эмитентом собственнику в подтверждение его прав на ценные бумаги, не являющийся ценной бумагой;
собственный капитал - активы хозяйствующего субъекта после вычета его обязательств;
структура эмиссии ценных бумаг - сведения о размере эмиссии, номинальной стоимости ценных бумаг, форме выпуска, количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде;
управляющий портфелем ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, а также деньгами, предназначенными для приобретения ценных бумаг;
фондовая биржа - юридическое лицо, исключительным видом деятельности которого является организация торговли финансовыми инструментами, осуществляемой в соответствии с действующим законодательством и согласно установленным биржей правилам;
эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одной эмиссии однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данной эмиссии условиях;
эмиссия - выпуск и размещение ценных бумаг;
эмиссионный синдикат - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, созданное в целях размещения ценных бумаг эмитента;
эмитент - юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством и несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг.
Статья 3. Организаторы торгов с ценными бумагами
1. Организаторами торгов с ценными бумагами являются:
котировочная организация внебиржевого рынка;
фондовая биржа;
иные организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Деятельность организаторов торгов с ценными бумагами подлежит лицензированию уполномоченным органом.
См. Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:
акции, облигации и другие виды ценных бумаг, признанные ценными бумагами уполномоченным органом в установленном законодательством порядке;
производные ценные бумаги, признанные таковыми в соответствии с законодательством;
ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в установленном уполномоченным органом порядке;
ипотечные свидетельства, коносаменты и другие виды распорядительных документов, имеющих статус ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
Субъектами рынка ценных бумаг являются:
инвесторы;
эмитенты;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
саморегулируемые организации.
В статью 6 внесены изменения Законом РК № 154-1 от 11.07.97
Статья 6. Инвесторы на рынке ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг могут быть:
инвесторы - физические и юридические лица;
институциональные инвесторы.
Государство выступает в качестве инвестора на рынке ценных бумаг в лице Национального Банка Республики Казахстан или Министерства финансов Республики Казахстан.
2. Институциональными инвесторами в Республике Казахстан являются субъекты, использующие привлеченные ими средства для формирования портфеля ценных бумаг:
инвестиционные фонды;
банки - в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
негосударственные пенсионные фонды;
страховые организации;
другие организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
См.: Постановление Правительства Республики Казахстан от 27 мая 1999 г. № 658 "Вопросы развития рынка ценных бумаг в Республике Казахстан".
В пункте 3 статьи 7 слова "и могут подтверждаться сертификатом ценных бумаг" заменены словами " держателей ценных бумаг" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 7. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в следующих формах:
документарной;
бездокументарной.
2. Документарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные права на ценные бумаги фиксируются в реестре, и кроме того выпускаются на материальных носителях (бумаге или других материалах).
3. Бездокументарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные права на ценные бумаги фиксируются в реестре держателей ценных бумаг.
4. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть изменена эмитентом по решению органа управления эмитента с внесением соответствующих изменений в документы, представленные на государственную регистрацию эмиссии.
Статья 8. Подтверждение прав владельцев ценных бумаг
1. Права владельцев ценных бумаг документарной формы выпуска удостоверяются предъявлением этих ценных бумаг.
2. Права владельцев ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются регистратором или номинальными держателями.
3. По требованию владельцев ценных бумаг регистратор или номинальный держатель обязан представить им документы в подтверждение их прав на ценные бумаги.
Пункт 1 статьи 9 дополнен частью второй в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 9. Сделки с ценными бумагами
1. Сделки с ценными бумагами совершаются на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг.
Договор купли-продажи ценных бумаг подлежит нотариальному удостоверению по требованию одной из сторон.
2. Сделки на организованном рынке ценных бумаг совершаются профессиональными участниками путем покупки или продажи ценных бумаг от своего имени или от имени клиента, за свой счет или за счет клиента.
3. Сделки на неорганизованном рынке ценных бумаг могут осуществляться как самими инвесторами, так и с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Полномочия профессионального участника на совершение сделок с ценными бумагами подтверждаются заключенным с его клиентом договором, определяющим условия, необходимые для совершения и исполнения сделки.
5. Процедура совершения сделок с ценными бумагами и их регистрация определяются правилами организаций, функционирующих на организованном рынке ценных бумаг.
См.также: Правила продажи акций, принадлежащих государству, через организованный рынок ценных бумаг.
Глава II. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Часть четвертая статьи 10 дополнена словами "и их саморегулируемых организаций" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 10. Основы государственного регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
издания нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования к деятельности субъектов рынка ценных бумаг;
регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;
лицензирования деятельности фондовых бирж и организаций, осуществляющих котировку и техническое обеспечение торговли ценными бумагами, обращающимися на внебиржевом рынке;
создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и применения соответствующих санкций за нарушение законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;
выявления и принятия мер по привлечению к ответственности лиц, нарушающих законодательство на рынке ценных бумаг;
организации системы по повышению профессионального и образовательного уровней участников рынка ценных бумаг.
Часть вторая статьи 11 после слов "и надзору за рынком ценных бумаг" дополнена словами "и защите прав и интересов акционеров" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 11. Государственный орган по регулированию отношений на рынке ценных бумаг
Государство в лице государственного органа осуществляет государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
В целях регулирования отношений на рынке ценных бумаг Президентом Республики Казахстан образуется государственный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг и защите прав и интересов акционеров (далее - уполномоченный орган), который в своей деятельности руководствуется нормами Конституции, законодательством о рынке ценных бумаг и иным законодательством Республики Казахстан и действует на основании Положения, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.
См.также: Положение о Департаменте регулирования рынка ценных бумаг Национального Банка Республики Казахстан.
Статья 12. Государственная регистрация эмиссии ценных бумаг
Государственной регистрации подлежат выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и других ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 13 изложена в новой редакции (см. стар. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 13. Эмиссия ценных бумаг
Выпуск эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) производится эмитентом с целью привлечения средств для формирования объявленного уставного капитала и осуществления своей деятельности.
Статья 14. Эмиссия государственных ценных бумаг
Порядок осуществления эмиссии и объем эмиссии государственных ценных бумаг регулируются законодательством Республики Казахстан.
См.: раздел "Государственные ценные бумаги" нашей базы.
В части пятой статьи 15 слова "(включая их полную оплату)" исключены в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 15. Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг включает:
принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;
регистрацию эмиссии ценных бумаг в уполномоченном органе;
раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии для инвесторов;
выпуск и размещение ценных бумаг (включая их полную оплату);
представление отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг.
Статья 16 изложена в новой редакции (см. стар. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 16. Условия и порядок государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг
1. Государственной регистрации не подлежат эмиссии акций, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи:
первичная эмиссия акций акционерных обществ, независимо от их типа, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами;
последующие эмиссии акций закрытых акционерных обществ;
последующие эмиссии акций открытых акционерных обществ, размещаемых закрытым или частным способом.
2. Процедура и порядок государственной регистрации эмиссий акций открытых акционерных обществ, осуществляющих открытое размещение, и обществ, указанных в пункте 3 настоящей статьи, а также предоставления отчета об итогах выпуска и размещения акций устанавливаются уполномоченным органом.
3. Обязательной государственной регистрации подлежат все эмиссии акций акционерных обществ - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов ценными бумагами, инвестиционных фондов, накопительных пенсионных фондов, компаний по управлению пенсионными активами и Центрального депозитария.
4. Размещение акций акционерного общества любым способом разрешается только при наличии у данной эмиссии акций национального идентификационного номера, присвоенного уполномоченным органом. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссиям ценных бумаг определяется уполномоченным органом.
Статья 17. Государственный реестр эмиссий ценных бумаг Республики Казахстан
1. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным органом.
2. Эмиссии ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются недействительными.
3. Порядок предоставления информации об эмиссии государственных ценных бумаг для присвоения ей идентификационных номеров уполномоченным органом определяется законодательством.
В статью 18 внесены изменения Законом РК № 154-1 от 11.07.97 г.
В статье 18 пункт 7 исключен - пункт 8 считать пунктом 7 в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1;
статья 18 дополнена пунктом 8 в соответствии с Законом РК от 18.12.2000 г. № 128-II
Статья 18. Регистрация эмиссии эмиссионных ценных бумаг
1. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг производится уполномоченным органом в порядке, установленном его нормативными правовыми актами.
Уполномоченный орган вправе передать регистрацию эмиссий ценных бумаг органам государственной регистрации юридических лиц.
См.: Информационное сообщение Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
2. Регистрация эмиссии ценных бумаг включает:
рассмотрение представленных документов и проверку финансового состояния эмитента;
внесение информации об эмиссии ценных бумаг и эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг;
выдачу свидетельства о государственной регистрации эмиссии.
3. К регистрации не допускаются последующие эмиссии ценных бумаг без утверждения отчетов об итогах размещения предыдущих выпусков ценных бумаг.
4. Документы об эмиссии ценных бумаг рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 дней с момента представления пакета документов на регистрацию эмиссии ценных бумаг. В случае официального мотивированного отказа в регистрации и представления дополнительных документов на регистрацию срок их рассмотрения возобновляется.
См.: Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 03 марта 1999 года № 253 "О регламенте государственной регистрации эмиссий ценных бумаг".
5. Эмитент и его должностные лица несут предусмотренную действующим законодательством ответственность за представление ложных, неточных, неполных сведений в документах об эмиссии ценных бумаг.
6. Банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют в уполномоченный орган документы на регистрацию эмиссии ценных бумаг после получения экспертного заключения Национального банка Республики Казахстан.
7. При регистрации эмиссии ценных бумаг присваивается национальный идентификационный номер. Порядок присвоения национального идентификационного номера устанавливается уполномоченным органом.
7. В случае, когда эмитентом является банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, регистрация изменений в проспект эмиссии осуществления по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.
8. Страховые (перестраховочные) организации предоставляют в уполномоченный орган документы на регистрацию эмиссии ценных бумаг после получения экспертного заключения уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору за страховой деятельностью.
В случае, когда эмитентом является страховая (перестраховочная) организация, регистрация изменений в проспект эмиссии осуществляется по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору за страховой деятельностью.
Статья 19. Отказ в регистрации эмиссии эмиссионных ценных бумаг
1. Основанием для мотивированного отказа в регистрации эмиссии ценных бумаг является несоответствие представленных документов действующему законодательству и сведений, внесенных в проспект эмиссии, фактическому финансовому состоянию эмитента.
2. Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности выпуска ценных бумаг не допускается.
3. Отказ в регистрации эмиссии ценных бумаг может быть обжалован в суде.
Статья 20. Приостановление эмиссии эмиссионных ценных бумаг
1. Основаниями для приостановления эмиссии ценных бумаг являются:
несоответствие условий эмиссии ценных бумаг зарегистрированным условиям эмиссии, настоящему Закону и нормативным правовым актам;
поступление в уполномоченный орган информации, существенно изменяющей условия эмиссии;
превышение зарегистрированного объема эмиссии;
неисполнение эмитентом в установленные сроки требований уполномоченного органа.
2. Приостановление эмиссии ценных бумаг означает:
запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг;
запрещение осуществления регистрации сделок с ценными бумагами, размещенными на рынке;
прекращение рекламной кампании по размещению ценных бумаг данной эмиссии.
3. Решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается уполномоченным органом.
4. Эмитент обязан приостановить эмиссию ценных бумаг с момента получения соответствующего решения уполномоченного органа и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные уполномоченным органом. На период приостановления эмиссии срок размещения ценных бумаг продлевается.
5. После устранения указанных замечаний по решению уполномоченного органа эмиссия может быть продолжена.
6. Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации сообщение о приостановлении эмиссии ценных бумаг, а в случае устранения причин приостановки - о ее возобновлении.
7. Решение уполномоченного органа о приостановлении эмиссии может быть обжаловано в суде.
В статье 21 пункт 1 изложен в новой редакции (см. ст. ред. ), пункт 2 дополнен предложением в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 21. Признание эмиссии ценных бумаг несостоявшейся
1. Уполномоченный орган вправе признать эмиссию ценных бумаг несостоявшейся по следующим основаниям:
несоответствие фактических условий эмиссии ценных бумаг, имеющих существенное значение для инвесторов, зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска);
проведение рекламной кампании о выпуске и размещении ценных бумаг, содержащей сведения, которые не соответствуют зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска);
несоответствие сведений, указанных в отчете об итогах выпуска и размещения ценных бумаг, зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска) или данным фактического размещения такой эмиссии;
неисполнение эмитентом предписаний уполномоченного органа об устранении нарушений, явившихся причиной приостановления эмиссии.
2. В случае признания эмиссии ценных бумаг несостоявшейся, ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения этих ценных бумаг, возвращаются инвесторам. Возмещение стоимости ценных бумаг осуществляется с учетом коэффициента инфляции.
3. При возникновении спора уполномоченный орган вправе обратиться в суд с иском о принудительном возврате полученных эмитентом средств.
4. Все издержки, связанные с признанием эмиссии ценных бумаг несостоявшейся и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента.
5. Решение уполномоченного органа о признании эмиссии ценных бумаг несостоявшейся может быть обжаловано в суде.
В статью 22 внесены изменения Законом РК № 154-1 от 11.07.97 г.
В статье 22 пункты 2-7 изложены в новой редакции (см. ст. ред.), пункт 8 исключен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 22. Информация о выпуске ценных бумаг и деятельности эмитента
1. В случае открытого размещения ценных бумаг эмитент публикует сведения о выпуске ценных бумаг в средствах массовой информации в течение 30 дней после его государственной регистрации.
2. Эмитент, а также его андеррайтеры обязаны обеспечить потенциальным инвесторам до приобретения ими ценных бумаг возможность ознакомления с проспектом эмиссии (условиями выпуска) ценных бумаг, а также с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах, давность которой не должна превышать шести месяцев.
3. В период размещения ценных бумаг эмитент обязан зарегистрировать в уполномоченном органе и известить потенциальных инвесторов обо всех затрагивающих их интересы изменениях в фактическом состоянии дел по сравнению с данными в зарегистрированном проспекте эмиссии (зарегистрированных условиях выпуска) ценных бумаг и с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах.
4. Изменениями в фактическом состоянии дел эмитента, затрагивающими интересы потенциальных инвесторов, признаются:
1) изменения в списке лиц, входящих в органы эмитента;
2) изменения размера доли в уставном капитале (выпущенном (оплаченном) уставном капитале) акционеров (участников) эмитента, входящих (чьи представители входят) в органы эмитента и его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ, а также изменения размера доли акционеров (участников) в уставных капиталах (выпущенных (оплаченных) уставных капиталах) других организаций в случае, если они владели десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - в уставном капитале открытого народного акционерного общества);
3) изменения в списке акционеров (участников) эмитента, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента (пятью и более процентами - для открытого народного акционерного общества);
4) изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент владеет десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - для открытого народного акционерного общества);
5) решения общего собрания акционеров (высшего органа хозяйственного товарищества);
6) реорганизация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
7) арест счетов и имущества эмитента;
8) приостановление или прекращение действия лицензии эмитента либо ее отзыв;
9) приостановление или прекращение деятельности эмитента;
10) иные изменения, затрагивающие имущественные интересы потенциальных инвесторов и признанные таковыми уполномоченным органом.
5. Сведения об изменениях в фактическом состоянии дел эмитента, указанных в пункте 4 настоящей статьи, должны направляться эмитентом в уполномоченный орган для их регистрации (внесения соответствующих изменений в проспект эмиссии (условия выпуска) ценных бумаг) в срок не более семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений.
6. Если проспект эмиссии (условия выпуска) ценных бумаг, а также информация о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах содержат ложные, неточные или неполные сведения, затрагивающие интересы потенциальных инвесторов, то эмитент несет полную имущественную ответственность за причиненный ущерб в соответствии с законодательством, а его должностные лица могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
7. Соглашение между инвесторами (потенциальными инвесторами) и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный инвесторам (потенциальным инвесторам) представлением или публикацией в проспекте эмиссии (условиях выпуска) ценных бумаг и в информации о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.
8. Соглашение между владельцами ценных бумаг и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный владельцам ценных бумаг представлением или публикацией в проспекте эмиссии ценных бумаг и информации о финансово-хозяйственной деятельности эмитента ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.
Также см. постановление Председателя Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 января 2000 года № 55 О требованиях к публикациям организаций, обладающих лицензиями или разрешениями на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
Пункт 3 статьи 23 изложен в новой редакции (см. стар. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 23. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Структура эмиссии ценных бумаг должна соответствовать структуре, зарегистрированной в уполномоченном органе.
2. Запрещается при открытом размещении и обращении на вторичном рынке ценных бумаг устанавливать преимущественное право приобретения эмиссионных ценных бумаг одним инвесторам перед другими. Данное условие не применяется при предоставлении акционерам преимущественного права приобретения ценных бумаг новой эмиссии.
3. Открытое общество при размещении ценных бумаг может использовать услуги андеррайтера. Услуги андеррайтера на рынке ценных бумаг вправе осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензией уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом номинального держателя.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие услуги андеррайтера, вправе создавать эмиссионные синдикаты.
Эмиссионный синдикат образуется на основе договора о совместной деятельности.
Условия и порядок осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг услуг андеррайтера регулируются законодательством о рынке ценных бумаг.
В статью 24 внесены изменения Законом РК № 154-1 от 11.07.97
В статье 24: пункты 1, 4, 6 изложены в новой редакции (см. ст. ред.), в пункте 3 слово "утверждения" заменено словом "рассмотрения", пункты 7 и 9 исключены - пункт 8 считать пунктом 7 в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1;
в статью внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.)
Статья 24. Отчет об итогах выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах выпуска и размещения ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев их размещения (в течение месяца по окончании каждого шестого месяца), а также в течение месяца после окончания размещения.
См.: Постановление Директората Национальной Комиссии РК по ценным бумагам от 12 октября 2000 г. № 679 "О некоторых мерах по защите прав и охраняемых законом интересов инвесторов, являющихся потенциальными приобретателями акций акционерных обществ, осуществляющих самостоятельное ведение реестра держателей акций", Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 октября 2000 года № 678 "О некоторых мерах по защите прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
